中建合約法務(wù)管理修訂要點宣貫

2022版《合約法務(wù)管理手冊》修訂要點宣貫匯報人：合約法務(wù)部2022年4月1日

一修訂要點二具體調(diào)整內(nèi)容三標準化考核表修訂要點0

1一、修訂要點招采管理增加電子印章相關(guān)規(guī)定案件管理增加訴前調(diào)解及案件策劃具體要求風險合規(guī)增加全面風險與合規(guī)管理調(diào)整標準化考核表：根據(jù)管控重點提高相應(yīng)考核分值、有針對性的開展工作具體調(diào)整內(nèi)容0

2二、具體調(diào)整內(nèi)容1招采管理

印章保管：建工總部分供采購合同專用章（編號）（含實體章、對應(yīng)的電子印章）由二級單位合約法務(wù)部經(jīng)理保管并審批使用。

使用范圍：包括項目使用的勞務(wù)、專業(yè)分包、物資采購和租賃等分供方合同，不包括公司本部使用的其他類合同。

主要要求：使用電子印章簽署合同，需要確認評審版本與用印版本一致；合同額50萬元以上的境內(nèi)分供方合同應(yīng)當在云筑網(wǎng)使用電子印章簽署；但是，涉密項目的分供方合同除外；實體印章的使用應(yīng)建立手工臺賬；使用實體印章用印的，合同需雙面打??；使用電子印章的，項目應(yīng)在用印后打印一份備存；分供方合同需要打印頁碼并應(yīng)當加蓋騎縫章，簽字蓋章頁不允許單獨成頁。二、具體調(diào)整內(nèi)容2案件管理序號職能部門職責分工1合約法務(wù)部（1）負責審核起訴案件訴訟必要性、梳理案件相關(guān)證據(jù)資料;（2）負責案件從發(fā)案、審理到執(zhí)行等全過程訴訟程序。2商務(wù)管理部（1）負責測算商務(wù)成本，提供商務(wù)資料;（2）負責結(jié)算確權(quán)及相關(guān)事宜;（3）負責造價鑒定。3財務(wù)資金部（1）負責提供并審核確認財務(wù)數(shù)據(jù);（2）負責履行生效法律文書的付款義務(wù);（3）負責案件抵債資產(chǎn)的稅務(wù)策劃和稅收等.4科技質(zhì)量部負責質(zhì)量履約，提供工程圖紙及竣工驗收移交相關(guān)資料;負責質(zhì)量鑒定5項目管理部負責提供工期履約證據(jù)資料;負責工期鑒定6安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部負責事故責任劃分及工人受傷處理等7紀檢監(jiān)督工作部負責發(fā)案原因排查、對處置過程中的問題進行追責問責特大案件在訴訟前由建工分管領(lǐng)導出面協(xié)商溝通；如確需訴訟（含起訴類和被訴類）的應(yīng)編制案件策劃書（含執(zhí)行階段），從項目訴訟的必要性、合規(guī)性及可行性予以論證；1億元以上的起訴案件需要報股份公司論證，策劃書須由建工總法律顧問審核、主要領(lǐng)導審批。增加職能分工二、具體調(diào)整內(nèi)容3風險合規(guī)全面風險：風險管理應(yīng)與經(jīng)營管理工作緊密結(jié)合，堅持“管業(yè)務(wù)必須管風險”，嵌入決策、執(zhí)行、

監(jiān)督等全過程，做到事前有預防、事中有控制、事后有監(jiān)督，形成全面、全員、全過程、

全體系的防控機制。合規(guī)管理：指以有效防控合規(guī)風險為目的，以公司、各二、三級單位、項目部和員工經(jīng)營管理行為

為對象，開展包括制度制定、風險識別、合規(guī)審查、風險應(yīng)對、責任追究、考核評價、

合規(guī)培訓等有組織、有計劃的管理活動。第一道防線第二道防線第三道防線三道防線總部各部門各二、三級單位業(yè)務(wù)部門項目部兩級總部合約法務(wù)部建工審計部紀檢監(jiān)督工作部術(shù)語定義二、具體調(diào)整內(nèi)容3風險合規(guī)管理要求風險識別與評估1.項目部、二、三級單位根據(jù)建工主控風險要素表和主控不合規(guī)清單，識別具體風險內(nèi)容，層報對應(yīng)的業(yè)務(wù)主責部門；2.總部各部門按照主控風險要素表和主控不合規(guī)清單，識別具體風險項內(nèi)容；3.各業(yè)務(wù)主責部門對已識別和報送的風險事項風險大小程度、可能引發(fā)的后果及影響范圍進行評估。制定防控措施1.針對識別、評估后的風險，逐一制定風險應(yīng)對措施，明確銷項目標、時間節(jié)點、銷項責任人；2.銷項目標應(yīng)當進行研判，設(shè)定底線目標及爭取目標；3.具體管控措施在過程中動態(tài)調(diào)整。整改銷項1.總部各部門督促并指導各責任單位或項目部，按照時間節(jié)點落實銷項目標；2.各二級單位采用專項治理、專題會議等方式，下沉指導，推進銷項；3.項目部具體執(zhí)行銷項措施，對過程中新發(fā)生的問題、風險的變化，提出調(diào)整意見報二級單位主責部門；4.二級單位主責部門根據(jù)風險變化情況實時調(diào)整銷項措施。總結(jié)反饋各部門對本業(yè)務(wù)系統(tǒng)整體銷項情況、風險產(chǎn)生的原因、引發(fā)的管理問題、重大風險事項的銷項完成情況等進行分析，編制本業(yè)務(wù)系統(tǒng)《風險與合規(guī)管理報告》，合約法務(wù)部匯總形成《全面風險與合規(guī)管理報告》。鏈接：建工主控風險及不合規(guī)清單梳理(匯總).xls標準化考核表0

3三、標準化考核表分值構(gòu)成二級單位三級單位項目部考核細目分值考核細目分值考核細目分值基礎(chǔ)管理5基礎(chǔ)管理10--總包合同管理15總包合同管理10總包合同履約風險管理20履約風險管理20履約風險管理20履約資料管理10案件管理20----招采合規(guī)管理20招采合規(guī)管理35招采合規(guī)管理40分供方合同簽訂20分供方合同管理25分供方合同管理30總分100100100履約風險管理整體提高分值，過程中應(yīng)認真學習、分解目標、責任到人二級單位三級單位項目部基礎(chǔ)管理5基礎(chǔ)管理10--1.總包合同、其他類合同評審流于形式，未有效識別風險或者未明確評審意見的，扣0.5分/次；（有效識別風險）2.流程審核把關(guān)不嚴，合同評審時，上傳資料不全或不符合要求的，扣0.5分/次；（上傳資料準確）3.OA合同評審流程中，出現(xiàn)低級錯誤導致流程無法繼續(xù)進行的，扣0.5分/次；（避免低級錯誤）4.授權(quán)評審流于形式，未有效識別風險或者未明確評審意見的，扣0.5分/次；（認真審核授權(quán)）5.未按要求頻率對全部所屬三級單位、直管項目進行標準化檢查，并填寫標準化考核表，或者填寫內(nèi)容流于形式的，此項扣3分；6.《新簽施工合同月報表》《合同履約情況統(tǒng)計表》等格式、內(nèi)容未按建工總部要求和時間填報的，扣1分/次；月報數(shù)據(jù)不準確或出現(xiàn)低級錯誤的，扣1分/項。（精確基礎(chǔ)數(shù)據(jù)）1.根據(jù)建工總部工作要求，未設(shè)置合同管理崗位、分供方招采崗位的（專職或兼職均可，但分供方招采崗不允許與成本管理崗、供應(yīng)商管理崗兼職），此項扣5分；（崗位配置合理）2.未按要求頻率對全部所屬項目進行標準化檢查，并填寫標準化考核表，或者填寫內(nèi)容流于形式的，此項扣3分；3.未按要求建立《新簽施工合同月報表》《合同履約情況統(tǒng)計表》的，此項扣5分；4.流程審核把關(guān)不嚴，合同評審時，上傳資料不全或不符合要求的，扣0.5分/次。5.OA合同評審流程中，出現(xiàn)低級錯誤導致流程無法繼續(xù)進行的，扣2分/次。三、標準化考核表1細目內(nèi)容分解-基礎(chǔ)管理二級單位三級單位項目部總包合同管理15總包合同管理10總包合同履約風險管理201.重大風險合同初評時未有效識別或未提出風險應(yīng)對方案和談判方案的，扣3分/項目；2.未在中標或?qū)嵸|(zhì)性開工后3個月內(nèi)完成總包合同簽訂的（投資項目除外），扣2分/項目；3.建工總部合同評審意見未有效落實且未提供合理解釋的，扣2分/項目；4.備案合同與實際履行合同未進行比對分析的，扣1分/項；5.合約法務(wù)部在市場營銷環(huán)節(jié)未對招標文件內(nèi)容進行實質(zhì)性審核，審批意見僅為“同意”的，扣2分/次；6.招標文件、合同審核時對甲方資信審核不充分、不準確，被建工總部合約法務(wù)部駁回的，扣3分/次；7.未經(jīng)建工總部合約法務(wù)部書面同意，或未進行用印審批流程，使用建工總部行政印章加蓋合同的，扣2分/份；8.合同交底：總包合同簽訂后15天內(nèi)完成合同一級交底，未按期扣2分；合同交底率未達到100%，交底內(nèi)容空泛，流于形式，扣2分；合同交底時無風險識別和應(yīng)對措施的扣3分；風險條款應(yīng)對措施不具體、不實用的，扣2分/份。1.合同談判無記錄表及策劃書（確保和爭取項）的，扣2分/項目；2.未在中標或?qū)嵸|(zhì)性開工后3個月內(nèi)完成總包合同簽訂的（投資項目除外），扣2分/項目；3.建工總部合同評審意見未有效落實且未提供合理解釋的，扣2分/項目；4.備案合同與實際履行合同未進行比對分析的，扣1分/項；5.合同交底（如有）：總包合同簽訂后15天內(nèi)完成合同一級交底，未按期扣2分；合同交底率未達到100%，交底內(nèi)容空泛，流于形式，扣2分；合同交底時無風險識別和應(yīng)對措施的扣3分；風險條款應(yīng)對措施不具體、不實用的，扣2分/份。1.項目總包合同（含補充協(xié)議）內(nèi)容存在風險識別漏項的，扣1分/項；...6.項目部合同交底:一級交底完成后15天內(nèi)項目組織對全員進行二級合同交底，未交底的扣5分；二級交底不及時、交底內(nèi)容不詳實、不全面的、風險分析不到位或措施不具體視情況扣2分，項目部管理人員對合同核心條款不熟悉的，扣2分/人；三、標準化考核表2細目內(nèi)容分解-總包合同管理二級單位三級單位項目部履約風險管理20履約風險管理20總包合同履約風險管理201.對合同評審中提出的風險及履約過程中出現(xiàn)的風險未有效識別或未協(xié)助指導三級單位、項目部進行管控的，扣3分/項目；2.10月31日前，報送風險管控案例2篇，未按要求在規(guī)定時間完成報送的扣2分/篇，案例出現(xiàn)質(zhì)量瑕疵或不具備指導價值，扣1分/篇。3.已納入建工及二級單位重大風險項目的風險銷項管理未按節(jié)點落實，不符合要求（無措施、無行動、無效果）的，扣2分/項；4.除建工及二級單位列明重大風險項目外，如因業(yè)主資信惡化或出現(xiàn)負面信息未及時采取有效措施發(fā)生重大風險的，本項扣5分；5.未在規(guī)定的時間內(nèi)完成合同總結(jié)的，此項扣2分；合同總結(jié)內(nèi)容未對合同管理情況進行全面分析總結(jié)，內(nèi)容空洞無借鑒價值的，扣1分/項目。1.對合同評審中提出的風險及履約過程中出現(xiàn)的風險未有效識別并協(xié)助指導項目進行管控的，扣2分/項目；2.已納入建工及二級單位重大風險項目的風險銷項管理未按節(jié)點落實，不符合要求（無措施、無行動、無效果）的，扣2分/項；3.除建工及二級單位列明重大風險項目外，如因業(yè)主資信惡化或出現(xiàn)負面信息未及時上報或采取有效措施發(fā)生重大風險的，本項扣5分/項目。...2.履約過程風險識別（如業(yè)主資信、資金、工期、質(zhì)量、安全、甲指、勞務(wù)分包管理等）存在漏項，扣2分/項；3.履約風險管控責任未按業(yè)務(wù)線管理職能準確分解，扣3分/項；4.履約風險未按節(jié)點目標銷項（如：收集項目土地使用權(quán)證、建設(shè)用地規(guī)劃許可證、建設(shè)工程規(guī)劃許可證、施工許可證等項目合法性資料；收集監(jiān)理合同并交底等），扣2分/項；5.項目履約過程中未取得相關(guān)方（建設(shè)方、監(jiān)理方、分供方）現(xiàn)場負責人的授權(quán)，扣0.5分/項；以上授權(quán)人員發(fā)生變更，未能及時收集變更資料的，扣0.5分/次；

...7.已納入建工及二級單位重大風險項目的風險銷項管理未按節(jié)點落實，不符合要求（無措施、無行動、無效果）的，扣2分/項；8.除建工及二級單位列明重大風險項目外，如因業(yè)主資信惡化或出現(xiàn)負面信息未及時上報或未及時采取有效措施的，發(fā)生重大風險的，本項扣10分。三、標準化考核表3細目內(nèi)容分解-履約風險管理二級單位三級單位項目部案件管理20--起訴案件合法訴求未完全主張的，扣2分/案；被訴案件發(fā)生后，未妥善處理，增加訴訟成本或支出的，扣2分/案；無爭議純欠款案件未在3個月內(nèi)處理完成的，扣3分/案；案件辦理過程中，發(fā)生缺席判決、瞞報或者案件有重大進展、重大變化未及時上報建工總部知曉的，扣3分/次；我方起草的起訴狀、上訴狀、授權(quán)資料等文書出現(xiàn)低級錯誤的，扣1分/次；因未及時履行生效法律文書導致建工總部或本單位被列入失信名單或被執(zhí)行人名單掛網(wǎng)公示，未及時處理影響建工總部、本單位或其他單位正常經(jīng)營、組織投標或誠信加分的，扣5分/次，未在一個月之內(nèi)撤網(wǎng)的，扣3分/案；訴訟案件月報表中出現(xiàn)簽字不全、代簽字、漏（瞞）報、數(shù)據(jù)錯誤、子項填報不全、狀態(tài)更新不及時、案件進展情況過于簡單等，扣0.5分/處；案件策劃書、案件結(jié)案報告、訴訟案件分析報告質(zhì)量差或存在嚴重錯誤的扣2分；對已結(jié)案件，案卷未及時整理歸檔，扣1分/案；案卷整理不符合手冊要求標準，一處扣0.5分/處。----三、標準化考核表4細目內(nèi)容分解-案件管理二級單位三級單位項目部招采合規(guī)管理20招采合規(guī)管理35招采合規(guī)管理40（第一類綜合管理）1.指導所屬項目制定有效的招采計劃，所屬項目每通過電商恢復一次招標任務(wù)，扣2分/項任務(wù)；

2.公司未對所屬三級單位、項目部進行云筑網(wǎng)操作培訓及招采合規(guī)管理制度宣貫的，扣5分；（第三類所屬項目管理）12.相同區(qū)域相同品類已進行集采，所屬項目未按要求履行OA簽報手續(xù)即進行了招標或詢價，二級單位未及時駁回的，扣1分/項；13.所屬項目未經(jīng)OA簽報流程，即使用招標增補、招標退出功能的，扣1分/次；14.除手冊規(guī)定情形外，所屬項目未經(jīng)OA簽報流程，使用“無招標生成合同模塊”直接生成合同，逃避招標的，扣2.5分/項；（第四類指標管理）標準化考核時：15.2022年各主業(yè)單位按時間節(jié)點完成建工總部名義集采并簽署框架協(xié)議，每少完成1項扣2分；16.線上評標率（按招采次數(shù)）低于95%的，每降低1個百分點，扣0.1分；17.2022年4月起，公開招標率（按招采金額）低于98.5%的，每降低1個百分點，扣0.1分；18.廢標率（按招采次數(shù)）高于40%的，每增加1個百分點，扣0.1分。（第一類綜合管理）1.指導所屬項目制定有效的招采計劃，所屬項目未在30天內(nèi)完成招采任務(wù)的，扣1分/項任務(wù)；60天內(nèi)仍未完成招采任務(wù)的，扣2分/項任務(wù)；每通過電商恢復一次招標任務(wù)，扣3分/項任務(wù)；2.相同區(qū)域相同品類已進行集采，項目未按要求履行OA簽報手續(xù)即進行了招標或詢價，三級單位未及時駁回的，扣1分/項；3.除手冊規(guī)定特殊情形外，未經(jīng)OA簽報流程，所屬項目即使用單一來源方式采購的，扣1分/項；4.所屬項目未經(jīng)OA簽報流程，即使用招標增補、招標退出功能的，扣1分/次；5.除手冊規(guī)定情形外，所屬項目未經(jīng)OA簽報流程，使用“無招標生成合同模塊”直接生成合同，逃避招標的，扣2.5分/項；（第三類指標管理）標準化考核時：12.線上評標率（按招采次數(shù)）低于95%的，每降低1個百分點，扣0.1分；13.2022年4月起，公開招標率（按招采金額）低于98.5%的，每降低1個百分點，扣0.1分；14.廢標率（按招采次數(shù)）高于40%的，每增加1個百分點，扣0.1分。（第一類綜合管理）1.制定有效的招采計劃，項目未在30天內(nèi)完成招采任務(wù)的，扣2分/項任務(wù)；60天內(nèi)仍未完成招采任務(wù)的，扣3分/項任務(wù)；每通過電商恢復一次招標任務(wù)，扣5分/項任務(wù)；2.相同區(qū)域相同品類已進行集中采購，仍另行招標或詢價且未履行OA簽報手續(xù)的，扣1分/項；3.除手冊規(guī)定情形外，未經(jīng)OA簽報流程，即使用單一來源方式采購的，扣1分/項；4.未經(jīng)OA簽報流程，即使用招標增補、招標退出功能的，扣1分/次；5.除手冊規(guī)定情形外，未經(jīng)OA簽報流程，使用“無招標生成合同模塊”直接生成合同，逃避招標的，扣5分/項；（第三類指標管理）12.廢標率（按招采次數(shù)）高于40%的，本項扣5分。三、標準化考核表5細目內(nèi)容分解-招采合規(guī)管理二級單位三級單位項目部招采合規(guī)管理20招采合規(guī)管理35招采合規(guī)管理40（第二類集采管理）3.集采招標公告未寫明投標人需要滿足的條件，或者資審結(jié)果與招標公告要求不符，或者資審報告未闡明分供方未通過資審原因的，扣2分/項；4.集采過程中，招標文件、定標報告等文件存在低級錯誤的，扣1分/項；5.集采出現(xiàn)以下情況之一的，為確定中標單位程序不合規(guī)，扣3分/項；a.出現(xiàn)非最低價中標，在定標報告中未說明的；b.實際使用的評標規(guī)則與招標文件規(guī)定不一致的；c.未對擬中標單位資信情況進行調(diào)查，導致資信瑕疵者中標的；d.集采定標前未按要求履行完畢招標控制價審批手續(xù)的；6.所屬項目分供方招投標流程不符合手冊要求，或者云筑網(wǎng)上傳資料不符合要求的，扣1分/項；7.集采云筑網(wǎng)系統(tǒng)操作中出現(xiàn)關(guān)聯(lián)交易方中標的，扣3分/項；8.集采招標組織存在瑕疵，未留存影像資料的，扣1分/項；9.執(zhí)行“采管分離”過程中，發(fā)生有效投訴的，扣3分/項；10.集采未在節(jié)點時限內(nèi)導致招標任務(wù)超時自動廢標的，扣2分/項任務(wù)；11.集采未使用評標工具的，扣1分/項；（第二類信息化系統(tǒng)應(yīng)用）6.所屬項目招標公告未寫明投標人需要滿足的條件，或者資審結(jié)果與招標公告要求不符，或者資審報告未闡明分供方未通過資審原因的，扣1分/項；7.所屬項目招采過程中，招標文件、定標報告等文件存在低級錯誤的，扣0.5分/項；8.所屬項目開標前未按要求履行招標控制價審批手續(xù)的，扣1分/項；9.所屬項目出現(xiàn)以下情況之一的，為確定中標單位程序不合規(guī)，扣1.5分/項；a.出現(xiàn)非最低價中標，在定標報告中未說明的；b.實際使用的評標規(guī)則與招標文件規(guī)定不一致的；c.未對擬中標單位資信情況進行調(diào)查，導致資信瑕疵者中標的；10.所屬項目分供方招投標流程不符合手冊要求，或者云筑網(wǎng)上傳資料不符合要求的，扣0.5分/項；11.所屬項目云筑網(wǎng)系統(tǒng)操作中出現(xiàn)關(guān)聯(lián)交易方中標的，扣1.5分/項；（第二類信息化系統(tǒng)應(yīng)用）6.招標公告未寫明投標人需要滿足的條件，或者資審結(jié)果與招標公告要求不符，或者資審報告未闡明分供方未通過資審原因的，扣1分/項；7.招標文件、定標報告等文件存在低級錯誤的，扣0.5分/項；8.開標前未按要求履行招標控制價審批手續(xù)的，扣2分/項；9.出現(xiàn)以下情況之一的，為確定中標單位程序不合規(guī)，扣3分/項；a.出現(xiàn)非最低價中標，在定標報告中未說明的；b.實際使用的評標規(guī)則與招標文件規(guī)定不一致的；10.分供方招投標流程不符合手冊要求，或者云筑網(wǎng)上傳資料不符合要求的，扣1分/項；11.云筑網(wǎng)系統(tǒng)操作中出現(xiàn)關(guān)聯(lián)交易方未完全剔除的，扣0.5分/項，關(guān)聯(lián)交易方中標的，扣3分/項；三、標準化考核表5細目內(nèi)容分解-招采合規(guī)管理二級單位三級單位、項目部分供方合同簽訂20分供方合同管理25301.所屬項目存在超控價未報建工總部審批、簽約單價超出招標單價未報批或者分供方合同中夾帶未報送控制價的清單項目的，扣1分/項；2.未經(jīng)OA簽報流程，所屬項目出現(xiàn)以下情況之一的，屬于框架協(xié)議引用不合規(guī)，扣1分/項；a.同區(qū)域、同品類已有新的框架協(xié)議仍引用舊框架協(xié)議的；b.執(zhí)行合同在框架協(xié)議外新增清單項，未報送控制價的；c.執(zhí)行合同簽約單價高于集采框架協(xié)議價格的；3.所屬項目出現(xiàn)下列情形之一的，屬于分供合同簽訂、變更、解除不合規(guī)，扣1分/項；a.分供方合同無合理理由不使用公司制定的示范文本的；b.補充協(xié)議未按手冊要求評審的；c.補充協(xié)議未在合同條件發(fā)生變化15日內(nèi)簽署的；d.分供方中途退場未按要求簽署解除協(xié)議，或者解除協(xié)議流于形式的；10.所屬項目合同額50萬元以上的合同（其他類合同除外）無合理理由使用實體印章簽署的，扣1分/項；1.所屬項目存在超控價未報建工總部審批、簽約單價超出招標單價未報批或者分供方合同中夾帶未報送控制價的清單項目的，三級單位扣1分/項，項目部扣2分/項2.所屬項目分供方合同簽訂時，合同付款條件與招標文件發(fā)生實質(zhì)性變更的，或者合同清單、招標文件清單與上報控制價清單施工內(nèi)容、特征描述不符的，三級單位扣1.5分/次，項目部扣3分/次；3.未經(jīng)OA簽報流程，所屬項目出現(xiàn)以下情況之一的，屬于框架協(xié)議引用不合規(guī)，三級單位扣1分/項，項目部扣2分/項：a.同區(qū)域、同品類已有新的框架協(xié)議仍引用舊框架協(xié)議的；b.項目所在區(qū)域不在框架協(xié)議限定區(qū)域，仍引用的；c.執(zhí)行合同在框架協(xié)議外新增清單項，未報送控制價的；d.執(zhí)行合同簽約單價高于集采框架協(xié)議價格的；4.所屬項目出現(xiàn)下列情形之一的，屬于分供合同簽訂、變更、解除不合規(guī)，扣1分/項；a.分供方合同無合理理由不使用公司制定的示范文本的；b.分供方進場后1個月內(nèi)未簽署合同的；c.定標后15日內(nèi)未簽署合同的；d.合同金額50萬元以上的合同（其他類合同除外）使用實體印章簽署的；e.補充協(xié)議未按手冊要求評審的；f.補充協(xié)議未在合同條件發(fā)生變化15日內(nèi)簽署的；g.分供