2020年期貨從業(yè)資格（期貨法律法規(guī)）真題匯編1

年期貨從業(yè)資格（期貨法律法規(guī)）真題匯編1單項(xiàng)選擇題第1題、對(duì)經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的期貨公司，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起()日內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。A.3B.5C.7D.15我的答案：參考答案：A答案解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十五條規(guī)定，對(duì)經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的期貨公司，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起3日內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。第2題、期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可的，期貨公司依法應(yīng)當(dāng)在()上公告。A.期貨交易所網(wǎng)站B.中國證監(jiān)會(huì)指定的媒體C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站D.期貨公司網(wǎng)站我的答案：參考答案：B答案解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十八條規(guī)定，期貨公司設(shè)立、變更、停業(yè)、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可或者其分支機(jī)構(gòu)設(shè)立、變更、終止的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會(huì)指定的媒體上公告。第3題、下列關(guān)于理事長職權(quán)的說法，不正確的是()。A.主持會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)會(huì)議B.組織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)的工作C.檢查理事會(huì)決議的實(shí)施情況并向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告D.主持理事會(huì)日常工作我的答案：參考答案：C答案解析：《期貨交易所管理辦法》第二十八條規(guī)定，理事長行使下列職權(quán)：(1)主持會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)會(huì)議和理事會(huì)日常工作；(2)組織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)的工作；(3)檢查理事會(huì)決議的實(shí)施情況并向理事會(huì)報(bào)告。第4題、公司制期貨交易所董事會(huì)秘書的職責(zé)不包括()。A.股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備B.股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議文件的保管C.期貨交易所股東資料的管理D.董事長因故不在時(shí)代其履行職權(quán)我的答案：參考答案：D答案解析：《期貨交易所管理辦法》第四十六條規(guī)定，期貨交易所可以設(shè)董事會(huì)秘書。董事會(huì)秘書由中國證監(jiān)會(huì)提名，董事會(huì)通過。董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)期貨交易所股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜。第5題、期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在做出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起()工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。A.3個(gè)B.5個(gè)C.7個(gè)D.10個(gè)我的答案：參考答案：D答案解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第三十五條規(guī)定，期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在做出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。第6題、下列期貨公司從業(yè)人員中，屬于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》所稱的經(jīng)理層人員的是()。A.董事長B.監(jiān)事C.首席風(fēng)險(xiǎn)官D.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人我的答案：參考答案：C答案解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第二條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格管理，適用本辦法。本辦法所稱高級(jí)管理人員，是指期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官(簡稱經(jīng)理層人員)，財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人以及實(shí)際履行上述職務(wù)的人員。第7題、期貨公司注冊資本最低限額為人民幣()萬元。A.5000B.6000C.4000D.3000我的答案：參考答案：D答案解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條規(guī)定，申請?jiān)O(shè)立期貨公司。應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，并具備下列條件：(1)注冊資本最低限額為人民幣3000萬元；(2)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職條件，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格；(3)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；(4)主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄；(5)有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施；(6)有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度；(7)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。第8題、下列關(guān)于期貨交易基本規(guī)則的說法，錯(cuò)誤的是()。A.在期貨交易所進(jìn)行期貨交易的，應(yīng)當(dāng)是客戶B.客戶可以通過電話向期貨公司下達(dá)交易指令C.期貨公司不得使用不正當(dāng)手段誘騙客戶發(fā)出交易指令D.客戶的交易指令應(yīng)當(dāng)明確、全面我的答案：參考答案：A答案解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十三條規(guī)定，在期貨交易所進(jìn)行期貨交易的，應(yīng)當(dāng)是期貨交易所會(huì)員。第二十六條規(guī)定，客戶可以通過書面、電話、巨聯(lián)網(wǎng)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式，向期貨公司下達(dá)交易指令?？蛻舻慕灰字噶顟?yīng)當(dāng)明確、全面。期貨公司不得隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段誘騙客戶發(fā)出交易指令。第9題、《期貨交易管理?xiàng)l例》自()起正式實(shí)施。A.2002年5月7日B.2003年7月1日C.2007年3月28日D.2007年4月15日我的答案：參考答案：D答案解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十六條規(guī)定，本條例自2007年4月15日起施行。1999年6月2日國務(wù)院發(fā)布的《期貨交易管理暫行條例》同時(shí)廢止。第10題、下列關(guān)于期貨公司提供交易咨詢服務(wù)的說法，錯(cuò)誤的是()。A.期貨公司應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂合同，明確約定服務(wù)的具體內(nèi)容和費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)等相關(guān)事項(xiàng)B.期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當(dāng)以本公司的研究報(bào)告、合法取得的研究報(bào)告、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)C.期貨公司應(yīng)當(dāng)就市場行情做出確定性判斷，以利于客戶做出投資決策D.期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶提示潛在的市場變化和投資風(fēng)險(xiǎn)我的答案：參考答案：C答案解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第十九條規(guī)定，期貨公司提供交易咨詢服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶明示有無利益沖突。提示潛在的市場變化和投資風(fēng)險(xiǎn)，不得就市場行情做出確定性判斷。第11題、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交相關(guān)申請材料中不包括()。A.介紹業(yè)務(wù)資格申請書B.董事會(huì)關(guān)于從事介紹業(yè)務(wù)的決議，公司章程規(guī)定該決議由股東會(huì)或者股東大會(huì)做出的，應(yīng)提供股東會(huì)或者股東大會(huì)的決議C.凈資本等指標(biāo)的計(jì)算表及相關(guān)說明D.全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制的情況說明，該期貨公司在申請日前6個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表我的答案：參考答案：D答案解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第七條規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交下列申請材料：(1)介紹業(yè)務(wù)資格申請書；(2)董事會(huì)關(guān)于從事介紹業(yè)務(wù)的決議，公司章程規(guī)定該決議由股東會(huì)或者股東大會(huì)做出的，應(yīng)提供股東會(huì)或者股東大會(huì)的決議；(3)凈資本等指標(biāo)的計(jì)算表及相關(guān)說明；(4)客戶交易結(jié)算資金獨(dú)立存管制度實(shí)施情況說明及客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度文本；(5)分管介紹業(yè)務(wù)的有關(guān)負(fù)責(zé)人簡歷，相關(guān)業(yè)務(wù)人員簡歷、期貨從業(yè)人員資格證明；(6)關(guān)于介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離和合規(guī)檢查等制度文本；(7)關(guān)于技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備情況的說明；(8)全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制的情況說明，該期貨公司在申請日前2個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表；(9)與期貨公司擬簽訂的介紹業(yè)務(wù)委托協(xié)議文本。第12題、以有價(jià)證券充抵保證金進(jìn)行期貨交易的，充抵金額不得高于有價(jià)證券基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值的()。A.90％B.80％C.70％D.50％我的答案：參考答案：B答案解析：《期貨交易所管理辦法》第七十二條規(guī)定，有價(jià)證券充抵保證金的金額不得高于以下標(biāo)準(zhǔn)中的較低值：(1)有價(jià)證券基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值的80％；(2)會(huì)員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金的4倍。第13題、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》的施行時(shí)間是()。A.2007年4月20日B.2007年7月4日C.2008年4月30日D.2008年6月1日我的答案：參考答案：C答案解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》于2008年4月30日公布，自公布之日起施行。第14題、期貨交易所通知期貨公司追加保證金，期貨公司否認(rèn)收到上述通知的，由()承擔(dān)舉證責(zé)任。A.期貨公司B.期貨公司的客戶C.期貨交易所D.無獨(dú)立請求權(quán)的第三人我的答案：參考答案：C答案解析：期貨交易所通知期貨公司追加保證金，期貨公司否認(rèn)收到上述通知的，由期貨交易所承擔(dān)舉證責(zé)任。第15題、根據(jù)我國法律規(guī)定，期貨交易的交割，由()統(tǒng)一組織進(jìn)行。A.期貨交易所B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.期貨交易公司D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)我的答案：參考答案：A答案解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十五條規(guī)定，期貨交易的交割，由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。第16題、證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)定的要求對(duì)照核實(shí)客戶真實(shí)身份，核對(duì)客戶期貨結(jié)算賬戶戶名與其有效身份證明文件中姓名或者名稱一致，采集并留存客戶影像資料，并隨同其他開戶資料一并提交()審核開戶和存檔。A.證券公司B.期貨交易所C.期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)D.期貨公司我的答案：參考答案：D答案解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第十一條規(guī)定，證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)定的要求對(duì)照核實(shí)客戶真實(shí)身份，核對(duì)客戶期貨結(jié)算賬戶戶名與其有效身份證明文件中姓名或者名稱一致，采集并留存客戶影像資料，并隨同其他開戶資料一并提交期貨公司審核開戶和存檔。第17題、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的人員必須具備()。A.期貨投資咨詢資格B.證券投資咨詢資格C.期貨從業(yè)人員資格D.證券銷售人員資格我的答案：參考答案：C答案解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十六條規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員，不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)。第18題、下列人員中，必須通過中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測試的是()。A.期貨公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人B.期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人C.期貨公司監(jiān)事D.期貨公司獨(dú)立董事我的答案：參考答案：D答案解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第八條規(guī)定申請獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)，或者具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級(jí)職稱；(2)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，并且取得學(xué)士以上學(xué)位；(3)通過中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測試；(4)有履行職責(zé)所必需的時(shí)間和精力。第19題、期貨公司應(yīng)當(dāng)制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全()，并保持辦公場所和辦公設(shè)備相對(duì)獨(dú)立。A.信息共享機(jī)制B.信息隔離機(jī)制C.信息互動(dòng)機(jī)制D.信息公開機(jī)制我的答案：參考答案：B答案解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第二十三條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機(jī)制，并保持辦公場所和辦公設(shè)備相對(duì)獨(dú)立。第20題、期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，屬于()所有。A.會(huì)員B.期貨交易所C.期貨交易公司D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)我的答案：參考答案：A答案解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第十八條規(guī)定，期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，屬于會(huì)員所有，除用于會(huì)員的交易結(jié)算外、嚴(yán)禁挪作他用。第21題、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向結(jié)算會(huì)員收取()。A.結(jié)算擔(dān)保金B(yǎng).風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金C.結(jié)算準(zhǔn)備金D.風(fēng)險(xiǎn)擔(dān)保金我的答案：參考答案：A答案解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十七條規(guī)定，實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)向結(jié)算會(huì)員收取結(jié)算擔(dān)保金。第22題、持倉量是指期貨交易者所持有的未平倉合約的()。A.比例B.金額C.最高數(shù)額D.數(shù)量我的答案：參考答案：D答案解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十一條規(guī)定，持倉量，是指期貨交易者所持有的未平倉合約的數(shù)量。第23題、期貨交易所的管理辦法由()制定。A.全國人大常委會(huì)B.國務(wù)院法制辦C.最高人民法院D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)我的答案：參考答案：D答案解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第七條規(guī)定，期貨交易所的管理辦法由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定。第24題、某期貨公司擬從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，在申請業(yè)務(wù)資格前兩個(gè)月，公司應(yīng)當(dāng)著重考慮的實(shí)質(zhì)性因素是()。A.公司的發(fā)展規(guī)劃B.公司的客戶數(shù)量C.公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)D.公司的交易規(guī)模我的答案：參考答案：C答案解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十六條規(guī)定，期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，其申請日前2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。第25題、證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報(bào)()備案，并按照規(guī)定履行信息披露義務(wù)。A.期貨公司B.所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)C.期貨交易所D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)我的答案：參考答案：B答案解析：《證券公司為期貨公司提中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十條規(guī)定，證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬廣，信息報(bào)所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，并按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定履行信息披露義務(wù)。第26題、張某是甲期貨公司的客戶。甲期貨公司因風(fēng)險(xiǎn)控制不力致使保證金出現(xiàn)缺口，申請使用期貨投資者保障基金。張某保證金損失15萬元。張某可能得到期貨投資者保障基金補(bǔ)償?shù)淖畲蠼痤~為()萬元。A.15B.14．5C.14D.10我的答案：參考答案：B答案解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第二十一條規(guī)定，對(duì)期貨投資者的保證金損失，保障基金按照下列原則予以補(bǔ)償：(1)對(duì)每位個(gè)人投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補(bǔ)償，超過10萬元的部分按百分之九十補(bǔ)償；(2)對(duì)每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失存10萬元以下(含10萬元)的部分全額補(bǔ)償，超過10萬元的部分按百分之八十補(bǔ)償。現(xiàn)有保障基金不足補(bǔ)償?shù)?，由后續(xù)繳納的保障基金補(bǔ)償。因此張某可能得到期貨投資者保障基金補(bǔ)償?shù)淖畲蠼痤~＝10＋5×90％＝14．5(萬元)。第27題、期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶進(jìn)行()審核。A.注冊制B.登記制C.實(shí)名制D.資料一致登記我的答案：參考答案：C答案解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第九條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶進(jìn)行實(shí)名制審核。第28題、期貨交易所交易規(guī)則無須載明的事項(xiàng)是()。A.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、內(nèi)部控制制度B.交易糾紛的處理方式C.違規(guī)、違約行為及其處理辦法D.保證金的管理和使用制度我的答案：參考答案：A答案解析：《期貨交易所管理辦法》第十二條規(guī)定，期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：(1)期貨交易、結(jié)算和交割制度；(2)風(fēng)險(xiǎn)管理制度和交易異常情況的處理程序：(3)保證金的管理和使用制度；(4)期貨交易信息的發(fā)布辦法；(5)違規(guī)、違約行為及其處理辦法；(6)交易糾紛的處理方式；(7)需要在交易規(guī)則中載明的其他事項(xiàng)。第29題、期貨交易所在期貨公司沒有保證金或者保證金不足的情況下，允許期貨公司開倉交易或者繼續(xù)持倉，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為()。A.透支交易B.違法交易C.內(nèi)幕交易D.特許交易我的答案：參考答案：A答案解析：期貨交易所在期貨公司沒有保證金或者保證金不足的情況下，允許期貨公司開倉交易或者繼續(xù)持倉，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為透支交易。第30題、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的憑證、合同等資料保存期限不得少于()年。A.3B.5C.2D.1我的答案：參考答案：B答案解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十五條規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證，單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于5年。第31題、期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失的，下列說法正確的是()。A.由非受托人承擔(dān)賠償責(zé)任，期貨公司承擔(dān)保證責(zé)任B.即使客戶追認(rèn)，期貨公司責(zé)任也不能免除C.期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，非受托人承擔(dān)連帶責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外D.由非受托人承擔(dān)主要賠償責(zé)任，期貨公司承擔(dān)次要賠償責(zé)任我的答案：參考答案：C答案解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十九條規(guī)定，期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失，應(yīng)當(dāng)由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，非受托人承擔(dān)連帶責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外。第32題、期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計(jì)達(dá)到()的，持股比例最高的股東的凈資產(chǎn)心不低于實(shí)收資本的50％，或有負(fù)債應(yīng)低于凈資產(chǎn)50％，且不存住對(duì)財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn)。A.3％B.5％C.7％D.10％我的答案：參考答案：B答案解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十二條規(guī)定，期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計(jì)達(dá)到5％的，持股比例最高的股東應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條、第八條和第十一條規(guī)定的條件。凈資產(chǎn)應(yīng)不低于實(shí)收資本的50％，或有負(fù)債應(yīng)低于凈資產(chǎn)的50％，且不存在對(duì)財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn)。第33題、下列關(guān)于期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人的說法，正確的是()。A.營業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)通過中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測試B.期貨公司擬免除營業(yè)部負(fù)責(zé)人職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在作出決定前向營業(yè)部所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告C.營業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具有期貨從業(yè)人員資格D.改任同一期貨公司其他營業(yè)部負(fù)責(zé)人的，應(yīng)當(dāng)重新申請任職資格我的答案：參考答案：C答案解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第十四條規(guī)定，申請財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有期貨從業(yè)人員資格。第三十四條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的，其任職資格自離任之日起自動(dòng)失效。在同一期貨公司內(nèi)，營業(yè)部負(fù)責(zé)人改任其他營業(yè)部負(fù)責(zé)人。不受前款規(guī)定所限。第三十一條規(guī)定，期貨公司免除董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。第34題、期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正、給予警告、沒收違法所得，并處違法所得()罰款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.3倍以上10倍以下我的答案：參考答案：A答案解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十六條規(guī)定，期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的。并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。第35題、禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)的規(guī)定，主要是針對(duì)()的從業(yè)人員提出的。A.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)B.期貨公司C.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)我的答案：參考答案：B答案解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第十二條規(guī)定，期貨公司的從業(yè)人員不得有下列行為：(1)以個(gè)人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易；(2)進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易；(3)挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)；(4)中國證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。第36題、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，審批設(shè)立期貨交易所的機(jī)構(gòu)是()。A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.國務(wù)院財(cái)政部門C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D.國務(wù)院商務(wù)主管部門我的答案：參考答案：C答案解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第六條規(guī)定，設(shè)立期貨交易所，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批。未經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位或者個(gè)人不得設(shè)立期貨交易場所或者以任何形式組織期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)。第37題、A期貨公司與客戶準(zhǔn)備簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，根據(jù)法律規(guī)定，在簽訂委托合同時(shí)，A期貨公司應(yīng)當(dāng)首先向客戶出示()。A.營業(yè)執(zhí)B.書面合同C.責(zé)任自負(fù)承諾書D.風(fēng)險(xiǎn)說明書我的答案：參考答案：D答案解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十四條規(guī)定，期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書，經(jīng)客戶簽字確認(rèn)后，與客戶簽訂書面合同。期貨公司不得未經(jīng)客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容，擅自進(jìn)行期貨交易。第38題、期貨交易所、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照()的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B.中國銀行業(yè)協(xié)會(huì)C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.中國證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部我的答案：參考答案：A答案解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十一條規(guī)定，期貨交易所、期貨公司、非期貨公司結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、財(cái)政部門的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，不得挪用。第39題、期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易時(shí)，錯(cuò)誤的做法是()。A.與客戶簽訂書面合同B.要求客戶在風(fēng)險(xiǎn)說明書上簽字確認(rèn)C.事先向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書D.要求客戶全權(quán)委托期貨公司工作人員代為下達(dá)交易指令我的答案：參考答案：D答案解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十四條規(guī)定，期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書，經(jīng)客戶簽字確認(rèn)后，與客戶簽訂書面合同。期貨公司不得未經(jīng)客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容，擅自進(jìn)行期貨交易。期貨公司不得向客戶作獲利保證；不得在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益或者共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。第二十六條規(guī)定，客戶可以通過書面、電話、互聯(lián)網(wǎng)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式，向期貨公司下達(dá)交易指令。客戶的交易指令應(yīng)當(dāng)明確、全面。第40題、中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)進(jìn)行檢查時(shí)，檢查人員不得少于()人，并應(yīng)當(dāng)出示合法證件和檢查通知書。A.2B.3C.5D.7我的答案：參考答案：A答案解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零六條規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行定期或者不定期現(xiàn)場檢查。中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法進(jìn)行現(xiàn)場檢查時(shí)，檢查人員不得少于2人，并應(yīng)當(dāng)出示合法證件和檢查通知書，必要時(shí)可以聘請外部專業(yè)人士協(xié)助檢查。第41題、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，()應(yīng)當(dāng)?shù)卿洷O(jiān)控系統(tǒng)中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.客戶C.期貨交易所D.期貨公司我的答案：參考答案：D答案解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第二十六條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)?shù)卿洷O(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。第42題、期貨從業(yè)人員從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價(jià)格等行為，情節(jié)嚴(yán)重的，()。A.暫停其從業(yè)資格6個(gè)月12個(gè)月B.予以訓(xùn)誡，并暫停其從業(yè)資格12個(gè)月C.撤銷其從業(yè)資格D.撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其資格申請我的答案：參考答案：D答案解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第四十條規(guī)定，期貨從業(yè)人員從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價(jià)格等行為，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其資格申請。第43題、期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，處()。A.5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金B(yǎng).7年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金C.3年以上7年以下有期徒刑，并處2萬元以上20萬元以下罰金D.5年以上10年以下有期徒刑，并處2萬元以上20萬元以下罰金我的答案：參考答案：A答案解析：證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金；情節(jié)特別惡劣的，處5年以上10年以下有期徒刑。并處2萬元以上20萬元以下罰金。第44題、以期貨交易所為被告或者第三人的因期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件，由()所在地的中級(jí)人民法院管轄。A.期貨交易所B.期貨公司C.中國證監(jiān)會(huì)D.客戶我的答案：參考答案：A答案解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定(二)》第一條規(guī)定，以期貨交易所為被告或者第三人的因期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件，由期貨交易所所在地的中級(jí)人民法院管轄。第45題、參加期貨從業(yè)資格考試的，應(yīng)當(dāng)具有()。A.大學(xué)本科以上文化程度B.高中以上文化程度C.大學(xué)經(jīng)濟(jì)、投資等相關(guān)本科學(xué)歷D.初中以上文化程度我的答案：參考答案：B答案解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第七條規(guī)定，參加從業(yè)資格考試的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(1)年滿18周歲；(2)具有完全民事行為能力；(3)具有高中以上文化程度；(4)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。第46題、監(jiān)控中心和期貨交易所在管理中發(fā)現(xiàn)客戶資料錯(cuò)誤的，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一由監(jiān)控中心通知()，由其登錄統(tǒng)一開戶系統(tǒng)進(jìn)行修改。A.結(jié)算機(jī)構(gòu)B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.客戶管理中心D.期貨公司我的答案：參考答案：D答案解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第二十五條規(guī)定，監(jiān)控中心和期貨交易所在管理中發(fā)現(xiàn)客戶資料錯(cuò)誤的，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一由監(jiān)控中心通知期貨公司，由期貨公司登錄統(tǒng)一開戶系統(tǒng)進(jìn)行修改。第47題、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》是中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行()的主要依據(jù)。A.刑事制裁B.紀(jì)律懲戒C.行政處分D.民事制裁我的答案：參考答案：B答案解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第二條規(guī)定，本準(zhǔn)則是對(duì)從業(yè)人員的職業(yè)品德、執(zhí)業(yè)紀(jì)律、專業(yè)勝任能力及職業(yè)責(zé)任等方面的基本要求和規(guī)定，是從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范，是中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒的主要依據(jù)。第48題、期貨從業(yè)人員王某(非管理人員)利用工作便利，了解到所在公司一些客戶的交易信息，王某不僅自己利用客戶的交易信息從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友。期貨公司了解到上述情形后，開除了王某。期貨公司應(yīng)當(dāng)在對(duì)王某作出處分決定后向()報(bào)告。A.中國證監(jiān)會(huì)B.期貨交易所C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)我的答案：參考答案：C答案解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十七條規(guī)定，期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。第49題、期貨公司應(yīng)當(dāng)告知客戶自主做出期貨交易決策，獨(dú)立承擔(dān)期貨交易后果，并不得泄露客戶的()。A.商業(yè)機(jī)密B.投資決策計(jì)劃信息C.資金狀況D.盈利狀況我的答案：參考答案：B答案解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第十九條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)告知客戶自主做出期貨交易決策，獨(dú)立承擔(dān)期貨交易后果，并不得泄露客戶的投資決策計(jì)劃信息。第50題、期貨投資者保障基金啟動(dòng)資金的來源為()。A.國家專項(xiàng)資金B(yǎng).期貨公司交易手續(xù)費(fèi)C.期貨交易所交易手續(xù)費(fèi)D.期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金我的答案：參考答案：D答案解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第九條規(guī)定。保障基金的啟動(dòng)資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶總額的百分之十五繳納形成。第51題、期貨公司不得隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段誘騙客戶發(fā)出()。A.錯(cuò)誤指令B.交易指令C.錯(cuò)誤信息D.交易信息我的答案：參考答案：B答案解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十六條規(guī)定，客戶可以通過書面、電話、互聯(lián)網(wǎng)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式，向期貨公司下達(dá)交易指令。客戶的交易指令應(yīng)當(dāng)明確、全面。期貨公司不得隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段誘騙客戶發(fā)出交易指令。第52題、境外機(jī)構(gòu)在境內(nèi)設(shè)立、收購或者參股期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)，以及境外期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)在境內(nèi)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)(含代表處)的管理辦法，由()制訂，報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn)后施行。A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國務(wù)院外匯管理部門B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國務(wù)院商務(wù)主管部門C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國務(wù)院商務(wù)主管部門、外匯管理部門等有關(guān)部門D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)我的答案：參考答案：C答案解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十三條規(guī)定，境外機(jī)構(gòu)在境內(nèi)設(shè)立、收購或者參股期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)，以及境外期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)在境內(nèi)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)(含代表處)的管理辦法，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國務(wù)院商務(wù)主管部門、外匯管理部門等有關(guān)部門制訂，報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn)后施行。第53題、期貨投資者保障基金的管理和運(yùn)用遵循()的原則。A.適度B.效率C.平均D.公開、合理、有效我的答案：參考答案：D答案解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第六條規(guī)定，保障基金的管理和運(yùn)用遵循公開、合理、有效的原則。第54題、下列關(guān)于期貨投資者保障基金的說法，不正確的是()。A.期貨投資者保障基金應(yīng)當(dāng)獨(dú)立核算，分別管理B.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)可以管理非期貨投資者保障基金的其他資產(chǎn)C.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)可以將保障基金用于國債投資D.中國證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金籌集、管理、使用報(bào)告的編報(bào)我的答案：參考答案：D答案解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第十六條規(guī)定，保障基金應(yīng)當(dāng)實(shí)行獨(dú)立核算，分別管理，并與保障基金管理機(jī)構(gòu)管理的其他資產(chǎn)有效隔離。保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報(bào)保障基金的籌集、管理、使用報(bào)告，經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后，報(bào)送中國證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部。第十五條規(guī)定，保障基金的資金運(yùn)用限于銀行存款、購買國債、中央銀行債券(包括中央銀行票據(jù))和中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券，以及中國證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部批準(zhǔn)的其他資金運(yùn)用方式。第55題、期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同()制定。A.期貨交易所B.中國證監(jiān)會(huì)C.中國人民銀行D.國務(wù)院財(cái)政部門我的答案：參考答案：D答案解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十條規(guī)定，期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國務(wù)院財(cái)政部門制定。第56題、某期貨公司因嚴(yán)重違法導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，中國證監(jiān)會(huì)決定使用保障基金，對(duì)不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補(bǔ)償。甲個(gè)人投資者的保證金損失了5萬元，乙個(gè)人投資者的保證金損失了10萬元，丙機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失了300萬元，那么對(duì)甲、乙、丙投資者應(yīng)得到的保障基金補(bǔ)償，下列說法不正確的有()。A.甲應(yīng)得到5萬元補(bǔ)償B.乙應(yīng)得到10萬元補(bǔ)償C.丙應(yīng)得到240萬元補(bǔ)償D.丙應(yīng)得到242萬元補(bǔ)償我的答案：參考答案：C答案解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第二十一條規(guī)定，對(duì)期貨投資者的保證金損失，保障基金按照下列原則予以補(bǔ)償：(1)對(duì)每位個(gè)人投資者的保證金損失存10萬元以下(含lo萬元)的部分全額補(bǔ)償，超過10萬元的部分按百分之九十補(bǔ)償；(2)對(duì)每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補(bǔ)償，超過10萬元的部分按百分之八十補(bǔ)償。因此，甲應(yīng)得到的保障基金補(bǔ)償額為5萬元，乙應(yīng)得到的保障基金補(bǔ)償額為10萬元，丙應(yīng)得到的保障基金補(bǔ)償額＝10＋(300－10)×80％＝242(萬元)。第57題、關(guān)于客戶開戶及交易編碼的申請，當(dāng)日分配的客戶交易編碼，期貨交易所應(yīng)當(dāng)于()允許客戶使用。A.當(dāng)日B.下一交易C.兩天內(nèi)D.一周后我的答案：參考答案：B答案解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第二十一條規(guī)定，當(dāng)日分配的客戶交易編碼，期貨交易所應(yīng)當(dāng)于下一交易日允許客戶使用。第58題、推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作出認(rèn)定之日起()年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。A.2B.3C.5D.7我的答案：參考答案：A答案解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第五十七條規(guī)定，推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作出認(rèn)定之日起2年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。第59題、期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金應(yīng)按照()來提取。A.手續(xù)費(fèi)收入的20％的比例B.成交金額的30％的比例C.手續(xù)費(fèi)收人的30％的比例D.成交金額的20％的比例我的答案：參考答案：A答案解析：《期貨交易所管理辦法》第七十七條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的20％的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)單獨(dú)核算，專戶存儲(chǔ)。中國證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)模、發(fā)展計(jì)劃以及潛在的風(fēng)險(xiǎn)決定風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的規(guī)模。第60題、期貨公司()應(yīng)當(dāng)在公司總部的統(tǒng)一管理下對(duì)外提供期貨投資咨詢服務(wù)。A.財(cái)務(wù)部B.營業(yè)部C.監(jiān)管部D.銷售部我的答案：參考答案：B答案解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第二十五條規(guī)定，期貨公司營業(yè)部應(yīng)當(dāng)在公司總部的統(tǒng)一管理下對(duì)外提供期貨投資咨詢服務(wù)。多項(xiàng)選擇題第61題、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)方式發(fā)布的信息有()。A.即時(shí)行情B.持倉量、成交量排名情況C.期貨交易涉及商品實(shí)物交割的，應(yīng)當(dāng)發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)倉單數(shù)量D.期貨交易涉及商品實(shí)物交割的，應(yīng)當(dāng)發(fā)布可用庫容情況我的答案：參考答案：ABCD答案解析：《期貨交易所管理辦法》第八十九條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)方式發(fā)布下列信息：(1)即時(shí)行情；(2)持倉量、成交量排名情況；(3)期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則規(guī)定的其他信息。期貨交易涉及商品實(shí)物交割的，期貨交易所還應(yīng)當(dāng)發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)倉單數(shù)量和可用庫容情況。第62題、下列關(guān)于期貨公司出資的說法，正確的有()。A.注冊資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本B.股東應(yīng)當(dāng)以貨幣財(cái)產(chǎn)出資C.貨幣出資的比例不得低于65％D.注冊資本最低限額為人民幣3000萬元我的答案：參考答案：AD答案解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條規(guī)定，申請?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，注冊資本最低限額為人民幣3000萬元。注冊資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，出資比例不得低于85％。第63題、與一般期貨交易所章程相比，會(huì)員制期貨交易所章程還應(yīng)當(dāng)載明下列()事項(xiàng)。A.會(huì)員資格及其管理辦法B.會(huì)員的權(quán)利和義務(wù)C.對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分D.交易糾紛的處理辦法我的答案：參考答案：ABC答案解析：《期貨交易所管理辦法》第十一條規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所章程還應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：(1)會(huì)員資格及其管理辦法；(2)會(huì)員的權(quán)利和義務(wù)；(3)對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分。D項(xiàng)屬于期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)。第64題、下列關(guān)于會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)的陳述，正確的有()。A.會(huì)員大會(huì)由理事會(huì)召集B.會(huì)員大會(huì)由理事長主持C.召開會(huì)員大會(huì)，應(yīng)當(dāng)將會(huì)議審議的事項(xiàng)于會(huì)議召開10日前通知會(huì)員D.臨時(shí)會(huì)員大會(huì)不得對(duì)通知中未列明的事項(xiàng)作出決議我的答案：參考答案：ABCD答案解析：《期貨交易所管理辦法》第二十一條規(guī)定，會(huì)員大會(huì)由理事會(huì)召集，每年召開一次。第二十二條規(guī)定，會(huì)員大會(huì)由理事長主持。召開會(huì)員大會(huì)，應(yīng)當(dāng)將會(huì)議審議的事項(xiàng)于會(huì)議召開10目前通知會(huì)員。臨時(shí)會(huì)員大會(huì)不得對(duì)通知中未列明的事項(xiàng)作出決議。第65題、在我國，期貨交易所、期貨公司和非期貨公司結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)保證期貨()資料的完整和安全。A.價(jià)格B.交易C.結(jié)算D.交割我的答案：參考答案：BCD答案解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十八條規(guī)定，期貨交易所、期貨公司和非期貨公司結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)保證期貨交易、結(jié)算、交割資料的完整和安全。第66題、期貨交易所有()行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違、法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓。A.允許會(huì)員在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的B.直接或者間接參與期貨交易，或者違反規(guī)定從事與其職責(zé)無關(guān)的業(yè)務(wù)的C.偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結(jié)算、交割資料的D.拒絕或者妨礙國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)督檢查的我的答案：參考答案：ABCD答案解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十五條規(guī)定，期貨交易所有下列行為之一的。責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓：(1)未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自辦理本條例第十三條所列事項(xiàng)的；(2)允許會(huì)員在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的；(3)直接或者間接參與期貨交易，或者違反規(guī)定從事與其職責(zé)無關(guān)的業(yè)務(wù)的；(4)違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金的；(5)偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結(jié)算、交割資料的；(6)未建立或者未執(zhí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算、漲跌停板、持倉限額和大戶持倉報(bào)告制度的；(7)拒絕或者妨礙國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)督檢查的；(8)違反國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他行為。第67題、《期貨從業(yè)人員管理辦法》所稱從事期貨經(jīng)營的機(jī)構(gòu)，包括()。A.期貨公司B.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員C.期貨交易所D.從事外匯掉期交易的商業(yè)銀行我的答案：參考答案：AB答案解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三條規(guī)定，本辦法所稱機(jī)構(gòu)是指：(1)期貨公司；(2)期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員；(3)期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)；(4)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)；(5)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)(簡稱中國證監(jiān)會(huì))規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)。第68題、下列關(guān)于強(qiáng)行平倉費(fèi)用承擔(dān)的說法，正確的有()。A.期貨交易所實(shí)行強(qiáng)行平倉所發(fā)生的費(fèi)用，由被平倉的期貨公司承擔(dān)B.期貨交易所依交易規(guī)則強(qiáng)行平倉所發(fā)生的費(fèi)用，由被平倉的期貨公司承擔(dān)C.期貨公司依約定強(qiáng)行平倉所發(fā)生的費(fèi)用，由期貨公司自行承擔(dān)D.期貨公司依約定強(qiáng)行平倉所發(fā)生的費(fèi)用，由客戶承擔(dān)我的答案：參考答案：BD答案解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十一條規(guī)定，期貨交易所依法或依交易規(guī)則強(qiáng)行平倉發(fā)生的費(fèi)用，由被平倉的期貨公司承擔(dān)；期貨公司承擔(dān)責(zé)任后有權(quán)向有過錯(cuò)的客戶追償。期貨公司依法或依約定強(qiáng)行平倉所發(fā)生的費(fèi)用，由客戶承擔(dān)。第69題、依法對(duì)期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)行自律管理的機(jī)構(gòu)有()。A.中國證監(jiān)會(huì)B.期貨交易所C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)我的答案：參考答案：BC答案解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第四條規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)和期貨交易所依法對(duì)期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)行自律管理。第70題、期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員采取()等監(jiān)管措施。A.撤銷任職資格B.記入信用記錄C.提示D.談話我的答案：參考答案：BCD答案解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十五條規(guī)定，期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員采取談話、提示、記入信用記錄等監(jiān)管措施或者責(zé)令期貨公司限期整改，并對(duì)其整改情況進(jìn)行檢查驗(yàn)收。第71題、某期貨交易所理事會(huì)做出一項(xiàng)理事會(huì)決議，關(guān)于該決議，下列說法正確的是()。A.該決議須經(jīng)全體理事1／2以上表決通過B.做出該決議的理事會(huì)會(huì)議須有2／3以上理事出席C.該決議須經(jīng)出席會(huì)議的理事的1／2以上表決通過D.做出該決議的理事會(huì)會(huì)議須有1／2以上理事出席我的答案：參考答案：AB答案解析：《期貨交易所管理辦法》第三十條規(guī)定，理事會(huì)會(huì)議須有2／3以上理事出席方為有效。其決議須經(jīng)全體理事1／2以上表決通過。理事會(huì)會(huì)議結(jié)束之日起10日內(nèi)，理事會(huì)應(yīng)當(dāng)將會(huì)議決議及其他會(huì)議文件報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。第72題、某期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定對(duì)期貨市場出現(xiàn)的異常情況采取緊急措施，造成了投資者張某的損失，張某打算向期貨交易所索要賠償，以下說法正確的是()。A.期貨公司如果拒絕代張某向期貨交易所主張權(quán)利，張某可以直接起訴期貨交易所B.張某可以要求期貨公司代自己向期貨交易所主張權(quán)利C.期貨交易所采取的緊急措施，即便在當(dāng)時(shí)情況下是合理的，也應(yīng)適當(dāng)賠償張某的損失D.張某可直接起訴期貨公司，交易所作為第三人參加訴訟我的答案：參考答案：AB答案解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十一條規(guī)定，期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定對(duì)期貨市場出現(xiàn)的異常情況采取合理的緊急措施造成客戶損失的，期貨交易所不承擔(dān)賠償責(zé)任。期貨公司執(zhí)行期貨交易所的合理的緊急措施造成客戶損失的，期貨公司不承擔(dān)賠償責(zé)任。第四十九條規(guī)定，期貨交易所末代期貨公司履行期貨合約，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶請求向期貨交易所主張權(quán)利。期貨公司拒絕代客戶向期貨交易所主張權(quán)利的，客戶可直接起訴期貨交易所，期貨公司作為第三人參加訴訟。第73題、申請?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交的申請材料包括()。A.經(jīng)營計(jì)劃B.公司章程草案C.設(shè)立期貨公司申請書D.發(fā)起協(xié)議我的答案：參考答案：ABCD答案解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十二條規(guī)定，除A、B、C、D項(xiàng)外，申請?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交的申請材料還包括：(1)擬任用高級(jí)管理人員和從業(yè)人員名單、簡歷、相關(guān)任職條件證明和相關(guān)資格證書；(2)擬訂的期貨業(yè)務(wù)制度、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度文本；(3)場地、設(shè)備、資金來源證明文件；(4)律師事務(wù)所出具的法律意見書；(5)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他申請材料；(6)非自然人股東按照其自身決策程序同意出資設(shè)立期貨公司的決定文件；(7)發(fā)起人名單及其最近3年經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告或者個(gè)人金融資產(chǎn)證明以及不存在多所投資企業(yè)經(jīng)營失敗或重大違法違規(guī)行為負(fù)有直接責(zé)任未逾3年的說明；(8)股權(quán)結(jié)構(gòu)及股東間關(guān)聯(lián)關(guān)系、一致行動(dòng)人關(guān)系的說明；(9)資本補(bǔ)充方案及風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案。第74題、銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)的工作人員違反規(guī)定，為他人出具()，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役。A.票據(jù)B.存單C.資信證明D.信用證我的答案：參考答案：ABCD答案解析：《中華人民共和國刑法》第一百八十八條規(guī)定，銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)的工作人員違反規(guī)定，為他人出具信用證或者其他保函、票據(jù)、存單、資信證明，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上有期徒刑。第75題、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定。證券公司從事介紹業(yè)務(wù)時(shí)與期貨公司簽訂的書面委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括()。A.執(zhí)行客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度的措施B.介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則C.報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式D.客戶投訴的接待處理方式我的答案：參考答案：BCD答案解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十條規(guī)定，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：(1)介紹業(yè)務(wù)的范圍；(2)執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施；(3)介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則；(4)客戶投訴的接待處理方式；(5)報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式；(6)違約責(zé)任；(7)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。第76題、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》規(guī)定了競業(yè)準(zhǔn)則的標(biāo)準(zhǔn)與注意事項(xiàng)，其中嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員從事的不正當(dāng)競爭行為包括()。A.給予長期合作客戶手續(xù)費(fèi)優(yōu)惠B.夫妻雙方分別供職于兩個(gè)不同的期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)C.利用與有關(guān)組織的關(guān)系進(jìn)行業(yè)務(wù)壟斷D.貶低或詆毀其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、期貨從業(yè)人員我的答案：參考答案：CD答案解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第二十六條規(guī)定，提倡同業(yè)公平競爭，嚴(yán)禁從業(yè)人員從事下列不正當(dāng)競爭行為：(1)采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽(yù)；(2)貶低或詆毀其他機(jī)構(gòu)、從業(yè)人員；(3)采用明示或暗示與有關(guān)機(jī)構(gòu)或者個(gè)人具有特殊關(guān)系的手段招來投資者，或利用與有關(guān)組織的關(guān)系進(jìn)行業(yè)務(wù)壟斷；(4)在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金；(5)以排擠競爭對(duì)手為目的，低于經(jīng)營成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費(fèi)；(6)中國證監(jiān)會(huì)或協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他不正當(dāng)競爭行為。第77題、期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)()。A.了解投資者的投資經(jīng)驗(yàn)B.了解投資者的財(cái)務(wù)狀況C.誠實(shí)地告知投資者期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險(xiǎn)D.向投資者做出最低收益的承諾我的答案：參考答案：ABC答案解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第十九條規(guī)定，從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)了解投資者的財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)及投資目標(biāo)，并應(yīng)謹(jǐn)慎、誠實(shí)、客觀地告知投資者期貨投資的特點(diǎn)以及在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險(xiǎn)，不得向投資者做出不符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策等規(guī)定的承諾或保證。第78題、A市B區(qū)的甲是F市C區(qū)的天乾期貨公司的客戶。某日，甲被臨時(shí)委派出國，便委托天乾公司的從業(yè)人員孟柳將其10月份的合約在下跌10％時(shí)賣出，并和孟柳簽訂了書面委托協(xié)議。甲出國后，行情開始下跌。孟柳判斷行情不久將強(qiáng)勢反彈，因此在合約下跌10％時(shí)并沒有賣出。行情繼續(xù)下跌，至合約下跌50％時(shí)仍沒有反彈的跡象，孟柳只好將合約忍痛賣出止損，但此時(shí)已虧損了15萬元。甲回國知道此事后非常氣憤，欲通過司法途徑維護(hù)自己的合法權(quán)益，則下列說法正確的是()。A.若甲以違約為由，則可以向F市中級(jí)人民法院起訴B.若甲以違約為由，則可以向A市中級(jí)人民法院起訴C.若甲以侵權(quán)為由，則可以向F市中級(jí)人民法院起訴D.若甲以侵權(quán)為由，則可以向A市中級(jí)人民法院起訴我的答案：參考答案：AC答案解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第六條規(guī)定，侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件，依當(dāng)事人選擇的訴由確定管轄。當(dāng)事人既以違約又以侵權(quán)起訴的，以當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請求確定管轄。A、B項(xiàng)中，甲以違約起訴，依法可以由被告住所地或者合同履行地人民法院管轄。C、D項(xiàng)中，甲以侵權(quán)起訴，依法可以由侵權(quán)行為地或者被告住所地人民法院管轄。F市是被告住所地、合同履行地和侵權(quán)行為地。期貨糾紛案件由中級(jí)人民法院管轄。第79題、下列關(guān)于公司制期貨交易所的獨(dú)立董事和董事會(huì)秘書的說法，正確的有()。A.獨(dú)立董事和董事會(huì)秘書由中國證監(jiān)會(huì)提名，董事會(huì)通過B.董事會(huì)秘書由中國證監(jiān)會(huì)提名，董事會(huì)通過C.獨(dú)立董事由中國證監(jiān)會(huì)提名，股東大會(huì)通過D.獨(dú)立董事和董事會(huì)秘書由中國證監(jiān)會(huì)任免我的答案：參考答案：BC答案解析：《期貨交易所管理辦法》第四十五條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)獨(dú)立董事。獨(dú)立董事由中國證監(jiān)會(huì)提名，股東大會(huì)通過。第四十六條規(guī)定，期貨交易所可以設(shè)董事會(huì)秘書。董事會(huì)秘書由中國證監(jiān)會(huì)提名，董事會(huì)通過。董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)期貨交易所股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜。第80題、以下期貨經(jīng)紀(jì)合同無效的是()。A.15周歲的高中生李某利用暑假從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)所簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同B.大學(xué)生王某利用暑假從事期貨交易時(shí)與江某簽訂了期貨經(jīng)紀(jì)合同；經(jīng)查，王某不具備從事期貨交易的主體資格C.滾滾紅塵期貨公司從業(yè)人員侯某簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同D.違反《期貨交易管理?xiàng)l例》禁止性規(guī)定的期貨經(jīng)紀(jì)合同我的答案：參考答案：ABD答案解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十三條規(guī)定，有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效：(1)沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的；(2)不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的；(3)違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的。第81題、《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》是根據(jù)()制定的。A.《期貨公司管理辦法》B.《中華人民共和國公司法》C.《期貨交易管理?xiàng)l例》D.《期貨從業(yè)人員管理辦法》我的答案：參考答案：BC答案解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第一條規(guī)定，本辦法是根據(jù)《公司法》和《期貨交易管理?xiàng)l例》制定的。第82題、孫某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員。一日他對(duì)其客戶吳某講，近期大豆行情表現(xiàn)良好，價(jià)格肯定會(huì)上漲，吳某不相信。為了使吳某相信，孫某謊稱該信息是內(nèi)部消息，絕對(duì)準(zhǔn)確，于是客戶吳某將其財(cái)產(chǎn)交由孫某代管買入期貨。但事實(shí)上，孫某并沒有買入期貨，而是拿這筆資金去買股票，結(jié)果虧損，給吳某造成了重大損失。根據(jù)該案例，孫某的行為違反了()的規(guī)定。A.不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易B.不得代理客戶從事期貨交易C.不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)D.不得為客戶提供期貨相關(guān)信息我的答案：參考答案：AC答案解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十五條規(guī)定，期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：(1)進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易；(2)挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)；(3)中國證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。第83題、期貨公司應(yīng)當(dāng)委托會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)總經(jīng)理進(jìn)行離任審計(jì)的情形有()。A.總經(jīng)理被暫停職務(wù)B.總經(jīng)理被撤銷任職資格C.總經(jīng)理被認(rèn)定為不適當(dāng)人選而被解除職務(wù)D.總經(jīng)理辭職我的答案：參考答案：BCD答案解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第五十八條規(guī)定，期貨公司董事長、總經(jīng)理辭職，或者被認(rèn)定為不適當(dāng)人選而被解除職務(wù)，或者被撤銷任職資格的，期貨公司應(yīng)當(dāng)委托具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)其進(jìn)行離任審計(jì)，并自其離任之日起3個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)備案。第84題、中國證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)對(duì)擬任人的能力、品行和資歷進(jìn)行審查的方式有()。A.審核材料B.考察談話C.調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷D.公開選舉我的答案：參考答案：ABC答案解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第二十七條規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)通過審核材料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷等方式，對(duì)擬任人的能力、品行和資歷進(jìn)行審查。第85題、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員有下列()情形的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令改正，并對(duì)其進(jìn)行監(jiān)管談話，出具警示函。A.未按規(guī)定履行職責(zé)B.未按規(guī)定參加業(yè)務(wù)培訓(xùn)C.違規(guī)兼職或者未按規(guī)定報(bào)告兼職情況D.未按規(guī)定報(bào)告相關(guān)人員代為履行職責(zé)的情況我的答案：參考答案：ABC答案解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第五十二條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員有下列情形之一的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令改正，并對(duì)其進(jìn)行監(jiān)管談話，出具警示函：(1)未按規(guī)定履行職責(zé)；(2)未按規(guī)定參加業(yè)務(wù)培訓(xùn)；(3)違規(guī)兼職或者未按規(guī)定報(bào)告兼職情況；(4)未按規(guī)定報(bào)告近親屬在本公司從事期貨交易的情況；(5)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。第86題、期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員有下列()行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得。A.違反規(guī)定收取手續(xù)費(fèi)的B.違反規(guī)定使用、分配收益的C.不按照規(guī)定公布即時(shí)行情的，或者發(fā)布價(jià)格預(yù)測信息的D.不按照規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行報(bào)告義務(wù)的我的答案：參考答案：ABCD答案解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十四條規(guī)定，期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員有下列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得：(1)違反規(guī)定接納會(huì)員的；(2)違反規(guī)定收取手續(xù)費(fèi)的；(3)違反規(guī)定使用、分配收益的；(4)不按照規(guī)定公布即時(shí)行情的，或者發(fā)布價(jià)格預(yù)測信息的；(5)不按照規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行報(bào)告義務(wù)的；(6)不按照規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送有關(guān)文件、資料的；(7)不按照規(guī)定建立、健全結(jié)算擔(dān)保金制度的；(8)不按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的；(9)違反國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的；(10)限制會(huì)員實(shí)物交割總量的；(11)任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的；(12)違反國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他行為。第87題、下列()行為均應(yīng)遵守《期貨從業(yè)人員管理辦法》。A.申請期貨從業(yè)人員資格B.從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)任用期貨從業(yè)人員C.期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)D.期貨從業(yè)人員從事非期貨業(yè)務(wù)我的答案：參考答案：ABC答案解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二條規(guī)定，申請期貨從業(yè)人員資格，從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)任用期貨從業(yè)人員，以及期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)的，都應(yīng)當(dāng)遵守本辦法。第88題、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司依法可以劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會(huì)員保證金的情形有()。A.依據(jù)非結(jié)算會(huì)員的要求支付可用資金B(yǎng).收取非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)交存的保證金C.收取非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)支付的手續(xù)費(fèi)、稅款及其他費(fèi)用D.雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形我的答案：參考答案：ABCD答案解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十八條規(guī)定，除下列情形外，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會(huì)員保證金：(1)依據(jù)非結(jié)算會(huì)員的要求支付可用資金；(2)收取非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)交存的保證金；(3)收取非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)支付的手續(xù)費(fèi)、稅款及其他費(fèi)用；(4)雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。第89題、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨公司經(jīng)營管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項(xiàng)和可能存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患進(jìn)行質(zhì)詢和調(diào)查，并重點(diǎn)檢查期貨公司是否依據(jù)法律、行政法規(guī)及有關(guān)規(guī)定，建立健全和有效執(zhí)行()。A.期貨公司客戶保證金安全存管制度B.期貨公司治理和內(nèi)部控制制度C.期貨公司員工近親屬持倉報(bào)告制度D.期貨公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則、結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則、客戶風(fēng)險(xiǎn)管理制度我的答案：參考答案：ABCD答案解析：《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第二十條規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨公司經(jīng)營管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項(xiàng)和可能存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患進(jìn)行質(zhì)詢和調(diào)查，并重點(diǎn)檢查期貨公司是否依據(jù)法律、行政法規(guī)及有關(guān)規(guī)定，建立健全和有效執(zhí)行以下制度：(1)期貨公司客戶保證金安全存管制度；(2)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理制度；(3)期貨公司治理和內(nèi)部控制制度；(4)期貨公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則、結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則、客戶風(fēng)險(xiǎn)管琿制度和信息安全制度；(5)期貨公司員工近親屬持倉報(bào)告制度；(6)其他對(duì)客戶資產(chǎn)安全、交易安全等期貨公司持續(xù)穩(wěn)健經(jīng)營有重要影響的制度。第90題、非結(jié)算會(huì)員下達(dá)的交易指令進(jìn)入期貨交易所后，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)將()反饋給全面結(jié)算會(huì)員期貨公司和非結(jié)算會(huì)員。A.委托回報(bào)B.傭金水平C.成交結(jié)果D.成交時(shí)間我的答案：參考答案：AC答案解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十條規(guī)定，非結(jié)算會(huì)員下達(dá)的交易指令進(jìn)入期貨交易所后，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)將委托回報(bào)和成交結(jié)果反饋給全面結(jié)算會(huì)員期貨公司和非結(jié)算會(huì)員。非結(jié)算會(huì)員對(duì)委托回報(bào)和成交結(jié)果有異議的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向全面結(jié)算會(huì)員期貨公司和期貨交易所提出。第91題、期貨公司股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人，為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)涉嫌違反《期貨公司監(jiān)督管理辦法》有關(guān)規(guī)定的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取下列()措施。A.監(jiān)管談話B.責(zé)令改正C.出具警示函D.給予行政處分我的答案：參考答案：ABC答案解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百一十一條規(guī)定，期貨公司股東、實(shí)際控制人、其他關(guān)聯(lián)人，為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取監(jiān)管談話、責(zé)令改正、出具警示函等監(jiān)督管理措施。第92題、下列關(guān)于客戶保證金存取的說法，正確的有()。A.期貨公司和客戶應(yīng)當(dāng)通過備案的期貨保證金賬戶和登記的期貨結(jié)算賬戶轉(zhuǎn)賬存取保證金B(yǎng).客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結(jié)算賬戶C.客戶只能以轉(zhuǎn)賬的方式存取保證金D.期貨公司和客戶應(yīng)當(dāng)通過中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)指定的賬戶存取保證金我的答案：參考答案：AB答案解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八十三條規(guī)定?？蛻魬?yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取期貨保證金的結(jié)算賬戶。期貨公司和客戶應(yīng)當(dāng)通過備案的期貨保證金賬戶和登記的期貨結(jié)算賬戶轉(zhuǎn)賬存取保證金。第93題、下列主體中，應(yīng)當(dāng)遵守國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定的有()。A.非期貨公司結(jié)算會(huì)員B.期貨公司C.客戶D.期貨保證金存管銀行我的答案：參考答案：ABCD答案解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十一條規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立、健全保證金安全存管監(jiān)控制度，設(shè)立期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)?？蛻艉推谪浗灰姿?、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會(huì)員以及期貨保證金存管銀行，應(yīng)當(dāng)遵守國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定。第94題、下列關(guān)于期貨公司提供研究服務(wù)分析的說法，正確的有()。A.研究分析報(bào)告應(yīng)當(dāng)注明相關(guān)信息資料的來源、研究分析意見的局限性與使用者風(fēng)險(xiǎn)提示B.制作、提供的研究分析報(bào)告不得侵犯他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)C.研究分析報(bào)告應(yīng)當(dāng)制作形成適當(dāng)?shù)臅婊蛘唠娮游谋拘问?，載明期貨公司名稱及其業(yè)務(wù)資格、研究分析人員姓名、從業(yè)證號(hào)、制作日期等內(nèi)容D.研究分析人員應(yīng)當(dāng)對(duì)研究分析報(bào)告的內(nèi)容和觀點(diǎn)負(fù)責(zé)，保證信息來源合法合規(guī)，研究方法專業(yè)審慎，分析結(jié)論合理我的答案：參考答案：ABCD答案解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第十八條規(guī)定，研究分析人員應(yīng)當(dāng)對(duì)研究分析報(bào)告的內(nèi)容和觀點(diǎn)負(fù)責(zé)，保證信息來源合法合規(guī)，研究方法專業(yè)審慎，分析結(jié)論合理。研究分析報(bào)告應(yīng)當(dāng)制作形成適當(dāng)?shù)臅婊蛘唠娮游谋拘问?，載明期貨公司名稱及其業(yè)務(wù)資格、研究分析人員姓名、從業(yè)證號(hào)、制作日期等內(nèi)容，同時(shí)注明相關(guān)信息資料的來源、研究分析意見的局限性與使用者風(fēng)險(xiǎn)提示。期貨公司制作、提供的研究分析報(bào)告不得侵犯他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。第95題、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件有()。A.已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度B.配備必要的業(yè)務(wù)人員，擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員C.已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離及合規(guī)檢查等制度D.具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)我的答案：參考答案：ABCD答案解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第五條規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)符合的具體條件，除包括A、B、C、D項(xiàng)所列內(nèi)容外，還包括下列條件：(1)申請日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)；(2)全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且該期貨公司具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的會(huì)員資格、申請日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)；(3)配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員；(4)中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。第96題、證券公司可以接受以下()的委托從事中間介紹業(yè)務(wù)。A.本公司控股的期貨公司B.本公司全資擁有的期貨公司C.由同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司D.由同一機(jī)構(gòu)參股的期貨公司我的答案：參考答案：ABC答案解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十二條規(guī)定，證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。第97題、當(dāng)()時(shí)，證券公司及其營業(yè)部可以協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)。A.期貨市場行情發(fā)生重大變化B.現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化C.客戶可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)D.市場系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)我的答案：參考答案：ABC答案解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十三條規(guī)定，期貨、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，證券公司及其營業(yè)部可以協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)。第98題、期貨投資者保障基金的后續(xù)資金來源包括()。A.期貨交易所按其向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)的一定比例繳納B.期貨公司從其收取的交易手續(xù)費(fèi)中按照代理交易額的一定比例繳納C.保障基金管理機(jī)構(gòu)追償?shù)呢?cái)產(chǎn)D.保障基金管理機(jī)構(gòu)接受的其他合法財(cái)產(chǎn)我的答案：參考答案：ABCD答案解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第九條規(guī)定，保障基金的后續(xù)資金來源包括：(1)期貨交易所按其向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)的一定比例繳納；(2)期貨公司從其收取的交易手續(xù)費(fèi)中按照代理交易額的一定比例繳納；(3)保障基金管理機(jī)構(gòu)追償或者接受的其他合法財(cái)產(chǎn)。第99題、制定《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的宗旨有()。A.規(guī)范證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)活動(dòng)B.防范和隔離風(fēng)險(xiǎn)C.維護(hù)期貨市場的秩序D.促進(jìn)期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展我的答案：參考答案：ABD答案解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第一條規(guī)定，為了規(guī)范證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)活動(dòng)，防范和隔離風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，制定本辦法。第100題、廣南縣擬設(shè)立一家大宗商品遠(yuǎn)期電子交易場所，其不得使用的名稱包括()。A.廣南商品交易所B.廣南電子交易所C.廣南交易所D.廣南期貨交易所我的答案：參考答案：AD答案解析：《期貨交易所管理辦法》第七條規(guī)定，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣，其他任何單位或者個(gè)人不得使用期貨交易所或者近似的名稱。判斷是非題第101題、期貨公司應(yīng)當(dāng)每月向期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)提供財(cái)務(wù)監(jiān)管報(bào)表。()A.正確B.錯(cuò)誤我的答案：參考答案：B答案解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第十九條規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)定期向保障基金管理機(jī)構(gòu)通報(bào)期貨公司總體風(fēng)險(xiǎn)狀況。存在較高風(fēng)險(xiǎn)的期貨公司應(yīng)當(dāng)每月向保障基金管理機(jī)構(gòu)提供財(cái)務(wù)監(jiān)管報(bào)表。第102題、期貨投資者保障基金是一種補(bǔ)償投資者投資收益低于保證收益部分的專項(xiàng)基金。()A.正確B.錯(cuò)誤我的答案：參考答案：A答案解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第二條規(guī)定，期貨投資者保障基金是在期貨公司嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴(yán)重危及社會(huì)穩(wěn)定和期貨市場安全時(shí)，補(bǔ)償投資者保證金損失的專項(xiàng)基金。第103題、總經(jīng)理因故臨時(shí)不能履行職權(quán)的，由理事會(huì)指定副總經(jīng)理代其履行職權(quán)。()A.正確B.錯(cuò)誤我的答案：參考答案：B答案解析：總經(jīng)理不能履行職責(zé)時(shí)，應(yīng)當(dāng)由總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理代其履行職權(quán)。第104題、期貨交易的收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法由中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)統(tǒng)一制定并公布。()A.正確B.錯(cuò)誤我的答案：參考答案：B答案解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十二條規(guī)定，期貨交易的收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法由國務(wù)院有關(guān)主管部門統(tǒng)一制定并公布。第105題、申請?jiān)O(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)具有中國法人資格，并且持有3％以上股權(quán)的股東近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰。()A.正確B.錯(cuò)誤我的答案：參考答案：B答案解析：申請?jiān)O(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)具有中國法人資格，要求持有5％以上股權(quán)的股東近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰。第106題、期貨公司應(yīng)當(dāng)向股東做出最低收益、分紅的承諾。()A.正確B.錯(cuò)誤我的答案：參考答案：B答案解析：期貨公司不得向股東做出最低收益、分紅的承諾；期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的，不得降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求。第107題、期貨投資者保障基金應(yīng)當(dāng)實(shí)行獨(dú)立核算，分別管理，并與保障基金管理機(jī)構(gòu)管理的其他資產(chǎn)有效隔離。()A.正確B.錯(cuò)誤我的答案：參考答案：A答案解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第十六條規(guī)定，保障基金應(yīng)當(dāng)實(shí)行獨(dú)立核算，分別管理，并與保障基金管理機(jī)構(gòu)管理的其他資產(chǎn)有效隔離。第108題、期貨從業(yè)人員的資格考試由中國證監(jiān)會(huì)組織。()A.正確B.錯(cuò)誤我的答案：參考答案：B答案解析：期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行自律管理，負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)人員的資格考試。第109題、期貨交易所屬于不以營利為目的的法人，發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為時(shí)，必須及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告，本身無權(quán)查處違規(guī)行為。()A.正確B.錯(cuò)誤我的答案：參考答案：B答案解析：《期貨交易所管理辦法》第八條規(guī)定，查處違規(guī)行為屬于期貨交易所的職責(zé)之一。第110題、國債充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前3個(gè)交易日該國債在上海證券交易所、深圳證券交易所較低的收盤價(jià)為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。()A.正確B.錯(cuò)誤我的答案：參考答案：B答案解析：《期貨交易所管理辦法》第七十一條規(guī)定，國債充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該國債在上海證券交易所、深圳證券交易所較低的收盤價(jià)為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。第111題、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)和其他國家或者地區(qū)的期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)建立監(jiān)督管理合作機(jī)制，實(shí)施跨境監(jiān)督管理。()A.正確B.錯(cuò)誤我的答案：參考答案：B答案解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十二條規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與有關(guān)部門建立監(jiān)督管理的信息共享和協(xié)調(diào)配合機(jī)制。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以和其他國家或者地區(qū)的期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)建立監(jiān)督管理合作機(jī)制，實(shí)施跨境監(jiān)督管理。第112題、首席風(fēng)險(xiǎn)官因正當(dāng)履行職責(zé)而被解聘的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以依法對(duì)期貨公司及相關(guān)責(zé)任人員采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。()A.正確B.錯(cuò)誤我的答案：參考答案：A答案解析：《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第三十二條規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官因正當(dāng)履行職責(zé)而被解聘的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以依法對(duì)期貨公司及相關(guān)責(zé)任人員采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。第113題、在期貨交易所進(jìn)行期貨交易的，可以是期貨交易所會(huì)員，也可以是非會(huì)員。()A.正確B.錯(cuò)誤我的答案：參考答案：B答案解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十三條規(guī)定，在期貨交易所進(jìn)行期貨交易的，應(yīng)當(dāng)是期貨交易所會(huì)員。第114題、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨交易融資或者擔(dān)保業(yè)務(wù)的資格，由國務(wù)