2024股票發(fā)行承銷團協(xié)議格式

合同編號：__________股票發(fā)行承銷團協(xié)議鑒于：1.發(fā)行人是一家根據(jù)_______法律依法設立并有效存續(xù)的_______（上市/非上市）公司，擬對其發(fā)行的股票進行承銷；2.承銷團成員是一家根據(jù)_______法律依法設立并有效存續(xù)的_______（投資/承銷）公司，愿意成為本次股票發(fā)行的承銷商；3.雙方本著平等、自愿、誠實信用的原則，同意簽訂本協(xié)議，共同完成股票發(fā)行工作。第一條發(fā)行股票及承銷團成員的基本情況1.1發(fā)行人同意向承銷團成員及其他承銷商發(fā)行股票，發(fā)行股票的總金額為_______元人民幣（大寫：_______元整）。1.2承銷團成員同意作為本次股票發(fā)行的承銷商，按照本協(xié)議的約定履行承銷義務。第二條承銷責任2.1承銷團成員應承擔發(fā)行人本次股票發(fā)行的承銷責任，按照發(fā)行人確定的發(fā)行價格、發(fā)行數(shù)量及其他發(fā)行條件，協(xié)助發(fā)行人完成股票發(fā)行工作。2.2承銷團成員應積極參與發(fā)行人股票的承銷工作，并按照本協(xié)議約定的比例承擔股票發(fā)行風險。2.3承銷團成員應按照發(fā)行人的要求，協(xié)助發(fā)行人完成股票發(fā)行的相關手續(xù)，包括但不限于股票發(fā)行公告、投資者關系管理等。第三條承銷費用3.1承銷團成員應按照本協(xié)議約定的費率收取承銷費用，承銷費用為發(fā)行人支付給承銷團成員的報酬。3.2承銷團成員應在股票發(fā)行完成后，按照約定向發(fā)行人提供正式的承銷費用發(fā)票。3.3承銷團成員應合理使用承銷費用，并按照相關法律法規(guī)的規(guī)定進行稅務處理。第四條信息披露4.1發(fā)行人應按照相關法律法規(guī)的規(guī)定，及時、準確、完整地向承銷團成員提供股票發(fā)行的相關信息。4.2承銷團成員應按照發(fā)行人的要求，協(xié)助發(fā)行人進行信息披露工作，包括但不限于股票發(fā)行公告、路演推介材料等。4.3承銷團成員應對獲得的發(fā)行人信息予以保密，不得泄露給第三方，除非依法應當向監(jiān)管機構披露的信息。第五條違約責任5.1任何一方違反本協(xié)議的約定，導致本協(xié)議無法履行或者造成對方損失的，應承擔違約責任，向?qū)Ψ街Ц哆`約金，并賠償因此給對方造成的損失。5.2如果承銷團成員未能完成本協(xié)議約定的承銷責任，發(fā)行人有權解除本協(xié)議，并要求承銷團成員支付相應的違約金。5.3如果發(fā)行人未能按照本協(xié)議的約定支付承銷費用，承銷團成員有權解除本協(xié)議，并要求發(fā)行人支付相應的違約金。第六條爭議解決6.1雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭議，應通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權向發(fā)行人所在地的人民法院提起訴訟。第七條其他約定7.1本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為_______年。7.2本協(xié)議一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。甲方（發(fā)行人）：_______乙方（承銷團成員）：_______簽署日期：_______年_______月_______日注意事項及解決辦法：1.注意事項：（1）合同主體：確保甲方為合法成立的上市公司/非上市公司，乙方為合法成立的投資/承銷公司。（2）合同內(nèi)容：詳細約定發(fā)行股票的總金額、發(fā)行價格、發(fā)行數(shù)量等關鍵信息。（3）承銷責任：明確乙方作為承銷商的承銷義務和發(fā)行風險承擔比例。（4）承銷費用：合理設定費率，并約定費用支付和稅務處理事項。（5）信息披露：遵守相關法律法規(guī)，確保信息披露的及時性、準確性和完整性。（6）保密義務：約定雙方對獲得的對方信息予以保密，防止信息泄露。（7）違約責任：明確違約情形和違約金的支付標準，以保障合同履行。2.解決辦法：（1）違約金：當一方違反合同約定時，另一方有權要求違約方支付違約金。（2）法律訴訟：當雙方在履行合同過程中發(fā)生爭議，無法通過協(xié)商解決時，任何一方均有權向發(fā)行人所在地的人民法院提起訴訟。關鍵詞語的法律名詞解釋：1.發(fā)行人：指根據(jù)相關法律法規(guī)設立并有效存續(xù)的上市公司或非上市公司。2.承銷團成員：指根據(jù)相關法律法規(guī)設立并有效存續(xù)的投資或承銷公司。3.承銷義務：指承銷商在股票發(fā)行過程中應承擔的職責和義務。4.承銷費用：指承銷商為發(fā)行人提供承銷服務所收取的費用。5.信息披露：指發(fā)行人在股票發(fā)行過程中，按照相關法律法規(guī)要求，向投資者和社會公眾公開公司信息的行為。6.保密義務：指合同雙方對獲得的對方信息予以保密，不得泄露給第三方。7.違約金：指當一方違反合同約定時，應向?qū)Ψ街Ц兜倪`約賠償金。8.法律訴訟：指當合同雙方在履行過程中發(fā)生爭議，通過法院審理解決糾紛的方式。特殊應用場合：1.股票發(fā)行路演：在股票發(fā)行前，發(fā)行人和承銷團成員需共同舉辦路演活動，向潛在投資者介紹發(fā)行人及發(fā)行股票的相關情況。2.股票發(fā)行價格調(diào)整：如遇市場環(huán)境變化，發(fā)行人和承銷團成員需協(xié)商調(diào)整股票發(fā)行價格。3.股票發(fā)行數(shù)量變動：根據(jù)市場需求，發(fā)行人和承銷團成員可協(xié)商調(diào)整股票發(fā)行數(shù)量。4.突發(fā)重大事件：如發(fā)行人發(fā)生重大不利事件，可能影響股票發(fā)行，發(fā)行人和承銷團成員需協(xié)商處理。5.監(jiān)管政策變化：如遇監(jiān)管政策發(fā)生變化，影響股票發(fā)行，發(fā)行人和承銷團成員需根據(jù)政策調(diào)整承銷方案。附件列表：1.發(fā)行人營業(yè)執(zhí)照復印件2.發(fā)行人章程復印件3.承銷團成員營業(yè)執(zhí)照復印件4.承銷團成員資質(zhì)證明復印件5.發(fā)行人上一年度財務報告復印件6.發(fā)行人最近一期財務報告復印件7.股票發(fā)行方案8.股票發(fā)行公告9.路演推介材料10