2024債券增信措施：擔(dān)保服務(wù)協(xié)議版

2024債券增信措施：擔(dān)保服務(wù)協(xié)議版A版本合同目錄一覽1.擔(dān)保服務(wù)協(xié)議1.1定義與術(shù)語1.1.1債券1.1.2擔(dān)保人1.1.3發(fā)行人1.1.4增信措施1.1.5擔(dān)保服務(wù)1.2擔(dān)保服務(wù)的范圍與內(nèi)容1.2.1擔(dān)保責(zé)任的范圍1.2.2擔(dān)保方式的確定1.2.3擔(dān)保文件的提交1.3擔(dān)保人的權(quán)利與義務(wù)1.3.1擔(dān)保人的權(quán)利1.3.2擔(dān)保人的義務(wù)1.4發(fā)行人的權(quán)利與義務(wù)1.4.1發(fā)行人的權(quán)利1.4.2發(fā)行人的義務(wù)1.5增信措施的實(shí)施與監(jiān)管1.5.1增信措施的實(shí)施1.5.2增信措施的監(jiān)管1.6合同的生效、變更與終止1.6.1合同的生效條件1.6.2合同的變更1.6.3合同的終止1.7爭議解決方式1.8合同的簽署與備案1.8.1合同的簽署1.8.2合同的備案1.9合同的附件1.9.1附件清單1.9.2附件的有效性2.擔(dān)保物的描述與交付2.1擔(dān)保物的描述2.2擔(dān)保物的交付2.3擔(dān)保物的保管3.擔(dān)保責(zé)任的履行3.1擔(dān)保人履行擔(dān)保責(zé)任的方式3.2發(fā)行人履行債務(wù)的方式3.3增信措施的執(zhí)行與監(jiān)督4.合同的監(jiān)督與檢查4.1監(jiān)督機(jī)構(gòu)的設(shè)立4.2監(jiān)督機(jī)構(gòu)的職責(zé)4.3檢查的方式與頻率5.合同的保密條款5.1保密信息的范圍5.2保密信息的保密義務(wù)5.3保密信息的例外情況6.合同的違約責(zé)任6.1違約的情形6.2違約責(zé)任的具體規(guī)定7.合同的適用法律8.合同的解釋權(quán)9.合同的附件清單10.合同的簽字蓋章頁11.其他條款12.合同的修訂歷史13.合同的簽署日期14.合同的簽署地點(diǎn)第一部分：合同如下：第一條定義與術(shù)語1.1債券本合同所指的債券是指由發(fā)行人發(fā)行的，按照債券發(fā)行條款約定，在指定的期限內(nèi)按照約定的利率支付利息，到期歸還本金的債務(wù)融資工具。1.2擔(dān)保人擔(dān)保人是指根據(jù)本合同的約定，為發(fā)行人的債券提供擔(dān)保服務(wù)的法人或其他組織。1.3發(fā)行人發(fā)行人是指發(fā)行債券并按照債券發(fā)行條款承擔(dān)還本付息義務(wù)的法人或其他組織。1.4增信措施增信措施是指為提高債券信用等級(jí)，保障債券持有人權(quán)益而采取的措施，包括但不限于擔(dān)保、抵押、質(zhì)押等。1.5擔(dān)保服務(wù)擔(dān)保服務(wù)是指擔(dān)保人為發(fā)行人的債券提供的一種信用保障服務(wù)，以提高債券的信用等級(jí)，保障債券持有人的權(quán)益。第二條擔(dān)保服務(wù)的范圍與內(nèi)容2.1擔(dān)保責(zé)任的范圍擔(dān)保人同意按照本合同的約定，為發(fā)行人的債券提供擔(dān)保服務(wù)，擔(dān)保責(zé)任的范圍包括債券的本金及利息、違約金、損害賠償金和實(shí)現(xiàn)債權(quán)的費(fèi)用等。2.2擔(dān)保方式的確定擔(dān)保人同意按照本合同的約定，選擇適當(dāng)?shù)膿?dān)保方式為發(fā)行人的債券提供擔(dān)保服務(wù)，包括但不限于保證、抵押、質(zhì)押等。2.3擔(dān)保文件的提交擔(dān)保人應(yīng)按照本合同的約定，向發(fā)行人和債券持有人提交相應(yīng)的擔(dān)保文件，以證明擔(dān)保人已按照約定的方式提供擔(dān)保服務(wù)。第三條擔(dān)保人的權(quán)利與義務(wù)3.1擔(dān)保人的權(quán)利擔(dān)保人有權(quán)要求發(fā)行人按照本合同的約定履行其債務(wù)，并有權(quán)要求債券持有人按照本合同的約定履行其權(quán)利。3.2擔(dān)保人的義務(wù)擔(dān)保人應(yīng)按照本合同的約定，為發(fā)行人的債券提供擔(dān)保服務(wù)，并在發(fā)行人未履行其債務(wù)的情況下，履行擔(dān)保責(zé)任。第四條發(fā)行人的權(quán)利與義務(wù)4.1發(fā)行人的權(quán)利發(fā)行人有權(quán)要求擔(dān)保人按照本合同的約定提供擔(dān)保服務(wù)，并有權(quán)要求債券持有人按照本合同的約定履行其權(quán)利。4.2發(fā)行人的義務(wù)發(fā)行人應(yīng)按照本合同的約定，履行其債務(wù)，并按照債券發(fā)行條款約定支付債券的本金及利息。第五條增信措施的實(shí)施與監(jiān)管5.1增信措施的實(shí)施發(fā)行人和擔(dān)保人應(yīng)按照本合同的約定，共同實(shí)施增信措施，以提高債券的信用等級(jí)，保障債券持有人的權(quán)益。5.2增信措施的監(jiān)管發(fā)行人和擔(dān)保人應(yīng)共同監(jiān)督增信措施的實(shí)施情況，并按照本合同的約定，定期向債券持有人報(bào)告增信措施的實(shí)施情況。第六條合同的生效、變更與終止6.1合同的生效條件本合同自發(fā)行人、擔(dān)保人和債券持有人簽字蓋章之日起生效。6.2合同的變更合同的變更應(yīng)由發(fā)行人、擔(dān)保人和債券持有人協(xié)商一致，并簽訂書面變更協(xié)議。6.3合同的終止合同的終止應(yīng)由發(fā)行人、擔(dān)保人和債券持有人協(xié)商一致，并簽訂書面終止協(xié)議。第八條爭議解決方式8.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生的任何爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決。8.2如果協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第九條合同的簽署與備案9.1合同的簽署本合同由發(fā)行人、擔(dān)保人和債券持有人簽字蓋章，并加蓋各自單位公章或合同專用章后生效。9.2合同的備案本合同簽署后，發(fā)行人、擔(dān)保人和債券持有人應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，將合同文本備案。第十條合同的附件10.1附件清單本合同附件包括：債券發(fā)行條款、擔(dān)保協(xié)議、擔(dān)保物清單、增信措施實(shí)施方案等。10.2附件的有效性附件是本合同不可分割的一部分，與合同具有同等法律效力。第十一條合同的保密條款11.1保密信息的范圍保密信息是指本合同的簽訂過程中和履行過程中產(chǎn)生的，不為公眾所知曉的信息。11.2保密信息的保密義務(wù)各方應(yīng)對(duì)保密信息予以保密，不得向任何第三方泄露。11.3保密信息的例外情況法律、法規(guī)、規(guī)章等要求披露的保密信息除外。第十二條合同的違約責(zé)任12.1違約的情形任何一方違反本合同的約定，均視為違約。12.2違約責(zé)任的具體規(guī)定違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，具體違約責(zé)任按照本合同的約定和法律法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行。第十三條合同的適用法律本合同的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。第十四條合同的解釋權(quán)本合同的解釋權(quán)歸發(fā)行人、擔(dān)保人和債券持有人共同所有。第二部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：附件一：債券發(fā)行條款詳細(xì)要求和說明：本附件應(yīng)包括債券的發(fā)行總額、發(fā)行價(jià)格、發(fā)行利率、發(fā)行期限、還本付息計(jì)劃等關(guān)鍵發(fā)行條款。附件二：擔(dān)保協(xié)議詳細(xì)要求和說明：本附件應(yīng)詳細(xì)列出擔(dān)保人的擔(dān)保責(zé)任、擔(dān)保方式、擔(dān)保范圍等擔(dān)保協(xié)議的主要內(nèi)容。附件三：擔(dān)保物清單詳細(xì)要求和說明：本附件應(yīng)列出作為擔(dān)保物的具體資產(chǎn)清單，包括擔(dān)保物的名稱、數(shù)量、價(jià)值等詳細(xì)信息。附件四：增信措施實(shí)施方案詳細(xì)要求和說明：本附件應(yīng)詳細(xì)描述增信措施的具體實(shí)施方案，包括各項(xiàng)措施的實(shí)施時(shí)間、預(yù)期效果等。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：違約行為：1.發(fā)行人未按照債券發(fā)行條款約定支付本金及利息。2.擔(dān)保人未按照本合同約定提供擔(dān)保服務(wù)或未履行擔(dān)保責(zé)任。3.債券持有人未按照本合同約定履行其權(quán)利。違約責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：1.發(fā)行人違約：發(fā)行人應(yīng)承擔(dān)未支付本金及利息的違約金、損害賠償金以及實(shí)現(xiàn)債權(quán)的費(fèi)用。2.擔(dān)保人違約：擔(dān)保人應(yīng)承擔(dān)未提供擔(dān)保服務(wù)或未履行擔(dān)保責(zé)任的違約金、損害賠償金以及實(shí)現(xiàn)債權(quán)的費(fèi)用。3.債券持有人違約：債券持有人應(yīng)承擔(dān)未履行其權(quán)利的違約金、損害賠償金以及實(shí)現(xiàn)債權(quán)的費(fèi)用。示例說明：若發(fā)行人未能按照債券發(fā)行條款約定的期限和金額支付利息，則構(gòu)成違約，應(yīng)根據(jù)本合同的約定支付相應(yīng)的違約金和損害賠償金。說明三：法律名詞及解釋：1.債券：指由發(fā)行人發(fā)行的，按照債券發(fā)行條款約定，在指定的期限內(nèi)按照約定的利率支付利息，到期歸還本金的債務(wù)融資工具。2.擔(dān)保人：指根據(jù)本合同的約定，為發(fā)行人的債券提供