定向融資認購合同模板

定向融資認購合同模板合同編號：__________

甲方（認購方）：__________

乙方（融資方）：__________

根據(jù)《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國證券法》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，甲乙雙方在平等、自愿、公平、誠實信用的原則基礎(chǔ)上，就甲方認購乙方發(fā)行的定向融資工具事宜，達成如下協(xié)議：

第一條釋義

1.1本合同中的術(shù)語和定義如下：

定向融資工具：指乙方為滿足特定資金需求而發(fā)行的，向特定投資者發(fā)行的、可轉(zhuǎn)讓、固定收益、期限明確的金融工具。

認購金額：指甲方在本合同中承諾認購的定向融資工具的總額。

募集資金用途：指乙方使用定向融資工具所募集的資金的用途。

1.2本合同中的簡稱如下：

甲方簡稱：指甲方名稱的簡稱。

乙方簡稱：指乙方名稱的簡稱。

第二條合同標的

2.1甲方同意認購乙方發(fā)行的定向融資工具，認購金額為人民幣【】元整（大寫：【】元整），占乙方定向融資工具發(fā)行總額的【】%。

2.2甲方本次認購的定向融資工具的期限為【】年，自定向融資工具發(fā)行之日起計算。

第三條認購價格及支付方式

3.1甲方的認購價格為人民幣【】元整（大寫：【】元整）每單位定向融資工具。

3.2甲方應(yīng)按照本合同約定的付款日期和付款方式向乙方支付認購金額。

第四條定向融資工具的發(fā)行及轉(zhuǎn)讓

4.1乙方應(yīng)按照本合同約定的時間表完成定向融資工具的發(fā)行。

4.2除非法律、法規(guī)、政策另有規(guī)定，甲方在合同約定的期限內(nèi)可以按照約定的價格和方式將定向融資工具轉(zhuǎn)讓給乙方或其他指定的投資者。

第五條募集資金用途

5.1乙方應(yīng)按照本合同約定的用途合理使用定向融資工具所募集的資金，并確保資金的使用符合相關(guān)法律法規(guī)的要求。

5.2乙方應(yīng)在定向融資工具發(fā)行后【】個工作日內(nèi)向甲方提供募集資金的使用情況報告。

第六條合同的生效、終止和解除

6.1本合同自甲乙雙方簽字蓋章之日起生效。

6.2在定向融資工具到期日前，除非甲乙雙方協(xié)商一致，否則任何一方不得單方面解除或終止本合同。

6.3本合同到期后，自動終止。

第七條違約責任

7.1甲乙雙方應(yīng)嚴格履行本合同的約定，如一方違約，應(yīng)承擔違約責任，向守約方支付違約金，并賠償因此給對方造成的損失。

第八條爭議解決

8.1對于因本合同引起的或與本合同有關(guān)的任何爭議，甲乙雙方應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

第九條其他約定

9.1本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。

9.2本合同未盡事宜，可由甲乙雙方另行協(xié)商補充。

甲方（蓋章）：__________

乙方（蓋章）：__________

簽訂日期：【年】年【月】月【日】日

附件：

1.定向融資工具發(fā)行方案

2.募集資金用途說明

3.甲方營業(yè)執(zhí)照副本復印件

4.乙方營業(yè)執(zhí)照副本復印件

5.其他相關(guān)文件

第二篇范文：第三方主體+甲方權(quán)益主導

合同編號：__________

甲方（認購方）：__________

乙方（融資方）：__________

第三方（增信方）：__________

根據(jù)《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國證券法》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，甲乙雙方在平等、自愿、公平、誠實信用的原則基礎(chǔ)上，為增強甲方對定向融資工具的信心，引入第三方作為增信主體，就甲方認購乙方發(fā)行的定向融資工具事宜，達成如下協(xié)議：

第一條第三方主體簡介

1.1第三方（以下簡稱“增信方”）同意為乙方向甲方發(fā)行的定向融資工具提供增信保障，以增強甲方的投資信心。

1.2增信方應(yīng)具備較強的實力和良好的信譽，能夠為乙方發(fā)行的定向融資工具提供必要的增信支持。

第二條甲方的權(quán)益保障

2.1認購價格及優(yōu)惠

甲方同意認購乙方發(fā)行的定向融資工具，認購金額為人民幣【】元整（大寫：【】元整），在增信方的支持下，甲方享有優(yōu)先認購權(quán)，并可根據(jù)市場情況獲得一定的價格優(yōu)惠。

2.2投資安全保障

增信方承諾，如乙方未能按約定支付定向融資工具的本金和收益，增信方將負責賠償甲方的損失，確保甲方的投資安全。

2.3信息披露

增信方應(yīng)監(jiān)督乙方按照相關(guān)法律法規(guī)的要求，及時、準確、完整地披露定向融資工具的信息，確保甲方了解乙方的經(jīng)營狀況和資金使用情況。

第三條乙方的義務(wù)及限制

3.1乙方應(yīng)按照本合同約定的時間表完成定向融資工具的發(fā)行，并確保定向融資工具的發(fā)行符合相關(guān)法律法規(guī)的要求。

3.2乙方應(yīng)按照約定的用途合理使用定向融資工具所募集的資金，并接受增信方的監(jiān)督。

3.3如乙方發(fā)生重大不利變化，可能導致無法按約定支付定向融資工具的本金和收益時，乙方應(yīng)立即通知增信方，并共同協(xié)商解決方案。

第四條增信方的義務(wù)及權(quán)利

4.1增信方應(yīng)按照本合同約定的方式為乙方發(fā)行的定向融資工具提供增信保障，確保甲方的投資安全。

4.2增信方有權(quán)對乙方的經(jīng)營狀況和資金使用情況進行監(jiān)督，以確保乙方的經(jīng)營活動符合定向融資工具的發(fā)行方案和相關(guān)法律法規(guī)的要求。

4.3如乙方未能按約定支付定向融資工具的本金和收益，增信方有權(quán)代為支付，并有權(quán)向乙方追償。

第五條違約責任

5.1甲乙雙方應(yīng)嚴格履行本合同的約定，如一方違約，應(yīng)承擔違約責任，向守約方支付違約金，并賠償因此給對方造成的損失。

5.2增信方如未能履行其承諾的增信保障義務(wù)，應(yīng)承擔相應(yīng)的違約責任，向甲方支付違約金，并賠償因此給甲方造成的損失。

第六條合同的生效、終止和解除

6.1本合同自甲乙雙方及增信方簽字蓋章之日起生效。

6.2在定向融資工具到期日前，除非甲乙雙方及增信方協(xié)商一致，否則任何一方不得單方面解除或終止本合同。

6.3本合同到期后，自動終止。

第七條爭議解決

7.1對于因本合同引起的或與本合同有關(guān)的任何爭議，甲乙雙方及增信方應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

第八條其他約定

8.1本合同一式三份，甲乙雙方及增信方各執(zhí)一份。

8.2本合同未盡事宜，可由甲乙雙方及增信方另行協(xié)商補充。

甲方（蓋章）：__________

乙方（蓋章）：__________

第三方（增信方，蓋章）：__________

簽訂日期：【年】年【月】月【日】日

附件：

1.定向融資工具發(fā)行方案

2.增信方實力和信譽證明文件

3.甲方營業(yè)執(zhí)照副本復印件

4.乙方營業(yè)執(zhí)照副本復印件

5.增信方營業(yè)執(zhí)照副本復印件

6.其他相關(guān)文件

本合同通過引入第三方增信方，為甲方在認購乙方發(fā)行的定向融資工具過程中提供了更加堅實的安全保障。增信方的介入，使得甲方在投資過程中享有更高的權(quán)益，包括優(yōu)先認購權(quán)、價格優(yōu)惠以及投資安全保障。同時，增信方對乙方的經(jīng)營狀況和資金使用情況進行監(jiān)督，確保乙方的經(jīng)營活動符合相關(guān)法律法規(guī)的要求。

此外，本合同對乙方的違約及限制條款進行了強化，以確保乙方的經(jīng)營狀況和資金使用情況符合合同約定。在爭議解決方面，本合同提供了友好協(xié)商和司法訴訟兩種途徑，以保障各方的合法權(quán)益。

第三篇范文：第三方主體+甲方權(quán)益主導

合同編號：__________

甲方（認購方）：__________

乙方（融資方）：__________

第三方（增信方）：__________

鑒于甲方愿意認購乙方發(fā)行的定向融資工具，為增強乙方的融資能力及投資者信心，乙方引進第三方作為增信主體，就甲方認購乙方發(fā)行的定向融資工具事宜，達成如下協(xié)議：

第一條第三方主體簡介

1.1第三方（以下簡稱“增信方”）同意為乙方向甲方發(fā)行的定向融資工具提供增信保障，以增強投資者的信心。

1.2增信方應(yīng)具備較強的實力和良好的信譽，能夠為乙方發(fā)行的定向融資工具提供必要的增信支持。

第二條乙方的權(quán)益保障

2.1認購價格及優(yōu)惠

乙方同意在增信方的支持下，向甲方提供定向融資工具的認購價格優(yōu)惠，確保甲方在市場中有競爭力的價格進行認購。

2.2融資安全保障

增信方承諾，如乙方未能按約定支付定向融資工具的本金和收益，增信方將負責賠償投資者的損失，確保投資者的投資安全。

2.3信息披露

增信方應(yīng)監(jiān)督乙方按照相關(guān)法律法規(guī)的要求，及時、準確、完整地披露定向融資工具的信息，確保投資者了解乙方的經(jīng)營狀況和資金使用情況。

第三條甲方的義務(wù)及限制

3.1甲方應(yīng)按照本合同約定的時間表完成定向融資工具的認購，并確保定向融資工具的發(fā)行符合相關(guān)法律法規(guī)的要求。

3.2甲方應(yīng)按照約定的用途合理使用定向融資工具所募集的資金，并接受增信方的監(jiān)督。

3.3如甲方發(fā)生重大不利變化，可能導致無法按約定支付定向融資工具的本金和收益時，甲方應(yīng)立即通知增信方，并共同協(xié)商解決方案。

第四條增信方的義務(wù)及權(quán)利

4.1增信方應(yīng)按照本合同約定的方式為乙方發(fā)行的定向融資工具提供增信保障，確保投資者的投資安全。

4.2增信方有權(quán)對甲方的經(jīng)營狀況和資金使用情況進行監(jiān)督，以確保甲方的經(jīng)營活動符合定向融資工具的發(fā)行方案和相關(guān)法律法規(guī)的要求。

4.3如甲方未能按約定支付定向融資工具的本金和收益，增信方有權(quán)代為支付，并有權(quán)向甲方追償。

第五條違約責任

5.1乙甲雙方應(yīng)嚴格履行本合同的約定，如一方違約，應(yīng)承擔違約責任，向守約方支付違約金，并賠償因此給對方造成的損失。

5.2增信方如未能履行其承諾的增信保障義務(wù)，應(yīng)承擔相應(yīng)的違約責任，向投資者支付違約金，并賠償因此給投資者造成的損失。

第六條合同的生效、終止和解除

6.1本合同自甲乙雙方及增信方簽字蓋章之日起生效。

6.2在定向融資工具到期日前，除非甲乙雙方及增信方協(xié)商一致，否則任何一方不得單方面解除或終止本合同。

6.3本合同到期后，自動終止。

第七條爭議解決

7.1對于因本合同引起的或與本合同有關(guān)的任何爭議，甲乙雙方及增信方應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

第八條其他約定

8.1本合同一式三份，甲乙雙方及增信方各執(zhí)一份。

8.2本合同未盡事宜，可由甲乙雙方及增信方另行協(xié)商補充。

甲方（蓋章）：__________

乙方（蓋章）：__________

第三方（增信方，蓋章）：__________

簽訂日期：【年】年【月】月【日