新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)制度變遷動(dòng)力論

PAGEPAGE1馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)與新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于制度變遷動(dòng)力論的溝通和融合政治經(jīng)濟(jì)學(xué)從十九世紀(jì)開(kāi)始在研究對(duì)象上出現(xiàn)了重大分化,主流的資產(chǎn)階級(jí)經(jīng)濟(jì)學(xué)把現(xiàn)存的制度當(dāng)作外在的、既定的或從來(lái)就有的社會(huì)秩序，強(qiáng)調(diào)將復(fù)雜的社會(huì)現(xiàn)象簡(jiǎn)約成某種可以象物理學(xué)那樣準(zhǔn)確把握的東西進(jìn)行研究；而馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)則繼承了政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的傳統(tǒng)，強(qiáng)調(diào)將生產(chǎn)關(guān)系作為主要的內(nèi)生變量進(jìn)行研究，以找出社會(huì)制度產(chǎn)生、發(fā)展和滅亡的內(nèi)在規(guī)律，以此達(dá)到撥正經(jīng)濟(jì)學(xué)的目的。本世紀(jì)五十年代以來(lái)，以R·H·科斯和D·C·諾思為代表的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派不滿于新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)使“經(jīng)濟(jì)學(xué)越來(lái)越數(shù)學(xué)化、正規(guī)化，但其準(zhǔn)確性卻越來(lái)越低"的現(xiàn)實(shí)，注意吸收利用了馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析框架,把制度視為經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的一個(gè)內(nèi)生變量,研究制度、制度變遷及與經(jīng)濟(jì)績(jī)效之間的關(guān)系，探討了制度的基本功能，影響制度變遷的因素,作出制度安排選擇的原因,以及在制度變遷中國(guó)家行為和意識(shí)形態(tài)在制度變遷中的作用等.正因?yàn)槿绱?，新制度?jīng)濟(jì)學(xué)與馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)在研究對(duì)象、分析框架以及許多具體的觀點(diǎn)上都是非常相似的，是可以相互溝通的.誠(chéng)然，馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)與新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)是兩個(gè)不同的理論體系，他們的研究目的、方法論和研究重點(diǎn)等有較大的不同,這其中有些是互相抵觸的、不可調(diào)和的，但大量的是互相補(bǔ)充的而不是互相排斥的，這其中尤其是二者對(duì)制度變遷動(dòng)力的闡述更具有很強(qiáng)的相似性和互補(bǔ)性。在我國(guó)從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)變過(guò)程中，我們必須把馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)和新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的制度變遷理論結(jié)合起來(lái)，并根據(jù)我國(guó)的具體國(guó)情加以改造，使之能用于指導(dǎo)我國(guó)的改革開(kāi)放事業(yè)。馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的制度變遷動(dòng)力論馬克思主義認(rèn)為，制度變遷是新制度對(duì)舊制度揚(yáng)棄的過(guò)程，既有對(duì)舊制度的否定,又有對(duì)舊制度的肯定，是連續(xù)性與突變性的統(tǒng)一.馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)制度、制度變遷的研究可以說(shuō)是全方位、多角度、多層次而又重點(diǎn)突出的。馬克思主義的制度變遷理論有兩種內(nèi)涵，一是指社會(huì)根本制度由低級(jí)向高級(jí)的發(fā)展演變,即從奴隸社會(huì)、封建社會(huì)到資本主義社會(huì)直至共產(chǎn)主義社會(huì)的演進(jìn)。二是指某種具體制度的產(chǎn)生、演變和更替,如資本主義信用制度的產(chǎn)生和發(fā)展、工廠組織制度的變遷、公社土地所有制向土地私有制的轉(zhuǎn)變等。以上兩種含義上的制度變遷有很多聯(lián)系,但這兩種制度變遷的原因和機(jī)制都不很相同,所以區(qū)分以上兩點(diǎn)具有非常重要的理論意義。為區(qū)別其見(jiàn)，在本文中,我們把前一種制度叫做社會(huì)制度，而把后一種制度叫做具體制度,如果沒(méi)有具體指明則是泛指各種制度。另外，馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)中的制度變遷還要從兩個(gè)方面去理解,(1)它首先是指現(xiàn)實(shí)的社會(huì)關(guān)系，一種客觀的社會(huì)存在。馬克思、恩格斯主要是從這一方面研究制度變遷理論的。（2）是指一種客觀社會(huì)關(guān)系在人們觀念中或法律形式中的反映,表現(xiàn)為意識(shí)形態(tài)、道德、習(xí)俗、法律法規(guī)、章程等，這些作為觀念和法律的形式形成約束和調(diào)整人的行為的規(guī)則。如分配制度，它首先是由不同的社會(huì)生產(chǎn)關(guān)系決定了的人們之間的收益關(guān)系，然后才上升為法律制度和人們相互遵從的慣例;再如，馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)區(qū)分了作為生產(chǎn)關(guān)系的所有制概念和作為上層建筑的所有權(quán)概念，闡明了二者之間的決定與被決定、反映與被反映的關(guān)系，他指出：“這種具有契約形式的法權(quán)關(guān)系,是一種反映著經(jīng)濟(jì)關(guān)系的意志關(guān)系,這種法權(quán)關(guān)系或意志關(guān)系的內(nèi)容是由這種經(jīng)濟(jì)關(guān)系本身決定的。"馬克思：《資本論》第1卷第102頁(yè)，人民出版社1975年版。由于馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)揭示了社會(huì)存在與社會(huì)意識(shí)的區(qū)別和聯(lián)系,就為科學(xué)地研究制度變遷理論、正確地把握制度變遷規(guī)律奠定了基礎(chǔ).馬克思：《資本論》第1卷第102頁(yè)，人民出版社1975年版。對(duì)于社會(huì)制度變遷的動(dòng)力源泉，馬克思認(rèn)為，“一切社會(huì)變遷和政治變革的終極原因,不應(yīng)當(dāng)在人們的頭腦中，在人們對(duì)永恒的真理和正義的日益增進(jìn)的認(rèn)識(shí)中去尋找，而應(yīng)當(dāng)在生產(chǎn)方式和交換方式的變更中去尋找?！瘪R克思、恩格斯：《馬克思恩格斯全集》第19卷第201頁(yè)恩格斯也明確指出，“一切重要?dú)v史事件的終極原因和偉大動(dòng)力是社會(huì)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展、生產(chǎn)方式和交換方式的改變、由此產(chǎn)生的社會(huì)之劃分為不同的階級(jí),以及這些階級(jí)彼此之間的斗爭(zhēng)”。恩格斯：《社會(huì)主義從空想到科學(xué)的發(fā)展》，《馬克思恩格斯全集》第三卷第389頁(yè)，人民出版社1975年版根據(jù)馬克思主義經(jīng)典作家的論述，我們可以得出結(jié)論:（1）社會(huì)制度變遷的根本動(dòng)力是生產(chǎn)力的發(fā)展；（2）在階級(jí)社會(huì)里，推動(dòng)社會(huì)制度變遷的直接推動(dòng)力是階級(jí)斗爭(zhēng)；(3)生產(chǎn)力的發(fā)展雖然是最根本的原因,但不是社會(huì)制度變遷的唯一的、可以單獨(dú)起作用的影響因素.馬克思、恩格斯：《馬克思恩格斯全集》第19卷第201頁(yè)恩格斯：《社會(huì)主義從空想到科學(xué)的發(fā)展》，《馬克思恩格斯全集》第三卷第389頁(yè)，人民出版社1975年版生產(chǎn)力的發(fā)展是社會(huì)制度變遷的根本動(dòng)力體現(xiàn)在人類的一切社會(huì)經(jīng)濟(jì)形態(tài)都是建立在一定的生產(chǎn)力基礎(chǔ)之上的。馬克思曾經(jīng)形象地指出:“手推磨產(chǎn)生的是封建主為首的社會(huì),蒸汽磨產(chǎn)生的是工業(yè)資本家為首的社會(huì)."馬克思：《哲學(xué)的貧困》，《馬克思恩格斯全集》第4卷，第144頁(yè)人類之所以能從原始社會(huì)跨入文明社會(huì)的大門,就是由于生產(chǎn)力發(fā)展所造成的社會(huì)分工和剩余產(chǎn)品的出現(xiàn)的結(jié)果，從使用手工工具過(guò)渡到機(jī)器生產(chǎn)，又是使資本主義制度取代封建制度的決定性力量，而“蒸汽、電力和自動(dòng)紡機(jī)甚至是比把爾貝斯、拉斯拜爾和布郎基諸位公民更危險(xiǎn)的革命家”馬克思、恩格斯：《馬克思恩格斯選集》第二卷第78頁(yè)正是它們最終決定了資本主義的滅亡和社會(huì)主義的興起。另外,在新的社會(huì)制度產(chǎn)生以后,都會(huì)在一定程度上產(chǎn)生復(fù)辟與反復(fù)辟的斗爭(zhēng)，新的社會(huì)制度的最終取得勝利，最根本的原因不是靠政治權(quán)力，而是由于它所代表的生產(chǎn)力得到了充分發(fā)展的結(jié)果。如歐洲資產(chǎn)階級(jí)革命后政權(quán)的完全確立，是在產(chǎn)業(yè)革命之后,封建勢(shì)力才最后退出政治舞臺(tái).同樣的，社會(huì)主義制度最終戰(zhàn)勝資本主義制度，也必須在作為這種制度基礎(chǔ)的生產(chǎn)力發(fā)展到一定程度之時(shí)，否則，不管是運(yùn)用國(guó)家政權(quán)還是意識(shí)形態(tài)的教育都不可能使社會(huì)主義制度得到最終鞏固。馬克思：《哲學(xué)的貧困》，《馬克思恩格斯全集》第4卷，第144頁(yè)馬克思、恩格斯：《馬克思恩格斯選集》第二卷第78頁(yè)對(duì)于具體制度變遷的原因和機(jī)制，馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)并沒(méi)有形成系統(tǒng)的理論,但從馬克思主義經(jīng)典作家的多處論述中我們可以把握其思想。馬克思主義認(rèn)為不同層次具體制度的變遷，其主要影響因素是不同的,例如，對(duì)于法律等政治制度這種屬于上層建筑領(lǐng)域的具體制度,其變遷的根源在于生產(chǎn)方式的變化。馬克思指出：“法的關(guān)系正象國(guó)家的形式一樣，既不能從它們本身來(lái)理解，也不能從所謂人類精神的一般發(fā)展來(lái)理解,相反，它們根源于物質(zhì)的生活關(guān)系。”馬克思、恩格斯：《馬克思恩格斯選集》第2卷，第82頁(yè)馬克思、恩格斯：《馬克思恩格斯選集》第2卷，第82頁(yè)馬克思：《資本論》第1卷第802810頁(yè)另一方面,對(duì)于生產(chǎn)關(guān)系的各個(gè)側(cè)面和具體表現(xiàn)形式這些客觀的具體制度,馬克思主義認(rèn)為它們變遷的直接推動(dòng)力是人追求自身利益的主觀努力，其根源在于生產(chǎn)力的發(fā)展。例如在資本主義發(fā)展的過(guò)程中,機(jī)器大工業(yè)取代工場(chǎng)手工業(yè)，它能夠得以實(shí)現(xiàn)的主觀因素是資本家要使商品更便宜、盡力縮短工人為自己花費(fèi)的工作日部分以便延長(zhǎng)他無(wú)償?shù)慕o予資本家的工作日部分；但是，工廠制度的這種變革之所以能夠得以實(shí)現(xiàn)，根本上是因?yàn)樯鐣?huì)生產(chǎn)力發(fā)展到勞動(dòng)資料取得機(jī)器這種物質(zhì)存在方式，而這種新的勞動(dòng)資料只有通過(guò)直接社會(huì)化的或共同的勞動(dòng)才能發(fā)生作用，這時(shí)，勞動(dòng)過(guò)程的協(xié)作性質(zhì)是由勞動(dòng)資料本身的性質(zhì)所決定的技術(shù)上的要求。馬克思：《資本論》第1卷，第408—馬克思：《資本論》第1卷，第408—423頁(yè)根據(jù)馬克思主義經(jīng)典作家的論述，具體制度的變遷最終也是由生產(chǎn)力所決定的,但馬克思主義經(jīng)典作家并沒(méi)有試圖把每一項(xiàng)具體制度的變遷找到經(jīng)濟(jì)上對(duì)應(yīng)的原因，因?yàn)樯a(chǎn)力對(duì)制度的決定作用要經(jīng)過(guò)較長(zhǎng)的歷史時(shí)期才能體現(xiàn)出來(lái),而且各種因素在不同的制度變遷中所其的作用是有差異的，正如恩格斯所說(shuō):“我們所研究的領(lǐng)域越是遠(yuǎn)離經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，越是接近于純粹抽象的思想領(lǐng)域，我們?cè)谒陌l(fā)展中看到的偶然性就愈多，它的曲線就愈是曲折。如果您劃出曲線的中軸線，您就會(huì)發(fā)現(xiàn)，研究的時(shí)期愈長(zhǎng)，研究的范圍愈廣，這個(gè)軸線就越接近經(jīng)濟(jì)發(fā)展的軸線，就愈是跟后者平行而進(jìn)."馬克思、恩格斯：《馬克思恩格斯全集》第18卷第200頁(yè)同時(shí)，馬克思主義經(jīng)典作家也承認(rèn)人對(duì)物質(zhì)利益的追求在具體制度演變中的作用，馬克思說(shuō)過(guò):“人們奮斗所爭(zhēng)取的一切,都同他們的利益有關(guān)。"馬克思、恩格斯：《馬克思恩格斯全集》第一卷，第82頁(yè)在分析各種制度變遷理論時(shí)，盡管馬克思側(cè)重于從客觀物質(zhì)關(guān)系對(duì)制度變遷的決定性作用方面進(jìn)行分析，但也不否認(rèn)與之有關(guān)的個(gè)人、團(tuán)體或階級(jí)在二者之間所扮演的積極作用。馬克思、恩格斯：《馬克思恩格斯全集》第18卷第200頁(yè)馬克思、恩格斯：《馬克思恩格斯全集》第一卷，第82頁(yè)總之，馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為：一切制度變遷，包括宏觀的社會(huì)制度和微觀的具體制度、作為客觀社會(huì)經(jīng)濟(jì)關(guān)系的制度和作為上層建筑的制度變遷,其終極原因都在于生產(chǎn)力的發(fā)展,而它們的直接推動(dòng)力是人或者由個(gè)人所組成的階級(jí)維護(hù)自己或本階級(jí)利益的活動(dòng),它們都是生產(chǎn)力和人的主觀意志以及其他各種因素互相作用的結(jié)果.但是，各種不同的制度由于其本身的性質(zhì)，受各種因素影響的程度是不同的,作為客觀經(jīng)濟(jì)關(guān)系的制度如所有制關(guān)系、分配關(guān)系更多的是由生產(chǎn)力所直接決定的，作為上層建筑角度的制度，是更高地懸浮在生產(chǎn)力之上的，所以它更多地是人們根據(jù)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的要求并“通過(guò)人的意識(shí)而形成的”，列寧：《列寧選集》第1卷，第8頁(yè)是思想的“物質(zhì)附屬物"，它更多地受人的主觀意志的影響.因此，越是從長(zhǎng)期的、宏觀的角度考察制度變遷，就越能體現(xiàn)生產(chǎn)力的決定性作用，反之，越是從短期的、微觀具體的角度考察制度變遷，就會(huì)更明顯地發(fā)現(xiàn)人們意志的痕跡.列寧：《列寧選集》第1卷，第8頁(yè)二．新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的制度變遷動(dòng)力論西方新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的制度變遷理論（InstitutionalChanges）是研究“制度創(chuàng)立、變更、及隨時(shí)間變化而被打破的方式?！敝Z思：《經(jīng)濟(jì)史中的結(jié)構(gòu)與變遷》第225頁(yè)上海三聯(lián)書(shū)店上海人民出版社1994年版而它所研究的制度被T·W·舒爾茨定義為一種行為規(guī)則，這些規(guī)則涉及社會(huì)、政治及經(jīng)濟(jì)行為.舒爾茨：《制度與人的經(jīng)濟(jì)價(jià)值的不斷提高》，摘自《財(cái)產(chǎn)權(quán)利與制度變遷》第253頁(yè)，上海三聯(lián)書(shū)店、上海人民出版1994年版34舒爾茨對(duì)制度的定義被其他新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)者所接受，如諾思認(rèn)為制度是一系列被制定出來(lái)的規(guī)則、守法程序和行為的道德倫理規(guī)范，它旨在約束追求主體福利或效用最大化利益的個(gè)人行為.諾思：《經(jīng)濟(jì)史中的結(jié)構(gòu)與變遷》第225—諾思：《經(jīng)濟(jì)史中的結(jié)構(gòu)與變遷》第225頁(yè)上海三聯(lián)書(shū)店上海人民出版社1994年版舒爾茨：《制度與人的經(jīng)濟(jì)價(jià)值的不斷提高》，摘自《財(cái)產(chǎn)權(quán)利與制度變遷》第253頁(yè)，上海三聯(lián)書(shū)店、上海人民出版1994年版34諾思：《經(jīng)濟(jì)史中的結(jié)構(gòu)與變遷》第225—226頁(yè)上海三聯(lián)書(shū)店上海人民出版社1994年版新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家在探詢制度變遷的動(dòng)力時(shí)形成了各種不同的觀點(diǎn)，歸納起來(lái)主要有從人的主觀性要求中和從客觀方面尋找制度變遷的原因和動(dòng)力.從主觀上說(shuō),制度變遷的誘致因素在于主體期望獲取最大的潛在利潤(rùn)戴維斯與諾思：《制度變遷與美國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)》引自《財(cái)產(chǎn)權(quán)利與制度變遷》第296頁(yè)上海三聯(lián)書(shū)店上海人民出版社1994年版，是人追求利益最大化的產(chǎn)物。諾思認(rèn)為,由于人們認(rèn)識(shí)到存在一些潛在利潤(rùn),這些潛在利潤(rùn)是由規(guī)模經(jīng)濟(jì)、外部性、對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的分散和克服以及交易費(fèi)用的轉(zhuǎn)移和降低所產(chǎn)生的，而這些潛在利潤(rùn)在現(xiàn)存制度框架內(nèi)無(wú)法得到實(shí)現(xiàn),這就使人們產(chǎn)生了改變現(xiàn)存制度安排結(jié)構(gòu)的要求。“如果預(yù)期的凈收益（即潛在利潤(rùn)）超過(guò)預(yù)期的成本，一項(xiàng)制度安排就會(huì)被創(chuàng)新."戴維斯與諾思：《制度變遷與美國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)》引自《財(cái)產(chǎn)權(quán)利與制度變遷》第274頁(yè)上海三聯(lián)書(shū)店上海人民出版社1994年版所以說(shuō)制度變遷動(dòng)力的大小決定于再締約給行為者所帶來(lái)的凈收益,這個(gè)預(yù)期凈收益越大，制度變遷的動(dòng)力就越大.制度變遷的收益大于創(chuàng)新的成本是制度變遷的必要條件，在這種情況下制度變遷還只是種可能性，是否發(fā)生變遷還受其他因素的影響。那么，這個(gè)預(yù)期的凈收益有多大才會(huì)誘使人們進(jìn)行現(xiàn)實(shí)的制度變遷呢?舒爾茨的理論可以幫助我們找到這一點(diǎn)。舒爾茨把制度的供求分析方法置于均衡框架中,他認(rèn)為：“制度所提供的服務(wù)與其他服務(wù)所顯示的報(bào)酬率相等時(shí),關(guān)于這些制度的每一經(jīng)濟(jì)服務(wù)的經(jīng)濟(jì)就達(dá)到均衡.”戴維斯與諾思：《制度變遷與美國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)》引自《財(cái)產(chǎn)權(quán)利與制度變遷》第296頁(yè)上海三聯(lián)書(shū)店上海人民出版社1994年版戴維斯與諾思：《制度變遷與美國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)》引自《財(cái)產(chǎn)權(quán)利與制度變遷》第274頁(yè)上海三聯(lián)書(shū)店上海人民出版社1994年版舒爾茨：《制度與人的經(jīng)濟(jì)價(jià)值的不斷提高》，《財(cái)產(chǎn)權(quán)利與制度變遷》第257頁(yè)，上海三聯(lián)書(shū)店上海人民出版社1994年版在制度變遷動(dòng)力的客觀方面，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家也有豐富的論述，主要的觀點(diǎn)是把制度變遷的客觀推動(dòng)力量歸結(jié)于相對(duì)價(jià)格的變化、經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)、技術(shù)的進(jìn)步等。如T·W·舒爾茨認(rèn)為“人的經(jīng)濟(jì)價(jià)值的提高產(chǎn)生了對(duì)制度的新的需求，一些政治和法律制度就是用來(lái)滿足這些需求所進(jìn)行的滯后調(diào)整."舒爾茨：《制度與人的經(jīng)濟(jì)價(jià)值的不斷提高》，摘自《財(cái)產(chǎn)權(quán)利與制度變遷》第251頁(yè)，上海三聯(lián)書(shū)店、上海人民出版社1994年版舒爾茨對(duì)制度變遷理論的開(kāi)創(chuàng)性研究顯然對(duì)其他研究制度變遷的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家有很大啟發(fā)。速水佑次郎和拉坦在其著作中也表達(dá)了和舒爾茨類似的觀點(diǎn)。他們認(rèn)為“制度變遷的一個(gè)主要來(lái)源是社會(huì)為將創(chuàng)新活動(dòng)的收益內(nèi)在化所作出的努力……土地租佃關(guān)系的現(xiàn)代化,包括從分成租佃向土地出租租佃及所有者自種（在大多數(shù)西方農(nóng)業(yè)中的耕作經(jīng)營(yíng)體制）可以部分解釋為使單個(gè)農(nóng)民的企業(yè)化創(chuàng)新收益內(nèi)在化的產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)變”.速水佑次郎與拉坦：《農(nóng)業(yè)發(fā)展：國(guó)際展望》第60頁(yè)，約翰霍普金斯大學(xué)出版社，1971年版諾思把舒爾茨的制度變遷動(dòng)力范圍加以擴(kuò)大，認(rèn)為制度變遷是由于相對(duì)價(jià)格和偏好的變化，這種變化通過(guò)影響再締約給行為者所帶來(lái)的收益而起作用。諾思：《制度、制度變遷與經(jīng)濟(jì)績(jī)效》上海三聯(lián)書(shū)店，1995年版第111頁(yè)在各種相對(duì)價(jià)格的變化中,諾思特別強(qiáng)調(diào)人口因素的作用，在這方面他和舒爾茨的觀點(diǎn)最為接近。在《西方世界的興起》中，諾思把西方產(chǎn)權(quán)制度的變遷歸因于人口持續(xù)增長(zhǎng)對(duì)稀缺資源的壓力。而拉坦則看到了制度變遷的更為深層的原因，他說(shuō)：“舒爾茨：《制度與人的經(jīng)濟(jì)價(jià)值的不斷提高》，摘自《財(cái)產(chǎn)權(quán)利與制度變遷》第251頁(yè)，上海三聯(lián)書(shū)店、上海人民出版社1994年版速水佑次郎與拉坦：《農(nóng)業(yè)發(fā)展：國(guó)際展望》第60頁(yè)，約翰霍普金斯大學(xué)出版社，1971年版諾思：《制度、制度變遷與經(jīng)濟(jì)績(jī)效》上海三聯(lián)書(shū)店，1995年版第111頁(yè)拉坦：《誘致性制度變遷理論》，摘自《財(cái)產(chǎn)權(quán)利與制度變遷》，上海三聯(lián)書(shū)店，上海人民出版社1994年版，第333頁(yè)總之，由于新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)是一個(gè)松散的學(xué)派，他們并沒(méi)有一個(gè)統(tǒng)一的理論體系，總體來(lái)說(shuō)他們的制度變遷動(dòng)力論是多元的.他們既探討了人為追求利益的最大化在制度變遷中的推動(dòng)作用，也研究了社會(huì)政治經(jīng)濟(jì)等各方面因素對(duì)制度變遷的影響，這樣在客觀上使他們對(duì)制度變遷動(dòng)力的研究是多層次、多角度展開(kāi)的,較為完整地研究了制度變遷動(dòng)力的各個(gè)不同方面,是比較全面的和豐滿的,從而避免了簡(jiǎn)單化、教條化傾向。馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)和新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)制度變遷動(dòng)力論的溝通和融合從以上對(duì)馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)和新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于制度變遷動(dòng)力論的分析中我們可以看到,二者是十分相似的，因而是可以溝通的。為什么要對(duì)馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)和新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的制度變遷理論加以溝通和融合呢？首先,馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)是革命的學(xué)說(shuō)而非建設(shè)的學(xué)說(shuō)，他的制度變遷理論側(cè)重于社會(huì)制度的變革，而我們所進(jìn)行的改革開(kāi)放事業(yè)是在堅(jiān)持社會(huì)主義制度的前提下對(duì)其具體制度和體制進(jìn)行的改良,我們不能苛求馬克思對(duì)我們時(shí)代的任何問(wèn)題都提供現(xiàn)成的答案。西方新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)側(cè)重于論述具體制度的變遷，應(yīng)該說(shuō)跟我們所面臨的任務(wù)性質(zhì)是相同的，但是，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)植根于西方社會(huì)制度的基礎(chǔ)上,它把資本主義制度作為既定前提，這跟我們堅(jiān)持社會(huì)主義制度是根本對(duì)立的.并且除了社會(huì)制度的差異外，西方社會(huì)在歷史文化背景和社會(huì)現(xiàn)狀等很多方面跟我國(guó)的實(shí)際有較大不同，在西方很成熟的理論在我國(guó)可能就行不通，所以我們必須在堅(jiān)持馬克思主義基本原理的基礎(chǔ)上廣泛吸收新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的合理內(nèi)核,并結(jié)合中國(guó)實(shí)際加以改造,使之為我國(guó)的改革開(kāi)放服務(wù)。其次,馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)與新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的制度變遷動(dòng)力論是各有側(cè)重的，馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)重點(diǎn)研究的是社會(huì)制度的變遷,新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的主要是具體制度的變遷,這兩種不同而又密切聯(lián)系的制度盡管其變遷的動(dòng)力有所不同，但可以將它們整合在一個(gè)大的框架中,形成包括社會(huì)制度與具體制度的統(tǒng)一的制度變遷動(dòng)力論.那么,兩種制度變遷動(dòng)力論有哪些可溝通之處呢？具體來(lái)說(shuō),主要有以下幾點(diǎn)：1．二者都從主觀和客觀兩方面尋求制度變遷的動(dòng)力和源泉.傳統(tǒng)的觀點(diǎn)認(rèn)為西方新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)只看到社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活的表象，單從唯心主義的世界觀出發(fā)，過(guò)分夸大人的主觀能動(dòng)性在制度變遷中的作用等.實(shí)際上,這是對(duì)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)出于偏狹的思維方式的誤解或者片面理解。從新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家的論述中我們可以看到,他們既認(rèn)為人追求利益最大化的動(dòng)機(jī)-—在這里表現(xiàn)為對(duì)外在利潤(rùn)的追逐是制度變遷的直接推動(dòng)力,也認(rèn)識(shí)到了在人的動(dòng)機(jī)之后、決定人的行為方式的客觀力量,即相對(duì)價(jià)格的變化、技術(shù)的進(jìn)步、經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)等，并試圖研究這些客觀力量是如何影響人的動(dòng)機(jī)和活動(dòng)的，比如諾思在《西方世界的興起》里研究了人口的變化如何影響勞動(dòng)者的談判地位和締約能力,這種地位和能力的提高又如何促成了勞動(dòng)力所有權(quán)的形成等.馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)全面地論述了個(gè)人和階級(jí)的主觀能動(dòng)活動(dòng)對(duì)制度變遷的推動(dòng)作用與生產(chǎn)力的發(fā)展在制度變遷中的最終決定作用，并更為明確地闡述了二者之間的辨證關(guān)系.但是馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)與新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)在這方面并不是完全相同的，而是各有側(cè)重的：馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)由于其擔(dān)當(dāng)?shù)臍v史使命不同,著重論述了生產(chǎn)力的發(fā)展對(duì)制度變遷的決定性作用，從而得出社會(huì)制度的發(fā)展演變是不依人的意志為轉(zhuǎn)移的、資本主義制度是必然滅亡的，由此激發(fā)無(wú)產(chǎn)階級(jí)推翻資本主義制度的革命熱情；新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)雖然人數(shù)眾多，各人的觀點(diǎn)不盡相同，但他們主要是研究現(xiàn)存制度安排是如何產(chǎn)生、發(fā)展和完善的，找出制度變遷的規(guī)律,預(yù)測(cè)制度演變的方向，為有關(guān)制度安排的團(tuán)體、政府的決策者提供理論依據(jù)，所以新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)制度變遷產(chǎn)生的直接原因和機(jī)制闡述得較為具體和詳細(xì),并側(cè)重于對(duì)個(gè)人、組織、國(guó)家這些行動(dòng)團(tuán)體在制度變遷中的作用的研究.2．兩者的制度創(chuàng)新動(dòng)力論關(guān)于行為主體的理論是互不排斥的,而是相互兼容的.馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)和新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)都認(rèn)為人和由人所組成的團(tuán)體和組織是推動(dòng)制度變遷的直接動(dòng)力.一些新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家在研究制度變遷動(dòng)力的主體因素時(shí)使用了行動(dòng)團(tuán)體的概念,這一概念涵蓋了單個(gè)的個(gè)人和各種團(tuán)體、組織，馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)所論述的階級(jí)也符合行動(dòng)團(tuán)體的含義，它可以看作是一個(gè)大的行動(dòng)團(tuán)體，是行動(dòng)團(tuán)體的特殊形式.新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)人的假定是有限理性和追求利益的最大化,而這種對(duì)自身利益的追逐可能導(dǎo)致機(jī)會(huì)主義行為和搭便車現(xiàn)象,這就需要一個(gè)意識(shí)形態(tài)來(lái)克服和矯正它。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)人的假定是對(duì)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)人的假定的修正，應(yīng)該說(shuō)這一假定是更符合實(shí)際的。馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)主要不是以單個(gè)人作為分析的出發(fā)點(diǎn)，但從其論述中也沒(méi)有發(fā)現(xiàn)與新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)假定相沖突的地方，實(shí)際上，馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)也暗含著新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的這種假定，沒(méi)有這種暗含的假定就不可能對(duì)資本、利潤(rùn)等經(jīng)濟(jì)范疇展開(kāi)分析和論述。所不同的是在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中行為主體所追逐的利潤(rùn)（利益）是“由技術(shù)變遷所釋放的新的收入流”，也就是增量利益,所以行為主體利潤(rùn)的增加可能并不損害其他人的利益，而馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)中各階級(jí)追求的利益（利潤(rùn))主要是對(duì)存量利益(利潤(rùn)）的分割，因此新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中的行為主體之間主要是合作、共榮的關(guān)系，而馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為各階級(jí)之間是互相對(duì)立和矛盾的。3．新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的制度變遷動(dòng)力中的一些客觀因素是包容在馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的生產(chǎn)力之內(nèi)的，而另一些則是生產(chǎn)力發(fā)展的結(jié)果和表現(xiàn)。如前所述，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家用諸如人口的擴(kuò)張或減少(諾思）、人的經(jīng)濟(jì)價(jià)值的提高（舒爾茨）、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和技術(shù)進(jìn)步(拉坦）、相對(duì)價(jià)格的變化（諾思和托馬斯）作為隱藏在人的動(dòng)機(jī)之后引起制度變遷的深層次動(dòng)力，而馬克思主義的生產(chǎn)力概念包括了勞動(dòng)者、勞動(dòng)對(duì)象、勞動(dòng)資料三個(gè)“硬"要素和科學(xué)技術(shù)這個(gè)通過(guò)實(shí)體要素而起作用的“軟”要素，人口的增減、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和技術(shù)進(jìn)步都屬于生產(chǎn)力發(fā)展變化的內(nèi)容,而相對(duì)價(jià)格的改變和人的經(jīng)濟(jì)價(jià)值的提高是生產(chǎn)力各因素發(fā)展不平衡的結(jié)果，是生產(chǎn)力在一定發(fā)展階段上的表現(xiàn)。在人類社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的初期，由于科學(xué)技術(shù)水平低下，勞動(dòng)資料簡(jiǎn)單，勞動(dòng)對(duì)象范圍狹小，這時(shí)期土地就占有突出的地位，隨著生產(chǎn)力的提高,物質(zhì)資本取代土地成為了在馬克思生活的時(shí)代起決定作用的歷史因素，在當(dāng)代，人力資本的價(jià)值得到很大的提高并逐漸超過(guò)了土地和物質(zhì)資本，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家敏銳地抓住了時(shí)代