2024年“安全風(fēng)險分級管控”工作制度（五篇）

第1頁共1頁2024年“安全風(fēng)險分級管控”工作制度為嚴(yán)格遵循《____安全生產(chǎn)法》、《____省安全生產(chǎn)條例》以及《____綏芬河市委、市____關(guān)于加強(qiáng)安全生產(chǎn)責(zé)任體系建設(shè)的____》的指導(dǎo)思想，旨在有效預(yù)防安全生產(chǎn)事故的發(fā)生，實現(xiàn)零事故的安全生產(chǎn)目標(biāo)，特此制定并執(zhí)行本制度。一、建立并強(qiáng)化兩級安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)體系1.成立疾控中心安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組，該小組承擔(dān)對各科室安全生產(chǎn)工作的全面監(jiān)督、指導(dǎo)、檢查與管控職責(zé)。同時，在各科室內(nèi)部設(shè)立安全生產(chǎn)安全負(fù)責(zé)人，明確其監(jiān)督、指導(dǎo)、檢查與管控本科室安全生產(chǎn)工作的具體任務(wù)。二、實施嚴(yán)格的安全生產(chǎn)管控措施1.兩級安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組需嚴(yán)謹(jǐn)開展各項管控工作，確保安全會議定期召開，安全工作任務(wù)得以層層分解并落實到具體責(zé)任人。還需制定貼近實際、操作性強(qiáng)的應(yīng)急救援預(yù)案，并定期組織安全演習(xí)活動。同時，加強(qiáng)安全宣傳教育培訓(xùn)工作，定期開展安全監(jiān)督、檢查與指導(dǎo)工作，對發(fā)現(xiàn)的安全隱患采取果斷措施，責(zé)令相關(guān)科室立即整改。2.制定并實施本單位的安全風(fēng)險分級管控制度，確保安全風(fēng)險得到有效識別、評估與控制。2024年“安全風(fēng)險分級管控”工作制度（二）一、責(zé)任明確制度實行“誰簽字、誰負(fù)責(zé)”的原則，并存檔以備核查。二、安全風(fēng)險分級管控1.根據(jù)安全風(fēng)險評估結(jié)果，將安全風(fēng)險從高到低分為“礦、區(qū)隊、班組、崗位”四級，確保每項風(fēng)險均明確管理、監(jiān)控及責(zé)任人，實現(xiàn)逐級分解落實。2.礦長親自組織實施重大、較大安全風(fēng)險的管控，采用技術(shù)、工程、管理等手段制定措施與工作方案，確保人員、資金到位，并設(shè)定作業(yè)人數(shù)上限于重大、較大安全風(fēng)險區(qū)域。3.礦長每月牽頭召開專題會議，對重大安全風(fēng)險管控措施落實情況及效果進(jìn)行檢查分析，識別并調(diào)整完善管控措施，結(jié)合季度和專項評估結(jié)果，布置下月安全風(fēng)險管控重點。4.分管副礦長每周組織專題會議，針對各專業(yè)系統(tǒng)存在的安全風(fēng)險，從制度、管理、措施等多方面落實管控，并檢查分析月度重點管控區(qū)域措施的實施情況，確保措施符合實際并持續(xù)改進(jìn)。5.安全副礦長領(lǐng)導(dǎo)安全風(fēng)險分級管控辦公室，負(fù)責(zé)日常監(jiān)督檢查，確保各項管控措施得到嚴(yán)格執(zhí)行。6.礦領(lǐng)導(dǎo)帶班時，遵循“五落實”原則，跟蹤安全風(fēng)險管控措施落實情況，及時督促整改發(fā)現(xiàn)的問題。7.業(yè)務(wù)部門需對重大危險源及高風(fēng)險區(qū)域?qū)嵤┲攸c管控，加強(qiáng)日常監(jiān)督檢查。8.動態(tài)調(diào)整風(fēng)險管控，根據(jù)生產(chǎn)狀況和危險源變化，實時評估風(fēng)險等級，調(diào)整管控措施，確保風(fēng)險始終處于受控狀態(tài)。三、安全風(fēng)險公告警示及培訓(xùn)1.完善安全風(fēng)險公告制度，在顯著位置公告重大安全風(fēng)險、管控責(zé)任人和主要措施，并制作崗位安全風(fēng)險告知卡。2.加強(qiáng)風(fēng)險教育和技能培訓(xùn)，定期為技術(shù)人員和全體員工提供專項培訓(xùn)，確保掌握風(fēng)險特征及防范措施。3.探索信息化管理手段，實現(xiàn)安全風(fēng)險的全過程管理，加強(qiáng)信息共享與協(xié)調(diào)聯(lián)動。四、考核辦法1.對未按規(guī)定進(jìn)行安全風(fēng)險辨識的單位及責(zé)任人進(jìn)行罰款。2.對未建立或編制不完善的安全風(fēng)險數(shù)據(jù)庫、清單及分布圖的單位及責(zé)任人進(jìn)行罰款。3.對未編寫或編寫不合格的系統(tǒng)安全風(fēng)險綜合評估書的單位及責(zé)任人進(jìn)行罰款。4.對作業(yè)區(qū)域安全風(fēng)險評估報告編制不認(rèn)真或弄虛作假的單位及責(zé)任人進(jìn)行罰款。5.對未組織安全風(fēng)險辨識評估的班組長及跟班隊長進(jìn)行罰款。6.對未嚴(yán)格進(jìn)行安全風(fēng)險辨識的崗位員工進(jìn)行罰款，并對未及時處理并匯報的風(fēng)險責(zé)任人進(jìn)行額外罰款。7.對未記錄安全風(fēng)險的值班干部進(jìn)行罰款。8.對未跟蹤落實閉合管理安全風(fēng)險辨識評估結(jié)果的業(yè)務(wù)部門進(jìn)行罰款。9.對未按規(guī)定公告重大安全風(fēng)險及管控措施的責(zé)任單位正副職進(jìn)行罰款。2024年“安全風(fēng)險分級管控”工作制度（三）一、評估方法概述本評估方法適用于簡單系統(tǒng)、大型裝備，以及工作條件和環(huán)境相對穩(wěn)定的區(qū)隊開工和崗位評估。二、專家評估法專家評估法是一種結(jié)合現(xiàn)場檢查分析、專家綜合評估或兩者共同應(yīng)用的評估手段。該方法依據(jù)現(xiàn)場條件、檢測結(jié)果及臨界指標(biāo)，通過類比分析等科學(xué)方法，對系統(tǒng)運(yùn)行環(huán)境、設(shè)備設(shè)施、工藝水平、人員技術(shù)能力、安全措施、管理制度及管理水平等多個維度進(jìn)行全面評估。該方法特別適用于復(fù)雜的系統(tǒng)、工藝、裝置以及“四新”（新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備、新材料）試驗應(yīng)用等領(lǐng)域的評估。三、危險與可操作性分析(HAZOP)法HAZOP法是一種通過深入分析建設(shè)運(yùn)行過程中工藝狀態(tài)參數(shù)的變動及操作控制中可能出現(xiàn)的偏差，進(jìn)而評估這些變動與偏差對系統(tǒng)的影響及潛在后果的評估方法。該方法旨在找出導(dǎo)致變動及偏差的根本原因，明確裝置或系統(tǒng)內(nèi)及建設(shè)過程中存在的主要危險、危害因素，并針對這些變動與偏差產(chǎn)生的后果提出相應(yīng)的安全措施。其主要分析步驟包括：組建研究團(tuán)隊，明確任務(wù)與研究對象；劃分單元并明確其功能；定義關(guān)鍵詞表，逐一分析各單元可能產(chǎn)生的偏差；深入剖析偏差原因及后果；制定針對性的對策措施。HAZOP法廣泛應(yīng)用于地面建設(shè)及工藝作業(yè)線、化工工藝裝置等領(lǐng)域的評估。四、預(yù)先危險分析(PHA)法PHA法是在危險物質(zhì)和裝置設(shè)計、施工及建設(shè)前，對系統(tǒng)中潛在的危險性類別、出現(xiàn)條件及可能導(dǎo)致的事故后果進(jìn)行前瞻性分析的評估方法。其主要步驟包括：通過經(jīng)驗判斷、技術(shù)診斷等手段辨識系統(tǒng)中存在的危險、有害因素；根據(jù)歷史教訓(xùn)分析這些因素對系統(tǒng)的影響，確定可能的事故類型；制定預(yù)先危險性分析表，明確危險、有害因素的危害等級并按序排列；制定預(yù)防事故發(fā)生的安全對策措施。PHA法特別適用于固有系統(tǒng)中引入新方法、新物料、新設(shè)備和新設(shè)施時的危險性評估。五、故障假設(shè)分析法(WI)WI法是由熟悉工藝的人員通過提問（故障假設(shè)）的方式，對系統(tǒng)工藝過程或操作過程進(jìn)行潛在事故隱患的發(fā)現(xiàn)與分析。該方法假設(shè)系統(tǒng)在最壞條件下發(fā)生嚴(yán)重事故，并據(jù)此找出促成事故的潛在因素及其導(dǎo)致事故的可能性。WI法適用于工程項目的各個階段評估，有助于及時發(fā)現(xiàn)并消除潛在的安全隱患。六、“五步”評估法“五步”評估法是一種由作業(yè)人員按照“停、想、評、定、做”五個步驟進(jìn)行的安全評估方法。其中，“停”指停止作業(yè)以實施評估；“想”指辨識并排查危險危害因素；“評”指評估危險程度并及時匯報；“定”指制定安全措施以消除或管控危險；“做”指按照規(guī)程、措施和“手指口述”進(jìn)行作業(yè)。該方法適用于各崗位作業(yè)人員上崗作業(yè)前的安全評估，有助于提升作業(yè)人員的安全意識和風(fēng)險防范能力。七、“三位一體”評估法“三位一體”評估法是由基層隊的跟班人員（值班人員）、班組長和瓦斯安全員三人共同進(jìn)行現(xiàn)場安全建設(shè)條件評估的方法。該方法通常采用安全評估表對作業(yè)現(xiàn)場環(huán)境、設(shè)備、安全設(shè)施和工程質(zhì)量等逐項進(jìn)行評估。該方法在煤礦單位中尤為常見，由跟班值班員、安全員和班組長共同負(fù)責(zé)實施。該方法適用于崗位作業(yè)人員上崗作業(yè)前的評估工作，有助于確保作業(yè)現(xiàn)場的安全條件符合規(guī)定要求。八、安全風(fēng)險分級管控工作流程安全風(fēng)險辨識、評估、管控工作流程分為準(zhǔn)備、安全風(fēng)險辨識、安全風(fēng)險評估、制定并執(zhí)行管控措施以及月或旬檢查分析等多個步驟。具體流程如下：首先成立工作組并制定工作制度明確責(zé)任劃分；其次進(jìn)行安全風(fēng)險辨識工作；隨后根據(jù)辨識結(jié)果進(jìn)行安全風(fēng)險評估并確定風(fēng)險等級；接著依據(jù)評估結(jié)果制定并執(zhí)行相應(yīng)的管控措施；最后定期進(jìn)行月或旬檢查分析以確保管控措施的有效實施和持續(xù)改進(jìn)。該工作流程旨在通過系統(tǒng)化的風(fēng)險評估和管控措施確保生產(chǎn)作業(yè)過程中的安全穩(wěn)定。2024年“安全風(fēng)險分級管控”工作制度（四）一、法適用性分析此法適用于簡單系統(tǒng)、大型裝備，以及工作環(huán)境與條件相對穩(wěn)定的區(qū)隊開工與崗位評估場景。二、專家評估法專家評估法，是一種通過專家檢查分析、綜合評估或兩者相結(jié)合的手段，依據(jù)現(xiàn)場條件、檢測結(jié)果及臨界指標(biāo)，采用類比分析等方法，對系統(tǒng)運(yùn)行環(huán)境、設(shè)備設(shè)施、工藝、人員技術(shù)能力、安全措施、制度及管理水平進(jìn)行全面評估的方法。該方法特別適用于復(fù)雜系統(tǒng)、工藝、裝置及“四新”（新技術(shù)、新工藝、新材料、新設(shè)備）試驗應(yīng)用等方面的評估。三、危險與可操作性分析（HAZOP）法HAZOP法是一種通過深入分析建設(shè)過程中工藝狀態(tài)參數(shù)的變動和操作控制中可能出現(xiàn)的偏差，以及這些變動與偏差對系統(tǒng)的影響及潛在后果，進(jìn)而識別出變動及偏差的原因，明確裝置或系統(tǒng)內(nèi)及建設(shè)過程中存在的主要危險、危害因素，并針對這些后果提出相應(yīng)安全措施的評估方法。其主要分析步驟包括：建立研究組、明確任務(wù)與研究對象、劃分單元并明確功能、定義關(guān)鍵詞表進(jìn)行偏差分析、探究偏差原因及后果、制定對策等。該方法尤其適用于地面建設(shè)及工藝作業(yè)線、化工工藝裝置等評估。四、預(yù)先危險分析（PHA）法PHA法是在危險物質(zhì)和裝置設(shè)計、施工及建設(shè)前，對系統(tǒng)中潛在的危險性類別、出現(xiàn)條件及可能導(dǎo)致的事故后果進(jìn)行預(yù)先分析評估的方法。其步驟包括：危害辨識、確定可能事故類型、制定預(yù)先危險性分析表、確定危害等級并制定預(yù)防措施。該方法適用于固有系統(tǒng)中引入新方法、新物料、新設(shè)備或新設(shè)施時的危險性評估。五、故障假設(shè)分析法（WI）WI法是由熟悉工藝的人員通過對系統(tǒng)工藝或操作過程進(jìn)行故障假設(shè)提問，以發(fā)現(xiàn)潛在事故隱患的分析評估方法。其核心在于通過假想系統(tǒng)發(fā)生嚴(yán)重事故的情況，找出促成事故的潛在因素，并評估這些因素在最壞條件下導(dǎo)致事故的可能性。該方法適用于工程項目的各個階段評估。六、“五步”評估法“五步”評估法是作業(yè)人員按照“停、想、評、定、做”五個步驟，對本崗位職責(zé)范圍內(nèi)的環(huán)境、設(shè)備、設(shè)施及自身上崗條件進(jìn)行安全評估的方法。具體步驟包括：停止作業(yè)進(jìn)行評估、辨識排查危險危害因素、評估危險程度并及時匯報、制定安全措施消除或管控危險、按照規(guī)程措施和“手指口述”進(jìn)行作業(yè)。該方法適用于各崗位作業(yè)人員上崗作業(yè)前的安全評估。七、“三位一體”評估法“三位一體”評估法是指由基層隊的跟班人員（值班人員）、班組長、瓦斯安全員三人共同進(jìn)行現(xiàn)場安全建設(shè)條件評估的方法。在煤礦單位中，通常由跟班值班員、安全員、班組長負(fù)責(zé)，采用安全評估表對作業(yè)現(xiàn)場環(huán)境、設(shè)備、安全設(shè)施和工程質(zhì)量等進(jìn)行逐項評估。該方法同樣適用于崗位作業(yè)人員上崗作業(yè)前的評估。附件2：安全風(fēng)險分級管控工作流程安全風(fēng)險辨識、評估、管控工作流程分為準(zhǔn)備、安全風(fēng)險辨識、安全風(fēng)險評估、制定并執(zhí)行管控措施、月或旬檢查分析等步驟。具體步驟如下：1.準(zhǔn)備工作：煤礦成立工作組，制定工作制度，明確礦領(lǐng)導(dǎo)成員責(zé)任分工，劃分辨識單元，組織工作組人員學(xué)習(xí)安全風(fēng)險辨識評估相關(guān)知識，并收集相關(guān)資料。2.安全風(fēng)險辨識：各分管礦領(lǐng)導(dǎo)組織對分管范圍內(nèi)的潛在風(fēng)險進(jìn)行識別。3.安全風(fēng)險評估：根據(jù)風(fēng)險發(fā)生可能性及后果嚴(yán)重性等評價風(fēng)險等級，確定重大風(fēng)險。4.制定并執(zhí)行管控措施：依據(jù)《煤礦安全規(guī)程》等制定技術(shù)、工程、管理措施，對安全風(fēng)險進(jìn)行管控。5.月或旬檢查分析：定期對風(fēng)險管控措施的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查分析，確保風(fēng)險得到有效控制。2024年“安全風(fēng)險分級管控”工作制度（五）"責(zé)任明確，簽字即擔(dān)責(zé)，存檔以備后續(xù)核查。"四、安全風(fēng)險分級管控機(jī)制1.基于全面安全風(fēng)險評估，針對識別出的安全風(fēng)險類型與等級，實施四級劃分體系，即“礦級、區(qū)隊級、班組級、崗位級”，確保從高到低，層層分解，落實到每個崗位及管理和作業(yè)人員，保證每項風(fēng)險均有專人管理、監(jiān)控及負(fù)責(zé)。2.礦長需親自部署并執(zhí)行，針對重大及較大安全風(fēng)險，采用設(shè)計優(yōu)化、替代方案、風(fēng)險轉(zhuǎn)移、物理隔離等多種技術(shù)、工程及管理手段，制定并實施有效的管控措施與工作方案。同時，確保人員配置與資金支持的充足性，并在劃定的重大及較大安全風(fēng)險區(qū)域內(nèi)設(shè)定合理的作業(yè)人數(shù)上限。3.礦長應(yīng)定期組織并主持專題會議，每月對重大安全風(fēng)險管控措施的落實情況與效果進(jìn)行深入檢查與分析，識別風(fēng)險辨識結(jié)果及管控措施中的潛在漏洞與盲區(qū)，針對存在的問題及時調(diào)整并完善管控策略。同時，結(jié)合季度與專項安全風(fēng)險辨識評估結(jié)果，部署下月度安全風(fēng)險管控的重點工作。4.分管副礦長需主導(dǎo)召開周度專題會議，各專業(yè)系統(tǒng)需針對本領(lǐng)域內(nèi)存在的每一項安全風(fēng)險，從制度、管理、措施、裝備、應(yīng)急準(zhǔn)備、責(zé)任劃分及考核機(jī)制等方面逐一落實管控措施。需定期對月度安全風(fēng)險重點管控區(qū)域的措施實施情況進(jìn)行檢查與分析，確保管控措施與現(xiàn)場實際情況相符，并持續(xù)優(yōu)化改進(jìn)。5.安全副礦長應(yīng)牽頭負(fù)責(zé)，由安全風(fēng)險分級管控辦公室具體執(zhí)行，對每一項安全風(fēng)險的管控措施進(jìn)行嚴(yán)格的日常監(jiān)督檢查，確保各項措施得到有效執(zhí)行。6.礦領(lǐng)導(dǎo)在帶班上崗期間，需嚴(yán)格遵循“五落實”原則，密切關(guān)注并跟蹤安全風(fēng)險管控措施的落實情況，一旦發(fā)現(xiàn)問題立即督促整改。7.各業(yè)務(wù)部門需明確管控重點，對重大危險源及存在重大安全風(fēng)險的生產(chǎn)系統(tǒng)、區(qū)域及崗位實施重點管控策略，有針對性地開展日常監(jiān)督與檢查工作。8.建立動態(tài)調(diào)整機(jī)制，密切關(guān)注生產(chǎn)狀況與危險源變化后的風(fēng)險狀況，實施動態(tài)評估與風(fēng)險等級調(diào)整。同時，分析風(fēng)險管控能力的變化，準(zhǔn)確掌握實際風(fēng)險等級，并根據(jù)風(fēng)險變化及時調(diào)整等級，避免評級固化，確保安全風(fēng)險始終處于可控狀態(tài)。五、安全風(fēng)險公告警示及培訓(xùn)機(jī)制1.完善安全風(fēng)險公告制度，在井口或重大安全風(fēng)險區(qū)域的顯著位置設(shè)置公告牌，明確公告存在的重大安全風(fēng)險、管控責(zé)任人及主要管控措施。同時，制作崗位安全風(fēng)險告知卡，詳細(xì)列明主要安全風(fēng)險、潛在事故隱患類別、可能的事故后果、管控措施、應(yīng)急措施及報告方式等信息。安監(jiān)處需負(fù)責(zé)日常監(jiān)督與檢查工作。2.強(qiáng)化風(fēng)險教育與技能培訓(xùn)，培訓(xùn)中心需每半年至少組織一次針對安全風(fēng)險辨識評估技術(shù)人員的專項培訓(xùn)；每年對全礦所有入井人員進(jìn)行一次全面教育培訓(xùn)，內(nèi)容涵蓋年度、綜合及專項安全風(fēng)險辨識評估結(jié)果、與本崗位緊密相關(guān)的重大安全風(fēng)險管控措施等，確保每位員工都能熟練掌握本崗位安全風(fēng)險的基本特征及其防范與應(yīng)急措施。3.鼓勵各業(yè)務(wù)部門采用信息化管理手段，實現(xiàn)安全風(fēng)險記錄、跟蹤、統(tǒng)計、監(jiān)測及預(yù)警等全過程的信息化管理。加強(qiáng)信息共享與協(xié)同合作，安監(jiān)處需及時將安全風(fēng)險區(qū)域的相關(guān)信息及應(yīng)急