發(fā)行與承銷真題

股東大會作出特別決議，應當由出席會議的股東所持表決權的 ）以上通過清算組應當在成立之日起10日內通知債權人，并于 ）日內在報紙上公告 5%以上的股東，可以請求人民法院解散公司招股說明書摘要的下列說法中，錯誤的是 8無需包括招股說明書全文各部分的主要內容 發(fā)行費用不包括 D管理層討論與分析 ）財務因素 ）非財務因素發(fā)行人的重大會計政策或會計估計與可比上市公司存在較大差異，或者按規(guī)定將要進行變更的，應分析重大會計政策或會計估計的差異或變更對公司（ ）產生的影響C D有一定的轉換期限，在不同時點上，股票價格 ，轉換價值 D在轉股期內行使轉股權利，這實際上相當于以轉股價格為期權執(zhí)行價格的（。D可交換公司債券是 ）發(fā)行的公司債券（ ） 下列所述不屬于在境內上市外資股的發(fā)行準備中盡職調查的主要作用的是 （ 22（）C 2/33/4以上 股東大會2/3 A．發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起2年內不得轉讓目前我國股份有限公司資本確定采取 ）原則D情況，在任職期間每年轉讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數的 C．2/3過半數D上市公司在每一會計年度結束之日起（）個月內向中國證監(jiān)會和證券交易所報6個月結束之日起（個月內向中國證監(jiān)會派 （ 某會計師事務所對某上市公司進行審計時，測定該公司的固有風險為20%、控制風險為40%、檢查風險為20%，則對該公司的審計風險為（ B．1C．2D．3 招股說明書中引用的財務報表在其最近1期截止日后 ）個月內有效派出機構應于 下列關于內部融資優(yōu)點的說法中，不正確的是 D股票的發(fā)行價格不得低于 售選擇權所涉及的股票發(fā)行驗資工作完成后的（個工作日內，發(fā)行人應當再次發(fā)布股申購日后的（股利分配政策方面，發(fā)行人應披露 1年股利分配政策，實際股利分配情況以及發(fā)行后的股利分配政策3 D D 公開募集證券說明書自最后簽署之日起 ）個月內有效 可轉換債券按面值發(fā)行，每張面值為100元，最小交易單位為面值 ）元 60（ D股份有限公司的設立可以采取的設立方式包括 下列關于股份的設置的原則說法中，正確的有 可訂立書面或口頭協(xié)定(錯)董事違反上述 ）規(guī)定所得收入應當歸公司所有D（非法收入既不得歸為己有，也不得歸公 D公開發(fā)行證券的，報備承銷總結報告并提供的文件有 下列關于信息披露的事務管理的說法中，正確的是 下列關于盈利預測的披露說法中，錯誤的是 A．發(fā)行人和保薦人報送發(fā)行申請文件，初次應提交原件1份，復印件2份（對）A．4下列關于定價增發(fā)操作流程的說法中，正確的是 A．T-2B．T-1日，進行網上路演。如果向原股東進行配售，T-1C．TD．T+1 A．T-4B．T-2C．T日，刊登公開增發(fā)提示性公告D．T+3下列關于可轉換公司債券價值的說法中，正確的是 回售條款相當于債券持有人同時擁有發(fā)行人出售的1張美式賣權 下列關于信貸資產證券化業(yè)務的參與者的說法中，正確的是 3年內應沒有從事信貸資產證券化業(yè)務的不良記錄 A．級以上 C．有增長潛力，按合理預期市盈率計算，籌資額不少于5000萬美元 B．國際推介的目的是利用銷售計劃，形成投資者之間的競爭（對） 21．股份有限公司減少資本的公式主要有 BC．董事會秘書D上市公司設董事會秘書，負責 ）事宜D關于公司聘用承辦公司審計業(yè)務的會計師事務所，下列說法中，正確的是 1中國證監(jiān)會對證券公司承銷業(yè)務的現場檢查包括 D 8000333發(fā)行人在持續(xù)督導期間出現有關（）3個50%以上募集資金的用途與承諾不符B．證券上市當年主營業(yè)務利潤比上年下滑50%以上C12個月內大股東或者實際控制人發(fā)生變更D．首次公開發(fā)行股票之日起12個月內累計50%以上資產或者主營業(yè)務發(fā)生重組34．發(fā)行人在持續(xù)督導期間出現有關 ）情形的，中國證監(jiān)會自確認之日起3A20%5‰10%D．違規(guī)為他人提供擔保10%，或者影響損益10%主承銷商于T+2日7：00前將確定的配售結果數據通過PROP發(fā)送至登記結算平 下列各項中，屬于首次公開發(fā)行股票的信息披露文件主要包括的內容有 下列各項中，屬于財務會計信息中需要披露的內容有 報表審計意見 上市推薦人須在最近一年內無重大違法、違規(guī)行為 外商投資企業(yè)作為發(fā)起人，其原審批項目必須已完成90%以上 公司分配當年稅后利潤時，應當提取利潤的10%列入公司法定公積金 企業(yè)應將整體業(yè)務的一部分組建為擬發(fā)行上市公司 會計年度。 公開發(fā)行證券的，主承銷商應當在證券上市后10日內向中國證監(jiān)會報備承銷總結 中小企業(yè)板上市公司試行彈性保薦制度 根據增發(fā)及上市業(yè)務操作流程，T日增發(fā)新股可流通部分上市交易，當日股票應 從2002年第2期開始，憑證式國債的發(fā)行期限改為2個月，發(fā)行款的上劃采取一 金融債券的發(fā)行可以采取一次足額發(fā)行或限額內分期發(fā)行的方式 （）22．199312（22個以上的國有投資主體投資設立的有限責任中國證監(jiān)會和證券交易所負責對股票承銷業(yè)務的監(jiān)管 15日內主持召開創(chuàng)立大會，創(chuàng)立1/2以上的認股人（發(fā)起（（）1/3（公司合并或者分立，登記事項發(fā)生變更的，應當依法向公司登記機關辦理變更登 發(fā)行人的業(yè)務應當獨立于控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)，與控股股關聯(lián)交易（或顯示公平的關聯(lián)交易 （）（）（）（ 保薦人及其保薦代表人應當遵循勤勉盡責、誠實守信的原則，認真履行審慎核查和輔導義務，并對其所出具的發(fā)行保薦書及盡職調查報告的真實性、準確性、完整性負責。 5個工作日內向中國證券業(yè)協(xié)會報送承銷（3個工作日）（）主承銷商行使超額配售選擇權，應當一次行使完畢 （）首次公開發(fā)行股票持續(xù)督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后2個完整會計 持續(xù)督導期屆滿，如有尚未完結的保薦工作，保薦人應當繼續(xù)完成。保薦人應當10個工作日內向中國證監(jiān)會、證券交易所報送“保薦總結報告書”。 發(fā)行人應披露是否存在與控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)從事相同、相似業(yè)務的情況。對存在相同、相似業(yè)務的，發(fā)行人應對是否存在同業(yè)競爭作出合理解釋。 （）（）（）（）發(fā)行人應披露近3年