證券從業(yè)資格考試答題技巧考試題庫

20XX年最新證券從業(yè)資格考試答題技巧最新考試題

庫（完整版）

1、下列選項(xiàng)中，說法正確的是（）。

A.當(dāng)股價下跌時，股份有限公司可以回購本公司股票，以維持市價穩(wěn)

定

B.公司可以拒絕向聘用的會計師事務(wù)所提供會計資料

C.有限責(zé)任公司可以不設(shè)置監(jiān)事會

D.修改的公司章程經(jīng)股東大會批準(zhǔn)后，即可成立

2、下列選項(xiàng)中，不正確的是（）。

A.通過增加公司注冊資本決議的表決權(quán)比例可由公司章程自行約定

B.有限責(zé)任公司，必須在公司名稱中標(biāo)明有限責(zé)任公司或者有限公司

字樣

C.禁止證券業(yè)協(xié)會工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信

息誤導(dǎo)

D.如果發(fā)起人未按期召開創(chuàng)立大會，認(rèn)股人可以抽回其股本

3、證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起

（）個交易日內(nèi)報證券交易所備案。

A.3

B.5

C.7

D.10

4、下列關(guān)于證券公司組織機(jī)構(gòu)的說法，不正確的是（）。

A.證券公司的獨(dú)立董事，不得在本證券公司擔(dān)任經(jīng)理

B.證券公司董事會設(shè)薪酬與提名委員會、審計委員會的，委員會負(fù)責(zé)

人由獨(dú)立董事?lián)?/p>

C.證券公司經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其董事會應(yīng)當(dāng)設(shè)審計委員會

D.合規(guī)負(fù)責(zé)人為證券公司高級管理人員

5、證券交易所在對其會員的證券自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管中，要求會員按月編

制庫存證券報表，并于次月（）日前報送證券交易所。

A.3

B.5

C.7

D.10

6、下列關(guān)于進(jìn)行內(nèi)幕交易需承擔(dān)的法律責(zé)任的表述中，說法正確的是

（）O

A.責(zé)令依法處理非法持有的證券

B.沒收全部財產(chǎn)

C.沒有違法所得的，處以2萬元的罰金

D.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)I作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從輕處罰

7、證券公司應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束后（）個交易日內(nèi)，向證監(jiān)會、注冊地證

監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書面報告當(dāng)月融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量。

A.3

B.5

C.7

D.10

8、證券公司應(yīng)當(dāng)按（）編制資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的報告，報中國證券業(yè)協(xié)會

備案，同時抄送證券公司住所地、資產(chǎn)管理分公司所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)

構(gòu)。

A.月

B.年

C.季

D.周

9、下列選項(xiàng)中，不正確的是（）。

A.合伙企業(yè)可以擔(dān)任基金管理人

B.有限責(zé)任公司的股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)后，其他股東對公司章程中有關(guān)股東

及其出資額的相應(yīng)修改需由股東會表決

C.設(shè)立公司必須依法制定公司章程

D.公開發(fā)行股票，代銷、包銷期限屆滿，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)

將股票發(fā)行情況報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案

10、建立集合資產(chǎn)管理計劃的投資主辦人員須具有（）年以上證券自

營、資產(chǎn)管理或證券投資基金從業(yè)經(jīng)歷。

A.1

B.2

C.3

D.5

11、下列選項(xiàng)中，說法正確的是（）。

A.基金財產(chǎn)的債權(quán)，可以與基金管理人、基金托管人固有財產(chǎn)的債務(wù)

相抵銷

B.有限責(zé)任公司某股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)時，若半數(shù)以上股東不同意的，則不

同意該轉(zhuǎn)讓的股東應(yīng)當(dāng)購買其股權(quán)；不購買的，視為同意

C.有限責(zé)任公司成立后，發(fā)現(xiàn)作為設(shè)立公司出資的非貨幣財產(chǎn)的實(shí)際

價額顯著低于公司章程所定價額的，應(yīng)當(dāng)解除該出資的股東的權(quán)利

D.股權(quán)分布發(fā)生變化不再具備上市條件，證券交易所可直接決定終止

其股票上市交易

12、下列不屬于公司申請公司債券上市交易條件的是（）。

A.公司債券的期限為1年以上

B.公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件

C.公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元

D.公司凈資產(chǎn)不少于人民幣3000萬元

13、有執(zhí)行期間的處罰處分自（）起算。

A.處罰處分決定生效之日

B.處罰處分決定成效次日

C.執(zhí)行期間屆滿之日

D.執(zhí)行期問屆滿次日

14、證券公司應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束后（）個交易日內(nèi)，向證監(jiān)會、注冊地

證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書面報告當(dāng)月融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量。

A.3

B.5

C.7

D.10

15、證券交易所決定暫?；蛘呓K止證券上市交易的，應(yīng)當(dāng)及時公告，并

報（）備案。

A.證券公司

B.證監(jiān)會

C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

D.中國人民銀行

16、下列有關(guān)證券業(yè)協(xié)會采集誠信信息的途徑，說法錯誤的是（）。

A.基本信息由證券業(yè)協(xié)會錄入誠信信息系統(tǒng)

B.證券業(yè)協(xié)會做出的獎勵信息、自律懲戒信息，由協(xié)會錄入誠信信息

系統(tǒng)

C.會員對本單位從業(yè)人員做出的處罰處分信息，會員應(yīng)自處罰處分決

定生效之日起10個工作日內(nèi)向證券業(yè)協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報，證券業(yè)協(xié)會

審核后記入誠信信息系統(tǒng)備注欄

D.證券業(yè)協(xié)會認(rèn)為申報信息不應(yīng)記入誠信信息系統(tǒng)的，應(yīng)當(dāng)退回會員

并說明不予記入誠信信息系統(tǒng)的原因

17、發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，對

直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以（）的罰款。

A.3萬元以上20萬元以下

B.3萬元以上10萬元以下

C.3萬元以上30萬元以下

D.5萬元以上50萬元以下

18、證券交易所決定暫?；蛘呓K止證券上市交易的，應(yīng)當(dāng)及時公告，并

報（）備案。

A.證券公司

B.證監(jiān)會

C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

D.中國人民銀行

19、公司公開發(fā)行新股需要向證監(jiān)會報送的文件不包括（）。

A.營業(yè)執(zhí)照

B.公司章程

C.稅務(wù)登記證

D.財務(wù)會計報告

20、下列選項(xiàng)中，說法正確的是（）。

A.當(dāng)股價下跌時，股份有限公司可以回購本公司股票，以維持市價穩(wěn)

定

B.公司可以拒絕向聘用的會計師事務(wù)所提供會計資料

C.有限責(zé)任公司可以不設(shè)置監(jiān)事會

D.修改的公司章程經(jīng)股東大會批準(zhǔn)后，即可成立

21、目前，中國證監(jiān)會已根據(jù)首批證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)I作，兼

顧不同類型和不同地區(qū)的證券公司，將最近一次證券公司分類評價定在

（）類以上。

A.A

B.B

C.D

D.C

22、客戶申請開展融資融券業(yè)務(wù)要在第三方存管銀行開立（）。

A.信用證券賬戶

B.信用資金臺賬

C.信用交易擔(dān)保資金賬戶

D.實(shí)名信用資金賬戶

23、下列選項(xiàng)中，說法正確的是（）。

A.基金財產(chǎn)的債權(quán)，可以與基金管理人、基金托管人固有財產(chǎn)的債務(wù)

相抵銷

B.有限責(zé)任公司某股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)時，若半數(shù)以上股東不同意的，則不

同意該轉(zhuǎn)讓的股東應(yīng)當(dāng)購買其股權(quán)；不購買的，視為同意

C.有限責(zé)任公司成立后，發(fā)現(xiàn)作為設(shè)立公司出資的非貨幣財產(chǎn)的實(shí)際

價額顯著低于公司章程所定價額的，應(yīng)當(dāng)解除該出資的股東的權(quán)利

D.股權(quán)分布發(fā)生變化不再具備上市條件，證券交易所可直接決定終止

其股票上市交易

24、下列關(guān)于證券公司組織機(jī)構(gòu)的說法，不正確的是（）。

A.證券公司的獨(dú)立董事，不得在本證券公司擔(dān)任經(jīng)理

B.證券公司董事會設(shè)薪酬與提名委員會、審計委員會的，委員會負(fù)責(zé)

人由獨(dú)立董事?lián)?/p>

C.證券公司經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其董事會應(yīng)當(dāng)設(shè)審計委員會

D.合規(guī)負(fù)責(zé)人為證券公司高級管理人員

25、證券公司應(yīng)當(dāng)按（）編制資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的報告，報中國證券業(yè)協(xié)

會備案，同時抄送證券公司住所地、資產(chǎn)管理分公司所在地中國證監(jiān)會派出

機(jī)構(gòu)。

A.月

B.年

C.季

D.周

26、發(fā)行人公開發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損，證監(jiān)會對其保薦機(jī)構(gòu)和保薦

代表人應(yīng)進(jìn)行的處罰是（）。

A.暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦機(jī)構(gòu)資格6個月。并責(zé)令保薦機(jī)構(gòu)更換保薦業(yè)

務(wù)負(fù)責(zé)人

B.自確認(rèn)之日起3—12個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦

C.對保薦代表人采取證券市場禁入的措施

D.自確認(rèn)之日起暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦機(jī)構(gòu)資格3個月，撤銷相關(guān)人員

的保薦代表人資格

27、證券公司應(yīng)當(dāng)按（）編制資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的報告，報中國證券業(yè)協(xié)

會備案，同時抄送證券公司住所地、資產(chǎn)管理分公司所在地中國證監(jiān)會派出

機(jī)構(gòu)。

A.月

B.年

C.季

D.周

28、下列選項(xiàng)中，不正確的是（）。

A.通過增加公司注冊資本決議的表決權(quán)比例可由公司章程自行約定

B.有限責(zé)任公司，必須在公司名稱中標(biāo)明有限責(zé)任公司或者有限公司

字樣

C.禁止證券業(yè)協(xié)會工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信

息誤導(dǎo)

D.如果發(fā)起人未按期召開創(chuàng)立大會，認(rèn)股人可以抽回其股本

29、用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金的賬戶是

（）0

A.融券專用證券賬戶

B.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

C.信用交易證券交收賬戶

D.融資專用資金賬戶

30、法定公積金轉(zhuǎn)為資本時，所留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司

注冊資本的（）。

A.10%

B.20%

C.25%

D.30%

31、下列選項(xiàng)中，不正確的是（）。

A.合伙企業(yè)可以擔(dān)任基金管理人

B.有限責(zé)任公司的股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)后，其他股東對公司章程中有關(guān)股東

及其出資額的相應(yīng)修改需由股東會表決

C.設(shè)立公司必須依法制定公司章程

D.公開發(fā)行股票，代銷、包銷期限屆滿，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)

將股票發(fā)行情況報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案

32、下列選項(xiàng)中，不正確的是（）。

A.通過增加公司注冊資本決議的表決權(quán)比例可由公司章程自行約定

B.有限責(zé)任公司，必須在公司名稱中標(biāo)明有限責(zé)任公司或者有限公司

字樣

C.禁止證券業(yè)協(xié)會工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信

息誤導(dǎo)

D.如果發(fā)起人未按期召開創(chuàng)立大會，認(rèn)股人可以抽回其股本

33、證券交易所在對其會員的證券自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管中，要求會員按月編

制庫存證券報表，并于次月（）日前報送證券交易所。

A.3

B.5

C.7

D.10

34、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請之日起

（）個月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定