DB35T 2161-2023 特種設(shè)備證后監(jiān)督檢查工作規(guī)程　

35CodeofpracticeforthesupervisionandinspectionofspecialequipmentlicensedunitI 2 3 6 本文件按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定1特種設(shè)備證后監(jiān)督檢查工作規(guī)程本文件規(guī)定了特種設(shè)備證后監(jiān)督檢查的基本要求、工作基礎(chǔ)和工），移動(dòng)式壓力容器（氣瓶）充裝許可證》或《中華人民共和國(guó)4基本要求4.1組織實(shí)施單位4.1.1組織實(shí)施單位應(yīng)為特種設(shè)備發(fā)證機(jī)關(guān)，負(fù)責(zé)對(duì)其許可（含核準(zhǔn)）的特種設(shè)備獲證單位實(shí)施特種4.1.2由于特種設(shè)備證后監(jiān)督檢查的專業(yè)性，特種設(shè)備發(fā)證機(jī)關(guān)可將特種設(shè)備證后監(jiān)督檢查的組織實(shí)2a)具有公益類事業(yè)單位法人資格的特種設(shè)備檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)；c)其他長(zhǎng)期從事特種設(shè)備專業(yè)技術(shù)工作的企4.2檢查對(duì)象b)上一年度生產(chǎn)、充裝、檢驗(yàn)、檢測(cè)的特種設(shè)備發(fā)生過(guò)事故并對(duì)事故負(fù)有責(zé)任，或者因特種設(shè)d)涉及特種設(shè)備安全的投訴舉報(bào)較多，且經(jīng)調(diào)查屬實(shí)；4.3檢查人員4.3.1檢查人員組成4.3.2安全監(jiān)督檢查人員4.3.3專業(yè)技術(shù)檢查人員c)具備評(píng)判特種設(shè)備生產(chǎn)、充裝質(zhì)量d)具有中級(jí)以上相關(guān)專業(yè)技術(shù)職稱或同等專業(yè)水平，并至少符合下列要求之一：5工作基礎(chǔ)5.1建立檢查對(duì)象庫(kù)5.1.1特種設(shè)備發(fā)證機(jī)關(guān)應(yīng)根據(jù)特種設(shè)備行政許可類別分別建立生產(chǎn)單位、充裝單位、檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)、檢測(cè)機(jī)構(gòu)檢查對(duì)象庫(kù)，記錄檢查對(duì)象的有關(guān)信息，包括但不限于以a)特種設(shè)備生產(chǎn)單位：證書編號(hào)、單位名稱、辦公地址、制造地址、許可項(xiàng)目、許可子項(xiàng)目、35.1.2特種設(shè)備發(fā)證機(jī)關(guān)應(yīng)將其許可（含核準(zhǔn)）的全部特種設(shè)備獲證單位納入檢查對(duì)象庫(kù)，并按照有證單位納入檢查對(duì)象庫(kù)，并于每年開(kāi)展特種設(shè)備證后監(jiān)督檢查工作前對(duì)檢查對(duì)象庫(kù)進(jìn)行更新。5.2建立檢查人員庫(kù)應(yīng)包括但不限于姓名、性別、出生年月、聯(lián)系方式、所在任務(wù)、實(shí)施檢查、問(wèn)題整改、工作報(bào)告、資料歸檔等，具體流程見(jiàn)檢查內(nèi)容、任務(wù)時(shí)限；重點(diǎn)檢查對(duì)象抽查比例；問(wèn)題整改要求；資料歸檔要求等。檢查內(nèi)容參照附錄B6.3.1組織實(shí)施單位（或受委托單位）應(yīng)采取隨機(jī)方式抽取檢查6.3.4組織實(shí)施單位應(yīng)及時(shí)將檢查對(duì)象6.4.1組織實(shí)施單位（或受委托單位）應(yīng)設(shè)置若干檢查組，每個(gè)檢查組應(yīng)包含安全監(jiān)督檢查人員至少6.4.2安全監(jiān)督檢查人員和專業(yè)技術(shù)檢查人員應(yīng)采取隨機(jī)方式從檢查人員庫(kù)中抽取，并按照工作需要a)對(duì)接組織實(shí)施單位、檢查對(duì)象以及特種設(shè)備安全監(jiān)督管理部門；c)收集整理本組相關(guān)工作資料，包括但不限于各類文件、圖像影像資料等；d)統(tǒng)計(jì)匯總本組相關(guān)工作數(shù)據(jù)，包括但不限于檢查家數(shù)、發(fā)現(xiàn)問(wèn)題數(shù)量及整改情況等；46.5.1組織實(shí)施單位（或受委托單位）原則上應(yīng)采取隨機(jī)方式為每個(gè)檢查組分配檢查對(duì)象?？筛鶕?jù)實(shí)6.5.2組織實(shí)施單位（或受委托單位）應(yīng)根據(jù)任務(wù)分配結(jié)果制定檢查任務(wù)清單，內(nèi)容包括但不限于：a)檢查對(duì)象的名稱、所在轄區(qū)、辦公地址、制造（或充裝）地址、聯(lián)系人、聯(lián)系方式；6.5.3檢查人員有下列情況時(shí)，應(yīng)主動(dòng)提出回a)與檢查對(duì)象存在利益關(guān)系；b)參與檢查對(duì)象最近一次鑒定評(píng)審工作；并準(zhǔn)備檢查所需的表單，包括但不限于檢查記錄表注：檢查記錄表為組織實(shí)施單位（或受委托單位）根據(jù)檢6.6.2.1檢查組應(yīng)按照檢查方案開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)檢查，宜采取查看現(xiàn)場(chǎng)、查看實(shí)物、查閱資料、考試以及與6.6.2.2對(duì)一家檢查對(duì)象實(shí)施證后監(jiān)督檢查時(shí)，應(yīng)對(duì)該單位所持有的所有特種設(shè)備生產(chǎn)許可事項(xiàng)一并6.6.4.1檢查組應(yīng)在現(xiàn)場(chǎng)向檢查對(duì)象反饋檢查結(jié)果，告知檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，以及所依據(jù)法律法規(guī)、安6.6.4.2發(fā)現(xiàn)重大違法行為和嚴(yán)重事故隱患，檢查組應(yīng)及時(shí)向?qū)俚靥胤N設(shè)備安全監(jiān)督管理部門反饋有5合分析檢查結(jié)果，形成工作報(bào)告。工作報(bào)告大綱參6特種設(shè)備證后監(jiān)督檢查工作流程組織實(shí)施單位（或受委托單位）檢查組檢查對(duì)象開(kāi)始開(kāi)始制定檢查方案抽取檢查對(duì)象設(shè)置檢查組分配檢查任務(wù)否違法安全檢查對(duì)象正常從事許可事項(xiàng)活動(dòng)填寫檢查備忘錄否違法安全檢查對(duì)象正常從事許可事項(xiàng)活動(dòng)填寫檢查備忘錄檢查準(zhǔn)備是現(xiàn)場(chǎng)檢查反饋結(jié)果否否移交發(fā)證機(jī)關(guān)處理移交發(fā)證機(jī)關(guān)處理申請(qǐng)注銷特種申請(qǐng)注銷特種設(shè)備行政許可是違規(guī)行為由屬地特種設(shè)備監(jiān)督管理部門依法處理否是發(fā)現(xiàn)問(wèn)題否是發(fā)現(xiàn)問(wèn)題確認(rèn)整改到位確認(rèn)整改到位是備形成整改報(bào)告否否工作報(bào)告資料歸檔7檢查大綱是否有與許可范圍相適應(yīng)，滿足生產(chǎn)需要的法律、法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)注：質(zhì)量保證體系要素一般包括文件和記錄控制、合同控制、設(shè)計(jì)控制、材料與零部件控制、作業(yè)（工藝）控制，焊接控制、熱處理控制、無(wú)損檢測(cè)控制、理化檢驗(yàn)控制、檢驗(yàn)與試驗(yàn)控制、生產(chǎn)設(shè)備和檢驗(yàn)試驗(yàn)裝置控制、不合格品（項(xiàng)）控制、質(zhì)量改進(jìn)與服8B.2承壓類特種設(shè)備制造（含安裝、修理、改造）單位承壓類特種設(shè)備制造（含安裝、修理、改造）單位檢查大綱見(jiàn)表B.2承壓類特種設(shè)備制造（含安裝、修理、改是否有與許可范圍相適應(yīng)，滿足生產(chǎn)需要的法律、法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)9B.3機(jī)電類特種設(shè)備制造（含安裝、修理、改造）單位機(jī)電類特種設(shè)備制造（含安裝、修理、改造）單位檢查大綱見(jiàn)表表B.3機(jī)電類特種設(shè)備制造（含安裝、修理、改研發(fā)機(jī)構(gòu)設(shè)計(jì)人員的數(shù)量、職稱、設(shè)計(jì)研發(fā)是否有與許可范圍相適應(yīng)，滿足生產(chǎn)需要的法律、法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)注：質(zhì)量保證體系要素一般包括文件和記錄控制、合同控制、設(shè)計(jì)控制、材料與零部件控制、作業(yè)（工藝）控制，焊接控制、熱處理控制、無(wú)損檢測(cè)控制、理化檢驗(yàn)控制、檢驗(yàn)與試驗(yàn)控制、生產(chǎn)設(shè)備和檢驗(yàn)試驗(yàn)裝置控制、不合格品（項(xiàng)）控制、質(zhì)量改進(jìn)與服承壓類特種設(shè)備安裝、修理、改造單位檢查大綱見(jiàn)表B是否有與許可范圍相適應(yīng)，滿足生產(chǎn)需要的法律、法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)B.5機(jī)電類特種設(shè)備安裝（含修理）單位機(jī)電類特種設(shè)備安裝（含修理）單位檢查大綱是否有與許可范圍相適應(yīng)，滿足生產(chǎn)需要的法律、法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)注：質(zhì)量保證體系要素一般包括文件和記錄控制、合同控制、設(shè)計(jì)控制、材料與零部件控制、作業(yè)（工藝）控制，焊接控制、熱處理控制、無(wú)損檢測(cè)控制、理化檢驗(yàn)控制、檢驗(yàn)與試驗(yàn)控制、生產(chǎn)設(shè)備和檢驗(yàn)試驗(yàn)裝置控制、不合格品（項(xiàng)）控制、質(zhì)量改進(jìn)與服具有企業(yè)法人資格；持有有效的市場(chǎng)監(jiān)督管理部門核發(fā)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照；持有有效的特種設(shè)備安全單位負(fù)責(zé)人、技術(shù)負(fù)責(zé)人、特種設(shè)備安全管理人員的工作經(jīng)歷、教育背景、職稱、任命、崗位職責(zé)是否符合要求；充裝人員、檢查人員、化驗(yàn)人員的數(shù)量、資格、持證情況、上崗培訓(xùn)等是藝設(shè)施是否由有資質(zhì)的設(shè)計(jì)單位設(shè)計(jì)；充裝場(chǎng)所是否按照介質(zhì)分區(qū)及采取隔離措施；專供氣瓶裝卸的場(chǎng)地是否符合要求；氣瓶專用庫(kù)房及其分區(qū)、標(biāo)識(shí)是否符合要求；充裝作業(yè)區(qū)域與輔助服務(wù)區(qū)之間的界限設(shè)置、警示標(biāo)識(shí)等是否符合要求；移動(dòng)式壓力容器檢查和卸載作業(yè)場(chǎng)地是否符合要求；是否符合壓縮氣體、液化氣專用的充裝臺(tái)（線）和充裝裝置的配置是否符合要求。電氣、具的配置、管理是否符合要求；是否按規(guī)定進(jìn)行定期檢定，并且在檢定有效期內(nèi)使用。安全設(shè)施是否符合基本條件要求；是否符合易燃、易爆、有毒及還原性截是否符合壓縮氣體、液化氣體、溶解氣體、混合氣體充裝的專項(xiàng)條件要求；是否有與許可范圍相適應(yīng)，滿足生產(chǎn)需要的法律、法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)質(zhì)量保證體系建立是否完善；質(zhì)量保證體系組織是否符合要求；是否按要求進(jìn)行管理評(píng)審；質(zhì)質(zhì)量保證體系控制要素是否完善，各項(xiàng)要素是否得到有效控制；是否符合充裝要素控制程序?qū)Ｗⅲ嘿|(zhì)量保證體系要素一般包括文件和記錄控制、合同控制、設(shè)計(jì)控制、材料與零部件控制、作業(yè)（工藝）控制，焊接控制、熱處理控制、無(wú)損檢測(cè)控制、理化檢驗(yàn)控制、檢驗(yàn)與試驗(yàn)控制、生產(chǎn)設(shè)備和檢驗(yàn)試驗(yàn)裝置控制、不合格品（項(xiàng)）控制、質(zhì)量改進(jìn)與服充裝涉及的充裝前檢查、充裝過(guò)程控制、充裝后檢查的充裝量復(fù)驗(yàn)等是否符合安全技術(shù)規(guī)范及是否配備安全總監(jiān)、安全員，建立使用安全責(zé)任體系，落實(shí)使用安全責(zé)任制；落實(shí)自查要求，移動(dòng)式壓力容器、氣瓶定期檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)的檢驗(yàn)場(chǎng)地和設(shè)