LK-EHSP-17-01風(fēng)險和機遇識別評估表

風(fēng)險和機遇識別評估表表單編號：LK-EHSP-17-01，版本:A版，制定日期：2021.4.13過程風(fēng)險類別風(fēng)險識別風(fēng)險分析風(fēng)險評估風(fēng)險控制風(fēng)險應(yīng)對類型風(fēng)險審核機遇尋求與應(yīng)對風(fēng)險描述風(fēng)險后果嚴(yán)重程度發(fā)生頻度風(fēng)險系數(shù)風(fēng)險等級應(yīng)對措施控制后原風(fēng)險可否接受機遇尋求機遇應(yīng)對措施管理策劃自然環(huán)境風(fēng)險和機遇自然災(zāi)害，如臺風(fēng)、暴雨等極端氣候。財產(chǎn)損失，如檢測設(shè)備損壞、房屋倒塌、辦公設(shè)施損壞，嚴(yán)重的災(zāi)害還會引發(fā)人員傷亡。224低關(guān)注天氣預(yù)報，提前規(guī)避自然災(zāi)害。風(fēng)險接受可以接受公司產(chǎn)品的研發(fā)方向為應(yīng)對極端的自然環(huán)境會有所改變，增強產(chǎn)品的壽命低政策法規(guī)風(fēng)險和機遇法規(guī)的嚴(yán)肅性、及法規(guī)的不完善違法將被處罰；428一般遵守現(xiàn)行法規(guī)；積極規(guī)范公司管理行為風(fēng)險降低可以接受符合安全環(huán)保規(guī)定,能夠更多接單一般公司管理的風(fēng)險和機遇內(nèi)部管理不善，如：無穩(wěn)定管理團(tuán)隊，臨時招聘上崗；生產(chǎn)項目外包；管理人員素質(zhì)低，無法勝任管理工作；管理人員行為不端，責(zé)任心差；容易釀成重大事故，給公司造成經(jīng)濟(jì)損失和信譽損失，危害極大。4312一般加強內(nèi)部管理風(fēng)險降低可以接受與行業(yè)競爭對手相比，公司管理較規(guī)范一般內(nèi)部審核內(nèi)審的風(fēng)險和機遇沒有制定合理的內(nèi)審計劃內(nèi)審工作無法有序開展，無法及時了解體系運行情況515低風(fēng)險嚴(yán)格制定內(nèi)審計劃風(fēng)險接受可以接受在沒有內(nèi)審計劃的情況下，員工能自我審核意識低風(fēng)險管理評審過程管審的風(fēng)險和機遇輸入項不全，有遺漏不能保證管審資料齊全515低風(fēng)險管理評審計劃的輸入項要分配到相應(yīng)的責(zé)任部門，總經(jīng)理批準(zhǔn)進(jìn)行確認(rèn)風(fēng)險接受可以接受低風(fēng)險輸出改進(jìn)項未能被有效落實無法保證管審輸出的有效執(zhí)行515低風(fēng)險管理評審輸出改進(jìn)項，下一次管理當(dāng)作輸入項，總經(jīng)理進(jìn)行評審確認(rèn)風(fēng)險接受可以接受低風(fēng)險監(jiān)視和測量資源管理監(jiān)視過程的風(fēng)險和機遇生產(chǎn)和生活過程中產(chǎn)生廢水未按規(guī)定處理排放導(dǎo)致違法行為5315高落實監(jiān)管廢水處理，配備實驗室，定期點檢等，必須合格處理后方可排放風(fēng)險降低可以接受高生產(chǎn)中大氣異常處理排放導(dǎo)致違法行為5315高落實專人監(jiān)管，并定期維護(hù)保養(yǎng)風(fēng)險降低可以接受高廠界噪聲超標(biāo)導(dǎo)致違法行為5315高嚴(yán)格控管廠界噪音，定期檢測風(fēng)險降低可以接受高運行策劃策劃過程的風(fēng)險和機遇生產(chǎn)現(xiàn)場防護(hù)措施不到位不能保證生產(chǎn)人員和設(shè)備的安全5210一般為生產(chǎn)人員和設(shè)備提供充足的勞動保護(hù)措施和條件，增強員工的安全保護(hù)意識風(fēng)險降低可以接受引起企業(yè)和員工高度重視生產(chǎn)及辦公室安全防護(hù)措施一般生產(chǎn)過程發(fā)生安全事故或存在重大安全隱患，停工整頓。影響生產(chǎn)合格率及工期達(dá)成。5315高1.要求施工單位編制專項安全方案；

2.公司檢查小組定期檢查施工安全；

3.督促、協(xié)調(diào)施工單位落實隱患整改，及工期調(diào)整。風(fēng)險規(guī)避可以接受進(jìn)行生產(chǎn)安全管理有利于保障公司的財產(chǎn)及員工的安全高環(huán)境因素及重要環(huán)境因素漏識別沒有管控現(xiàn)場環(huán)境因素造成環(huán)境影響428一般按規(guī)定進(jìn)行全廠識別環(huán)境因素，進(jìn)行管控風(fēng)險降低可以接受一般生產(chǎn)過程廢棄物未按規(guī)定處理導(dǎo)致違法行為5315高按規(guī)定尋找資質(zhì)單位處理危險廢棄物風(fēng)險規(guī)避可以接受高運行控制未依要求實施應(yīng)急方案未演練導(dǎo)致不符合環(huán)保要求428一般主推部門定期確認(rèn)運行控制措施實施情況定期演習(xí)風(fēng)險規(guī)避可以接受一般合規(guī)義務(wù)管理法律法規(guī)識別的風(fēng)險法規(guī)及相關(guān)方要求識別不全面導(dǎo)致違法行為5210一般定期對法律法規(guī)要求進(jìn)行識別、更新，以確保沒有錯漏風(fēng)險降低可以接受公司遵守環(huán)保要求，生產(chǎn)環(huán)保產(chǎn)品，給公司帶來潛在的客戶一般法規(guī)及相關(guān)方要求識別不全面導(dǎo)致違法行為5210一般定期對法律法規(guī)要求進(jìn)行識別、更新，以確保沒有錯漏風(fēng)險降低可以接受公司遵守環(huán)保要求，生產(chǎn)環(huán)保產(chǎn)品，給公司帶來潛在的客戶一般法規(guī)符合性評價不全面觸犯法律法規(guī)要求5210一般定期對法律法規(guī)評價，以確保有效風(fēng)險降低可以接受一般相關(guān)方要求評價不全面導(dǎo)致違反相關(guān)方要求5210一般定期對相關(guān)方要求進(jìn)行識別、更新，以確保沒有錯漏風(fēng)險降低可以接受一般文件信息管理文件未受控風(fēng)險外來文件未被識別發(fā)放，導(dǎo)致出現(xiàn)不符合要求的情況導(dǎo)致公司標(biāo)準(zhǔn)可能無法完全滿足客戶需求339一般建立外來文件清單，識別需要的外來文件進(jìn)行發(fā)放回收管理風(fēng)險規(guī)避可以接受一般作廢文件被使用，導(dǎo)致不符合產(chǎn)生導(dǎo)致內(nèi)部標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一339一般作廢文件及時回收銷毀，如需保留必須加蓋“作廢保留“印章加以區(qū)分風(fēng)險規(guī)避可以接受一般記錄清單未規(guī)定保存期限可能導(dǎo)致記錄保存不完整428一般記錄清單規(guī)定保存期限風(fēng)險降低可以接受一般人力資源管理人力資源的風(fēng)險和機遇對安全環(huán)保方面的法律法規(guī)的宣傳、培訓(xùn)、貫徹不夠?qū)е赂骷夘I(lǐng)導(dǎo)和員工的安全環(huán)保意識薄弱，產(chǎn)品、服務(wù)、管理等質(zhì)量得不到有效保證428一般及時、充分識別現(xiàn)行有效的安全環(huán)保法律法規(guī)，對公司員工全面進(jìn)行質(zhì)量意識的教育培訓(xùn)風(fēng)險降低可以接受公司員工安全環(huán)保意識提升一般人員流動不穩(wěn)定不能保證關(guān)鍵崗位人員的穩(wěn)定性和產(chǎn)品質(zhì)量326一般增強員工關(guān)愛，提高員工滿意度和歸屬感風(fēng)險降低可以接受關(guān)鍵崗位人員穩(wěn)定一般不熟悉制度、規(guī)程、職責(zé)不能保證正確履行職責(zé)和操作的規(guī)范性、安全性224低風(fēng)險每年度進(jìn)行相關(guān)法律法規(guī)、專業(yè)知識、制度和標(biāo)準(zhǔn)操作規(guī)程的培訓(xùn)風(fēng)險接受可以接受公司員工熟悉崗位職責(zé)、公司