家族基金會章程

PAGE家族基金投資管理章程 第7頁/共7頁家族基金投資管理章程第一章 總則 1第1條 宗旨 1第2條 章程的約束范圍 2第3條 所有權和決策管理權 2第二章 職責、權利和義務 2第4條 家族成員 2第5條 基金認購人 3第6條 理事委員會 4第三章 基金認購、贖回和運作周期 4第7條 運作周期 4第8條 基金認購 5第9條 基金贖回 5第四章 基金的經營管理 5第10條 組織機構 5第11條 對外投資決策 7第12條 對外投資管理 8第13條 基金的財會和稽核 8第14條 基金損益結算 9第15條 基金利潤分配 10第16條 虧損彌補 10第17條 家族事務資金 11第五章 附則 12第18條 有關本章程 12總則宗旨本基金會宗旨主要為加強家族向心力，加強家族聯系交流，增強同輩晚輩凝聚力，共建和諧、美好家族?；I措家族各成員零散資金，聚少成多，統(tǒng)一進行投資和風險管理，以期更高的資金投資回報率。為家族成員，特別是晚輩提供創(chuàng)業(yè)機會和經歷。為家族活動和福利提供必要支持經費。用于關心家族成員的經費（長輩健康探望金、晚輩獎學金、婚禮生日禮品金等）；用于家族活動經費（如節(jié)假日活動等）。章程的約束范圍自本基金成立之日起，本章程即成為規(guī)范本基金運作管理的準則。本章程規(guī)范涉及本基金的包括基金運作決策管理人員、基金認購人及其他家族成員的權利和義務。所有權和決策管理權本基金所有權為基金認購人按出資比例所有。本基金的決策管理權由基金“理事委員會”負責決策和管理。職責、權利和義務家族成員本基金申購面向家族成員，以自愿申購為原則。本基金為家族活動和福利提供的經費面向所有家族成員，不論出資與否。本基金鼓勵各家族成員向本基金提供投資信息、機會或基金優(yōu)化管理方案，一經采納，本基金將基于所帶來的效益，給予獎勵，具體方式由基金理事委員會制定。任何家族內成員不得無故向家族以外的任何人員提及有關本基金的敏感事宜。基金認購人本基金認購出資人享有投資收益，同時承擔投資風險。本基金出資人具有以下權利：知情權：認購人有權獲取本章程規(guī)定披露的任何與基金有關的信息和資料。選舉權：認購人有權推舉基金理事委員會成員。申訴權：認購人可向理事委員會申訴任何與基金有關的投資回報問題。產權：認購人有權要求本基金出具證明其出資的書面文件。本基金認購人需履行以下義務：不得向家族之外的人員隨意披露本基金及運作的有關信息。不得干預基金運作的日常事宜。不得隨意向基金運作機構的相關人員索取尚未公開的商業(yè)秘密。不得將本基金的產權進行對外抵押。理事委員會理事委員會全權負責本基金的各項決策和日常運作。理事委員會人員必須在充分考慮投資風險的前提下實現投資利潤最大化。理事委員會設特別經費，用于應付基金管理或對外投資時所發(fā)生的額外開支，具體金額及使用方法由理事委員會商定。理事委員會定期向所有認購人披露基金運作的情況，但任何理事委員會內人員不得未經理事委員會同意無故向除理事委員會之外的其他人員透露本基金運作的核心事宜。理事委員會負責基金的財會、稽核、損益結算工作，基金的利潤分配做到合理化合法化?；鹫J購、贖回和運作周期運作周期損益結算期：為2次/年，分別于每年年中（6月30日）和年底（12月31日）結算一次。損益結算期為執(zhí)行損益結算期工作所需的時間，一般為10天。開放期：基金設立初期10天及損益結算期內。閉合期：基金損益結算期后至下一個損益結算期前?；鹫J購本基金的認購單位為每份人民幣一元，每次認購必須為一千份的整數倍?；鹫J購需在開放期前10天向指定負責人預約申購金額。認購人需于基金開放期內出資到位，過期視為放棄認購?；疒H回本基金認購人可適時贖回其基金投資?；疒H回需在開放期前10天向指定負責人預約贖回金額。資金劃轉：本基金將視現金流及贖回人份額持有情況安排資金?；鸬慕洜I管理組織機構本基金理事委員會3年一屆。理事委員會成員5人，由本基金認購人共同推舉產生。理事委員會設立召集人1名及理事4名。理事委員會主要負責本基金運作有關的重大事宜，主要有：資金投資配置及收益目標具體項目的投資決策資產計算及基金結算利潤分配或虧損彌補方案本章程的制定及修訂理事委員會下設執(zhí)行委員會。執(zhí)行委員會設立總經理1名及執(zhí)行經理2名，可由理事委員會內人員兼任或理事委員會指定的其他家族成員。執(zhí)行委員會主要負責本基金運作的日常事宜，主要有：資金調度執(zhí)行及管理投資項目運營利潤分配或虧損彌補具體事宜對外投資決策本基金的投資決策由理事委員會全權負責。執(zhí)行委員會協助理事委員會進行投資決策，主要如下：整理投資項目基本信息；提供投資計劃報告、投資周期、預期回報率，并附數據說明；抗風險機制或方法；預期現金流變化。理事委員會根據本基金的預期收益目標及風險承擔能力決定是否參與項目投資。本基金各項投資決策程序如下：資金100萬以下的投資需獲得至少3名理事同意；資金100萬（含）以上的投資需獲得至少4名理事同意。一旦投資發(fā)生，該筆投資的撤回決策程序如下：資金100萬以下的投資撤回需至少3名理事同意；資金100萬（含）以上的投資撤回需獲得至少4名理事同意。對外投資管理項目投資由執(zhí)行委員會成員具體管理，本基金總經理負責全盤投資管理。具體的投資項目需設立項目提名人，項目提名人必須為家族成員，代表本基金對該投資項目的運營進行關注，且對具體項目投資的成功與否及回報率負責。具體項目的經營管理需設立項目經理，項目經理可由項目提名人自行擔任，也可委派外部職業(yè)經理人管理，職業(yè)經理人的委派需獲得理事委員會同意。項目提名人對理事委員會負責，項目經理對執(zhí)行委員會負責。項目經營的數據需統(tǒng)一歸口到執(zhí)行委員會進行登記和處理，便于理事委員會根據經營情況進行決策。本基金總經理如遇執(zhí)行問題可提議投資撤回，并需通過理事委員會決策。執(zhí)行委員會需確定專人進行投資核算并處理賬務。理事委員會和執(zhí)行委員會成員在管理本基金時不領取報酬，不收中介費，除非經理事委員會特許。家族成員作為項目經理，如全職參與具體項目的日常經營管理，其勞動報酬作為項目成本支出?；鸬呢敃突藞?zhí)行委員會負責本基金的財會和稽核。本基金的財會負責人負責以下事宜：記錄本基金運作過程中的總賬、流水賬家族事務資金的記賬現金流的出納工作本基金的稽核負責人負責以下事宜：監(jiān)督具體對外投資項目的日常財務運作具體投資項目的資產估值具體項目投資回報率的計算或核算本基金的損益計算基金損益結算基金損益結算需盤清總資產，含：基金賬面資金處于投資期內的證券、資產、股權的市值估值基金損益結算后需生成書面報告交付理事委員會?；鹄麧櫡峙浠鹄麧櫡峙溆衫硎挛瘑T會決定?；鹄麧櫡峙浞忠韵聨讐K：投資收益（用于認購人的當期投資分紅）資本公積金（用于下一期的擴大投資）風險防范金（用于下一期的項目虧損彌補）理事委員會特別經費家族事務福利金利潤分配原則：投資收益30%、資本公積金30%、風險防范金30%、理事委員會特別經費和家族事務福利金合計10%?；饟p益計算后，理事委員會制定利潤分配方案，后付諸實施。虧損彌補虧損分兩類：基金虧損和投資項目虧損?；鹛潛p及彌補：當期基金結算總資產小于前期基金結算總資產，則視為基金虧損。如基金發(fā)生虧損，則虧損部分由計提的的風險防范金進行彌補。如基金風險防范金不足以彌補當期虧損，或連續(xù)三次虧損，則理事委員會應當商議是否暫停或終止基金運作。投資項目虧損及彌補：當基金損益結算時，具體項目投資回報率小于10%，或者未變現資產增值率小于10%，則視為投資項目虧損。如投資項目虧損，則虧損部分由計提的風險防范金進行彌補，彌補數值需達到該筆投資的10%回報率或增值率，然后該項目納入基金總盤的損益計算，后進行基金利潤分配。如風險防范金不足以彌補當期具體投資項目虧損，或投資項目連續(xù)三次虧損，則理事委員會商議是否終