2024年期工程項(xiàng)目融資協(xié)議樣本

2024年期工程項(xiàng)目融資協(xié)議樣本版A版本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1合同各方1.2項(xiàng)目概述1.3融資額度1.4融資期限1.5融資用途1.6貨幣與匯率1.7關(guān)鍵日期2.融資條件2.1前提條件2.2融資文件的提交2.3融資審批流程2.4融資的發(fā)放與回收3.項(xiàng)目執(zhí)行與監(jiān)管3.1項(xiàng)目執(zhí)行計(jì)劃3.2項(xiàng)目監(jiān)管機(jī)制3.3報(bào)告與審計(jì)3.4違約處理4.財(cái)務(wù)事項(xiàng)4.1財(cái)務(wù)報(bào)表4.2財(cái)務(wù)預(yù)測(cè)4.3成本控制4.4稅收處理5.法律與合規(guī)5.1法律適用5.2爭(zhēng)議解決5.3合規(guī)要求5.4合同修改與終止6.信息保密6.1保密義務(wù)6.2例外情況6.3泄露后的處理7.合同的生效、變更與解除7.1合同生效條件7.2合同變更7.3合同解除8.違約責(zé)任8.1違約定義8.2違約后果8.3違約賠償9.一般條款9.1完整協(xié)議9.2權(quán)利與利益轉(zhuǎn)讓9.3不可抗力9.4強(qiáng)制執(zhí)行10.附加條款10.1技術(shù)指標(biāo)10.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)10.3環(huán)境保護(hù)10.4人力資源11.項(xiàng)目里程碑11.1各階段目標(biāo)11.2里程碑考核11.3延期處理12.融資方的權(quán)利與義務(wù)12.1資金撥付12.2監(jiān)督權(quán)12.3信息獲取權(quán)12.4風(fēng)險(xiǎn)控制權(quán)13.項(xiàng)目的管理與協(xié)調(diào)13.1項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)13.2協(xié)調(diào)機(jī)制13.3溝通渠道13.4決策流程14.附錄14.1定義與縮略語(yǔ)14.2融資申請(qǐng)文件14.3項(xiàng)目詳細(xì)計(jì)劃14.4財(cái)務(wù)模型14.5法律文件第一部分：合同如下：第一條定義與解釋1.1合同各方甲方：____（甲方全稱）乙方：____（乙方全稱）1.2項(xiàng)目概述1.3融資額度甲乙雙方同意，本項(xiàng)目的融資總額為_(kāi)___元（大寫(xiě)：____元整），其中：甲方自籌資金為_(kāi)___元；乙方提供的融資額為_(kāi)___元。1.4融資期限甲乙雙方同意，本項(xiàng)目的融資期限為_(kāi)___年，自____年__月__日起至____年__月__日止。1.5融資用途甲方保證所融資金全部用于本項(xiàng)目的建設(shè)、運(yùn)營(yíng)及維護(hù)等合法用途，不得用于其他任何項(xiàng)目或用途。1.6貨幣與匯率本協(xié)議項(xiàng)下的融資及還款貨幣為_(kāi)___元。有關(guān)匯率的計(jì)算和調(diào)整，按照____銀行/機(jī)構(gòu)公布的人民幣對(duì)____貨幣的現(xiàn)匯買(mǎi)入價(jià)和現(xiàn)鈔買(mǎi)入價(jià)進(jìn)行。1.7關(guān)鍵日期本協(xié)議項(xiàng)下的關(guān)鍵日期如下：（1）融資協(xié)議簽署日期：____年__月__日；（2）融資首次發(fā)放日期：____年__月__日；（3）融資一次還款日期：____年__月__日。第二條融資條件2.1前提條件（1）項(xiàng)目已取得所有必要的政府批準(zhǔn)和許可；（2）項(xiàng)目符合國(guó)家的產(chǎn)業(yè)政策、環(huán)保政策和相關(guān)法規(guī)；（3）甲方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的項(xiàng)目信息和財(cái)務(wù)信息；（4）乙方對(duì)甲方提供的信息和資料進(jìn)行全面審核，并同意提供融資。2.2融資文件的提交（1）項(xiàng)目批準(zhǔn)文件；（2）項(xiàng)目可研報(bào)告；（3）項(xiàng)目環(huán)評(píng)報(bào)告；（4）甲方財(cái)務(wù)報(bào)表；（5）其他乙方認(rèn)為需要的相關(guān)文件。2.3融資審批流程乙方在收到甲方提交的融資申請(qǐng)文件后，應(yīng)按照乙方的內(nèi)部審批流程對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行審核。乙方應(yīng)在收到融資申請(qǐng)文件后的____個(gè)工作日內(nèi)完成審批，并向甲方發(fā)出融資批準(zhǔn)或拒絕的通知。2.4融資的發(fā)放與回收乙方同意在滿足前提條件的前提下，按照審批結(jié)果向甲方發(fā)放融資。甲方應(yīng)按照本協(xié)議約定的還款計(jì)劃和方式，按時(shí)還款。第三條項(xiàng)目執(zhí)行與監(jiān)管3.1項(xiàng)目執(zhí)行計(jì)劃甲方應(yīng)制定詳細(xì)的項(xiàng)目執(zhí)行計(jì)劃，包括但不限于項(xiàng)目建設(shè)的各個(gè)階段、時(shí)間表、關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)等，并提交乙方備案。3.2項(xiàng)目監(jiān)管機(jī)制甲方應(yīng)建立健全項(xiàng)目監(jiān)管機(jī)制，確保項(xiàng)目按照預(yù)定的進(jìn)度和質(zhì)量要求進(jìn)行。乙方有權(quán)對(duì)項(xiàng)目的實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。3.3報(bào)告與審計(jì)甲方應(yīng)按照乙方的要求，定期向乙方提交項(xiàng)目進(jìn)展報(bào)告、財(cái)務(wù)報(bào)告等相關(guān)報(bào)告。乙方有權(quán)對(duì)甲方進(jìn)行審計(jì)，以確保甲方按照約定用途使用融資。3.4違約處理如甲方違反本協(xié)議的約定，乙方有權(quán)按照本協(xié)議的違約責(zé)任條款追究甲方的違約責(zé)任。第四條財(cái)務(wù)事項(xiàng)4.1財(cái)務(wù)報(bào)表甲方應(yīng)按照乙方的要求，定期向乙方提交財(cái)務(wù)報(bào)表，包括但不限于資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表、現(xiàn)金流量表等。4.2財(cái)務(wù)預(yù)測(cè)甲方應(yīng)向乙方提交項(xiàng)目的財(cái)務(wù)預(yù)測(cè)，包括但不限于項(xiàng)目的收入、成本、利潤(rùn)等預(yù)測(cè)數(shù)據(jù)。4.3成本控制甲方應(yīng)制定合理的成本控制措施，確保項(xiàng)目成本不超出預(yù)算。4.4稅收處理甲方應(yīng)按照國(guó)家的稅收法律法規(guī)，妥善處理與項(xiàng)目相關(guān)的稅收事務(wù)。第五條法律與合規(guī)5.1法律適用本協(xié)議的簽訂、效力、解釋、履行和爭(zhēng)議的解決均適用中華人民共和國(guó)法律。5.2爭(zhēng)議解決雙方因履行本協(xié)議所發(fā)生的任何爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交____仲裁委員會(huì)仲裁，仲裁裁決是終局的，對(duì)雙方均有約束力。5.3合規(guī)要求甲方應(yīng)確保項(xiàng)目的實(shí)施符合國(guó)家法律法規(guī)、政策以及第八條違約責(zé)任8.1違約定義一方不履行或不完全履行本協(xié)議項(xiàng)下的任何義務(wù)，即構(gòu)成違約。8.2違約后果違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償對(duì)方因此所遭受的一切損失和費(fèi)用。8.3違約賠償違約方應(yīng)按照本協(xié)議的約定，向守約方支付違約金，違約金的計(jì)算方法為：違約金額×違約天數(shù)×日利率。日利率為本協(xié)議融資額度的年利率除以365。第九條一般條款9.1完整協(xié)議本協(xié)議是雙方關(guān)于本項(xiàng)目的完整協(xié)議，取代了所有以前的口頭或書(shū)面的協(xié)議和談判。9.2權(quán)利與利益轉(zhuǎn)讓未經(jīng)另一方書(shū)面同意，一方不得將本協(xié)議項(xiàng)下的任何權(quán)利和義務(wù)轉(zhuǎn)讓給第三方。9.3不可抗力由于不可抗力導(dǎo)致一方不能履行本協(xié)議的，該方應(yīng)立即通知另一方，并在合理時(shí)間內(nèi)提供證明。不可抗力事件結(jié)束后，雙方應(yīng)繼續(xù)履行本協(xié)議。9.4強(qiáng)制執(zhí)行本協(xié)議的簽訂、效力、解釋、履行和爭(zhēng)議的解決均適用中華人民共和國(guó)法律。如本協(xié)議的任何條款在任何司法管轄區(qū)被認(rèn)定為無(wú)效或不可執(zhí)行，該條款應(yīng)視為可分割的，并不影響本協(xié)議其他條款的效力。第十條附加條款10.1技術(shù)指標(biāo)甲方應(yīng)確保項(xiàng)目實(shí)施的技術(shù)指標(biāo)符合乙方要求，并提交相關(guān)技術(shù)文件。10.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)甲方應(yīng)確保項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸乙方所有，并提交相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)文件。10.3環(huán)境保護(hù)甲方應(yīng)確保項(xiàng)目實(shí)施符合國(guó)家環(huán)境保護(hù)法律法規(guī)，并提交相關(guān)環(huán)保文件。10.4人力資源甲方應(yīng)確保項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中的人力資源管理符合國(guó)家法律法規(guī)，并提交相關(guān)人力資源文件。第十一條項(xiàng)目里程碑11.1各階段目標(biāo)甲方應(yīng)制定項(xiàng)目各階段的詳細(xì)目標(biāo)，包括但不限于設(shè)計(jì)、施工、試運(yùn)行等，并提交乙方備案。11.2里程碑考核甲方應(yīng)按照約定的里程碑完成項(xiàng)目各階段目標(biāo)，乙方有權(quán)對(duì)項(xiàng)目的實(shí)施情況進(jìn)行考核。11.3延期處理如甲方未能按照約定的時(shí)間完成里程碑目標(biāo)，應(yīng)向乙方說(shuō)明原因，并協(xié)商解決延期問(wèn)題。第十二條融資方的權(quán)利與義務(wù)12.1資金撥付乙方應(yīng)按照本協(xié)議約定的時(shí)間和金額，向甲方撥付融資。12.2監(jiān)督權(quán)乙方有權(quán)對(duì)甲方的項(xiàng)目實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督，確保融資用于約定的用途。12.3信息獲取權(quán)甲方應(yīng)向乙方提供項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中的相關(guān)信息，包括但不限于財(cái)務(wù)報(bào)告、技術(shù)報(bào)告等。12.4風(fēng)險(xiǎn)控制權(quán)乙方有權(quán)采取必要的措施，以控制項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)。第十三條項(xiàng)目的管理與協(xié)調(diào)13.1項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)甲方應(yīng)設(shè)立專門(mén)的項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)，負(fù)責(zé)項(xiàng)目的日常管理和協(xié)調(diào)。13.2協(xié)調(diào)機(jī)制甲方應(yīng)建立有效的協(xié)調(diào)機(jī)制，確保項(xiàng)目各參與方之間的溝通與協(xié)作。13.3溝通渠道甲方應(yīng)確定與乙方溝通的渠道和方式，確保信息的及時(shí)傳遞。13.4決策流程甲方應(yīng)明確項(xiàng)目決策流程，確保項(xiàng)目實(shí)施的高效性和合規(guī)性。第十四條附錄14.1定義與縮略語(yǔ)本協(xié)議中使用的縮略語(yǔ)和定義如下：（1）甲方：指____（甲方全稱）；（2）乙方：指____（乙方全稱）；（3）項(xiàng)目：指在____省/市/自治區(qū)的____地點(diǎn)，建設(shè)的____項(xiàng)目；（4）融資：指本協(xié)議項(xiàng)下乙方同意向甲方提供的資金；（5）還款：指甲方按照本協(xié)議約定的還款計(jì)劃和方式，向乙方償還融資。14.2融資申請(qǐng)文件甲方應(yīng)向乙方提交的融資申請(qǐng)文件包括但不限于：（1）項(xiàng)目批準(zhǔn)文件；（2）項(xiàng)目可研報(bào)告；（3）項(xiàng)目環(huán)評(píng)報(bào)告；（4）甲方財(cái)務(wù)報(bào)表；（5）其他乙方認(rèn)為需要的相關(guān)文件。14.3項(xiàng)目詳細(xì)計(jì)劃甲方應(yīng)向乙方提交的項(xiàng)目的詳細(xì)計(jì)劃包括但不限于：（1）項(xiàng)目執(zhí)行計(jì)劃；（2）項(xiàng)目各階段目標(biāo)；（3）項(xiàng)目里程碑計(jì)劃；（4）項(xiàng)目第二部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.附件一：項(xiàng)目批準(zhǔn)文件描述：本項(xiàng)目獲得的政府批準(zhǔn)文件，包括項(xiàng)目建議書(shū)、可行性研究報(bào)告、環(huán)境影響評(píng)估報(bào)告等。要求：文件需由相關(guān)政府部門(mén)出具，且需在有效期內(nèi)。2.附件二：項(xiàng)目可研報(bào)告描述：詳細(xì)闡述項(xiàng)目技術(shù)可行性、經(jīng)濟(jì)合理性、市場(chǎng)前景等內(nèi)容的報(bào)告。要求：報(bào)告應(yīng)由具有資質(zhì)的設(shè)計(jì)單位編制，且內(nèi)容完整、數(shù)據(jù)準(zhǔn)確。3.附件三：項(xiàng)目環(huán)評(píng)報(bào)告描述：評(píng)估項(xiàng)目對(duì)環(huán)境可能產(chǎn)生的影響及其對(duì)策和措施的報(bào)告。要求：報(bào)告應(yīng)符合國(guó)家和地方環(huán)保法規(guī)要求，并由有權(quán)部門(mén)審批。4.附件四：甲方財(cái)務(wù)報(bào)表描述：甲方的最新財(cái)務(wù)狀況報(bào)告，包括資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表、現(xiàn)金流量表等。要求：報(bào)表應(yīng)真實(shí)反映甲方的財(cái)務(wù)狀況，并由第三方會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。5.附件五：其他乙方認(rèn)為需要的相關(guān)文件描述：乙方根據(jù)項(xiàng)目審查需要，要求甲方提供的其他支持文件。要求：文件應(yīng)滿足乙方審查要求，且需在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提交。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為未能按約定時(shí)間完成項(xiàng)目各階段目標(biāo)；未能按約定用途使用融資；未能按時(shí)還款或違反還款計(jì)劃；提供虛假、不準(zhǔn)確或不完整的項(xiàng)目信息和財(cái)務(wù)信息；違反法律法規(guī)、政策及本協(xié)議的約定。2.違約責(zé)任認(rèn)定違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償對(duì)方因此所遭受的一切損失和費(fèi)用；違約金的計(jì)算方法為：違約金額×違約天數(shù)×日利率；日利率為本協(xié)議融資額度的年利率除以365；違約方應(yīng)按照本協(xié)議的約定，向守約方支付違約金。示例說(shuō)明：若甲方未能在約定的里程碑日期前完成項(xiàng)目設(shè)計(jì)階段，則構(gòu)成違約。甲方應(yīng)向乙方支付違約金，計(jì)算方式為：融資額度×違約天數(shù)×日利率。說(shuō)明三：法律名詞及解釋：1.不可抗力定義：指不能預(yù)見(jiàn)、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、社會(huì)事件等。應(yīng)用：本協(xié)議中的不可抗力事件發(fā)生后，雙方應(yīng)繼續(xù)履行本協(xié)議，但可根據(jù)實(shí)際情況協(xié)商延期或變更。2.強(qiáng)制執(zhí)行定義：指當(dāng)一方不履行合同義務(wù)時(shí)，對(duì)方有權(quán)通過(guò)法律途徑強(qiáng)制其履行。應(yīng)用：本協(xié)議的簽訂、效力、解釋、履行和爭(zhēng)議的解決均適用中華人民共和國(guó)法律。如本協(xié)議的任何條款在任何司法管轄區(qū)被認(rèn)定為無(wú)效或不可執(zhí)行，該條款應(yīng)視為可分割的，并不影響本協(xié)議其他條款的效力。3.違約定義：指一方不履行或不完全履行本協(xié)議項(xiàng)下的任何義務(wù)。應(yīng)用：違約方應(yīng)承