工程建設(shè)法規(guī)與案例 第3版 課件 第4章 施工法律制度（建筑法）

1《建設(shè)法規(guī)》課件

選用教材：《工程建設(shè)法規(guī)與案例》（第三版）

機(jī)械工業(yè)出版社書(shū)號(hào)：978-7-111-76557-8第4章建設(shè)工程施工法律制度建筑工程施工許可制度1建設(shè)工程發(fā)包承包制度2建設(shè)工程監(jiān)理制度3知識(shí)點(diǎn)與能力點(diǎn)要求：掌握施工許可證的申領(lǐng)范圍、時(shí)間、條件和施工許可證的時(shí)間效力，熟悉發(fā)包、承包的具體方式、區(qū)分轉(zhuǎn)包、合法分包、違法分包熟悉工程監(jiān)理制度3

建設(shè)行政主管部門(mén)或其他行政主管部門(mén)“準(zhǔn)許、變更或終止”公民法人和其他組織“從事建筑活動(dòng)的具體行政行為”。

從業(yè)單位資質(zhì)許可從業(yè)人員執(zhí)（職）業(yè)資格許可從業(yè)資格許可施工許可建筑許可建筑許可

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4.1建筑工程施工許可制度

4.1.1申請(qǐng)施工許可證的條件

6施工許可證批準(zhǔn)條件的要點(diǎn)房屋征收--?征收房屋的不要求全部征完，只要求符合施工要求。施工條件--?施工用水、電力、通訊線路等施工所必需的條件接至施工現(xiàn)場(chǎng)內(nèi)。保證向承包人提供正常施工所需要的進(jìn)入施工現(xiàn)場(chǎng)的交通條件。協(xié)調(diào)處理施工現(xiàn)場(chǎng)周圍地下管線和鄰近建筑物、構(gòu)筑物、古樹(shù)名木的保護(hù)工作，并承擔(dān)相關(guān)費(fèi)用。關(guān)于有錢(qián)--?不要求錢(qián)到位，只要求落實(shí)?落實(shí)的標(biāo)準(zhǔn)是建設(shè)單位提供資金已落實(shí)承諾函關(guān)于有圖（同時(shí)滿足）--施工圖必須經(jīng)過(guò)有關(guān)部門(mén)的審查，圖并不要求全部完成，只要滿足施工進(jìn)度關(guān)于質(zhì)量和安全的具體措施--工程質(zhì)量監(jiān)督手續(xù)可以施工許可證或者開(kāi)工報(bào)告合并辦理。注意條件中無(wú)施工單位有安全生產(chǎn)許可證71）《建筑法》規(guī)定經(jīng)查符合開(kāi)工條件的（責(zé)令改正）經(jīng)查不符合開(kāi)工條件的（罰款）2）《建筑工程施工許可管理辦法》規(guī)定責(zé)令停止施工,限期改正,對(duì)建設(shè)單位處工程合同價(jià)款1%以上2%以下罰款;對(duì)施工單位處3萬(wàn)元以下罰款。4.1.2未取得施工許可證擅自開(kāi)工的后果8經(jīng)查符合開(kāi)工條件的（責(zé)令改正）經(jīng)查不符合開(kāi)工條件的（罰款）4.1.3不需要申請(qǐng)施工許可證的工程類型

94.1.4施工許可證管理10施工許可證開(kāi)工期限3個(gè)月內(nèi)延期延期以兩次為限，每次不超過(guò)3個(gè)月停工1個(gè)月內(nèi)報(bào)告復(fù)工＜1年，報(bào)告后即可復(fù)工≥1年，核驗(yàn)后方可復(fù)工延期、核驗(yàn)找發(fā)證機(jī)關(guān)，超過(guò)期限自行廢止答案：ABDE，防洪設(shè)施不是搶險(xiǎn)救災(zāi)。1．某大型公益體育館項(xiàng)目申請(qǐng)領(lǐng)取施工許可證時(shí)，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。A．已簽訂國(guó)有土地使用權(quán)出讓合同B．已取得建設(shè)工程規(guī)劃許可證C．已簽訂了施工監(jiān)理合同D．銀行已出具投標(biāo)保函答案：B2.以下不需要辦理施工許可證的項(xiàng)目是（）A.總投資100萬(wàn)，建筑面積280平方米的酒店大堂翻修工程B.故宮修繕C.防洪設(shè)施D.工地食堂E.警備區(qū)營(yíng)房11練習(xí)題3.建設(shè)單位最遲應(yīng)當(dāng)自領(lǐng)取施工許可證之日起()內(nèi)申請(qǐng)延期。A.15日B.30日C.1個(gè)月D.3個(gè)月答案：D4.某建設(shè)單位于2024年3月1日領(lǐng)取了施工許可證，由于某種原因工程未能按期開(kāi)工，該建設(shè)單位按照《建筑法》的規(guī)定向發(fā)證機(jī)關(guān)多次辦理了申請(qǐng)延期手續(xù)，該工程最遲應(yīng)當(dāng)在（）開(kāi)工。A.2024年5月1日B.2024年6月1日C.2024年9月1日D.2024年12月1日答案：D5．建設(shè)單位申領(lǐng)建筑施工許可證后，既不開(kāi)工又不申請(qǐng)延期，或者超過(guò)延期時(shí)限的()。A．施工許可證自行廢止

B．由發(fā)證機(jī)關(guān)收回施工許可證C．由建設(shè)行政主管機(jī)關(guān)處以罰款D．取消該建設(shè)項(xiàng)目答案：A126.（真題）根據(jù)《建筑法》，已經(jīng)領(lǐng)取施工許可證的在建建筑工程因故中止施工6個(gè)月，關(guān)于其施工許可證處理的說(shuō)法，正確的是（）。A.建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)重新申請(qǐng)領(lǐng)取施工許可證B.施工許可證自行作廢C.建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)自中止施工之日起1個(gè)月內(nèi)，向發(fā)證機(jī)關(guān)報(bào)告D.恢復(fù)施工時(shí)，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)報(bào)發(fā)證機(jī)關(guān)核驗(yàn)施工許可證【答案】C【解析】本題考查的是延期開(kāi)工、核驗(yàn)和重新辦理批準(zhǔn)。選項(xiàng)ABD錯(cuò)誤，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)自中止施工之日起一個(gè)月內(nèi)，向發(fā)證機(jī)關(guān)報(bào)告，并按照規(guī)定做好建筑工程的維護(hù)管理工作。建筑工程恢復(fù)施工時(shí)，應(yīng)當(dāng)向發(fā)證機(jī)關(guān)報(bào)告；中止施工滿一年的工程恢復(fù)施工前，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)報(bào)發(fā)證機(jī)關(guān)核驗(yàn)施工許可證。13

4.2建設(shè)工程發(fā)包承包制度4.2.1建設(shè)工程發(fā)包14建設(shè)單位違法發(fā)包15建設(shè)單位將工程發(fā)包給個(gè)人的（個(gè)人無(wú)資質(zhì)）建設(shè)單位將工程發(fā)包給不具有相應(yīng)資質(zhì)的單位的（單位無(wú)資質(zhì)）?依法應(yīng)當(dāng)招標(biāo)未招標(biāo)或未按照法定招標(biāo)程序發(fā)包的（程序違法）?建設(shè)單位設(shè)置不合理的招投標(biāo)條件，限制、排斥潛在投標(biāo)人或者投標(biāo)人的（發(fā)包條件不合理）?建設(shè)單位將一個(gè)單位工程的施工分解成若干部分發(fā)包給不同的施工總承包或?qū)I(yè)承包單位的；（超過(guò)發(fā)包最小單位）2.提倡實(shí)行工程總承包16174.2.2建設(shè)工程承包制度（重點(diǎn)、難點(diǎn)）資質(zhì)管理聯(lián)合承包禁止轉(zhuǎn)包和掛靠禁止肢解發(fā)包172.聯(lián)合承包大型建筑工程或者結(jié)構(gòu)復(fù)雜的建筑工程，可以由兩個(gè)以上的承包單位聯(lián)合共同承包。共同承包的各方對(duì)承包合同的履行承擔(dān)連帶責(zé)任。兩個(gè)以上不同資質(zhì)等級(jí)的單位實(shí)行聯(lián)合共同承包的，應(yīng)當(dāng)按照資質(zhì)等級(jí)低的單位的業(yè)務(wù)許可范圍承攬工程。18連帶責(zé)任（重點(diǎn)難點(diǎn)）內(nèi)部責(zé)任組成聯(lián)合體的成員單位投標(biāo)之前必須要簽訂共同投標(biāo)協(xié)議，明確約定各方擬承擔(dān)的工作和責(zé)任外部責(zé)任共同承包的各方對(duì)承包合同的履行承擔(dān)連帶責(zé)任。負(fù)有連帶義務(wù)的每個(gè)債務(wù)人，都負(fù)有清償全部債務(wù)的義務(wù)，履行了義務(wù)的人，有權(quán)要求其他負(fù)有連帶義務(wù)的人償付他應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的份額。如果聯(lián)合體中的一個(gè)成員單位沒(méi)能按照合同約定履行義務(wù)，招標(biāo)人可以要求聯(lián)合體中任何一個(gè)成員單位承擔(dān)不超過(guò)總債務(wù)的任何比例的債務(wù)，而該單位不得拒絕。該成員單位承擔(dān)了被要求的責(zé)任后，有權(quán)向其他成員單位追償其按照共同投標(biāo)協(xié)議不應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的債務(wù)。19典型例題甲施工單位與乙施工單位聯(lián)合承包某市政工程，雙方約定甲承擔(dān)基礎(chǔ)施工，乙承擔(dān)路面施工，并要求各方對(duì)自己施工的工程質(zhì)量承擔(dān)全部責(zé)任?，F(xiàn)甲的工作任務(wù)已通過(guò)驗(yàn)收并已退場(chǎng)，在后續(xù)施工過(guò)程中，乙公司發(fā)生質(zhì)量事故給建設(shè)單位造成50萬(wàn)元損失，建設(shè)單位竟要求甲公司承擔(dān)全部損失。本案中，正確的表述是（）。

A.由于基礎(chǔ)工程已通過(guò)驗(yàn)收，甲有權(quán)拒絕建設(shè)單位的無(wú)理要求

B.建設(shè)單位應(yīng)首先要求乙賠償，不足部分才可以要求甲承擔(dān)連帶賠償責(zé)任

C.甲有權(quán)申請(qǐng)事故鑒定，然后按責(zé)任比例對(duì)建設(shè)單位承擔(dān)損失

D.甲應(yīng)向建設(shè)單位無(wú)條件先行賠付全部損失

【答案】D【解析】連帶責(zé)任。負(fù)有連帶義務(wù)的每個(gè)債務(wù)人，都負(fù)有清償全部債務(wù)的義務(wù)，履行了義務(wù)的人。

2021轉(zhuǎn)包--承包人自己什么都不干，全部交由其它單位完成，其它單位以他們自己的名義干（交由一家或多家，總之承包人什么都沒(méi)干）。掛靠--承包人自己什么都不干，全部交由其它單位完成，還讓其它單位掛著承包人的名義（借用名義）。違法分包--承包人自己還干一部分，其它讓別人干，但操作中違反了相關(guān)規(guī)定。3.禁止轉(zhuǎn)包和掛靠【掛靠】禁止以其他企業(yè)或其他企業(yè)以本企業(yè)名義承攬工程的規(guī)定內(nèi)涵--規(guī)定自己用自己的資質(zhì)，不能借別人的資質(zhì)，也不能把自己的資質(zhì)借給別人。表現(xiàn)--借用資質(zhì)證書(shū)、營(yíng)業(yè)執(zhí)照。典型案例--名義上沒(méi)有把工程分包，但現(xiàn)場(chǎng)項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)的五類人員不是承包人本單位的人員，視同承包人允許他人以本企業(yè)名義承攬工程項(xiàng)目負(fù)責(zé)人/技術(shù)負(fù)責(zé)人/項(xiàng)目核算負(fù)責(zé)人/質(zhì)量管理人員/安全管理人員（五類人員）22【掛靠=冒充他人】施工單位借用其他企業(yè)資質(zhì)承攬工程【例題】某工程由甲施工企業(yè)承包，施工現(xiàn)場(chǎng)檢查發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目部的項(xiàng)目經(jīng)理、技術(shù)負(fù)責(zé)人、質(zhì)量管理人員和安全管理人員都是乙施工企業(yè)職員。則乙的行為視同（）。

A違法分包

B．使用其他企業(yè)名義承攬工程

C.允許他人使用本企業(yè)名義承攬工程

D.與他人聯(lián)合承攬【答案】B【解析】分包工程發(fā)包人沒(méi)有將其承包的工程進(jìn)行分包，在施工現(xiàn)場(chǎng)所設(shè)項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、技術(shù)負(fù)責(zé)人、質(zhì)量管理人員、安全管理人員不是工程承包人本單位人員的，視同允許他人以本企業(yè)名義承攬工程。對(duì)于乙企業(yè)則為使用其它企業(yè)名義承攬工程。23

4.2.3建設(shè)工程分包制度241.分包的含義建設(shè)工程分包制度(熟記此圖）2526常見(jiàn)合同關(guān)系專業(yè)分包和勞務(wù)分包的區(qū)別27專業(yè)工程分包勞務(wù)作業(yè)（專業(yè)作業(yè)）分包相同點(diǎn)：應(yīng)分包給有資質(zhì)的分包單位需要總承包合同約定或建設(shè)單位認(rèn)可不需要建設(shè)單位認(rèn)可主體結(jié)構(gòu)不得進(jìn)行專業(yè)工程分包主體結(jié)構(gòu)中的勞務(wù)作業(yè)可以全部分包專業(yè)分包單位不得再進(jìn)行專業(yè)工程分包專業(yè)分包單位可以將勞務(wù)作業(yè)全部再分包備注：

（1）勞務(wù)作業(yè)分包是最底層，不能再往下分包了

（2）鋼結(jié)構(gòu)能分包（按非主體結(jié)構(gòu)理解）項(xiàng)目?jī)?nèi)容哪些必須由總包單位完成·建筑工程主體結(jié)構(gòu)的施工哪些可以分包·非主體、非關(guān)鍵的工作分包的條件·分包單位應(yīng)具備相應(yīng)資質(zhì)·分包應(yīng)經(jīng)過(guò)建設(shè)單位的認(rèn)可283.分包單位不得再分包--禁止(專業(yè)或工程）再分包專業(yè)分包單位不得將其承包的專業(yè)工程再分包（只能分包一次）2.可以分包的工程分包中建設(shè)單位的權(quán)力建設(shè)單位的認(rèn)可方式（兩種方式）在總承包合同中規(guī)定分包的內(nèi)容在總承包合同中沒(méi)有規(guī)定分包內(nèi)容的，應(yīng)當(dāng)事先征得建設(shè)單位的同意建設(shè)單位不能直接指定分包人對(duì)建設(shè)單位推薦的分包單位，總承包單位有權(quán)作出拒絕或者采用的選擇4.對(duì)分包單位的認(rèn)可29

5.違法分包

■總承包單位將建設(shè)工程分包給不具備相應(yīng)資質(zhì)條件的單位的（資質(zhì)不具備）■建設(shè)工程總承包合同中未有約定，又未經(jīng)建設(shè)單位認(rèn)可的（分包未經(jīng)建設(shè)單位認(rèn)可）■施工總承包單位將建設(shè)工程主體結(jié)構(gòu)的施工分包給其他單位的，鋼結(jié)構(gòu)工程除外（主體分包了）■分包單位將其承包的建設(shè)工程再分包的（專業(yè)再分包）

30【例題】根據(jù)《建筑工程施工發(fā)包與承包違法行為認(rèn)定查處管理辦法》，屬于違法分包的有（

）。A.分公司接受總公司的授權(quán)承攬工程B.專業(yè)作業(yè)單位除了收取勞務(wù)費(fèi)外，適當(dāng)收取周轉(zhuǎn)材料費(fèi)用C.聯(lián)合體一方不施工也未對(duì)施工活動(dòng)進(jìn)行組織管理，并且向聯(lián)合體其他方收取管理費(fèi)或者項(xiàng)目分成D.總承包單位將隔震減震裝置施工分包給其他專業(yè)單位的E.有資質(zhì)的施工企業(yè)相互借用資質(zhì)承攬工程的【答案】BD【解析】A分公司不具有法人資格，可以接受總公司的授權(quán)承攬工程；C屬于轉(zhuǎn)包；E屬于掛靠。轉(zhuǎn)包和違法分包的區(qū)別：轉(zhuǎn)包是甲將工程100%轉(zhuǎn)給乙，而違法分包<100%。掛靠的核心特征是：冒充他人接工程做工程。31

工程分包小結(jié)32承包人不得將其承包的全部建設(shè)工程轉(zhuǎn)包給第三人或者將其承包的全部建設(shè)工程支解以后以分包的名義分別轉(zhuǎn)包給第三人。（不能全分包）禁止承包人將工程分包給不具備相應(yīng)資質(zhì)條件的單位（資質(zhì)）建設(shè)工程主體結(jié)構(gòu)的施工必須由承包人自行完成。禁止分包單位將其承包的工程再分包。（禁止工程或?qū)I(yè)再分包）5.經(jīng)發(fā)包人同意。除總承包合同中已有約定的分包外，必須經(jīng)建設(shè)單位認(rèn)可。6.因資質(zhì)、轉(zhuǎn)包、違法分包所訂合同效力承包人未取得建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)或者超越資質(zhì)等級(jí)的；沒(méi)有資質(zhì)的實(shí)際施工人借用有資質(zhì)的建筑施工企業(yè)名義的所訂合同，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定無(wú)效。承包人因轉(zhuǎn)包、違法分包建設(shè)工程與他人簽訂的建設(shè)工程施工合同，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定無(wú)效。3334

質(zhì)量責(zé)任（1）工程總承包單位應(yīng)當(dāng)對(duì)其承包的全部建設(shè)工程質(zhì)量負(fù)責(zé)；

（2）分包單位依據(jù)分包合同所約定的內(nèi)容，對(duì)總包單位承擔(dān)約定的法律責(zé)任；

（3）總包單位和分包單位就分包工程對(duì)建設(shè)單位承擔(dān)連帶責(zé)任。安全責(zé)任同上

補(bǔ)充：分包單位不服從管理導(dǎo)致生產(chǎn)安全事故的，由分包單位承擔(dān)主要責(zé)任7.總分包連帶責(zé)任

【例題1】在某工程項(xiàng)目的招標(biāo)中，甲公司以總承包的方式承攬了某大型工程的設(shè)計(jì)和施工任務(wù)。根據(jù)總承包合同的約定，甲公司將其中的一項(xiàng)單位工程分包給了乙公司。甲乙雙方在分包合同中約定的利潤(rùn)及責(zé)任分擔(dān)比例為：甲為20%，乙為80%。最后，由于該單位工程的質(zhì)量有問(wèn)題給建設(shè)單位造成了50萬(wàn)元的損失。根據(jù)我國(guó)有關(guān)法律的規(guī)定，下列關(guān)于建設(shè)單位要求賠償損失的說(shuō)法正確的是（）。A.建設(shè)單位只能向甲公司要求賠償全部損失B.建設(shè)單位可以只要求乙公司賠償全部損失C.建設(shè)單位可以要求甲乙各賠償25萬(wàn)元的損失D.建設(shè)單位可以要求甲公司承擔(dān)40萬(wàn)元、乙公司承擔(dān)10萬(wàn)元的損失E.建設(shè)單位只能要求甲公司承擔(dān)10萬(wàn)元、乙公司承擔(dān)40萬(wàn)元的損失答案：BCD(注：連帶責(zé)任帶“可以”字樣的一般對(duì)）35【例題2】甲施工企業(yè)總承包了一個(gè)高檔酒店工程，經(jīng)招標(biāo)人同意將其中的大堂裝修工程分包給符合資質(zhì)條件的乙裝飾公司，分包合同寫(xiě)明：“大堂裝修工程質(zhì)量應(yīng)完全由乙方負(fù)責(zé)”，現(xiàn)大堂出現(xiàn)裝修施工質(zhì)量問(wèn)題，則（）責(zé)任。A.甲方承擔(dān)全部B.乙方承擔(dān)全部C.甲方和乙方承擔(dān)同等D.甲方和乙方承擔(dān)連帶答案：D36【例題3】下列關(guān)于總承包單位和分包單位承擔(dān)責(zé)任的表述，正確的是（）。A.分包單位按照分包合同的約定僅對(duì)總承包單位負(fù)責(zé)B.分包單位按照分包合同的約定僅對(duì)建設(shè)單位負(fù)責(zé)