定向增發(fā)相關(guān)規(guī)定流程及案例介紹

PAGE108《上市公司證券發(fā)行管理辦法（2006年證監(jiān)會令第30號） 第三十七 非公開發(fā)行股票的特定對象應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定（一）（二）10 （一）20（二）本次發(fā)行的股份自發(fā)行結(jié)束之日起，12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓；控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)認(rèn)購的股份，36個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓；（三） （一）（二）（三）（七）第二章發(fā)行對象與認(rèn)購條件的法人、自然人或者其他合法投資組織不超過10名。2第九 發(fā)行對象屬于下列情形之一的，具體發(fā)行對象及其認(rèn)購價(jià)格或者定價(jià)原則應(yīng)日起36個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓：（一）（二）（三）董事會擬引入的境內(nèi)外戰(zhàn)略投資者第十條發(fā)行對象屬于本細(xì)則第九條規(guī)定以外的情形的，上市公司應(yīng)當(dāng)在取得發(fā)行核準(zhǔn)結(jié)束之日起12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。第三章董事會與股東大會決議 1日與相應(yīng)發(fā)行對象簽訂附條件生效的股份認(rèn)購合同。第十三 上市公司董事會作出非公開發(fā)行股票決議，應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定號（一）河池化工（000953：次非公開發(fā)行股票的董事會決議公告日）90%，10.04股。其中，中國化工農(nóng)化總公司以現(xiàn)金認(rèn)購公司本次非公開發(fā)行股票的認(rèn)購價(jià)格為10.04元/股。其他發(fā)行對象的發(fā)行價(jià)格不低于10.04元/股，具體發(fā)行價(jià)格由股東大會授權(quán)董事會在取（二、銀鴿投資（600069：議公告暨召開公司200890%（20基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日股票交易總額÷定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日股票交易總量。43,00014,360（三）南山鋁業(yè)（600219：大股東資產(chǎn)認(rèn)購2007423（以下簡稱"發(fā)行了股2007426（2007）6-002次發(fā)行前一個(gè)交易日（2006年4月20日）公司股票收盤價(jià)18.13元折扣28.46%。70,000（四）廈門鎢業(yè)（600549：商一致，公司本次發(fā)行價(jià)格確定為公司董事會決議公告（2006517）月12日（含當(dāng)日）前二十個(gè)交易日公司股票收盤均價(jià)22.09元的64.78%；200721222.6163.29%。"發(fā)行人本次發(fā)行的申請己經(jīng)獲得中國證監(jiān)會01（2005年10月27第十八次會議修訂2（2005年10月27