2024年深圳證券交易所中小企業(yè)板塊證券上市協(xié)議

?2024年深圳證券交易所中小企業(yè)板塊證券上市協(xié)議合同編號：__________甲方（發(fā)行人）：________________乙方（深圳證券交易所）：________________一、上市條件1.1甲方保證其符合《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等法律法規(guī)規(guī)定的中小企業(yè)板塊上市條件。（1）上市申請書；（2）甲方的營業(yè)執(zhí)照副本復印件；（3）甲方的公司章程；（4）甲方的招股說明書；（5）甲方最近三年的財務報表及審計報告；（6）法律、法規(guī)規(guī)定的其他文件。二、上市保薦2.1甲方應委托具有保薦業(yè)務資格的證券公司擔任上市保薦人，負責上市過程中的保薦工作。2.2上市保薦人應按照《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》的規(guī)定，對甲方進行盡職調(diào)查，確保甲方符合上市條件。三、信息披露3.1甲方應按照《中華人民共和國證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等法律法規(guī)的規(guī)定，真實、準確、完整、及時地披露與證券上市有關的信息。3.2甲方應指定專人負責信息披露工作，確保信息披露渠道暢通。四、持續(xù)監(jiān)管4.1甲方上市后，應接受乙方對其進行的持續(xù)監(jiān)管。4.2甲方應按照《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》的規(guī)定，定期報告和臨時報告公司的經(jīng)營情況、財務狀況等事項。五、違規(guī)處理5.1如甲方違反本協(xié)議的約定，乙方有權(quán)依據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等法律法規(guī)的規(guī)定，對甲方采取相應的監(jiān)管措施。5.2甲方應承擔因其違規(guī)行為給乙方及投資者造成的損失。六、協(xié)議的變更和終止6.1本協(xié)議經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，可以書面形式進行變更。（1）甲方股票終止上市；（2）甲乙雙方協(xié)商一致解除本協(xié)議。七、爭議解決7.1本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。7.2凡因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關的任何爭議，應通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向乙方所在地人民法院提起訴訟。八、其他約定8.1本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。8.2本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。甲方（蓋章）：________________法定代表人（或授權(quán)代表）：________________簽訂日期：________________乙方（蓋章）：________________法定代表人（或授權(quán)代表）：________________簽訂日期：________________注意事項及解決辦法：1.注意甲方是否符合上市條件，確保上市保薦人進行盡職調(diào)查。解決辦法：在合同中明確甲方的上市條件，并要求甲方提供相關文件資料，同時要求上市保薦人履行盡職調(diào)查義務。法律名詞解釋：上市條件：指發(fā)行人擬在證券交易所上市所需滿足的法定條件，包括但不限于財務狀況、公司治理、業(yè)務范圍等。盡職調(diào)查：指保薦人或其他專業(yè)機構(gòu)對發(fā)行人進行全面、詳細的調(diào)查，以評估發(fā)行人是否符合上市條件，披露的信息是否真實、準確、完整。2.注意信息披露的及時性和準確性，防止信息泄露。解決辦法：在合同中明確信息披露的要求，建立信息披露責任人制度，加強信息安全管理。法律名詞解釋：信息披露：指發(fā)行人按照法律法規(guī)和證券交易所規(guī)定，公開與其股票上市有關的信息的行為。信息安全：指對發(fā)行人未公開的信息進行保密，防止泄露，確保信息公平、公正地傳達給投資者。3.注意合同變更和終止的條件及程序，避免糾紛。解決辦法：在合同中明確變更和終止合同的條件和程序，確保雙方權(quán)益。法律名詞解釋：合同變更：指合同當事人在合同成立后，通過協(xié)商一致，改變合同內(nèi)容的法律行為。合同終止：指合同當事人根據(jù)約定或法律規(guī)定，提前結(jié)束合同效力的法律行為。4.注意爭議解決的方式和地點，便于糾紛的解決。解決辦法：在合同中約定爭議解決的方式（如協(xié)商、調(diào)解、訴訟等）和地點（如乙方所在地人民法院）。法律名詞解釋：爭議解決：指通過一定的方式和程序，解決合同當事人之間因合同履行發(fā)生的糾紛。訴訟：指合同當事人將爭議提交法院，請求法院依法作出裁判的爭議解決方式。場合一：甲方是一家科技創(chuàng)新型企業(yè)，需要特別強調(diào)知識產(chǎn)權(quán)的保護合同補充條款：1.甲方應保證其上市相關的技術、產(chǎn)品或服務不侵犯任何第三方的知識產(chǎn)權(quán)。如果出現(xiàn)侵權(quán)情況，甲方應立即采取措施停止侵權(quán)行為，并承擔因此給乙方及投資者造成的損失。場合二：甲方公司處于一個快速發(fā)展的行業(yè)，需要定期更新上市信息合同補充條款：2.甲方同意在每季度結(jié)束后15個工作日內(nèi)，更新并提交公司的業(yè)務發(fā)展情況報告。特殊場合：附件列表：1.知識產(chǎn)權(quán)保護條款（如適用）上市申請書公司營業(yè)執(zhí)照副本復印件公司章程招股說明書近三年財務報表及審計報告上市保薦協(xié)議（如有）“咱們都知道創(chuàng)新是企業(yè)發(fā)展的靈魂，所以我們會特別關注你的專利和知識產(chǎn)權(quán)?！?.特殊場合