2024年度企業(yè)上市輔導(dǎo)合同

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

2024年度企業(yè)上市輔導(dǎo)合同本合同目錄一覽第一條合同主體及輔導(dǎo)目的1.1甲方（企業(yè)）名稱及基本情況1.2乙方（輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)）名稱及基本情況1.3輔導(dǎo)目的和目標(biāo)第二條輔導(dǎo)內(nèi)容2.1上市準(zhǔn)備工作指導(dǎo)2.2上市文件編制與審核2.3上市法律事務(wù)處理2.4上市財務(wù)審計與評估2.5上市路演與投資者關(guān)系管理第三條合同期限3.1合同開始日期3.2合同結(jié)束日期第四條合同費(fèi)用與支付方式4.1輔導(dǎo)費(fèi)用總額4.2費(fèi)用支付時間表4.3費(fèi)用支付方式第五條雙方的權(quán)利與義務(wù)5.1甲方的權(quán)利與義務(wù)5.2乙方的權(quán)利與義務(wù)第六條保密條款6.1保密信息范圍6.2保密期限6.3違約責(zé)任第七條違約責(zé)任7.1甲方違約責(zé)任7.2乙方違約責(zé)任第八條爭議解決8.1爭議解決方式8.2仲裁地點8.3仲裁機(jī)構(gòu)第九條合同的變更與終止9.1合同變更條件9.2合同終止條件第十條法律適用及爭議解決10.1合同適用法律10.2爭議解決方式第十一條合同的簽署與生效11.1合同簽署日期11.2合同生效條件第十二條其他約定12.1甲方股票發(fā)行及上市相關(guān)事宜12.2乙方提供咨詢、培訓(xùn)等服務(wù)事宜第十三條附件13.1甲方上市申請文件13.2乙方輔導(dǎo)計劃及進(jìn)度安排第十四條簽字頁14.1甲方簽字蓋章14.2乙方簽字蓋章第一部分：合同如下：第一條合同主體及輔導(dǎo)目的1.1甲方（企業(yè)）名稱：X有限公司1.1.1甲方注冊地址：省市區(qū)路號1.1.2甲方法定代表人：X1.1.3甲方基本情況：成立于年，主要從事行業(yè)的生產(chǎn)、研發(fā)和銷售業(yè)務(wù)。1.2乙方（輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)）名稱：X咨詢有限公司1.2.1乙方注冊地址：省市區(qū)路號1.2.2乙方法定代表人：X1.2.3乙方基本情況：成立于年，具有多年上市輔導(dǎo)經(jīng)驗，曾成功輔導(dǎo)多家企業(yè)上市。1.3輔導(dǎo)目的和目標(biāo)1.3.1乙方作為甲方的上市輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)，旨在為甲方提供專業(yè)、全面的上市準(zhǔn)備工作指導(dǎo)，確保甲方順利通過證監(jiān)會審核，成功上市。第二條輔導(dǎo)內(nèi)容2.1上市準(zhǔn)備工作指導(dǎo)2.1.1乙方負(fù)責(zé)為甲方提供上市相關(guān)法律法規(guī)、政策咨詢及解讀。2.1.2乙方協(xié)助甲方進(jìn)行上市前期籌備工作，包括但不限于：股權(quán)結(jié)構(gòu)調(diào)整、歷史沿革梳理、重大資產(chǎn)重組等。2.1.3乙方指導(dǎo)甲方完成上市申請文件的編制，并協(xié)助甲方提交相關(guān)監(jiān)管部門。2.2上市文件編制與審核2.2.1乙方負(fù)責(zé)審核甲方提供的上市申請文件，確保文件內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性。2.2.2乙方協(xié)助甲方制定信息披露方案，并指導(dǎo)甲方進(jìn)行信息披露工作。2.3上市法律事務(wù)處理2.3.1乙方負(fù)責(zé)為甲方提供上市過程中的法律咨詢，協(xié)助甲方處理法律事務(wù)。2.3.2乙方協(xié)助甲方選擇合適的律師事務(wù)所，進(jìn)行上市法律盡職調(diào)查、出具法律意見書等。2.4上市財務(wù)審計與評估2.4.1乙方負(fù)責(zé)審核甲方財務(wù)報表，確保財務(wù)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性。2.4.2乙方協(xié)助甲方進(jìn)行財務(wù)預(yù)測，提供財務(wù)顧問意見。2.5上市路演與投資者關(guān)系管理2.5.1乙方協(xié)助甲方組織上市路演活動，與潛在投資者進(jìn)行溝通。2.5.2乙方指導(dǎo)甲方建立投資者關(guān)系管理體系，定期進(jìn)行投資者關(guān)系培訓(xùn)。第三條合同期限3.1合同開始日期：年月日3.2合同結(jié)束日期：年月日第四條合同費(fèi)用與支付方式4.1輔導(dǎo)費(fèi)用總額：人民幣萬元整4.2費(fèi)用支付時間表：a)合同簽署后十個工作日內(nèi)，甲方支付人民幣萬元整作為預(yù)付款；b)輔導(dǎo)過程中，根據(jù)實際發(fā)生費(fèi)用，經(jīng)雙方確認(rèn)后進(jìn)行結(jié)算；c)合同結(jié)束時，如有剩余費(fèi)用，甲方應(yīng)支付給乙方。4.3費(fèi)用支付方式：銀行轉(zhuǎn)賬第五條雙方的權(quán)利與義務(wù)5.1甲方的權(quán)利與義務(wù)5.1.1甲方應(yīng)向乙方提供真實、準(zhǔn)確、完整的公司信息，不得隱瞞或誤導(dǎo)；5.1.2甲方應(yīng)配合乙方的輔導(dǎo)工作，按照乙方要求提供相關(guān)文件和資料；5.1.3甲方應(yīng)按時支付合同費(fèi)用，不得拖欠。5.2乙方的權(quán)利與義務(wù)5.2.1乙方應(yīng)按照合同約定，為甲方提供專業(yè)、全面的上市輔導(dǎo)服務(wù)；5.2.2乙方應(yīng)保密甲方提供的信息，不得泄露給第三方；5.2.3乙方應(yīng)在合同約定時間內(nèi)完成輔導(dǎo)工作，確保甲方順利上市。第六條保密條款6.1保密信息范圍6.1.1甲方提供的所有上市相關(guān)文件、資料、數(shù)據(jù)等；6.1.2雙方在合同執(zhí)行過程中形成的所有書面、口頭及電子形式的信息。6.2保密期限：自合同簽署之日起至合同結(jié)束之日止。6.3違約責(zé)任6.3.1如乙方違反保密義務(wù)，泄露保密信息，甲方有權(quán)要求乙方承擔(dān)違約責(zé)任；6.3.2如甲方違反保密義務(wù)，泄露保密信息，乙方有權(quán)要求甲方承擔(dān)違約責(zé)任。第八條違約責(zé)任8.1甲方違約責(zé)任8.1.1如甲方未按約定時間支付輔導(dǎo)費(fèi)用，乙方有權(quán)暫停提供輔導(dǎo)服務(wù)，并要求甲方支付違約金；8.1.2如甲方提供虛假、不準(zhǔn)確、不完整的信息，導(dǎo)致乙方無法正常履行輔導(dǎo)職責(zé)，甲方應(yīng)承擔(dān)因此產(chǎn)生的全部責(zé)任；8.1.3如甲方違反合同約定的其他義務(wù)，乙方有權(quán)要求甲方承擔(dān)違約責(zé)任。8.2乙方違約責(zé)任8.2.1如乙方未按約定時間完成輔導(dǎo)工作，甲方有權(quán)要求乙方支付違約金；8.2.2如乙方泄露甲方保密信息，甲方有權(quán)要求乙方承擔(dān)違約責(zé)任；8.2.3如乙方違反合同約定的其他義務(wù)，甲方有權(quán)要求乙方承擔(dān)違約責(zé)任。第九條合同的變更與終止9.1合同變更條件9.1.1合同變更需經(jīng)雙方協(xié)商一致，并簽訂書面變更協(xié)議；9.1.2合同變更不得違反法律法規(guī)、政策規(guī)定及合同約定的基本原則。9.2合同終止條件9.2.1在合同履行期間，如甲方未按約定支付輔導(dǎo)費(fèi)用，乙方有權(quán)終止合同；9.2.2在合同履行期間，如乙方嚴(yán)重違反合同約定，甲方有權(quán)終止合同；9.2.3合同期滿，雙方未續(xù)約的，合同自動終止。第十條法律適用及爭議解決10.1合同適用法律：本合同適用中華人民共和國法律。10.2爭議解決方式：如合同履行過程中發(fā)生爭議，通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向甲方所在地人民法院提起訴訟。第十一條合同的簽署與生效11.1合同簽署日期：年月日。11.2合同生效條件：本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。第十二條其他約定12.1甲方股票發(fā)行及上市相關(guān)事宜：乙方應(yīng)協(xié)助甲方完成股票發(fā)行及上市相關(guān)工作，包括但不限于：IPO申請、股票發(fā)行方案、投資者關(guān)系管理等。12.2乙方提供咨詢、培訓(xùn)等服務(wù)事宜：乙方應(yīng)定期為甲方提供財務(wù)、法律、管理等方面的培訓(xùn)和咨詢服務(wù)，提升甲方整體運(yùn)營能力。第十三條附件13.1甲方上市申請文件：包括但不限于公司章程、股東名冊、財務(wù)報表等。13.2乙方輔導(dǎo)計劃及進(jìn)度安排：詳細(xì)描述乙方輔導(dǎo)工作的時間表、內(nèi)容和要求。第十四條簽字頁14.1甲方簽字蓋章：（此處附上甲方簽字蓋章）14.2乙方簽字蓋章：（此處附上乙方簽字蓋章）第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方概念界定1.1本合同所稱第三方，是指除甲方和乙方之外，與本合同履行有關(guān)聯(lián)的其他主體，包括但不限于：中介機(jī)構(gòu)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)、投資者、審計機(jī)構(gòu)、律師等。第二條第三方介入的conditions&scenarios2.1甲方和乙方同意，如在合同履行過程中，需要第三方介入的情況發(fā)生，包括但不限于：監(jiān)管審查、審計、法律咨詢等，各方應(yīng)積極配合，提供必要的信息和資料。2.2第三方介入的時間和方式，應(yīng)由甲方和乙方共同協(xié)商確定，并以書面形式通知各方。第三條第三方責(zé)任3.1第三方應(yīng)獨立承擔(dān)其行為所產(chǎn)生的法律責(zé)任，甲方和乙方不承擔(dān)因第三方行為而產(chǎn)生的任何責(zé)任。3.2甲方和乙方應(yīng)嚴(yán)格按照本合同的約定履行各自的義務(wù)，對于第三方的行為，甲方和乙方不承擔(dān)連帶責(zé)任。第四條第三方權(quán)利4.1第三方根據(jù)本合同的約定，有權(quán)獲取與合同履行相關(guān)的信息和資料。4.2第三方應(yīng)按照甲乙雙方的約定，依法保護(hù)獲取到的信息和資料的保密性。第五條第三方義務(wù)5.1第三方應(yīng)按照甲乙雙方的約定，按時完成相關(guān)的工作。5.2第三方應(yīng)按照甲乙雙方的約定，承擔(dān)相關(guān)費(fèi)用。第六條第三方責(zé)任限額6.1甲乙雙方應(yīng)與第三方明確約定其責(zé)任限額，包括但不限于：賠償限額、時間限制等。6.2甲乙雙方應(yīng)與第三方約定，第三方在履行其職責(zé)時，應(yīng)遵守的規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)。第七條第三方與甲乙雙方的關(guān)系7.1第三方與甲乙雙方應(yīng)保持獨立的關(guān)系，第三方不應(yīng)受甲乙雙方的控制。7.2第三方應(yīng)獨立履行其職責(zé)，不應(yīng)受甲乙雙方的干預(yù)。第八條第三方介入的協(xié)調(diào)與管理8.2甲乙雙方應(yīng)監(jiān)督第三方的工作，確保第三方的工作符合甲乙雙方的期望。第九條第三方行為的變更與終止9.1如第三方因故不能繼續(xù)履行其職責(zé)，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商確定變更或終止第三方的行為。9.2變更或終止第三方的行為，應(yīng)按照本合同的約定，以書面形式通知各方。第十條第三方介入對合同其他各方的影響10.1第三方介入不應(yīng)影響甲乙雙方的權(quán)利和義務(wù)。10.2第三方介入不應(yīng)影響甲乙雙方對合同的履行。第十一條第三方介入的違約處理11.1如第三方違反本合同的約定，甲乙雙方應(yīng)與第三方協(xié)商解決。11.2如第三方違約行為嚴(yán)重，甲乙雙方有權(quán)終止與第三方的合同，并依法追究其法律責(zé)任。第十二條附件12.1第三方介入的具體方案：包括但不限于第三方的工作內(nèi)容、時間安排、責(zé)任限額等。12.2第三方與甲乙雙方的合同：明確約定第三方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。第十三條簽字頁13.1甲方簽字蓋章：（此處附上甲方簽字蓋章）13.2乙方簽字蓋章：（此處附上乙方簽字蓋章）13.3第三方簽字蓋章：（此處附上第三方簽字蓋章）第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：附件1：甲方上市申請文件附件2：乙方輔導(dǎo)計劃及進(jìn)度安排附件3：第三方介入的具體方案附件4：第三方與甲乙雙方的合同附件1的詳細(xì)要求和說明：本附件應(yīng)包含甲方上市所需的全部申請文件，包括但不限于公司章程、股東名冊、財務(wù)報表、法律意見書、審計報告等。這些文件應(yīng)確保真實、準(zhǔn)確、完整，符合相關(guān)法律法規(guī)和證券交易所的要求。附件2的詳細(xì)要求和說明：本附件應(yīng)詳細(xì)描述乙方的輔導(dǎo)計劃和進(jìn)度安排，包括輔導(dǎo)的階段、主要工作內(nèi)容、時間安排、預(yù)期成果等。乙方應(yīng)按照此計劃進(jìn)行輔導(dǎo)工作，并及時向甲方報告進(jìn)展情況。附件3的詳細(xì)要求和說明：本附件應(yīng)明確第三方介入的具體方案，包括第三方的工作內(nèi)容、時間安排、責(zé)任限額等。第三方應(yīng)根據(jù)此方案獨立履行其職責(zé)，并確保其工作符合甲乙雙方的期望。附件4的詳細(xì)要求和說明：本附件應(yīng)詳細(xì)規(guī)定第三方與甲乙雙方的合同內(nèi)容，包括但不限于第三方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，以及雙方的權(quán)利和義務(wù)。雙方應(yīng)監(jiān)督第三方的工作，并確保第三方的工作質(zhì)量。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：違約行為包括但不限于：1.甲方未按約定時間支付輔導(dǎo)費(fèi)用；2.甲方提供虛假、不準(zhǔn)確、不完整的信息；3.乙方未按約定時間完成輔導(dǎo)工作；4.乙方泄露甲方保密信息；5.第三方未按約定完成工作；6.第三方泄露甲方保密信息。違約責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：1.違約方應(yīng)承擔(dān)違約金；2.違約方應(yīng)賠償因此給對方造成的直接經(jīng)濟(jì)損失；3.嚴(yán)重違約行為可能導(dǎo)致合同終止。示例說明：若甲方未按約定時間支付輔導(dǎo)費(fèi)用，乙方有權(quán)暫停提供輔導(dǎo)服務(wù)，并要求甲方支付違約金。若乙方泄露甲方保密信息，甲方有權(quán)要求乙方承擔(dān)違約責(zé)任，并賠償因此造成的直接經(jīng)濟(jì)損失。說明三：法律名詞及解釋：1.甲方：指X有限公司，本合同的一方主體。2.乙方：指X咨詢有限公司，本合同的另一方主體。3.第三方：指除甲方和乙方之外，與本合同