ISO45001-2018職業(yè)健康安全管理體系標準內審員培訓教材課件

ISO45001-2018職業(yè)健康安全管理體系標準內審員培訓教材為什么要將OHSAS18001轉化成ISO標準？1.全球通用2.更權威3.更易整合4.更易管理目前大約有45個國家利用OHSAS18001標準架構管理其職安衛(wèi)（職業(yè)健康管理、安全管理、衛(wèi)生管理簡稱）系統(tǒng)。雖然應用范圍很廣，但并非全球通用，而轉化成ISO標準，僅其會員就有近70個國家，使其應用范圍得到僅一步擴大。同時，ISO標準是全球認可的標準，不僅使其應用范圍進一步擴大，另外使其更具有權威性。為什么要將OHSAS18001轉化成ISO標準？其次，ISO擁有國際性的專業(yè)知識。通過ISO成員組織，有近70個國家參與方或者觀察員的方式參與到ISO45001的發(fā)展中來。第三，現(xiàn)在許多組織都在使用ISO管理體系標準，這將更加使其與其他職業(yè)健康安全標準的整合更加容易。同時，對于許多小企業(yè)或許只有一個人員在管理安全以及環(huán)境方面的事宜，所以委員會也更加關注與ISO14001相整合的可能性。ISO45001與OHSAS18001的區(qū)別ISO45001的構建是在OHSAS18001已有的規(guī)范上，其主要目標是相同的，都是為提高組織的職業(yè)健康安全績效。也存如下不同之處：

1.使用了ISO管理體系的高級結構；2.更加關注“組織環(huán)境”；3.強調最高管理者的職責和領導作用；4.更加關注于管理職責與全員參與；5.強調了基于風險的思維；6.更加關注于績效的監(jiān)視與測量ISO45001與OHSAS18001的區(qū)別在新標準中，一個組織將不僅僅專注于其直接的健康和安全問題，而是會考慮到更大的社會期許。組織需要考慮到他們的分包商和供應商，還有比如說他們自身的工作會在周圍對相鄰的鄰居造成怎樣的影響。這會比僅僅關注與內部員工的條件更加廣泛，意味著組織不能僅僅將其風險通過外包“嫁接”出去。ISO45001與OHSAS18001的區(qū)別ISO45001強調，職業(yè)健康和安全因素體現(xiàn)在組織的整個管理體系中，需要從管理和領導層獲得更高程度的認可。這對于那些目前習慣于將責任授權給一個安全經(jīng)理而不是完全地融合入組織的運行中的使用者來說，將是一個很大的變化。ISO45001要求職業(yè)健康和安全因素是組織完整管理體系中不可分割的一部分，而不再只是附加的部分。ISO45001與OHSAS18001的區(qū)別ISO45001標準要求組織在策劃職業(yè)健康安全體系時，應確定組織所需要應對的風險和機遇。風險和機遇存在于組織的危險源、合規(guī)性，以及所處的環(huán)境和相關方需求和期望中。標準要求組織要采取應對風險和機遇的措施，以確保體系能夠實現(xiàn)組織的預期結果，實現(xiàn)組織在職業(yè)健康安全方面的持續(xù)改進。ISO45001的主要改變ISO45001的主要改變可以分為兩個方面：一個是技術內容方面，另一個就是在條款結構上的變化1、技術內容方面，可分為兩個部分：名詞與定義：主要將之前的三個名詞包含「worker(工作人員)」、「participation(參與)」、「hazard(危害)」做進一步的修正。ISO45001的主要改變標準內容：這部分的改變并不大，主要對條款中的技術用詞進行微調，并增加了一些note(注解)。例如在備受關注的條款5.4「工作人員的協(xié)商與參與」中新增了工作人員代表、非管理職工作人員的協(xié)商與參與以及無償培訓，三個注解，以增加各方引用標準的一致性。ISO45001的主要改變2、條款結構層面，也可分為兩個部分：與其他管理體系標準的一致性：部分會員國對于ISO45001與其他管理體系在條款結構上的一致性認為有改進的必要，以便更為符合ISO/IECDirective,Part1中的Appendix2內容。例如將條款5.3中的「accountability」，以及7.4中的「information」刪除。ISO45001的主要改變與ISO14001:2015新版的一致性：這方面可以說是最大的改變。ISO14001新版從2015年9月公布以來已廣被接受，且已有大量的企業(yè)完成或正在進行改版。因此，要求ISO45001與ISO14001條款結構的高度一致性已是共識。ISO45001：2018發(fā)布ISO45001:2018正式版于2018年03月12日正式發(fā)布ISO45001的9大關鍵變化點1.

和ISO9001:2015以及ISO14001:2015整合

a)結構上一致，由17項條款增加為39項條款;b)名詞的統(tǒng)一;c)

“機會”的概念(“風險”已存在，但新版有擴充);2.

增加瞭解組織情境;a)

連結組織情境與OHS管理，融入營運流程;b)

更加強調相關方ISO45001的9大關鍵變化點3.

加強了管理體系的策劃a)

增加”O(jiān)HS機會”b)

管理體系主結構更為完整4.

強調工作人員的參與和協(xié)商5.

強調健康安全績效ISO45001的9大關鍵變化點6.

增加變更管理(MOC)7.

增加外包管理8.

增加采購管理9.

增加采購商管理ISO45001:2016

標準條款1. 目的和范圍2. 規(guī)范性引用文件3. 術語和定義4. 所處的環(huán)境5. 領導作用6. 策劃7. 支持8. 運行

9. 績效評價10. 改進1.目的和范圍目的建立并保持職業(yè)健康安全管理體系，確定文件化的職業(yè)健康安全方針、目標，通過危險源辨識和風險評價的結果，制定出職業(yè)健康安全管理方案和運行控制程序并有效實施，以達到不斷提高職業(yè)健康安全績效的目的。1.目的和范圍范圍按ISO45001：2018《職業(yè)健康安全管理體系標準》的要求，對公司的職業(yè)健康安全管理進行了描述。規(guī)定了本公司建立的職業(yè)健康安全管理體系的總體要求，適用于本公司為客戶提供的產(chǎn)品的生產(chǎn)和服務的范圍，也適用于第三方對公司進行的職業(yè)健康安全管理體系審核。2規(guī)范性引用文件依據(jù)ISO45001:2018＜職業(yè)健康安全管理體系標準＞（正式版）及行業(yè)相關法律法規(guī)及標準。3術語和定義除引用ISO45001：2018＜職業(yè)健康安全管理體系標準＞中的定義外，還采用如下定義：3.1重大危險組織通過風險評價確定的不可接受的風險。3.2三不放過事故原因未查清不放過；事故責任人與周圍群眾未受到教育不放過；未采取防范措施不放過；3術語和定義3.3三同時新建、改建、擴建、技術改造和引進的工程項目，其職業(yè)健康安全設施、消防設施必須與主體工程同時設計、同時施工、同時投入使用。3.4三級安全教育公司級安全教育、部門安全教育、班組安全教育。3.5輕傷事故因工受傷損失工作日在1個工傷日以上105個工作日以下，但不夠重傷的事故3術語和定義3.6重傷事故因工受傷工作日等于或超過105個工作日的失能事故。3.7死亡事故發(fā)生事故當時死亡或負傷后一個月內死亡的事故。死亡事故是指一次事故死亡1至2人的事故，重特大死亡事故是指一次死亡3人及以上的事故。3術語和定義3.8非傷亡事故發(fā)生事故后只造成財產(chǎn)損失而未發(fā)生人員傷亡的事故。3.9職業(yè)病勞動者在生產(chǎn)勞動及其他職業(yè)活動中，接觸職業(yè)因素引起的疾病。3.10職業(yè)健康安全風險主要表現(xiàn)為工作中因環(huán)境及接觸有害因素引起人體生理機能的變化的風險。3術語和定義3.11外包利用企業(yè)外部的資源為企業(yè)內部的生產(chǎn)和經(jīng)營服務。3.12承包商指為項目提供工程勞務的組織者或者設備制造者。3.13職業(yè)健康安全績效組織管理職業(yè)健康安全風險的可測量結果3術語和定義3.14職業(yè)健康安全機遇組織管理職業(yè)健康安全有利的條件和環(huán)境3.15層級管理是組織管理過程中，明確各職位的職責、權力和利益，各在其位，各司其職，各負其責，嚴格按照組織程序4.組織所處的環(huán)境4.1組織所處的環(huán)境公司應確定外部和內部那些與公司的宗旨、戰(zhàn)略方向有關、影響管理體系實現(xiàn)預期結果的能力的事務。需要時，公司應更新這些信息。在確定這些相關的內部和外部事宜時，公司應考慮以下方面：1)可能對公司的目標造成影響的變更和趨勢；2)與相關方的關系，以及相關方的理念、價值觀；3)公司管理、戰(zhàn)略優(yōu)先、內部政策和承諾；4.組織所處的環(huán)境4)資源的獲得和優(yōu)先供給、技術變更；5）總經(jīng)理辦應建立經(jīng)營計劃。注1：外部的環(huán)境，可以考慮法律、技術、競爭、文化、社會、經(jīng)濟和自然環(huán)境方面，不管是國際、國家、地區(qū)或本地。注2：內部環(huán)境，可以組織的理念、價值觀和文化。4.組織所處的環(huán)境4.2員工及相關方的需要和期望4.2.1公司已確定與管理體系有關的相關方，主要如下：1)直接顧客；2)最終使用者；3)供應鏈中的供方、分銷商、零售商及其他；4)立法機構；5)其他與公司利益有關的個人或組織。4.組織所處的環(huán)境4.2.2公司應理解和滿足影響上述相關方的需求和期望，并確定這些和期望中哪些將成為其合規(guī)義務。4.2.3當公司的經(jīng)營場所、股東結構、產(chǎn)品類型、主要市場、組織架構等發(fā)生重大變化和調整時，應更新以上確定的結果。4.組織所處的環(huán)境4.3確定職業(yè)健全管理體系的范圍公司應界定職業(yè)健康安全管理體系的邊界和應用，以確定其范圍。在確定職業(yè)健康安全管理體系范圍時，公司應考慮：a）4.1所提及的內、外部問題；b）4.2所提及的合規(guī)義務；

4.組織所處的環(huán)境c）其組織單元、職能和物理邊界；d）其活動、產(chǎn)品和服務；

e）其實施控制與施加影響的權限和能力。范圍一經(jīng)確定，在該范圍內組織的所有活動、產(chǎn)品和服務均須納入職業(yè)健康安全管理體系。應保持范圍的文件化信息，并可為相關方獲取。4.組織所處的環(huán)境4.4職業(yè)健康安全管理體系總要求為實現(xiàn)組織的預期結果，包括提高其職業(yè)健康安全績效，組織應根據(jù)本標準的要求建立、實施、保持并持續(xù)改進職業(yè)健康安全管理體系，包括所需的過程及其相互作用。

組織建立并保持職業(yè)健康安全管理體系時，應考慮4.1和4.2獲得的知識。5領導作用5.0領導作用5.1領導作用和承諾最高管理者應證實其在職業(yè)健康安全管理體系方面的領導作用和承諾，通過：a）對職業(yè)健康安全管理體系的有效性負責；

b）確保建立職業(yè)健康安全方針和目標，并確保其與組織的戰(zhàn)略方向及所處的環(huán)境相一致；

c）確保將職業(yè)健康安全管理體系要求融入組織的業(yè)務過程；d）確?？色@得職業(yè)健康安全管理體系所需的資源；5領導作用e）就有效職業(yè)健康安全管理的重要性和符合職業(yè)健康安全管理體系要求的重要性進行溝通；

f）確保職業(yè)健康安全管理體系實現(xiàn)其預期結果；g）指導并支持員工對職業(yè)健康安全管理體系的有效性做出貢獻；

h）促進持續(xù)改進；i）支持其他相關管理人員在其職責范圍內證實其領導作用。5領導作用5.2職業(yè)健康安全方針職業(yè)健康安全方針闡明了公司職業(yè)健康安全管理的戰(zhàn)略意圖和原則，為職業(yè)健康安全管理的目標指標提供綱領性框架，并體現(xiàn)企業(yè)的特點?？偨?jīng)理批準公司的職業(yè)健康安全方針，并確保其：a)適合于本公司活動、產(chǎn)品和服務的性質、規(guī)模與環(huán)境影響；b)包括對持續(xù)改進、污染預防、遵守環(huán)境法律法規(guī)和其他要求，滿足規(guī)定要求的承諾；5領導作用c)定期評審，以保證其適用性和有效性；d)依照方針建立和評審環(huán)境目標和指標；e)形成文件，付諸實施，予以保持，并通過培訓等方式傳達到全體員工，使全體員工理解和執(zhí)行；f)方針向公眾公開，進行坦誠交流與對話；5領導作用公司職業(yè)健康安全方針的制定，考慮了公司風險評價的結果、重要危險源、公司的經(jīng)營策略、相關方的觀點及法律法規(guī)的要求。公司的職業(yè)健康安全方針形成文件，由總經(jīng)理頒布，通過書面的形式傳達到全體員工及相關方，并由管理者代表組織實施。公司的環(huán)境方針的制定和頒布，意味著環(huán)境管理體系循環(huán)運行的開始。被授予權限的管理者代表和職業(yè)健康安全職能機構，負責安排人員，依據(jù)職業(yè)健康安全方針和風險評估的結果，起草并制定目標、指標和環(huán)境管理方案，進入體系建立、實施和保持的實質性階段。5領導作用通過定期評審和不定期的評審保證方針的適用性和有效性a)定期評審每年一次在管理評審時對方針進行評審;b)當出現(xiàn)下列情況時由總經(jīng)理對職業(yè)健康安全方針進行評審;1)本公司的規(guī)模和性質發(fā)生較大變化時;2)法律法規(guī)出現(xiàn)較大的變化時;5領導作用3)重要環(huán)境因素出現(xiàn)較大變化時4)出現(xiàn)較為嚴重的環(huán)境事故時5)相關方的要求時6)其他總經(jīng)理認為必要時將對職業(yè)健康安全方針的實施情況和適用性進行評審予以評估，必要時進行修訂，確保方針的持續(xù)有效性。5領導作用職業(yè)健康安全方針對內的傳達方式：下達文件、頒布手冊、畫冊宣傳，張貼于門前等。各部門可將職業(yè)健康安全方針制作在醒目位置，對外應公開，通過傳真、宣傳畫冊等方式對外作宣傳。管理方針：誠信守法，以人為本；安全第一，持續(xù)改進。通過構筑完善的管理體系，實現(xiàn)我們的承諾：1)以人為本、控制風險；2)通過防止事故發(fā)生和持續(xù)改進，提高安全責任感;3)以相關的法律法規(guī)指導我們的行為，防止事故的發(fā)生.5領導作用管理方針內涵：誠信守法：企業(yè)活動滿足相應的法律法規(guī)以及在活動過程中以法律法規(guī)指導我們的行為，才是企業(yè)最社會、對客戶、對員工最大的承諾，才能成為顧客和社會最信賴的組織。以人為本：公司發(fā)展需要以人為本，避免安全造成對員工的傷害，加強職業(yè)技能及安全培訓，在企業(yè)內形成：我與安全共命運，我為安全盡職，我為安全作貢獻的企業(yè)安全氛圍。5領導作用安全第一：管理出效益，企業(yè)只有不斷加強質量和安全管理，才能創(chuàng)造更好的經(jīng)濟和社會綜合效益；才是企業(yè)不斷前進的法寶；才能成為最具競爭力的組織持續(xù)改進：發(fā)展是永恒的主題，企業(yè)只有不斷的與時俱進，改進產(chǎn)品質量，不斷的技術革新，不斷的加強安全意識，才能永遠成為滿足不斷提高的顧客需求和員工要求的組織。5領導作用5.3崗位、責任、職責與權限5.3.1為實施職業(yè)健康安全管理體系，公司設立了相應的一體化管理架構，并在以下條款對本公司各級部門和人員的職責和權限進行了規(guī)定。本公司職業(yè)健康安全管理組織架構圖見《管理網(wǎng)絡圖》。5.3.2各部門職能分配表5領導作用5.4參與和協(xié)商5.4.1概述建立并保持《信息交流管理程序》，確保與員工及其他相關方進行有關的職業(yè)健康安全信息的交流。5.4.2職責1）管理部是公司職業(yè)健康安全信息的綜合管理部門，負責內、外部職業(yè)健康安全信息的交流與管理；2）各部門負責相應業(yè)務范圍內職業(yè)健康安全信息的交流與處理，并配合管理部;3)管理者代表負責重大職業(yè)安全健康信息處理的審批。5領導作用5.4.3控制要求1)內部信息交流公司各層次與職能部門之間的信息，由產(chǎn)生的單位傳達到相關部門和人員；2)外部信息交流由管理部負責接受并進行處理，并將結果傳遞到相關部門，相方要求進應予以答復；3）所有職業(yè)安全健康管理體系運行中所產(chǎn)生的信息均應記錄其內容和處理結論。6.0策劃按照公司方針和目標的要求，管理部對管理體系的各項基本活動進行策劃，策劃的結果在相關的管理體系文件中予以規(guī)定。6.1應對風險和機遇的措施6.1.1總則組織應建立、實施并保持滿足6.1.1至6.1.4的要求所需的過程。策劃職業(yè)健康安全管理體系時，組織應考慮：a）4.1所提及的問題；b）4.2所提及的要求；c）其職業(yè)健康安全管理體系的范圍；并且，應確定與職業(yè)健康安全危害因素（見6.1.2）、合規(guī)義務（見6.1.3）、6.0策劃4.1和4.2中識別的其他問題和要求相關的需要應對的風險和機遇，以：——確保職業(yè)健康安全管理體系能夠實現(xiàn)其預期結果；——預防或減少不期望的影響，包括外部環(huán)境狀況對組織的潛在影響；——實現(xiàn)持續(xù)改進。組織應確定其職業(yè)健康安全管理體系范圍內的潛在緊急情況，特別是那些可能具有職業(yè)健康安全影響的潛在緊急情況。

組織應保持：——需要應對的風險和機遇的文件化信息；——6.1.1至6.1.4中所需過程的文件化信息，其程度應足以確信這些過程按策劃實施。6.0策劃6.1.2危險源辨識與風險評價建立并保持《危險因素識別、評價控制程序》，對活動、產(chǎn)品、服務過程中的危險、危害因素進行識別、評價，確定重要危險因素并及時更新。6.1.2.1職責1）各部門負責本部門內部的危險、危害因素識別。2）管理部負責危險、危害因素的匯總、登記、核定和重要危險、危害因素的評價工作。3）管理者代表負責重要危險因素清單的批準。6.0策劃6.1.2.2控制要求1）危害辨識的范圍應覆蓋公司活動、產(chǎn)品或服務中能控制和可能對其施加影響的各個方面。2）進行危害辨識和風險評價所需要的信息必須真實可靠。3）風險評價必須結合公司的實際情況、過去、現(xiàn)在和將來，正常、異常和緊急狀態(tài)。6.0策劃4）重要危險的影響應考慮：重大危險的規(guī)模和范圍、重大危險的影響程度大小、影響持續(xù)的時間及發(fā)生的概率等。5）確定重要危險因素評價流程、確定評價方法及原則。6）定期對危險、危害因素進行評審，每年不少于1次。當生產(chǎn)過程、產(chǎn)品發(fā)生較大變化或購進新設備時，由涉及部門在一周內按程序要求對危險、危害因素進行識別，并將結果報管理部。管理部負責將危險因素清單補充完整，定期更新重要危險因素。6.0策劃6.1.3法律法規(guī)與其他要求評定6.1.3.1概述建立并保持程序以獲取職業(yè)健康安全方面的法律法規(guī)、標準及其他要求，確認其對本公司的適用性，并跟蹤其變化以便及時更新。6.1.3.2職責1）管理部負責職業(yè)健康安全法和法律法規(guī)、標準和其它相應要求的獲取、適用性確認及更新，并對符合性進行檢查。2）各部門應嚴格遵守已確認的職業(yè)健康安全法律法規(guī)、標準和其他要求。6.0策劃6.1.3.3控制要求1）管理部確定獲取職業(yè)健康安全方面的法律法規(guī)、標準和其他要求的途徑與頻次，并對職業(yè)健康安全法律法規(guī)、標準及公司各項安全管理制度的實用性進行確認。2）針對本公司的特點，建立適用的職業(yè)健康安全法律、法規(guī)和其他要求清單。3）關注國家、地區(qū)立法機構的最新動態(tài)，及時跟蹤法律、法規(guī)和其他要注的變化，對職業(yè)健康安全法律、法規(guī)、標準和其他要求清單進行動態(tài)管理。6.0策劃6.1.4措施的策劃公司應采取策劃行動來解決重要職業(yè)健康安全危害因素和合規(guī)義務，如對公司運營和管理過程中的風險和機會進行識別和采取措施。將策劃行動整合到管理體系或其他商業(yè)行為的實施過程，并評估這些策劃行動的有效性。在策劃這些行動時，公司應考慮技術方案、財務、運營和業(yè)務的需求。6.0策劃6.2職業(yè)健康安全及其實現(xiàn)的策劃公司制定了《職業(yè)健康安全目標和管理方案控制程序》管理職業(yè)健康安全目標的制定，以及對職業(yè)健康安全目標的實現(xiàn)進行了策劃。6.2.1職業(yè)健康安全目標6.2.1.1概述依據(jù)本公司職業(yè)健康安全方針與適用的法律、法規(guī)及其他相關要求，結合已確定的重大危險，制定職業(yè)健康安全目標和指標，以實現(xiàn)對工傷事故和職業(yè)病的預防和持續(xù)改進。6.0策劃6.2.1.2職責1）管理部負責提出和修訂公司的職業(yè)健康安全目標和指標及其日常檢查及審核。2）管理者代表負責審查公司的職業(yè)健康安全目標和指標。3）各部門負責職業(yè)健康安全目標和指標的實施。4）總經(jīng)理負責審批職業(yè)健康安全目標和指標。6.0策劃6.2.1.3控制要求1）目標、指標制定的依據(jù)a)危害辨識、風險評價產(chǎn)生的重要危險因素；b)公司的職業(yè)健康安全方針；c)技術的先進性及可行性；d)國家有關法律法規(guī)要求；e)相關方的期望和要求；f)經(jīng)營管理與競爭的要求，市場狀況，經(jīng)濟條件。6.0策劃2）目標、指標的檢查與修訂a)管理部組織有關部門每年對公司目標、指標的實施情況進行一次（必要時可增加次數(shù)）檢查，并將結果報管理者代表。b)當目標和指標需要修訂時，管理部應報管理者代表，并提交職業(yè)健康安全管理評審會議評審。各部門要根據(jù)評審結果對本部門的目標和指標進行相應修訂。c)各部門應根據(jù)職業(yè)健康安全管理方案對分管的目標、指標實施過程進行檢查和控制。當重要危險因素發(fā)生變化時，應及時修訂目標和指標并文件化。d)目標和指標的變更和修訂必須經(jīng)管理者代表審查，總經(jīng)理批準。6.0策劃6.2.2實現(xiàn)環(huán)境目標措施的策劃6.2.2.1策劃如何實現(xiàn)環(huán)境目標時，組織應確定：a）要做什么；b）需要什么資源；c）由誰負責；d）何時完成；6.0策劃e）如何評價結果，包括用于監(jiān)視實現(xiàn)其可測量的職業(yè)健康安全目標的進程所需的參數(shù)（見9.1.1）。組織應考慮如何能將實現(xiàn)環(huán)境目標的措施融入其業(yè)務過程。

組織有策劃《職業(yè)健康安全目標和管理方案控制程序》，對實現(xiàn)職業(yè)健康安全目標措施的策劃及定期評審進行規(guī)定。制定職業(yè)健康安全管理方案并貫徹落實，以確保實現(xiàn)職業(yè)安全健康目標和指標。6.0策劃6.2.2.2職責1）管理部負責組織有關職能部門研究提出并制訂職業(yè)健康安全管理方案的草案。2）管理者代表負責審核職業(yè)健康安全管理方案。3）總經(jīng)理負責審批職業(yè)健康安全管理方案。4）責任部門具體落實方案，由管理部對方案完成情況進行監(jiān)督檢查。6.0策劃6.2.2.3控制要求1）職業(yè)健康安全管理方案的制定a)管理方案應明確要實現(xiàn)的目標和指標；b)管理方案應有可行的技術措施；c)管理方案應明確責任部門；d)管理方案應明確完成的時間和進度要求。6.0策劃2）職業(yè)健康安全管理方案的審批和實施a)公司制定、修訂后的職業(yè)健康安全管理方案應形成文件，經(jīng)管理者代表審核，總經(jīng)理批準。b)為了保證職業(yè)健康安全管理方案的實施，公司的最高管理者應保證所需資源的落實。c)管理部每季度對職業(yè)健康安全管理方案執(zhí)行情況進行檢查，并及時通報檢查結果，做好記錄。6.0策劃3）職業(yè)健康安全管理方案的修訂a)職業(yè)健康安全管理方案每年制訂一次。如遇職業(yè)健康安全目標和指標或其他客觀情況發(fā)生重大變化時，管理部應及時組織有關部門對管理方案進行修訂或補充。b)職業(yè)健康安全管理方案需要修訂時由具體責任部門提出報管理者代表審查。c)由于管理評審或審核要求應對管理方案進行修訂。7支持7.1資源組織應確定并提供建立、實施、保持和持續(xù)改進職業(yè)健康安全管理體系所需的資源。7.2能力公司制定了《人力資源控制程序》和《各部門崗位職責》，確保：1）確定影響職業(yè)健康安全績效的工作人員所需的能力；2）確定在適當?shù)慕逃?、培訓或?jīng)驗的基礎上能夠勝任；3）確定與職業(yè)健康安全管理體系相關的培訓需求，對有關工作人員采取進行內外培訓等措施確保其具有所需能力，并對采取的措施有效性進行評價；4)保留證明其具有所需能力的文件記錄信息等。7支持7.3意識公司通過日常宣導、宣傳欄和員工卡佩戴等方式使各級員工了解公司的職業(yè)健康安全方針、目標。通過管理體系文件，培訓、宣導等方式讓員工了解重要環(huán)境因素，及與自己所從事工作相關的實際和潛在職業(yè)健康安全的影響，意識到個人工作的改進對職業(yè)健康安全績效以及所帶來的好處，同事也要了解不符合/不合格得管理體系要求的影響，包括未全部履行本公司的合規(guī)義務所帶來的影響。7支持7.4溝通公司為確保在內部不同各部門和員工之間，以及與外部各相關方之間就職業(yè)健康安全管理體系的過程與績效，包括職業(yè)健康安全要求、目標及完成情況，以及實施的有效性，進行信息交流溝通，明確了信息處理的方式和方法。詳見《內外部溝通控制程序》。7支持7.5文件化信息7.5.1總則根據(jù)ISO45001：2018標準的要求，公司制定并建立了職業(yè)健康安全管理體系文件，這些文件包括：1)方針和目標；2)管理手冊；3)程序文件；4)作業(yè)文件；5)管理體系所要求的記錄等。7支持這些文件覆蓋了公司管理的全部過程，描述了職業(yè)健康安全管理體系各過程的順序和各環(huán)節(jié)之間的相互關系以及對其的控制方法（具體見產(chǎn)品實現(xiàn)過程模式圖），同時也符合國家有關的法律法規(guī)及其他要求。文件的發(fā)放將根據(jù)部門和員工崗位的需要考慮發(fā)放的范圍，確保所有文件得到控制。文件經(jīng)發(fā)布后實施，通過對全體員工的宣傳教育和培訓學習，確保在實施過程中職業(yè)健康安全管理體系的文件化，以及過程運作和控制的有效性。7支持7.5.2創(chuàng)建和更新為對職業(yè)健康安全管理體系運行中的所有文件（包括記錄的格式）進行控制，公司編制了《文件控制程序》，對以下內容作了規(guī)定：1）將文件進行分類，規(guī)定了各類文件的批準人，以確保文件的準確性、實用性。2）對文件的評審、修改方法、審批手續(xù)以及文件的更新作出規(guī)定。3）對各部門的文件作統(tǒng)一編碼的要求，保證文件保持清晰，方便查找。7支持7.5.3文件信息控制公司制定了在職業(yè)健康安全管理體系運作過程中所需要使用的文件、資料和記錄表格，并按照《文件控制程序》和《記錄控制程序》進行管理。1）由文控中心對文件進行歸口管理，以保證在使用處可得到有效版本的使用文件2）文件的更改過程予以記錄，并采用修訂狀態(tài)的標識，以便識別文件的現(xiàn)行狀態(tài)。3）對外來文件和外發(fā)文件進行統(tǒng)一登記，并建立受控文件清單，保證外來文件得到識別，并控制其分發(fā)。7支持4）規(guī)定了作廢文件的處理方法，對作為參考而保留的作廢文件加適當?shù)臉俗R以防止誤用。5）作為記錄的文件，應按《文件控制程序》要求進行控制。6）記錄作為職業(yè)健康安全管理體系有效運行的證據(jù)，必須予以保持。7）記錄的收集和初步整理由產(chǎn)生記錄的相關部門負責。8）記錄的標識、貯存、保護、檢索、保存期限和處置的方法由文控中心統(tǒng)一規(guī)定，相關部門配合實施。8運行8.1運行策劃和控制8.1.1總則組織應建立、實施、控制并保持滿足職業(yè)健康安全管理體系要求以及實施6.1和6.2所識別的措施所需的過程，通過：——建立過程的運行準則；——按照運行準則實施過程控制。8運行注：控制可包括工程控制和程序控制。控制可按層級（例如：消除、替代、管理）實施，并可單獨使用或結合使用。組織應對計劃內的變更進行控制，并對非預期性變更的后果予以評審，必要時，應采取措施降低任何有害影響。組織應確保對外包過程實施控制或施加影響。應在職業(yè)健康安全管理體系內規(guī)定對這些過程實施控制或施加影響的類型與程度。8運行從生命周期觀點出發(fā)，組織應：a）適當時，制定控制措施，確保在產(chǎn)品或服務設計和開發(fā)過程中，考慮其生命周期的每一階段，并提出職業(yè)健康安全要求；b）適當時，確定產(chǎn)品和服務采購的環(huán)境要求；c）與外部供方（包括合同方）溝通其相關環(huán)境要求；d）考慮提供與產(chǎn)品或服務的運輸或交付、使用、壽命結束后處理和最終處置相關的潛在重大環(huán)境影響的信息的需求。

組織應保持必要的文件化信息，以確信過程已按策劃得到實施。8運行公司制訂了《職業(yè)健康安全運行控制程序》，明確與重要職業(yè)健康安全危害因素有關的活動、產(chǎn)品或服務，并對其運行準則進行控制。與重要職業(yè)健康安全危害因素有關的活動相關的崗位，應嚴格執(zhí)行程序和相關支持性文件。對于所提供的產(chǎn)品或服務中涉及重要職業(yè)健康安全危害因素的供應商，公司依據(jù)《對相關方施加影響管理程序》對其施加影響，使他們的行為符合程序和有關要求。8運行8.1.2層級控制8.1.2.1在組織管理過程中，明確各職位的職責、權力和利益，各在其位，各司其職，各負其責嚴格按照組織程序。8.1.2.2公司層級分為高層管理者、中層管理者、基層管理者及一線員工A:高層管理者是指處于最高管理層次的管理者。其主要職責是制定組織的發(fā)展目標、發(fā)展戰(zhàn)略；代表組織與外部環(huán)境進行聯(lián)系；對組織的所有者負責；協(xié)調與管理組織內部的各項活動。8運行B:中層管理者指組織中各個部門（包括職能管理部門和直線管理部門）的管理者。其主要職責是落實高層管理者的計劃與決策，并協(xié)調基層管理者的活動。C:基層管理者（如車間主任）是指直線部門中把中層管理者的計劃更加具體化地分配給組織中的業(yè)務活動者，并對業(yè)務活動者的活動進行協(xié)調的管理人員。D:一線員工：是直接產(chǎn)生效益的部門下的員工。一般來講都是直接執(zhí)行管理層指令的員工，8運行8.1.3在指導、督導、檢查工作或處理緊急事務時，上級可以輻射到分管領域內的各個級別。下級應逐級請示匯報工作;跨部門的問題處理，堅持對等協(xié)調原則。如遇本部門的直接上級不作為，即可越級向直接上級的直接上級投訴匯報，直至問題解決為止。8運行8.2變更管理本公司在保持環(huán)境管理體系，環(huán)境因數(shù)，內部信息交流，運行控制，內部審核方案，管理評審等方面均可作為變更管理的一部分，組織應提出計劃內與計劃外的變更，以確保這些變更的非預期結果不對職業(yè)健康安全管理體系的預期效果產(chǎn)生負面影響。變更包括以下：A）計劃對產(chǎn)品，過程，運行，設備或設施的變更；B）員工或外部供方（包括合同方，承包方）的變更；C）與職業(yè)健康安全因素、職業(yè)健康安全影響和相關技術的新信息；D）合規(guī)義務的變更等。8運行8.3外包8.3.1外包過程是為了管理體系的需要，由組織選擇，并由外部方實施的過程。包括產(chǎn)品生產(chǎn)工序、倉儲、運輸、計量、產(chǎn)品檢測、勞務工招聘、輔助設備的維護、污水處理、消防器材年檢、危險廢棄物處理、環(huán)境監(jiān)測、職業(yè)健康因素檢測及職業(yè)健康體檢等。這些都外包過程，是否滿足組織的需要，都應得到識別和控制。8運行8.3.2對已經(jīng)識別出來的所需的各個外包過程，組織要確保對其實施控制。外包過程的控制，組織不能免除其滿足法律法規(guī)和顧客要求的責任。針對已經(jīng)識別出的這些外包過程，需考慮這當中哪些是對有直接影響的（即主要的），哪些是有間接影響的（即次要的）；也需考慮的對外包過程控制的分擔程度以及實現(xiàn)必要控制外包過程的能力。8運行8.4采購8.4.1采購過程組織應確保采購的產(chǎn)品符合規(guī)定的采購要求。對供方及采購的產(chǎn)品控制的類型和程度應取決于采購的產(chǎn)品對隨后的產(chǎn)品實現(xiàn)或最終產(chǎn)品的影響。組織應根據(jù)供方按組織的要求提供產(chǎn)品的能力評價和選擇供方。應制定選擇、評價和重新評價的準則。評價結果及評價所引起的任何必要措施的記錄應予保持。組織應確保供方對職業(yè)健康安全的需求及期望，對供方職業(yè)健康安全的績效進行評價。8運行8.5 承包方選擇承包方的長期標準及評估視同8.3及8.4的要求8.6 應急準備和響應8.6.1概述建立并保持職業(yè)安全健康潛在事故或緊急情況控制程序，作出應急預案與響應，預防或減少事故及職業(yè)病或職業(yè)傷害。8運行8.6.2職責1）管理部負責確定哪些部門、崗位可能發(fā)生緊急情況，并會同其職能部門對危險控制情況進行檢查；2）各職能部門負責對潛在的事故或緊急情況進行預防控制；3)總經(jīng)理負責應急準備與響應中所必需的資源配置。8運行8.6.3控制要求1）根據(jù)危害確定潛在事故和緊急情況；2）對潛在事故由相應的部門組織制定預防措施及應急措施；3）責任部門對潛在事故或緊急情況發(fā)生時能迅速作出有效反應，如遇事故性質嚴重難以處理，應立即聯(lián)絡緊急救援和報告；4）在事故或緊急情況處理完畢后，應按4.4.5的控制要求對《應急準備和響應控制程序》進行一次評審和修訂。9績效評價9.1 監(jiān)視測量分析和評價9.1.1 總則織應監(jiān)視、測量、分析和評價其環(huán)境績效。組織應確定：a）需要監(jiān)視和測量的內容：b）適用時，監(jiān)視、測量、分析與評價的方法，以確保有效的結果；

c）組織評價其環(huán)境績效所依據(jù)的準則和適當?shù)膮?shù)；d）何時應實施監(jiān)視和測量；e）何時應分析和評價監(jiān)視和測量結果。

9績效評價適當時，組織應確保使用經(jīng)校準或經(jīng)驗證的監(jiān)視和測量設備，并對其予以維護。組織應評價其環(huán)境績效和環(huán)境管理體系的有效性。組織應按其建立的信息交流過程的規(guī)定及其合規(guī)義務的要求，就有關環(huán)境績效的信息進行內部和外部信息交流。組織應保留適當?shù)奈募畔ⅲ鳛楸O(jiān)視、測量、分析和評價結果的證據(jù)。9績效評價9.1.2 遵守法律法規(guī)要求和其他要求的評價公司制定并實施了《環(huán)境法律與其他要求識別和合規(guī)性評價》用來保持、評價其合規(guī)義務履行情況的履行情況。文件規(guī)定了：a）實施合規(guī)性評價的頻次；b）評價合規(guī)性時所采取的必要措施；c）保持其合規(guī)情況的知識和對其合規(guī)情況的理解。公司應保留合規(guī)性評價結果的證據(jù)。9績效評價9.2 內部審核9.2.1內部審核目標制定并執(zhí)行《內部審核控制程序》，以驗證職業(yè)安全健康管理體系所開展的活動和有關結果是否符合計劃的安排和要求，為公司職業(yè)安全健康管理體系的不斷改進和完善提供依據(jù)，確保體系的有效運行。9績效評價9.2.2內部審核過程9.2.2.1職責1）管理部負責制定《內部審核控制程序》，編制年度內部審核計劃，組織、協(xié)調審核的進行。2）管理者代表負責批準審核計劃，任命審核組長，批準審核報告，向總經(jīng)理報告審核結果。3）受審核方配合審核組開展審核，并針對審核組提出的不符合項制定糾正、預防措施并負責實施。9績效評價9.2.2.2內審過程控制1）內部審核每年1次，根據(jù)實際情況可適當增加頻次。2）管理部負責制定年度審核工作計劃，審核組長制定現(xiàn)場審核計劃并報管理者代表批準。3)內審員要經(jīng)過培訓，考試合格，取得內審員資格證書。4）依據(jù)審核表實施現(xiàn)場審核。審核組依據(jù)審核結果編寫審核報告，經(jīng)管理者代表批準并由管理部連同不符合報告一起，分發(fā)給各相關部門。9績效評價5）各部門應對不符合項找出原因，提出糾正與預防措施并組織實施。6）管理部負責對糾正與預防措施進行跟蹤檢查和有效性驗證并做好記錄。7）管理者代表向總經(jīng)理報告審核結果。8）內審計劃、檢查表、審核記錄、不符合項糾正措施表和報告應按＜職業(yè)安全健康記錄控制程序＞的要求保存。9績效評價9.3 管理評審9.3.1總則為保證職業(yè)健康安全管理體系持續(xù)的適宜性、充分性和有效性，總經(jīng)理或總經(jīng)理授權管理者代表適時主持召開管理評審會議，檢查職業(yè)健康安全方針、目標的實現(xiàn)情況，并評價職業(yè)健康安全管理體系是否有變更或改進的需要，形成并保持相關的記錄。管理評審每年至少進行一次，兩次評審間隔的時間不超過12個月。9績效評價9.3.2評審輸入管理評審會議應對以下事項進行評審分析：a）以往管理評審所采取措施的狀況；b）以下方面的變化：1）與職業(yè)健康安全管理體系相關的內外部問題；2）相關方的需求和期望，包括合規(guī)義務；3）其重要職業(yè)健康安全危害因素；4）風險和機遇。c）職業(yè)健康安全目標