期貨從業(yè)資格（期貨法律法規(guī)）歷年真題試卷匯編17

期貨從業(yè)資格（期貨法律法規(guī)）歷年真題試卷匯編17(總分：100.00，做題時間：100分鐘)單項選擇題(總題數(shù)：59，分?jǐn)?shù)：44.00)1.期貨交易所以其全部財產(chǎn)承擔(dān)()責(zé)任。

（分?jǐn)?shù)：0.80）

A.民事

√

B.行政

C.刑事

D.經(jīng)濟解析：《期貨交易管理條例》第七條規(guī)定，期貨交易所以其全部財產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任。2.下列關(guān)于結(jié)算擔(dān)保金和結(jié)算準(zhǔn)備金的表述中，錯誤的是()。

（分?jǐn)?shù)：0.80）

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)使用自有資金繳存結(jié)算擔(dān)保金

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所規(guī)則，繳存結(jié)算擔(dān)保金

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照保證金存管銀行的具體規(guī)定，繳存結(jié)算擔(dān)保金、結(jié)算準(zhǔn)備金

√

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)維持最低數(shù)額的結(jié)算準(zhǔn)備金等專用資金，確?？蛻羝谪浗灰椎恼＿M(jìn)行解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第七十五條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所規(guī)則，繳存結(jié)算擔(dān)保金，并維持最低數(shù)額的結(jié)算準(zhǔn)備金等專用資金，確?？蛻粽＝灰住?.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)期貨交易所上市新的交易品種，應(yīng)當(dāng)征求()的意見。

（分?jǐn)?shù)：0.80）

A.中國證監(jiān)會

B.國務(wù)院有關(guān)部門

√

C.全國人大常委會

D.中國期貨業(yè)協(xié)會解析：《期貨交易管理條例》第十三條規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)期貨交易所上市新的交易品種，應(yīng)當(dāng)征求國務(wù)院有關(guān)部門的意見。4.實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所特有的風(fēng)險管理制度是()。

（分?jǐn)?shù)：0.80）

A.保證金制度

B.結(jié)算擔(dān)保金制度

√

C.結(jié)算準(zhǔn)備金制度

D.漲跌停板制度解析：《期貨交易管理條例》第十一條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定建立、健全下列風(fēng)險管理制度：(一)保證金制度；(二)當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度；(三)漲跌停板制度；(四)持倉限額和大戶持倉報告制度；(五)風(fēng)險準(zhǔn)備金制度；(六)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他風(fēng)險管理制度。實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，還應(yīng)當(dāng)建立、健全結(jié)算擔(dān)保金制度。5.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)依照《期貨交易管理條例》的有關(guān)規(guī)定和()的授權(quán)，履行監(jiān)督管理職責(zé)。

（分?jǐn)?shù)：0.80）

A.國務(wù)院

B.期貨交易所

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

√解析：《期貨交易管理條例》第五條規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)依照《期貨交易管理條例》的有關(guān)規(guī)定和國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的授權(quán)，履行監(jiān)督管理職責(zé)。6.下列關(guān)于期貨公司及其從業(yè)人員開展投資咨詢服務(wù)的表述，正確的是()。

（分?jǐn)?shù)：0.80）

A.在任何情形下，都不得接受客戶委托代為從事期貨交易

√

B.不得以虛假信息或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)，如以市場傳言為依據(jù)，應(yīng)當(dāng)予以特別聲明

C.經(jīng)期貨公司董事會批準(zhǔn)，可以以個人名義收取服務(wù)報酬

D.可以向客戶做獲利保證解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第十三條規(guī)定，期貨公司及其從業(yè)人員在開展期貨投資咨詢服務(wù)時，不得從事下列行為：(一)向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔(dān)風(fēng)險；(二)以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)；(三)利用期貨投資咨詢活動操縱期貨交易價格、進(jìn)行內(nèi)幕交易，或者傳播虛假、誤導(dǎo)性信息；(四)以個人名義收取服務(wù)報酬；(五)期貨法規(guī)、規(guī)章禁止的其他行為。期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員在開展期貨投資咨詢服務(wù)時，不得接受客戶委托代為從事期貨交易。7.期貨公司變更()以上的股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。

（分?jǐn)?shù)：0.80）

A.1％

B.2％

C.3％

D.5％

√解析：《期貨交易管理條例》第十九條規(guī)定，辦理下列事項，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)：(一)合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)；(二)變更業(yè)務(wù)范圍；(三)變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)；(四)新增持有5％以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化；(五)設(shè)立、收購、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營機構(gòu)；(六)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。8.期貨公司成立后無正當(dāng)理由超過()個月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)()個月以上的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。

（分?jǐn)?shù)：0.80）

A.1；3

B.3；3

√

C.1；6

D.3；6解析：《期貨交易管理條例》第二十條規(guī)定，期貨公司或者其分支機構(gòu)有《中華人民共和國行政許可法》第七十條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)：(一)營業(yè)執(zhí)照被公司登記機關(guān)依法注銷；(二)成立后無正當(dāng)理由超過3個月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)3個月以上；(三)主動提出注銷申請；(四)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他情形。9.下列關(guān)于期貨公司提供研究分析服務(wù)的表述，錯誤的是()。

（分?jǐn)?shù)：0.80）

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報告、資訊信息謀取不當(dāng)利益

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，保證研究分析人員按照董事會和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人的意見形成研究分析意見和結(jié)論

√

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)公平對待委托客戶解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第十七條規(guī)定，期貨公司提供研究分析服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)公平對待委托客戶，并采取有效措施，保證研究分析人員獨立形成研究分析意見和結(jié)論。期貨公司應(yīng)當(dāng)建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制，對研究分析報告、資訊信息的使用進(jìn)行審閱和合規(guī)檢查。期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施。防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報告、資訊信息為自身及其他利益相關(guān)方謀取不當(dāng)利益。10.會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會員的合約強行平倉，強行平倉的有關(guān)費用和發(fā)生的損失由()承擔(dān)。

（分?jǐn)?shù)：0.80）

A.期貨交易所

B.會員

√

C.期貨交易所和該會員按比例

D.期貨交易所和該會員共同連帶解析：《期貨交易管理條例》第三十四條規(guī)定，會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該會員的合約強行平倉，強行平倉的有關(guān)費用和發(fā)生的損失由該會員承擔(dān)。11.下列關(guān)于期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的表述，錯誤的是()。

（分?jǐn)?shù)：0.80）

A.應(yīng)當(dāng)保守客戶的商業(yè)秘密，維護(hù)客戶合法權(quán)益

B.應(yīng)當(dāng)采取有效的方式，確保接受服務(wù)的客戶盈利

√

C.應(yīng)當(dāng)以專業(yè)的技能，謹(jǐn)慎、勤勉、盡責(zé)地為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)

D.不得對期貨投資咨詢服務(wù)能力進(jìn)行虛假、誤導(dǎo)性的宣傳，不得欺詐或者誤導(dǎo)客戶解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第十條規(guī)定，期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)以專業(yè)的技能，謹(jǐn)慎、勤勉、盡責(zé)地為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)，保守客戶的商業(yè)秘密，維護(hù)客戶合法權(quán)益。期貨公司及其從業(yè)人員不得對期貨投資咨詢服務(wù)能力進(jìn)行虛假、誤導(dǎo)性的宣傳，不得欺詐或者誤導(dǎo)客戶。12.下列人員中不得作為期貨公司本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的是()。

（分?jǐn)?shù)：0.80）

A.期貨公司董事的父母

B.期貨公司董事的配偶

√

C.期貨公司董事的關(guān)聯(lián)人

D.期貨公司股東解析：《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》第七條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、從業(yè)人員及其配偶不得作為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶。期貨公司股東實際控制人及其關(guān)聯(lián)人以及期貨公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、從業(yè)人員的父母、子女成為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的，應(yīng)當(dāng)自簽訂資產(chǎn)管理合同之日起5個工作日內(nèi)，向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案，并在本公司網(wǎng)站上披露其關(guān)聯(lián)關(guān)系或者親屬關(guān)系。13.非結(jié)算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費，由期貨交易所從()期貨保證金賬戶劃撥。

（分?jǐn)?shù)：0.80）

A.非結(jié)算會員

B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

C.全面結(jié)算會員期貨公司

√

D.交易結(jié)算會員期貨公司解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十七條規(guī)定，非結(jié)算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費．由期貨交易所從全面結(jié)算會員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥。14.下列有關(guān)期貨交易基本規(guī)則的說法正確的是()。

（分?jǐn)?shù)：0.80）

A.期貨公司可以依法向客戶作獲利保證

B.期貨公司不得未經(jīng)客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容，擅自進(jìn)行期貨交易

√

C.期貨公司可以在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益

D.期貨公司可以在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定共擔(dān)風(fēng)險解析：《期貨交易管理條例》第二十四條第二款規(guī)定，期貨公司不得向客戶作獲利保證；不得在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益或者共擔(dān)風(fēng)險。選項ACD是錯誤的。15.下列單位或個人中，可以依法從事期貨交易的是()。

（分?jǐn)?shù)：0.80）

A.國家機關(guān)

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

C.期貨業(yè)協(xié)會的工作人員

D.作為期貨交易所會員的某企業(yè)法人

√解析：《期貨交易管理條例》第二十五條規(guī)定，國家機關(guān)、事業(yè)單位，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員，不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易。因此，選項ABC不得從事期貨交易，選項D可以依法從事期貨交易。16.依據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，期貨交易所不得發(fā)布()。

（分?jǐn)?shù)：0.80）

A.上市品種合約的成交量、成交價

B.上市品種合約的最高價與最低價

C.上市品種合約的開盤價與收盤價

D.價格預(yù)測信息

√解析：《期貨交易管理條例》第二十七條規(guī)定．期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時公布上市品種合約的成交量、成交價、持倉量、最高價與最低價、開盤價與收盤價和其他應(yīng)當(dāng)公布的即時行情，并保證印時行恃的真實、準(zhǔn)確。期貨交易所不得發(fā)布價格預(yù)測信息。17.期貨公司在計算凈資本時,有證據(jù)表明期貨公司未能充分計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的，監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)()。

（分?jǐn)?shù)：0.80）

A.要求期貨公司相應(yīng)核增凈資產(chǎn)金額

B.要求期貨公司相應(yīng)核減凈資產(chǎn)金額

C.要求期貨公司相應(yīng)核增凈資本金額

D.要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額

√解析：《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第十三條規(guī)定，期貨公司計算凈資本時，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計準(zhǔn)則的規(guī)定充分計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備、確認(rèn)預(yù)計負(fù)債。中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以要求期貨公司對資產(chǎn)減值準(zhǔn)備計提的充足性和合理性、預(yù)計負(fù)債確認(rèn)的完整性進(jìn)行專項說明，并要求期貨公司聘請具有證券、期貨業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所出具鑒證意見；有證據(jù)表明期貨公司未能充分計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備或未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負(fù)債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額。18.因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾()年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

（分?jǐn)?shù)：0.80）

A.3

B.5

√

C.7

D.10解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十九條規(guī)定，因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。19.推薦人每年最多只能推薦()人申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格。

（分?jǐn)?shù)：0.80）

A.1

B.2

C.3

√

D.5解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十三條規(guī)定，推薦人每年最多只能推薦3人申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格。20.期貨公司擬免除首席風(fēng)險官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在作出決定前()個工作日將免職理由及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

（分?jǐn)?shù)：0.80）

A.3

B.5

C.7

D.10

√解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十一條規(guī)定，期貨公司擬免除首席風(fēng)險官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在作出決定前10個工作日將免職理由及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。21.期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會自律規(guī)則的,協(xié)會應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查，給予()。

（分?jǐn)?shù)：0.80）

A.紀(jì)律處分

√

B.行政處罰

C.刑事處罰

D.行政處分解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十四條規(guī)定，期貨從業(yè)人員違反本辦法以及協(xié)會自律規(guī)則的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查、給予紀(jì)律懲戒。期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要中國證監(jiān)會給予行政處罰的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)及時移送中國證監(jiān)會處理。據(jù)此規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會只能對期貨從業(yè)人員給予紀(jì)律處分，無權(quán)給予行政處罰及其他處罰。22.期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，單一客戶的起始委托資金不得低于人民幣()萬元。

（分?jǐn)?shù)：0.80）

A.10

B.50

C.100

√

D.300解析：《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》第六條規(guī)定，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶應(yīng)當(dāng)具有較強資金實力和風(fēng)險承受能力。單一客戶的起始委托資產(chǎn)不得低于100萬元人民幣。期貨公司可以提高起始委托資產(chǎn)要求。23.《期貨從業(yè)人員管理辦法》對期貨公司的期貨從業(yè)人員的行為進(jìn)行了一系列的限制，對此，下列選項中錯誤的是()。

（分?jǐn)?shù)：0.80）

A.不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B.不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

C.當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，不得繼續(xù)為客戶提供服務(wù)

√

D.中國證監(jiān)會禁止的其他行為解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十四條規(guī)定，當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時向客戶進(jìn)行披露，并且堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則，不必中斷向客戶提供的服務(wù)。24.期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)在對期貨從業(yè)人員做出紀(jì)律懲戒之日起()個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機構(gòu)報告。

（分?jǐn)?shù)：0.80）

A.3

B.5

C.10

√

D.20解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十六條規(guī)定，協(xié)會應(yīng)當(dāng)自對期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起10個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機構(gòu)報告，并及時在協(xié)會網(wǎng)站公示。25.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得()核準(zhǔn)的任職資格。

（分?jǐn)?shù)：0.80）

A.中國證監(jiān)會

√

B.期貨交易所

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得中國證券監(jiān)督管理委員會核準(zhǔn)的任職資格。26.申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)()年以上經(jīng)驗，或者經(jīng)濟管理工作()年以上經(jīng)驗。

（分?jǐn)?shù)：0.80）

A.3；3

B.3；5

√

C.5；7

D.5；10解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第七條規(guī)定，申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者經(jīng)濟管理工作5年以上經(jīng)驗；(二)具有大學(xué)專科以上學(xué)歷。27.申請總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，應(yīng)當(dāng)擔(dān)任期貨公司、證券公司等金融機構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于()年，或者具有相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷。

（分?jǐn)?shù)：0.80）

A.2

√

B.3

C.5

D.10解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十二條規(guī)定，申請總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，除具備第十一條規(guī)定條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗，或者法律、會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗；(二)擔(dān)任期貨公司、證券公司等金融機構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于2年，或者具有相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷。28.具有從事期貨業(yè)務(wù)()年以上經(jīng)驗或者曾擔(dān)任金融機構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)(）年以上的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)?？?。

（分?jǐn)?shù)：0.70）

A.5；3

B.7；5

C.10；8

√

D.15；10解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十六條規(guī)定，具有從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗或者曾擔(dān)任金融機構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)8年以上的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)專科。29.因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾()年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

（分?jǐn)?shù)：0.70）

A.3

B.5

√

C.7

D.10解析：依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十九條規(guī)定，因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。30.下列關(guān)于期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范的表述，正確的是()。

（分?jǐn)?shù)：0.70）

A.資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)明確約定，由客戶自行獨立承擔(dān)投資風(fēng)險

√

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶承諾或者擔(dān)保委托資產(chǎn)的最低收益或者分擔(dān)損失

C.期貨公司使用的客戶承諾書、風(fēng)險揭示書、資產(chǎn)管理合同文本不包括中期協(xié)制定的合同必備條款

D.期貨公司可以公開宣傳資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的預(yù)期收益解析：《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》第十一條第二款規(guī)定，期貨公司不得公開宣傳資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的預(yù)期收益，不得以夸大資產(chǎn)管理業(yè)績等方式欺詐客戶，第十五條規(guī)定，資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)明確約定，由客戶自行獨立承擔(dān)投資風(fēng)險。期貨公司不得向客戶承諾或者擔(dān)保委托資產(chǎn)的最低收益或者分擔(dān)損失。期貨公司使用的客戶承諾書、風(fēng)險揭示書、資產(chǎn)管理合同文本應(yīng)當(dāng)包括中期協(xié)制定的合同必備條款，并及時報住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。31.期貨公司現(xiàn)任法定代表人不具有期貨從業(yè)人員資格的，應(yīng)當(dāng)自《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》施行之日起()內(nèi)取得期貨從業(yè)人員資格。

（分?jǐn)?shù)：0.70）

A.1年

√

B.2年

C.3年

D.5年解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第六十四條規(guī)定，期貨公司現(xiàn)任法定代表人不具有期貨從業(yè)人員資格的，應(yīng)當(dāng)自本辦法施行之日起1年內(nèi)取得期貨從業(yè)人員資格。逾期未取得期貨執(zhí)業(yè)人員資格的，不得繼續(xù)擔(dān)任法定代表人。32.持倉量是指其交易者所持有的()的數(shù)量。

（分?jǐn)?shù)：0.70）

A.已平倉合約

B.未平倉合約

√

C.買入合約

D.賣出合約解析：持倉量是指期貨交易者所持有的未平倉合約的數(shù)量。33.期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失的，下列表述正確的是()。

（分?jǐn)?shù)：0.70）

A.由非受托人承擔(dān)主要賠償責(zé)任，期貨公司承擔(dān)次要賠償責(zé)任

B.期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，非受托人承擔(dān)連帶責(zé)任，客戶予追認(rèn)的除外

√

C.即使客戶追認(rèn)，期貨公司責(zé)任也不能免除

D.由非受托人承擔(dān)賠償責(zé)任，期貨公司承擔(dān)保證責(zé)任解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十九條規(guī)定，期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失，應(yīng)當(dāng)由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，非受托人承擔(dān)連帶責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外。34.期貨公司首席風(fēng)險官不能夠勝任工作的，()可以免除首席風(fēng)險官的職務(wù)。

（分?jǐn)?shù)：0.70）

A.期貨交易所

B.期貨公司監(jiān)事會

C.期貨公司董事會

√

D.中國期貨業(yè)協(xié)會解析：《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第十五條規(guī)定，首席風(fēng)險官不能夠勝任工作，或者存在《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定》第十三條規(guī)定的情形和其他違法違規(guī)行為的，期貨公司董事會可以免除首席風(fēng)險官的職務(wù)。35.首席風(fēng)險官對于侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應(yīng)當(dāng)予以拒絕；必要時，應(yīng)當(dāng)及時向()報告。

（分?jǐn)?shù)：0.70）

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.公司住所地期貨交易所

C.公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

√

D.公司董事會解析：《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第十一條規(guī)定，首席風(fēng)險官對于侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應(yīng)當(dāng)予以拒絕；必要時，應(yīng)當(dāng)及時向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。36.期貨公司與客戶訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同時，未提示客戶注意《期貨交易風(fēng)險說明書》內(nèi)容，并由客戶簽字或者蓋章，但是，能夠證明客戶已有交易經(jīng)歷的，對于客戶在交易中的損失()。

（分?jǐn)?shù)：0.70）

A.應(yīng)免除期貨公司的責(zé)任

√

B.應(yīng)減輕期貨公司的責(zé)任

C.雙方各自承擔(dān)50％的責(zé)任

D.客戶應(yīng)承擔(dān)主要責(zé)任解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十六條規(guī)定，期貨公司在與客戶訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同時，未提示客戶注意《期貨交易風(fēng)險說明書》內(nèi)容，并由客戶簽字或者蓋章，對于客戶在交易中的損失，應(yīng)當(dāng)依據(jù)《中華人民共和國合同法》第四十二條的規(guī)定承擔(dān)相應(yīng)的賠償費用。但是，根據(jù)以往交易結(jié)果記載，證明客戶已有交易經(jīng)歷的，應(yīng)當(dāng)免除期貨公司的責(zé)任。37.期貨公司應(yīng)當(dāng)按()繳納期貨投資者保障基金。

（分?jǐn)?shù)：0.70）

A.月度

B.年度

C.半年度

D.季度

√解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第十條規(guī)定，期貨交易所、期貨公司應(yīng)當(dāng)按季度繳納期貨投資者保障基金。38.在資產(chǎn)管理合同中，期貨公司應(yīng)當(dāng)與客戶明確約定不包括()。

（分?jǐn)?shù)：0.70）

A.委托期限

B.追加或者提取委托資產(chǎn)的方式和時間

C.由客戶自行獨立承擔(dān)投資風(fēng)險

D.承諾或者擔(dān)保委托資產(chǎn)的最低收益或者分擔(dān)損失

√解析：《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》第十五條第一款、第二款規(guī)定，資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)明確約定，由客戶自行獨立承擔(dān)投資風(fēng)險。期貨公司不得向客戶承諾或者擔(dān)保委托資產(chǎn)的最低收益或者分擔(dān)損失。第十七條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同中與客戶明確約定委托期限、追加或者提取委托資產(chǎn)的方式和時間等。39.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)以專業(yè)的技能，以小心謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，并()。

（分?jǐn)?shù)：0.70）

A.保證投資者滿意

B.最大限度維護(hù)投資者利益

C.維護(hù)投資者的合法權(quán)益

√

D.為投資者創(chuàng)造最大權(quán)益解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第七條規(guī)定，從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)以專業(yè)的技能，以小心謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，維護(hù)投資者的合法權(quán)益。40.期貨公司管理人員對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法指令的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)()。

（分?jǐn)?shù)：0.70）

A.抵制并立即向期貨公司高級管理人員或者董事會報告

√

B.抵制并立即向中國證監(jiān)會報告

C.先執(zhí)行并向中國證監(jiān)會報告

D.先執(zhí)行并向期貨公司董事會報告解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十九條第一款規(guī)定，機構(gòu)或者其管理人員對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)予以抵制，并及時按照所在機構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告。機構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時采取措施妥善處理。41.根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》，當(dāng)期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時，應(yīng)當(dāng)()。

（分?jǐn)?shù)：0.70）

A.報告期貨交易所

B.報告中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.及時向所在期貨經(jīng)營機構(gòu)報告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險

√

D.報告中國期貨業(yè)協(xié)會解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第三十一條第二項規(guī)定，從業(yè)人員不能片面地強調(diào)業(yè)務(wù)的發(fā)展而忽視投資者信譽，更不能從個人利益出發(fā)與投資者惡意串通。發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信、違法違規(guī)的行為時．應(yīng)當(dāng)及時向所在機構(gòu)報告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險。42.期貨投資咨詢服務(wù)合同指引和風(fēng)險揭示書格式，由()制定。

（分?jǐn)?shù)：0.70）

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

√解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第十五條規(guī)定，期貨投資咨詢服務(wù)合同指引和風(fēng)險揭示書格式，由中國期貨業(yè)協(xié)會制定。43.期貨公司是依照()和《期貨交易管理條例》的規(guī)定設(shè)立的經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)。

（分?jǐn)?shù)：0.70）

A.《中華人民共和國公司法》

√

B.《中華人民共和國證券法》

C.《中華人民共和國合伙企業(yè)法》

D.《中華人民共和國外商投資法》解析：《期貨交易管理條例》第十五條規(guī)定，期貨公司是依照《中華人民共和國公司法》和本條例規(guī)定設(shè)立的經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)。44.甲是某期貨公司的期貨從業(yè)人員。一日，甲的好友乙找到甲，讓甲向其提供一些內(nèi)幕信息，礙于情面，甲便將公司的部分客戶的相關(guān)信息透漏給了乙，乙欲利用該信息進(jìn)行期貨交易，被甲及時制止，未給客戶造成嚴(yán)重后果。對此，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)()。

（分?jǐn)?shù)：0.70）

A.永久性撤銷甲的期貨從業(yè)人員資格

B.暫停甲的期貨從業(yè)人員資格3年

C.撤銷甲的期貨從業(yè)人員資格并且5年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請

D.暫停甲的期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月

√解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第三十九條規(guī)定，從業(yè)人員有下列情形之一的，暫停其從業(yè)資格6個月至12個月；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請：(一)本準(zhǔn)則第二十六條所禁止行為之一的；(二)拒絕協(xié)會調(diào)查或檢查的；(三)獲取不正當(dāng)利益的；(四)向投資者隱瞞重要事項的；(五)違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開重要信息的。45.禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶期貨保證金或者其他資產(chǎn)的規(guī)定，主要是針對以下()機構(gòu)的期貨從業(yè)人員提出的。

（分?jǐn)?shù)：0.70）

A.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)

B.期貨公司

√

C.期貨投資咨詢機構(gòu)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第十二條規(guī)定，期貨公司的從業(yè)人員不得有下列行為：(一)以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易；(二)進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易；(三)挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)；(四)中國證監(jiān)會禁止的其他行為。46.期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)時，應(yīng)()地對待投資者。

（分?jǐn)?shù)：0.70）

A.公平

√

B.公開

C.合理

D.合法解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第二十二條規(guī)定，從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)時應(yīng)當(dāng)公平地對待投資者。47.會計師事務(wù)所審計后，報送()。

（分?jǐn)?shù)：0.70）

A.中國證監(jiān)會和財政部

√

B.財政部

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所解析：根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十五條第二款規(guī)定，期貨投資者保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，經(jīng)會計師事務(wù)所審計后，報送中國證監(jiān)會和財政部。48.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)按照()原則，對轄區(qū)內(nèi)營業(yè)部的設(shè)立、變更、終止及日常經(jīng)營活動進(jìn)行監(jiān)督管理。

（分?jǐn)?shù)：0.70）

A.適當(dāng)性

B.屬地監(jiān)管

√

C.區(qū)域自定

D.崗位監(jiān)管解析：中國證監(jiān)會派出機構(gòu)按照屬地監(jiān)管原則，對轄區(qū)內(nèi)營業(yè)部的設(shè)立、變更、終止及日常經(jīng)營活動進(jìn)行監(jiān)督管理。49.王某為甲期貨公司的首席風(fēng)險官，因履行職務(wù)不當(dāng)被免職，則下列說法錯誤的是()。

（分?jǐn)?shù)：0.70）

A.董事會應(yīng)當(dāng)提前通知王某

B.董事會應(yīng)將免職理由、王某履行職責(zé)情況書面報告公司股東大會

√

C.王某有權(quán)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)解釋說明情況

D.董事會在決定免除首席風(fēng)險官職務(wù)時，應(yīng)當(dāng)同時確定擬任人選或者代行職責(zé)人選解析：《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第十六條規(guī)定，期貨公司董事會擬免除首席風(fēng)險官職務(wù)的。應(yīng)當(dāng)提前通知本人，并按規(guī)定將免職理由、首席風(fēng)險官履行職責(zé)情況及替代人選名單書面報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。被免職的首席風(fēng)險官可以向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)解釋說明情況。第十七條規(guī)定，期貨公司董事會決定免除首席風(fēng)險官職務(wù)時，應(yīng)當(dāng)同時確定擬任人選或者代行職責(zé)人選，按照有關(guān)規(guī)定履行相應(yīng)程序。50.推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)作出認(rèn)定之日起()年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。

（分?jǐn)?shù)：0.70）

A.2

√

B.3

C.5

D.7解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十七條規(guī)定。推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)作出認(rèn)定之日起2年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。51.申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的，應(yīng)當(dāng)予以撤銷，對負(fù)有責(zé)任的公司和人員予以警告，并處以()元以下罰款。

（分?jǐn)?shù)：0.70）

A.3萬

√

B.5萬

C.10萬

D.20萬解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第六十條規(guī)定，申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的，應(yīng)當(dāng)予以撤銷，對負(fù)有責(zé)任的公司和人員予以警告，并處以3萬元以下罰款。52.會員制期貨交易所理事會會議至少每()召開一次。

（分?jǐn)?shù)：0.70）

A.兩個月

B.三個月

C.半年

√

D.一年解析：《期貨交易所管理辦法》第二十九條規(guī)定，理事會會議至少每半年召開一次。53.期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失，期貨公司()，但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

（分?jǐn)?shù)：0.70）

A.應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80％

√

B.承擔(dān)50％的賠償責(zé)任

C.需承擔(dān)部分賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的30％

D.不承擔(dān)賠償責(zé)任解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十六條規(guī)定，期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80％。54.根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，()應(yīng)當(dāng)建立健全相應(yīng)的應(yīng)急處理機制，防范和化解統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運行風(fēng)險。

（分?jǐn)?shù)：0.70）

A.期貨交易所

B.中國期貨保證金監(jiān)控中心

√

C.期貨公司

D.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第三十四條規(guī)定，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)建立健全相應(yīng)的應(yīng)急處理機制，防范和化解統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運行風(fēng)險。55.標(biāo)準(zhǔn)倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日()該標(biāo)準(zhǔn)倉單對應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價為基準(zhǔn)計算價值。

（分?jǐn)?shù)：0.70）

A.前一交易日

√

B.當(dāng)日

C.下一交易日

D.次日解析：《期貨交易所管理辦法》第七十一條第一款規(guī)定，標(biāo)準(zhǔn)倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵目前一交易日該標(biāo)準(zhǔn)倉單對應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價為基準(zhǔn)計算價值。56.某經(jīng)營機構(gòu)于3月20日與客戶王某簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同。經(jīng)查，該機構(gòu)不具有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格。則以下說法正確的是()。

（分?jǐn)?shù)：0.70）

A.如果該機構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，則該機構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失

B.如果該機構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，則該機構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失

C.如果該機構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，則該機構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失

D.如果該機構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，則該機構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失

√解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十五條規(guī)定，該機構(gòu)未按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，該機構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。賠償損失的范圍包括交易手續(xù)費、稅金及利息。57.期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定對期貨市場出現(xiàn)的異常情況采取合理的緊急措施造成客戶損失的，()。

（分?jǐn)?shù)：0.70）

A.期貨交易所承擔(dān)部分賠償責(zé)任

B.期貨交易所不承擔(dān)賠償責(zé)任

√

C.以期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金承擔(dān)責(zé)任

D.客戶不承擔(dān)責(zé)任解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十一條第一款規(guī)定，期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定對期貨市場出現(xiàn)的異常情況采取合理的緊急措施造成客戶損失的，期貨交易所不承擔(dān)賠償責(zé)任。58.期貨公司因()提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單，造成客戶經(jīng)濟損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

（分?jǐn)?shù)：0.70）

A.過失

B.重大過失

C.故意

√

D.故意或者重大過失解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十二條規(guī)定，期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單的，由此造成客戶的經(jīng)濟損失由期貸交易所、期貨公司承擔(dān)。59.人民法院審理無效的期貨交易合同糾紛案件時，依據(jù)()原則確定當(dāng)事人的民事責(zé)任。

（分?jǐn)?shù)：0.70）

A.無過錯責(zé)任

B.過錯責(zé)任

√

C.嚴(yán)格責(zé)任

D.公平責(zé)任解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三條規(guī)定，人民法院審理期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)事人是否有過錯，以及過錯的性質(zhì)、大小，過錯和損失之間的因果關(guān)系，確定過錯方承擔(dān)的民事責(zé)任。多項選擇題(總題數(shù)：40，分?jǐn)?shù)：28.00)60.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照()的原則，建立并完善公司治理。

（分?jǐn)?shù)：0.70）

A.強化制衡

√

B.決策公開

C.加強風(fēng)險管理

√

D.明晰職責(zé)

√解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十五條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照明晰職責(zé)、強化制衡、加強風(fēng)險管理的原則，建立并完善公司治理。61.下列選項中，屬于期貨交易所應(yīng)履行的職責(zé)有()。

（分?jǐn)?shù)：0.70）

A.提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)

√

B.組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割

√

C.為期貨交易提供集中履約擔(dān)保

√

D.設(shè)計合約，安排合約上市

√解析：《期貨交易管理條例》第十條規(guī)定，期貨交易所履行下列職責(zé)：(一)提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)；(二)設(shè)計合約，安排合約上市；(三)組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割；(四)為期貨交易提供集中履約擔(dān)保；(五)按照章程和交易規(guī)則對會員進(jìn)行監(jiān)督管理；(六)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。62.下列擬持有期貨公司5％以上股權(quán)的企業(yè)，不符合條件的有()。

（分?jǐn)?shù)：0.70）

A.甲企業(yè)累計對外長期股權(quán)投資超過自身凈資產(chǎn)

B.乙企業(yè)有較大數(shù)額的到期未清償債務(wù)

√

C.丙企業(yè)4年前因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰

D.丁企業(yè)的或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的60％

√解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第七條規(guī)定，持有5％以上股權(quán)的股東為法人或者其他組織的，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣3000萬元；(二)凈資產(chǎn)不低于實收資本的50％，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50％，不存在對財務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險；(三)沒有較大數(shù)額的到期未清償債務(wù)；(四)近3年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；(五)未因涉嫌重大違法違規(guī)正在被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施；(六)近3年作為公司(含金融機構(gòu))的股東或者實際控制人，未有濫用股東權(quán)利、逃避股東義務(wù)等不誠信行為；(七)不存在中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則認(rèn)定的其他不適合持有期貨公司股權(quán)的情形。63.依照《期貨交易管理條例》的規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行職責(zé)，可以采取的措施有()。

（分?jǐn)?shù)：0.70）

A.對期貨交易所、期貨公司、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)和交割倉庫進(jìn)行現(xiàn)場檢查

√

B.查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記等資料

√

C.進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證

√

D.查詢與被調(diào)查事件有關(guān)單位的保證金賬戶和銀行賬戶

√解析：《期貨交易管理條例》第四十七條規(guī)定，選項ABCD都是正確答案。此外，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)還可以采取下列措施：(一)詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人，要求其對與被調(diào)查事件有關(guān)的事項作出說明；(二)查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的期貨交易記錄、財務(wù)會計資料以及其他相關(guān)文件和資料；(三)對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存等。64.境內(nèi)單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，其依法承擔(dān)的法律責(zé)任是()。

（分?jǐn)?shù)：0.70）

A.責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款

√

B.沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上100萬元以下的罰款

C.情節(jié)嚴(yán)重的，暫停其境外期貨交易

√

D.對單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款

√解析：《期貨交易管理條例》第七十三條規(guī)定，境內(nèi)單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，并處20萬元以上100萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停其境外期貨交易。對單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處l萬元以上10萬元以下的罰款。65.期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員有()行為的，應(yīng)責(zé)令改正，給予警告,沒收違法所得。

（分?jǐn)?shù)：0.70）

A.違反規(guī)定使用、分配收益

√

B.違反規(guī)定接納會員

√

C.不按照規(guī)定建立、健全結(jié)算擔(dān)保金制度

√

D.不按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險準(zhǔn)備金

√解析：《期貨交易管理條例》第六十四條規(guī)定，選項ABCD都符合題干要求。此外，對于該條所列的其他行為，考生也要予以識記。66.期貨公司有下列()情形的，應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東或進(jìn)行公告，并向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

（分?jǐn)?shù)：0.70）

A.風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

√

B.中國證監(jiān)會對期貨公司作出行政處罰

√

C.客戶發(fā)生重大透支、穿倉，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營

√

D.發(fā)生突發(fā)事件，對期貨公司產(chǎn)生重大不利影響

√解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十八條規(guī)定，期貨公司有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東或進(jìn)行公告，并向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告：(一)公司或者其董事、監(jiān)事、高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施；(二)公司或者其董事、監(jiān)事、高級管理人員因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；(三)風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)；(四)客戶發(fā)生重大透支、穿倉，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營；(五)發(fā)生突發(fā)事件，對期貨公司或者客戶利益產(chǎn)生或者可能產(chǎn)生重大不利影響；(六)其他可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營的情形。中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對期貨公司及其分支機構(gòu)采取《期貨交易管理條例》第五十五條第二款、第四款或者第五十六條規(guī)定的監(jiān)管措施或者作出行政處罰，期貨公司應(yīng)當(dāng)書面通知全體股東或進(jìn)行公告。67.經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準(zhǔn)，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金的情形有()。

（分?jǐn)?shù)：0.70）

A.期貨投資者保障基金總額達(dá)到5億元人民幣

B.期貨投資者保障基金總額達(dá)到8億元人民幣

√

C.期貨交易所遭受重大突發(fā)市場風(fēng)險

√

D.期貨交易所、期貨公司遭受不可抗力

√解析：《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十一條規(guī)定，有下列情形之一的，經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準(zhǔn)，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金：(一)保障基金總額達(dá)到8億元人民幣；(二)期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場風(fēng)險或者不可抗力。68.證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，下列各項屬于委托協(xié)議內(nèi)容的是()。

（分?jǐn)?shù)：0.70）

A.違約責(zé)任

√

B.介紹業(yè)務(wù)的范圍

√

C.客戶投訴的接待處理方式

√

D.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施

√解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十條第一款規(guī)定，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明下列事項：(一)介紹業(yè)務(wù)的范圍；(二)執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施；(三)客戶投訴的接待處理方式；(四)違約責(zé)任等。69.期貨交易所因()而解散。

（分?jǐn)?shù)：0.70）

A.法定代表人變更

B.會員大會或者股東大會決定解散

√

C.章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿

√

D.中國證監(jiān)會決定關(guān)閉

√解析：《期貨交易所管理辦法》第十七條規(guī)定，期貨交易所因下列情形之一解散：(一)章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿；(二)會員大會或者股東大會決定解散；(三)中國證監(jiān)會決定關(guān)閉。70.我國制定期貨交易管理條例的目的包括()。

（分?jǐn)?shù)：0.70）

A.規(guī)范期貨交易行為

√

B.加強對期貨交易的監(jiān)督管理

√

C.維護(hù)期貨市場秩序，防范風(fēng)險

√

D.促進(jìn)期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展

√解析：《期貨交易管理條例》第一條規(guī)定，為了規(guī)范期貨交易行為，加強對期貨交易的監(jiān)督管理，維護(hù)期貨市場秩序，防范風(fēng)險，保護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益和社會公共利益，促進(jìn)期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展，制定本條例。71.按照《期貨交易所管理辦法》，期貨交易可以采取的組織形式包括()。

（分?jǐn)?shù)：0.70）

A.股份有限公司

√

B.有限合伙

C.有限責(zé)任公司

D.會員制

√解析：《期貨交易所管理辦法》第四條規(guī)定，經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)批準(zhǔn)，期貨交易所可以采取會員制或者公司制的組織形式。會員制期貨交易所的注冊資本劃分為均等份額，由會員出資認(rèn)繳。公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式。72.境內(nèi)單位或者個人從事境外期貨交易的辦法，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同()制訂，并匯報國務(wù)院批準(zhǔn)。

（分?jǐn)?shù)：0.70）

A.國務(wù)院商務(wù)主管部門

√

B.國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)

√

C.銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)

√

D.外匯管理部門

√解析：《期貨交易管理條例》第四十二條規(guī)定，境內(nèi)單位或者個人從事境外期貨交易的辦法，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同國務(wù)院商務(wù)主管部門、國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)、銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)、外匯管理部門等有關(guān)部門制訂，報國務(wù)院批準(zhǔn)后施行。73.期貨公司或者其分支機構(gòu)出現(xiàn)下列()情形，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。

（分?jǐn)?shù)：0.70）

A.營業(yè)執(zhí)照被公司登記機關(guān)依法注銷

√

B.主動提出注銷申請

√

C.成立后無正當(dāng)理由超過3個月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)3個月以上

√

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他情形

√解析：《期貨交易管理條例》第二十條規(guī)定，期貨公司或者其分支機構(gòu)有《中華人民共和國行政許可法》第七十條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)：(一)營業(yè)執(zhí)照被公司登記機關(guān)依法注銷；(二)成立后無正當(dāng)理由超過3個月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)3個月以上；(三)主動提出注銷申請；(四)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他情形。74.依據(jù)規(guī)定，交割倉庫不得有下列()行為。

（分?jǐn)?shù)：0.70）

A.出具虛假倉單

√

B.泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密

√

C.違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易

√

D.違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫

√解析：《期貨交易管理條例》第三十五條規(guī)定，交割倉庫不得有下列行為：(一)出具虛假倉單；(二)違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫；(三)泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密；(四)違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易；(五)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他行為。75.會員或者客戶違規(guī)對市場產(chǎn)生重大影響時，為防止違規(guī)行為后果進(jìn)一步擴大，期貨交易所可以對該會員或者客戶采取的措施有()。

（分?jǐn)?shù)：0.70）

A.凍結(jié)賬戶

B.提高保證金標(biāo)準(zhǔn)

√

C.限制出入金

√

D.扣劃資金解析：《期貨交易所管理辦法》第八十四條第一款規(guī)定，有根據(jù)認(rèn)為會員或者客戶違反期貨交易所交易規(guī)則及其實施細(xì)則并且對市場正在產(chǎn)生或者即將產(chǎn)生重大影響，為防止違規(guī)行為后果進(jìn)一步擴大，期貨交易所可以對該會員或者客戶采取下列臨時處置措施：(一)限制入金；(二)限制出金；(三)限制開倉；(四)提高保證金標(biāo)準(zhǔn)；(五)限期平倉；(六)強行平倉。76.下列關(guān)于實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所的表述中，正確的有()。

（分?jǐn)?shù)：0.70）

A.期貨交易所對結(jié)算會員和非結(jié)算會收取結(jié)算擔(dān)保金

B.結(jié)算會員對與期貨交易所簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會員結(jié)算，收取和追加保證金

C.期貨交易所只對結(jié)算會員結(jié)算，收取和追加保證金

√

D.期貨交易所應(yīng)當(dāng)向結(jié)算會員收取結(jié)算擔(dān)保金

√解析：《期貨交易管理條例》第三十七條規(guī)定，實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向結(jié)算會員收取結(jié)算擔(dān)保金。期貨交易所只對結(jié)算會員結(jié)算，收取和追收保證金，以結(jié)算擔(dān)保金、風(fēng)險準(zhǔn)備金、自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，以及采取其他相關(guān)措施；對非結(jié)算會員的結(jié)算、收取和追收保證金、代為承擔(dān)違約責(zé)任，以及采取其他相關(guān)措施，由結(jié)算會員執(zhí)行。77.設(shè)立期貨交易所可以采用()的組織形式。

（分?jǐn)?shù)：0.70）

A.會員制

√

B.合伙制

C.公司制

√

D.個人獨資制解析：《期貨交易所管理辦法》第四條第一款規(guī)定，經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)，期貨交易所可以采取會員制或者公司制的組織形式。78.申請設(shè)立期貨公司，除應(yīng)當(dāng)符合《期貨交易管理條例》規(guī)定的條件外，還應(yīng)該具備下列()條件。

（分?jǐn)?shù)：0.70）

A.具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人

√

B.具備任職資格的高級管理人員不少于3人

√

C.具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于5人

D.具備任職資格的高級管理人員不少于10人解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六條規(guī)定，申請設(shè)立期貨公司，除應(yīng)當(dāng)符合《期貨交易管理條例》第十六條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人；(二)具備任職資格的高級管理人員不少于3人。79.在下列()情況下，會員制期貨交易所應(yīng)當(dāng)召開臨時會員大會。

（分?jǐn)?shù)：0.70）

A.會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2／3

√

B.1／4以上會員聯(lián)名提議

C.理事會認(rèn)為必要

√

D.理事長認(rèn)為必要解析：《期貨交易所管理辦法》第二十一條第二款規(guī)定，有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)召開臨時會員大會：(一)會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2／3；(二)1／3以上會員聯(lián)名提議；(三)理事會認(rèn)為必要。80.下列關(guān)于期貨交易所會員分級結(jié)算制度的表述中，正確的有()。

（分?jǐn)?shù)：0.70）

A.結(jié)算會員對其受托的客戶進(jìn)行風(fēng)險管理

√

B.非結(jié)算會員對其受托的客戶進(jìn)行風(fēng)險管理

√

C.結(jié)算會員對與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會員進(jìn)行風(fēng)險管理

√

D.期貨交易所對結(jié)算會員進(jìn)行風(fēng)險管理

√解析：《期貨交易所管理辦法》第八十二條規(guī)定，實行全員結(jié)算制度的期貨交易所對會員進(jìn)行風(fēng)險管理，會員對其受托的客戶進(jìn)行風(fēng)險管理。實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所對結(jié)算會員進(jìn)行風(fēng)險管理，結(jié)算會員對與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會員進(jìn)行風(fēng)險管理，會員對其受托的客戶進(jìn)行風(fēng)險管理。81.對期貨投資者的保證金損失，期貨投資者保障基金予以補償?shù)脑瓌t是()。

（分?jǐn)?shù)：0.70）

A.對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按90％補償

√

B.對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按80％補償

C.對每位機構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按90％補償

D.對每位機構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按80％補償

√解析：《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二十條規(guī)定，對期貨投資者的保證金損失，保障基金按照下列原則予以補償：(一)個人投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按90％補償；(二)機構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按80％補償。82.期貨公司董事會擬免除首席風(fēng)險官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提前通知本人，并按規(guī)定將()的書面報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。

（分?jǐn)?shù)：0.70）

A.免職理由

√

B.首席風(fēng)險官履行職責(zé)情況

√

C.替代人選名單

√

D.發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險事件的情況解析：《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第十六條規(guī)定，期貨公司董事會擬免除首席風(fēng)險官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提前通知本人，并按規(guī)定將免職理由、首席風(fēng)險官履行職責(zé)情況及替代人選名單書面報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。被免職的首席風(fēng)險官可以向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)解釋說明情況。83.我國制定《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的目的在于()。

（分?jǐn)?shù)：0.70）

A.維護(hù)期貨市場秩序

√

B.規(guī)范期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為

√

C.促使其提高職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì)

√

D.加強對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的管理解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第一條規(guī)定，為規(guī)范期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為，促使其提高職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì)，維護(hù)期貨市場秩序，根據(jù)《期貨交易管理條例》《期貨從業(yè)人員管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，制定本準(zhǔn)則。84.客戶對期貨公司的交易結(jié)算結(jié)果有異議，下列表述錯誤的有()。

（分?jǐn)?shù)：0.70）

A.應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日收盤之前提出

√

B.應(yīng)在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的時間內(nèi)提出

C.應(yīng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時間內(nèi)提出

D.應(yīng)在三個交易日以內(nèi)向期貨公司提出

√解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十九條規(guī)定，期貨公司對期貨交易所或者客戶對期貨公司的交易結(jié)算結(jié)果有異議，而未在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定或者期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時間內(nèi)提出的，視為期貨公司或者客戶對交易結(jié)算結(jié)果已予以確認(rèn)。85.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)對期貨交易各方()，珍惜和維護(hù)期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽，保障期貨市場穩(wěn)健運行。

（分?jǐn)?shù)：0.70）

A.高度負(fù)責(zé)

√

B.誠實守信

√

C.恪盡職守

√

D.公平公正解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第六條規(guī)定，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)對期貨交易各方高度負(fù)責(zé)，誠實守信，恪盡職守，珍惜和維護(hù)期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽，保障期貨市場穩(wěn)健運行。86.中國證監(jiān)會認(rèn)為期貨市場出現(xiàn)異常情況的，可以采取的措施包括()。

（分?jǐn)?shù)：0.70）

A.延遲開市

√

B.暫停交易

√

C.提前閉市

√

D.凍結(jié)資金解析：《期貨交易所管理辦法》第一百零四條規(guī)定，中國證監(jiān)會認(rèn)為期貨市場出現(xiàn)異常情況的，可以決定采取延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風(fēng)險處置措施。87.期貨公司可以在規(guī)定期限內(nèi)對交易結(jié)算結(jié)果提出異議。如果期貨公司提出異議，則()。

（分?jǐn)?shù)：0.70）

A.期貨交易所應(yīng)及時采取措施應(yīng)對

√

B.期貨交易所可以不予受理

C.期貨交易所未及時采取措施導(dǎo)致期貨公司損失的，對該損失應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

D.期貨交易所未及時采取措施導(dǎo)致?lián)p失擴大的，對造成期貨公司擴大的損失應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

√解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十八條規(guī)定，期貨公司對交易結(jié)算結(jié)果提出異議，期貨交易所未及時采取措施導(dǎo)致?lián)p失擴大的，對造成期貨公司擴大的損失應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。88.期貨公司基于客戶委托為客戶設(shè)計()等投資方案，擬定期貨交易策略等交易咨詢服務(wù)。

（分?jǐn)?shù)：0.70）

A.投饑

B.套期保值

√

C.套利

√

D.套利保值解析：參見《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第二條第三款規(guī)定。89.()違背受托義務(wù)，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，對單位判處罰金，并對直接責(zé)任人員判處刑罰。

（分?jǐn)?shù)：0.70）

A.保險公司

√

B.商業(yè)銀行

√

C.證券公司

√

D.期貨交易所

√解析：《中華人民共和國刑法修正案(六)》十二款規(guī)定，商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險公司或者其他金融機構(gòu)，違背受托義務(wù)，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的．對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員。處3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬元以上30萬元以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。90.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易指令委托管理制度，并與客戶就()進(jìn)行約定。

（分?jǐn)?shù)：0.70）

A.指定受托人并明確其受托權(quán)限

B.委托方式

√

C.委托程序

√

D.受托人的違約責(zé)任解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十五條規(guī)定，客戶可以通過書面、電話、計算機、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達(dá)交易指令。期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易指令委托管理制度，并與客戶就委托方式和程序進(jìn)行約定。期貨公司應(yīng)當(dāng)按照客戶委托下達(dá)交易指令，不得未經(jīng)客戶委托或者未按客戶委托內(nèi)容，擅自進(jìn)行期貨交易。91.應(yīng)當(dāng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效的情形有()。

（分?jǐn)?shù)：0.70）

A.一方因重大誤解訂立合同的

B.沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的

√

C.不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的

√

D.違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的

√解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十三條規(guī)定，有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效：(一)沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的；(二)不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的；(三)違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的。92.期貨交易所為債務(wù)人，債權(quán)人請求凍結(jié)、劃撥期貨交易所的資金或者有價證券的，人民法院不予支持的有()。

（分?jǐn)?shù)：0.70）

A.期貨交易所會員在期貨交易所保證金賬戶中的資金

√

B.期貨交易所會員向期貨交易所提交的用于充抵保證金的有價證券

√

C.期貨交易所在期貨交易所保證金賬戶中的資金

D.期貨交易所會員在期貨交易所結(jié)算擔(dān)保金賬戶中的資金解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定(二)》第三條規(guī)定，期貨交易所為債務(wù)人，債權(quán)人請求凍結(jié)、劃撥以下賬戶中資金或者有價證券的，人民法院不予支持：(1)期貨交易所會員在期貨交易所保證金賬戶中的資金；(2)期貨交易所會員向期貨交易所提交的用于充抵保證金的有價證券。93.某期貨公司在一起債務(wù)糾紛中敗訴，標(biāo)的額為200萬元，勝訴方向人民法院申請強制執(zhí)行，關(guān)于執(zhí)行問題，下列說法中正確的有()。

（分?jǐn)?shù)：0.70）

A.人民法院在執(zhí)行會員資格費或者交易席位時，有權(quán)依法采取強制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位

√

B.人民法院在執(zhí)行會員資格費或者交易席位時，應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所相應(yīng)規(guī)則或者與期貨交易所協(xié)商，處理好該交易席位的轉(zhuǎn)讓事宜

C.人民法院執(zhí)行會員資格費或者交易席位時，應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格，但不得停止該會員交易席位的使用

√

D.人民法院在執(zhí)行會員資格費或者交易席位時，可以直接將該席位拿到社會上拍賣，出價最高者獲得該席位資格解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十八條規(guī)定，人民法院保全與會員資格相應(yīng)的會員資格費或者交易席位，應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格，但不得停止該會員交易席位的使用。人民法院在執(zhí)行過程中，有權(quán)依法采取強制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位。94.期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，()。

（分?jǐn)?shù)：0.70）

A.不承擔(dān)賠償責(zé)任

B.承擔(dān)不超過20％的賠償責(zé)任

C.承擔(dān)主要賠償責(zé)任

√

D.承擔(dān)不超過80％的賠償責(zé)任

√解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十七條規(guī)定，期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80％，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。95.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定對營業(yè)部實行()和會計核算，建立規(guī)范、完善的營業(yè)部崗位責(zé)任制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程。

（分?jǐn)?shù)：0.70）

A.統(tǒng)一結(jié)算

√

B.統(tǒng)一風(fēng)險管理

√

C.統(tǒng)一資金調(diào)撥

√

D.統(tǒng)一財務(wù)管理

√解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十四條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定對營業(yè)部實行統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風(fēng)險管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財務(wù)管理和會計核算。96.依據(jù)《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》的規(guī)定，一般法人投資者申請開戶，應(yīng)當(dāng)具備符合企業(yè)實際的參與金融期貨交易的決策機制和操作流程，其中，操作流程應(yīng)當(dāng)明確()。

（分?jǐn)?shù)：0.70）

A.業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)

√

B.崗位職責(zé)

√

C.風(fēng)險管理

D.相應(yīng)的制衡機制

√解析：一般法人投資者申請開戶，應(yīng)當(dāng)具備符合企業(yè)實際的參與金融期貨交易的決策機制和操作流程，并提供加蓋公章的證明文件。決策機制應(yīng)當(dāng)包括決策的主體與決策程序，操作流程應(yīng)當(dāng)明確業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)、崗位職責(zé)以及相應(yīng)的制衡機制。97.期貨從業(yè)人員應(yīng)具備、保持并不斷提高專業(yè)勝任能力，包括()。

（分?jǐn)?shù)：0.70）

A.加強業(yè)務(wù)知識更新，接受后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

√

B.在從事期貨服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)參加崗前培訓(xùn)并通過考核

√

C.不斷提高文化程度，盡可能取得較高學(xué)歷

D.期貨經(jīng)營機構(gòu)的管理人員應(yīng)當(dāng)對下屬期貨從業(yè)人員的工作進(jìn)行指導(dǎo)、監(jiān)督和支持

√解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第十六條規(guī)定，從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)參加崗前培訓(xùn)并通過考核，具備相應(yīng)的專業(yè)知識、技能和職業(yè)道德。第十七條規(guī)定，從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)加強業(yè)務(wù)知識更新，接受后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，保持并不斷提高專業(yè)勝任能力。第十八條規(guī)定，機構(gòu)的管理人員應(yīng)當(dāng)對下屬從業(yè)人員的工作進(jìn)行指導(dǎo)、監(jiān)督和支持，使其保持并不斷提高專業(yè)勝任能力。98.下列期貨公司股權(quán)變更的情形，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的有()。

（分?jǐn)?shù)：0.70）

A.單個股東的持股比例增加到3％

B.單個股東的持股比例增加到5％以上，且涉及境外股東的

√

C.有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到5％以上，且涉及境外股東的

√

D.有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到3％解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十七條規(guī)定，期貨公司變更股權(quán)有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)：(一)變更控股股東、第一大股東；(二)單個股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例增加到100％；(三)單個股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到5％以上，且涉及境外股東的。除前款規(guī)定情形外，期貨公司單個股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到5％以上，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準(zhǔn)。99.作為期貨交易所、監(jiān)控中心的工作人員，應(yīng)當(dāng)()。

（分?jǐn)?shù)：0.70）

A.忠于職守，依法辦事

√

B.保守期貨公司和客戶的商業(yè)秘密

√

C.不得利用職務(wù)便利牟取不正當(dāng)?shù)睦?/p>

√

D.禮貌待人解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第三十六條規(guī)定，期貨交易所、監(jiān)控中心的工作人員應(yīng)當(dāng)忠于職守，依法辦事，公正廉潔，保守期貨公司和客戶的商業(yè)秘密，不得利用職務(wù)便利牟取不正當(dāng)?shù)睦?。判斷是非題(總題數(shù)：20，分?jǐn)?shù)：14.00)100.期貨市場異常情況消失后，期貨交易所應(yīng)當(dāng)繼續(xù)保持緊急措施，等情況穩(wěn)定后再作決定是否取消緊急措施。()

（分?jǐn)?shù)：0.70）

A.正確

B.錯誤

√解析：異常情況消失后，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時取消緊急措施。101.期貨交易所制定或者修改章程、交易規(guī)則，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國期貨業(yè)協(xié)會批準(zhǔn)。()

（分?jǐn)?shù)：0.70）

A.正確

B.錯誤

√解析：《期貨交易管理條例》第十三條規(guī)定，期貨交易所制定或者修改章程、交易規(guī)則，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。102.期貨交易所或者期貨公司強行平倉數(shù)額只能大于期貨公司或者客戶需追加的保證金數(shù)額。()

（分?jǐn)?shù)：0.70）

A.正確

B.錯誤

√解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十九條規(guī)定，期貨交易所或者期貨公司強行平倉數(shù)額應(yīng)當(dāng)與期貨公司或者客戶需追加的保證金數(shù)額基本相當(dāng)。因超量平倉引起的損失，由強行平倉者承擔(dān)。103.期貨交易所不得直接參與期貨交易，但可以間接參與期貨交易。()

（分?jǐn)?shù)：0.70）

A.正確

B.錯誤

√解析：《期貨交易管理條例》第十條規(guī)定．期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。104.公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員利用職務(wù)上的便利，索取他人財物或者非法收受他人財物，為他人謀取利益，數(shù)額較大的，處三年以下有期徒刑或者拘役；數(shù)額巨大的，處三年以上有期徒刑，可以并處沒收財產(chǎn)。()

（分?jǐn)?shù)：0.70）

A.正確

B.錯誤

√解析：《刑法修正案(六)》第七條第一款規(guī)定，公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員利用職務(wù)上的便利，索取他人財物或者非法收受他人財物，為他人謀取利益，數(shù)額較大的，處五年以下有期徒刑或者拘役；數(shù)額巨大的，處五年以上有期徒刑，可以并處沒收財產(chǎn)。105.期貨公司申請對客戶有效身份證明文件號碼進(jìn)行修改的，監(jiān)控中心對修改后客戶資料內(nèi)容的完整性、格式正確性進(jìn)行復(fù)核。()

（分?jǐn)?shù)：0.70）

A.正確

√

B.錯誤解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第二十三條規(guī)定，期貨公司申請對客戶姓名或者名稱、客戶有效身份證明文件號碼、客戶期貨結(jié)算賬戶戶名進(jìn)行修改的，監(jiān)控中心重新按本規(guī)定第十七條進(jìn)行復(fù)核。第十七條第一項規(guī)定，客戶交易編碼申請表內(nèi)容完整性、格式正確性。106.期貨公司不得為其股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，但可以提供對外擔(dān)保。()

（分?jǐn)?shù)：0.70）

A.正確

B.錯誤

√解析：《期貨交易管理條例》第十七條規(guī)定，期貨公司不得為其股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，不得對外擔(dān)保。107.未經(jīng)國家主管部門批準(zhǔn)，非法經(jīng)營證券、期貨或者保險業(yè)務(wù)的，構(gòu)成擅自設(shè)立金融機構(gòu)罪。()

（分?jǐn)?shù)：0.70）

A.正確

B.錯誤

√解析：《刑法修正案》第八條規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，非法經(jīng)營證券、期貨或者保險業(yè)務(wù)的行為構(gòu)成非法經(jīng)營罪。108.未經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)，任何單位或者個人不得設(shè)立或者變相設(shè)立期貨公司，經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)。()

（分?jǐn)?shù)：0.70）

A.正確

B.錯誤

√解析：《期貨交易管理條例》第十五條規(guī)定，未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)管機構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位或者個人不得設(shè)立或者變相設(shè)立期貨公司，經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)。109.根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的規(guī)定，證券期貨交易場所應(yīng)當(dāng)制定完善本市場相關(guān)產(chǎn)品或服務(wù)的適當(dāng)性管理自律規(guī)則。()

（分?jǐn)?shù)：0.70）

A.正確

√

B.錯誤解析：《證券期貨投資者適當(dāng)性管理暫行辦法》第三十六條規(guī)定，證券期貨交易場所應(yīng)當(dāng)制定完善本市場相關(guān)產(chǎn)品或者服務(wù)的適當(dāng)性管理自律規(guī)則。110.期貨交易所因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的，中國證監(jiān)會可以按照規(guī)定決定使用期貨投資者保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補償。()

（分?jǐn)?shù)：0.70）

A.正確

B.錯誤

√解析：《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十九條規(guī)定，期貨公司因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的，中國證監(jiān)會可以按照本辦法規(guī)定決定使用保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補償。111.為了保障期貨交易的順利進(jìn)行，證券公司可以代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，也可以代期貨公司、客戶收付期貨保證金。()

（分?jǐn)?shù)：0.70）

A.正確

B.錯誤

√解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第九條規(guī)定，證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。112.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的從業(yè)人員可以依法代理客戶從事期貨交易。()

（分?jǐn)?shù)：0.70）

A.正確

B.錯誤

√解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第十三條規(guī)定，期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的從業(yè)人員不得代理客戶從事期貨交易。113.客戶對當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，應(yīng)當(dāng)視為對該日之前所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)。()

（分?jǐn)?shù)：0.70）

A.正確

√

B.錯誤解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十七條規(guī)定，客戶對當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，應(yīng)當(dāng)視為對該日之前所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，所產(chǎn)生的交易后果由客戶自行承擔(dān)。114.客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒有成交價格的，應(yīng)當(dāng)視為按市價交易。()

（分?jǐn)?shù)：0.70）

A.正確

√

B.錯誤解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十一條規(guī)定，客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為當(dāng)日有效；沒有成交價格的，應(yīng)當(dāng)視為按市價交易；沒有開倉方向的，應(yīng)當(dāng)視為開倉交易。115.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項業(yè)務(wù)的風(fēng)險程度，可以提高注冊資本最低限額。()

（分?jǐn)?shù)：0.70）

A.正確

√

B.錯誤解析：《期貨交易管理條例》第十六條規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項業(yè)務(wù)的風(fēng)險程度，可以提高注冊資本最低限額。116.期貨投資者保障基金由中國證監(jiān)會、財政部指定的保障基金管理機構(gòu)集中管理、統(tǒng)籌使用。()

（分?jǐn)?shù)：0.70）

A.正確

B.錯誤

√解析：《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第五條規(guī)定，保障基金由中國證監(jiān)會集中管理、統(tǒng)籌使用。117.中國期貨業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員的資格考試、資格認(rèn)定、日常管理等相關(guān)工作，相關(guān)自律管理辦法由中國證監(jiān)會制定。()

（分?jǐn)?shù)：0.70）

A.正確

B.錯誤

√解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第九條規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員的資格考試、資格認(rèn)定、日常管理等相關(guān)工作，相關(guān)自律管理辦法由中國期貨業(yè)協(xié)會制定。118.非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備相關(guān)規(guī)定的表見代理條件的，非期貨公司人員應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的民事責(zé)任。()

（分?jǐn)?shù)：0.70）

A.正確

B.錯誤

√解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第九條規(guī)定，期貨公司授權(quán)非本公司人員以本公司的名義從事期貨交易行為的，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的民事責(zé)任；非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備合同法第四十九條所規(guī)定的表見代理條件的，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的民事責(zé)任。119.為保障期貨投資者保障基金使用