2024脫離監(jiān)控的核材料和其他放射性物質(zhì)核安保措施的風(fēng)險知情方案

實施導(dǎo)則2024目錄 脫離監(jiān)控的核材料和其他放射性物質(zhì)的可獲得性(3.10- 替代核安保系統(tǒng)和措施的識別(6.8- 附錄一威脅評估和風(fēng)險知情方案模 附錄二威脅評估示 附錄三風(fēng)險評估示 附錄四風(fēng)險知情方案示 背景相關(guān)設(shè)施或相關(guān)活動的犯罪行為或未經(jīng)授權(quán)故意行為。應(yīng)該適當(dāng)處理由國家確定的對核安保措施具有不利影響的其他行為。核恐怖主義威脅已被所有國家公認(rèn)為3和危害評估，然后，以此作為指引發(fā)展和實施核安保系統(tǒng)和措施的依據(jù)。在本出版物的編制過程中，運用了核安保、威脅評估和風(fēng)險管理領(lǐng)域的國家經(jīng)驗、實踐和導(dǎo)則出版物。本出版物補(bǔ)充5次修訂 《核材料實物保護(hù)公約》及其修正案（第7條）[1]和《制止核恐怖主義行為國際公約》（第2條）[2]2 其原因要么是因某種原因未能監(jiān)控，要么是從未控制。 在本出版物中，“核安保威脅”一詞的含義與“核安?；痉▌t”[3]評估和實施替代方案，并監(jiān)督和管理相應(yīng)行動的相關(guān)性和有效性。本出版物強(qiáng)調(diào)將威脅和風(fēng)險評估作為風(fēng)險知情方案的組成部分4，并與國際導(dǎo)則保持一致[7]。風(fēng)險知情方案可以協(xié)助國家系統(tǒng)性地考慮威脅和風(fēng)險，從而更有效、更高效地分目的范圍4 相同。結(jié)構(gòu)2部分介紹了脫離監(jiān)控的核材料和其他放射性物質(zhì)的風(fēng)在正文之后，附錄一至附錄四以假設(shè)性和說明性的威脅和風(fēng)險評估為例介紹了如何運用風(fēng)險知情方案。這些附錄相互關(guān)聯(lián)，共同構(gòu)成了風(fēng)險知情方案的完整示例。附錄一介紹了完整風(fēng)險知情方案的流程圖，包括威脅和風(fēng)險評估活動。附錄三介紹了利用概率風(fēng)險評估法進(jìn)行風(fēng)險評估的方法示例。附錄四介紹了利用威脅和風(fēng)險評估結(jié)果評估并確定設(shè)計和實施核安保系統(tǒng)和措施相關(guān)活動優(yōu)先級的5 （DD（RED和簡易核裝置（IND）。該詞的含義與《制止核恐怖主義行為國際公約》[2]中的定義一致。在評估威脅時，應(yīng)該考慮根據(jù)目前可獲得數(shù)據(jù)和信息的分析而確定的可能實施犯罪行為或未經(jīng)授權(quán)故意行為的個人或組織的動機(jī)、意圖和能力。威脅評估的考慮因素還應(yīng)當(dāng)包括評估這類人員獲取核材料或其他放射性物質(zhì)的可能性以及執(zhí)法機(jī)構(gòu)提供的信息以及核材料、其他放射性物質(zhì)、相關(guān)設(shè)施和相關(guān)活動的安全和安保工作相關(guān)的所有機(jī)構(gòu)的情報。威脅評估還應(yīng)該考慮將這類材料用于犯罪行風(fēng)險評估能夠用于支持確定擬實施的核安保系統(tǒng)和措施的優(yōu)先級。將風(fēng)險信息納入核安保系統(tǒng)和措施的優(yōu)先級以及全面管理核安保系統(tǒng)的過程即為風(fēng)險知情方案。國際行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)確定了開展風(fēng)險評估的最佳方法[7]。本實施導(dǎo)則將這類實踐進(jìn)國家的核安保政策和戰(zhàn)略法律和監(jiān)管框架將脫離監(jiān)控的核材料和其他放射性物質(zhì)的威脅和風(fēng)險評估任務(wù)和責(zé)任賦予將制訂風(fēng)險知情方案的具體責(zé)任以及實施該過程所需的所有必要法律和行要求所有相關(guān)主管部門與為實施脫離監(jiān)控的核材料和其他放射性物質(zhì)的核要求負(fù)責(zé)制訂威脅和風(fēng)險評估的主管部門定期更新并根據(jù)需要更新這類評要求負(fù)責(zé)實施核安保系統(tǒng)和措施的主管部門根據(jù)風(fēng)險知情方案的結(jié)果設(shè)計任務(wù)與職責(zé)協(xié)調(diào)機(jī)制國際合作有效參與國際活動將有助于獲取信息和經(jīng)驗以改進(jìn)威脅和風(fēng)險評估的方法了解脫離監(jiān)控的核材料或其他放射性物質(zhì)的案例報告信息[14]。通過分析非法販可以讓工作人員熟悉最新的方法和程序，并幫助他們獲得專門知識和能力。有關(guān)以及敵對方將如何利用這些材料造成傷害。對于脫離監(jiān)控的核材料和其他放射性物質(zhì)而言，如果敵對方可能擁有這些材料能使用的裝置的類型。在識別“威脅對象”時應(yīng)當(dāng)考慮脫離監(jiān)控的核材料或其他1總結(jié)了威脅評估過程需要考慮的具體組6是重要的考慮因素（例如敵對方的動機(jī)可能影響他們的目標(biāo)選擇）。但是，盡管核安保措施可施的關(guān)系不大。誰/為什么（敵對方（材料如何/何時/何地（策略1.“如何/何時/何地”要素介紹了特定策略的特點。例如，假設(shè)敵對方已經(jīng)獲得了材料，敵對方在利用材料建造裝置時可能需要采取兩大關(guān)鍵步驟。第一步是使材料適合裝置，或者處理材料，改變材料形式，使材料可用于裝置。第二步是設(shè)計和建造裝置。建造裝置的設(shè)計和技能水平不同可能會導(dǎo)致裝置的效果有所不同。復(fù)雜的設(shè)計可能需要更多的時間、人力和其他復(fù)雜的制造基礎(chǔ)設(shè)施（無需專業(yè)設(shè)備。分析結(jié)果是根據(jù)敵對方所獲取的材料和敵對方的能力，評估不同效能裝置存在的可能性。其他情形（如販賣）不一定涉及裝置，可以視為敵對方與該裝置相關(guān)的更大計劃的一部分，也可以視為單獨行為。已建成的裝置通常需4.7－4.18段。威脅的層級可以進(jìn)行定性評估，簡單地分為低級、中級或高級（4威脅層級也可以通過專家分析和經(jīng)驗數(shù)據(jù)進(jìn)行定量評估。如果采用定量評在安保應(yīng)用中，往往不會評估威脅相關(guān)的可能性。相反，通常是根據(jù)具有明確能力的特定真實或假設(shè)敵對方對安保措施進(jìn)行評估。這種方法被稱為設(shè)計基準(zhǔn)威脅（DBT），因為識別的能力可用于有效確定設(shè)計安保系統(tǒng)和措施的利用和維護(hù)》[8]。其他的核安保應(yīng)用（例如重大公共事件的核安保措施）也受監(jiān)控的核材料和其他放射性物質(zhì)的薄弱性71.9段所述，本實施導(dǎo)則的適用對象范圍是脫離監(jiān)控的核材料和其他放射性物質(zhì)，因此，針對核材料、其他放射性物質(zhì)或其相關(guān)設(shè)施及相關(guān)活動（即破壞活動）的犯罪行為或未經(jīng)授權(quán)故意行為不屬于本出版物的適用范圍。脫離監(jiān)控的核材料和其他放射性物質(zhì)的可獲得性情況下，敵對方也可能購買或以其他方式獲取內(nèi)裝脫離監(jiān)控材料的完整裝置，在跨境轉(zhuǎn)移8 人不知情的情況下運輸。敵對方的能力和意圖分析3.10－3.17段主要介紹了如何評估脫離監(jiān)控的核材料和其他放射性物質(zhì)敵對方是否有意將脫離監(jiān)控的核材料或其他放射性物質(zhì)用于犯罪行為或未敵對方是否打算將一個國家作為在另一個國家或針對另一個國家實施這類除了評估敵對方將脫離監(jiān)控的核材料或其他放射性物質(zhì)用于犯罪行為或未經(jīng)授權(quán)故意行為的可能意圖之外，還應(yīng)該評估敵對方成功實施這類行為的能力。敵對方的能力通常分為兩類：組織能力和物流能力。敵對方需要獲取已脫離監(jiān)控的材料，或者使用、儲存或運輸場所受到監(jiān)控的材料。這兩種選擇可能都需要某而獲取受到監(jiān)控的材料則需要更多的技術(shù)或人力資源。在獲取材料后，建造裝置敵對方可能很難獲得。主管部門應(yīng)該評估在國家境內(nèi)獲取這類能力的可能性，或由于缺乏用于評估可能性的歷史數(shù)據(jù)，主管部門對敵對方的意圖和能力的評估過程通常會比較復(fù)雜。主管部門可以根據(jù)敵對方的聲明、用于支持犯罪行為或未經(jīng)授權(quán)故意行為活動的證據(jù)以及對敵對方的目標(biāo)和偏好的了解評估其意圖和雖然在根據(jù)這些數(shù)據(jù)評估可能性時存在較高的不確定性，但可以提供來自不同敵3部分主要介紹了威脅的識別，包括敵對方和實施犯罪行為或未經(jīng)授權(quán)利用的場所或物體，包括重大公共事件、戰(zhàn)略場所、敏感信息和敏感信息資產(chǎn)。目標(biāo)識別核安保事件的后果初的直接影響升級到后續(xù)的二級和三級影響。9對于涉及核材料和其他放射性物9港口引爆放射性擴(kuò)散裝置可能會產(chǎn)生直接影響（例如人員傷亡和財產(chǎn)損失），但也可能導(dǎo)致在這類額外后果分別為二級和三級影響。和環(huán)境的影響方面。這些費用可能包括治療病人（或擔(dān)心生病人員）的成本、清搬遷、業(yè)務(wù)中斷和業(yè)務(wù)恢復(fù)的成本。除了事件的直接成本之外，也可能對國家的核安保事件也可能造成環(huán)境后果。放射性物質(zhì)可能被故意用于污染諸如土壤、地下水或生態(tài)脆弱的區(qū)域，這些區(qū)域可能不容易凈化，或者裝置的分散放射性核素可能進(jìn)入這類環(huán)境。一個地區(qū)受到污染后，可能會導(dǎo)致居民永久性遺棄該后果時需要非常小心。1010還值得注意的是，這里介紹的四種類型的后果，即健康、經(jīng)濟(jì)、環(huán)境和社會后果，并非性污染（環(huán)境后果），造成爆炸現(xiàn)場附近的居民擔(dān)憂（社會后果），并且可能導(dǎo)致居民放棄該地區(qū)以及商業(yè)活動大幅減少（經(jīng)濟(jì)影響）。后果的定性評級包括主題專家根據(jù)定性說明對各類別中的潛在后果的評11）加上經(jīng)濟(jì)成本進(jìn)行計算。的特點、應(yīng)對措施的有效性以及靠近目標(biāo)的人員、財產(chǎn)和環(huán)境，后果評估所涉及后果評估可以分為多種級別（115級或定性類別描述），并在數(shù)值計算過程中使用數(shù)字表示經(jīng)濟(jì)影響的中心評估?；蛘?，將所有單位從后果評估中刪除，使用“標(biāo)準(zhǔn)化影響評級”表示相對后果。標(biāo)準(zhǔn)化影響評級可用于顯示相342顯示了威脅和風(fēng)險的要素以及彼此之間的相互關(guān)系。在使用這種方法時，威脅通常包括意圖和能力，并且可以通過特定風(fēng)險包括一系列的威脅、薄弱性和后果，可以進(jìn)行定量計算（例如，作為預(yù)期損每年的后果），或者通過相對級別進(jìn)行定性分析（例如，低、中、高）。由于風(fēng)險評估取決于威脅、薄弱性和后果的評估，威脅評估通常在風(fēng)險評估之前完11統(tǒng)計壽命價值的概念旨在表示人們愿意為減少風(fēng)險而付出的量，因此，平均而言，預(yù)計2.的特定方法應(yīng)該適用于正在評估的具體情形以及可用的資源和技術(shù)能力。評估應(yīng)中、高）評估足以為確定優(yōu)先級的決策提供信息，應(yīng)該使用定性方法。但是，如果需要更精確地確定威脅或風(fēng)險的特征，或者對不同的威脅或風(fēng)險進(jìn)行更明確區(qū)威脅評估方法這些方法可以單獨使用，也可以組合使用。威脅描述法所產(chǎn)生的威脅描述可以有不適合與定量風(fēng)險評估方法一起使用，除非輔之以提供量化的方法。威脅評級法可以與定性或定量風(fēng)險評估方法結(jié)合使用，因為評級可以很容易地轉(zhuǎn)換成相對可3.威脅描述法析核安保事件，從已知的核安保事件尋找偏好的趨勢和指標(biāo)。事件分析可能涉及具體敵對方的特征分析包括考慮敵對方的意圖、能力、組織和財政資源以及過去2列出了一組概念威脅評級法威脅評級法提供了一種評估威脅的定量方法。威脅評級法通過一系列評級尺度和定性描述詞（也稱為“詞語階梯”）將威脅的相對可能性評估與威脅類型但威脅評級法的評估階段集中在評估威脅不同方面的相對可能性。這些方面通常包括能力和意圖，并可能包括核安保事件的其他方面，例如材料類型、裝置類型或目標(biāo)類型。然后使用預(yù)先確定的技術(shù)將這些方面的威脅評估結(jié)果與總體“威脅評分”相結(jié)合。用于組合不同方面威脅評級的技術(shù)必須在數(shù)學(xué)方面具有合理性。值得注意的是，相對于核安保的具體定量威脅評估而言，用于評估不同威脅（或威脅方面）的尺度可以相互校準(zhǔn)，但不得涉及其他類型的威脅。因此，與其他類2.描述性威脅評估結(jié)果示例威 意 能

A持有材料，他們將有可能將其用于放射性散布裝置，以污染市區(qū)，造成較高的經(jīng)濟(jì)成本損失。但是，他們不太可能參與任何

A與吸毒集團(tuán)和有組織犯罪集

B不希望造成大規(guī)模的人員傷亡，但他們傾向于實施有針對性的襲擊。有針對性的

B與走私集團(tuán)和有組織犯罪集

C幾乎有意參與任何會造成重大破壞、損害或大規(guī)模傷亡的襲擊。他們過去曾發(fā)動過這類襲擊，并對多項有計劃的未遂攻擊事件負(fù)責(zé)。他們有意獲取可用于放射性散布裝如果他們能夠獲得這類材料，并用于建造簡易核裝置，或者獲得已經(jīng)建成的核裝置，他們

由于團(tuán)體C與有組織犯罪集團(tuán)和走獲得材料或裝置的能力會相應(yīng)降低。所有描述均為假設(shè)。IND—簡易核裝置；RDD—通常具有不確定性界限，然后將這些界限相乘就得到了敵對方的整體可能性。使用這種方法時需要特別注意，應(yīng)當(dāng)確保可能性值足夠明確地反映威脅之間有意義的區(qū)別。例如，有些評估可能需要區(qū)分罕見事件（例如核安保事件）和更常見的事件（例如洪水或地震）。在此情況下，可能性可能會因為3.描述總體威脅級別的詞語階梯示例威脅評估級 說 高 敵對方具有攻擊目標(biāo)的能力，且該攻擊在該團(tuán)體的意圖范圍之根據(jù)評估，攻擊的可能性較高中 敵對方具有攻擊目標(biāo)的部分能力，該攻擊符合該團(tuán)體的意圖，或者敵對具有攻擊目標(biāo)的能力，但其意圖可能取決于當(dāng)時的情況低 敵對方目前幾乎沒有具備攻擊目標(biāo)的相應(yīng)能力和意根據(jù)評估，攻擊的可能性較低 風(fēng)險評估的方法風(fēng)險評估將特定核安保事件的估計可能性（即：威脅和薄弱性）與其后果結(jié)合起來，以提供對設(shè)計或改進(jìn)核安保系統(tǒng)和措施有用的整體措施。如果認(rèn)為特定的核安保事件可能發(fā)生，或者會導(dǎo)致重大后果，或者兩者兼具，則可能被認(rèn)為是“高風(fēng)險”。通過評估可能的核安保事件造成的經(jīng)濟(jì)損失的預(yù)期值，風(fēng)險評估能夠提供可用于與防止核安保事件的系統(tǒng)和措施的成本相比較（在某些情況下）進(jìn)行這類比較時，應(yīng)當(dāng)非常謹(jǐn)慎，從而避免出現(xiàn)評估比實際更可靠或更準(zhǔn)確的印估計每種特定情景的最終結(jié)果。該方法結(jié)合了每項主要元素（在事件樹中稱為“節(jié)點”）的可能性（或概率）量化評估，以獲取情景的總體可能性。這題專家根據(jù)判斷確定可能性（這些無法從經(jīng)驗觀測的頻率中獲?。┖推渌麉?shù)風(fēng)險分析和風(fēng)險評估[7]。盡管本出版物中所述的風(fēng)險評估方法并沒有在每一個步驟的描述中明確地使用這些名稱，但他們確實包括了所有三個步驟。風(fēng)險識別是通過方法討論中的情景選擇或情景發(fā)展識別風(fēng)險。風(fēng)險分析是通過評估可能性和完成風(fēng)險計算廣泛分析風(fēng)險。風(fēng)險評估是通過不確定性分析和敏感性分析的描述風(fēng)險登記表法計發(fā)生的頻率（101次，10年一次，100年一次）。事件的可能性可以根據(jù)需要在絕對范圍內(nèi)進(jìn)行評估，但以相對頻率或可能性評估事件通常會更重要（通常也更可靠（例如，核恐怖行為的可能性遠(yuǎn)低于洪水，而遠(yuǎn)高于小行星撞毀地球）。相對尺度可以足以根據(jù)目標(biāo)進(jìn)們還可能包括可能采取的具體行動，從而降低特定事件的可能性或嚴(yán)重程置情景的后果最嚴(yán)重，但可能性最低。洪水的可能性可能與使用簡易爆炸裝置箭頭將朝對角方向指向與風(fēng)險降低相關(guān)的新可能性和后果。最后，對角線是等風(fēng)險線條：線上的所有的點具有相同的風(fēng)險等級。這類線條可以幫助決策者用相同概率風(fēng)險評估法注：所有可能性和后果評估都只是概念性的評估，并不反映實際數(shù)值。R1<R2<R3（線條代表相同的風(fēng)險）。IED—簡易爆炸裝置；IND—簡易核裝置；RDD—放射性散布裝置。.5顯示了本示例只顯示了事件樹的部分內(nèi)容。IND—簡易核裝置；RDDRED—5.評估風(fēng)險情景的可能性了解風(fēng)險的一項關(guān)鍵因素是評估不同類型潛在核安保事件的可能性，而這在本質(zhì)上就是一個不確定的過程。本小節(jié)介紹了評估可能性的一般方法、其各自或其他放射性物質(zhì)的犯罪行為或未經(jīng)授權(quán)故意行為的可能性以及成功的可評估可能性的方法之一是由主題專家推導(dǎo)概率值。這種方法使得風(fēng)險評估能夠利用國家的專業(yè)知識和信息，并且適用于具體的國情和具體情況。然而，專關(guān)于避免或降低這類偏差影響的方法，請參閱國際原子能機(jī)構(gòu)《安全標(biāo)準(zhǔn)叢書》第RS-G-1.9號“放射源分類”[18]。不確定性分析所有風(fēng)險評估都涉及不確定的數(shù)據(jù)和判斷，涉及預(yù)測或模擬真實事件的能專家推導(dǎo)的風(fēng)險評估成果的不確定性應(yīng)該識別為推導(dǎo)或建模過程的不確定性的組成部分。不確定性通常通過可能的值的分布描述。主題專家可能需要提供多個分布點的估計值（例如平均值及每一側(cè)的極限值，通常是5和向決策者傳達(dá)風(fēng)險評估成果和計算中的不確定性以及相應(yīng)的結(jié)果的不確定迭代風(fēng)險知情方案的目標(biāo)應(yīng)該是不斷改進(jìn)和加強(qiáng)國家的核安保系統(tǒng)和措.設(shè)置背景威脅和風(fēng)險的評估替代核安保系統(tǒng)和措施的識別負(fù)責(zé)落實核安保系統(tǒng)和措施的主管部門應(yīng)該能夠利用風(fēng)險評估的結(jié)果識別缺口分析成本效益分析成本效益分析應(yīng)該考慮措施的整個生命周期的成本，其中可能包括設(shè)備、安裝、運行、維護(hù)、人力資源和培訓(xùn)成本以及升級或停運成本。降低的風(fēng)險通常轉(zhuǎn)化為貨幣形式，以便與措施成本進(jìn)行比較。成本效益分析支持分級法，以改進(jìn)核安保系統(tǒng)和措施。措施的部分“成本”也可能是非貨幣性質(zhì)的，例如計劃和程序的更國家能力分析核安保系統(tǒng)和措施的實施在實施過程中，應(yīng)該遵循適當(dāng)?shù)墓芾矸椒?，確保項目符合預(yù)算情況并及時按照規(guī)風(fēng)險管理效果評估趨勢分析除了根據(jù)已經(jīng)識別出的威脅評估核安保系統(tǒng)和措施的有效性之外，更新威已知的敵對方是否改變了行為？敵對方是否顯示出額外的能力或?qū)I(yè)通過某個國家的商業(yè)交通或走私交通線路是否發(fā)生了明顯變化？材料核安保系統(tǒng)和措施是否進(jìn)行過重大修改？是否有新的場所用于儲存或識別國家核安保系統(tǒng)和措施的威脅和變化趨勢是確定何時更新或啟動風(fēng)險如果國家的核安保偵查應(yīng)對系統(tǒng)和措施[1011]7.評估背景材料和敵對方的識別目標(biāo)識別后果識別價值=傷亡人數(shù)×名義傷亡值+經(jīng)濟(jì)成本+環(huán)境成本+社會成 100

最大（價值

由于主管部門的目標(biāo)是賦予各類情景的相對嚴(yán)重程度，所以綜合后果值的01004.示例國家概念情景中的相對嚴(yán)重程度（傷亡人數(shù)

（百萬貨幣單位

20250101002數(shù)字為假設(shè)數(shù)據(jù)，不適用于示例之外的情形。IND—簡易核裝置；RDD—放射性散布裝置；RED—輻射輻照裝置。威脅評估示例國家的威脅和風(fēng)險評估主管部門協(xié)調(diào)各主管部門對識別的三類敵對方5列出了5.三個敵對方的威脅描述分析示例敵對 意 能

單個敵對方

性散布裝置的評估示例，詳細(xì)介紹見第II.14－II.16段。6.能力和意圖威脅評級示例7.材料和薄弱性威脅評級示例8.威脅評級摘要示例情景結(jié)構(gòu)圖8介紹了事件樹節(jié)點和每一個節(jié)點的所有可選方案。事件樹代表了描述每一個節(jié)點處選擇的數(shù)量保持為最小。每一個節(jié)點的可能性被視為概率分布。在這類事件樹中，某些節(jié)點的可能性通常取決于其他節(jié)點的值。例如，裝置節(jié)點取體獲取了大量資源，并決定將資源用作放射性散布裝置以攻擊年度慶典（組合后（例如，大型伽馬源不適合用于建造簡易核裝置，人們認(rèn)為簡易核裝置不會造成食物和水污染），36。風(fēng)險評估是通過相關(guān)后果評估見附錄二表4。就風(fēng)險評估而言，標(biāo)準(zhǔn)化的后果評級可以用于估計在示例事件樹中，可能獲取兩類材料，一個是大型來源（第1類來源[18]）和大量核材料（SQofNM）。IND—簡易核裝置；RDD—放射性散布裝置；RED—8.可能性評估風(fēng)險評估98中兩項突出情景的計算方式。9.兩種情景的風(fēng)險計算方式示例情景風(fēng)險a0.3×0.005×0.8×0.00084×=0.000=0.5×0.99×0.8×=0.099×=IND—簡易核裝置；RDD—放射性散布裝置；SQofNM— 情景風(fēng)險=可能性×412是在年度慶典上部署的放射性21100倍（0.0990.00084），12介紹了關(guān)于兩種特定情景計算方式的詳細(xì)信息?？傮w風(fēng)險能性之間的差異。每對藍(lán)色條代表風(fēng)險。在圖中，大量核材料的風(fēng)險更大。每對棕色條代表使用該材料的情景的可能性。大型來源的可能性更高。風(fēng)險與可能性之間的差額即為后果。其