DB32T-小微企業(yè)質(zhì)量管理體系認(rèn)證提升工作規(guī)范報批稿編制說明

——《小微企業(yè)質(zhì)量管理體系認(rèn)證提升工作規(guī)范》地方標(biāo)準(zhǔn)編制說明目的意義江蘇有超過300萬戶的中小微企業(yè)，小微企業(yè)由于各方面因素的制約，抗風(fēng)險能力相對較弱，并且存在資金不充足、技術(shù)和人員匱乏、市場占有率有限、人員流動性偏高、管理人員的質(zhì)量管理知識和意識較為薄弱等問題。2018年1月，國務(wù)院印發(fā)《關(guān)于加強(qiáng)質(zhì)量認(rèn)證體系建設(shè)促進(jìn)全面質(zhì)量管理的意見》（國發(fā)〔2018〕3號），部署推進(jìn)質(zhì)量認(rèn)證體系建設(shè)，強(qiáng)化全面質(zhì)量管理，推動我國經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。2019年4月，中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于促進(jìn)中小企業(yè)健康發(fā)展的指導(dǎo)意見》，提出要“主動服務(wù)企業(yè)”“支持推動中小企業(yè)轉(zhuǎn)型升級，聚焦主業(yè)，增強(qiáng)核心競爭力，不斷提高發(fā)展質(zhì)量和水平”。為進(jìn)一步貫徹落實(shí)黨中央、國務(wù)院關(guān)于中小微企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的部署要求，發(fā)揮質(zhì)量管理體系認(rèn)證對企業(yè)質(zhì)量提升的作用，2020年10月，國家市場監(jiān)督管理總局印發(fā)《關(guān)于開展小微企業(yè)質(zhì)量管理體系認(rèn)證提升行動的通知》（國市監(jiān)認(rèn)證〔2020〕165號），在全國范圍內(nèi)部署開展小微企業(yè)質(zhì)量管理體系認(rèn)證提升行動，建立健全市場監(jiān)督管理部門牽頭、有關(guān)政府部門密切配合的“小微企業(yè)質(zhì)量管理體系認(rèn)證提升行動”工作推進(jìn)機(jī)制。2023年3月，江蘇省市場監(jiān)督管理局發(fā)布《省市場監(jiān)管局關(guān)于持續(xù)深入開展小微企業(yè)質(zhì)量管理體系認(rèn)證提升行動的通知》（蘇市監(jiān)認(rèn)證〔2023〕78號），要求切實(shí)推進(jìn)做好“六個一”工作，加大對企業(yè)的幫扶指導(dǎo)，不斷打牢工作基礎(chǔ)。自提升行動開展以來，全省共計免費(fèi)培訓(xùn)數(shù)量超過3.3萬家企業(yè)、14.4萬人次，精準(zhǔn)幫扶小微企業(yè)3100余家，企業(yè)滿意度超過98%，有效提升全省小微企業(yè)質(zhì)量競爭力。本標(biāo)準(zhǔn)在徐州市地方標(biāo)準(zhǔn)DB3203/T1023-2023《小微企業(yè)質(zhì)量管理體系認(rèn)證提升工作規(guī)范》的基礎(chǔ)上升級為省級地方標(biāo)準(zhǔn)，DB3203/T1023-2023《小微企業(yè)質(zhì)量管理體系認(rèn)證提升工作規(guī)范》作為全國首部面向小微企業(yè)質(zhì)量認(rèn)證提升的地方標(biāo)準(zhǔn)，在徐州市推廣實(shí)施已超過一年，有效地指導(dǎo)、幫助了徐州地區(qū)小微企業(yè)紓困解難，促進(jìn)了小微企業(yè)質(zhì)量管理體系建設(shè)，提升了企業(yè)質(zhì)量管理水平，其中豐縣新能源車輛及配件產(chǎn)業(yè)鏈上企業(yè)產(chǎn)品一次交驗(yàn)合格率、客戶滿意度由兩個90%分別提升至98%和98.5%，整車交付合格率達(dá)到100%，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)整體提檔升級。在2023年度江蘇省小微企業(yè)質(zhì)量管理體系認(rèn)證提升行動工作質(zhì)量考核中，徐州市位居全省第二，標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施成效顯著。本標(biāo)準(zhǔn)通過總結(jié)全省小微企業(yè)質(zhì)量管理體系認(rèn)證提升多年的實(shí)施經(jīng)驗(yàn)，固化徐州市先進(jìn)實(shí)踐做法，為全省小微企業(yè)質(zhì)量管理體系認(rèn)證提升工作提供規(guī)范性指引。任務(wù)來源本標(biāo)準(zhǔn)由2023年8月江蘇省市場監(jiān)督管理局發(fā)布的《關(guān)于下達(dá)2023年度江蘇省地方標(biāo)準(zhǔn)項目計劃的通知》（蘇市監(jiān)標(biāo)〔2023〕173號）批準(zhǔn)立項，項目序號241，立項名稱為《小微企業(yè)質(zhì)量管理體系認(rèn)證提升工作規(guī)范》。編制過程標(biāo)準(zhǔn)調(diào)研階段2023年4月，由中國檢驗(yàn)認(rèn)證集團(tuán)江蘇有限公司徐州分公司作為牽頭起草單位，與江蘇省市場監(jiān)督管理局、徐州市市場監(jiān)督管理局、豐縣市場監(jiān)督管理局共同成立標(biāo)準(zhǔn)起草組，制定標(biāo)準(zhǔn)編制計劃，明確任務(wù)分工。2023年5月—7月，起草組廣泛收集相關(guān)法律法規(guī)、政策文件、相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)等，深入各地、幫扶機(jī)構(gòu)、企業(yè)調(diào)研江蘇省各市小微企業(yè)質(zhì)量管理提升行動開展情況，總結(jié)近年來小微企業(yè)質(zhì)量認(rèn)證提升的實(shí)施經(jīng)驗(yàn)，充分吸收其他省份開展小微企業(yè)質(zhì)量認(rèn)證提升的優(yōu)秀做法。標(biāo)準(zhǔn)起草階段2023年8月—10月，起草組多次組織召開標(biāo)準(zhǔn)研討會，對標(biāo)準(zhǔn)框架及主要技術(shù)內(nèi)容進(jìn)行了充分研討，同時對標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容及存在問題進(jìn)行了深入溝通交流，初步形成了標(biāo)準(zhǔn)草案。標(biāo)準(zhǔn)征求意見2024年1月—5月，形成標(biāo)準(zhǔn)征求意見稿及編制說明，通過會議、函審的形式向省內(nèi)外共12個單位（包含中國質(zhì)量認(rèn)證中心、江蘇省質(zhì)量和標(biāo)準(zhǔn)化研究院、方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)江蘇有限公司、江蘇天圭認(rèn)證有限公司、連云港市標(biāo)準(zhǔn)化研究中心等標(biāo)準(zhǔn)化、幫扶機(jī)構(gòu)）征求意見；同時通過會議、函審的形式也向省內(nèi)共13個省市認(rèn)證監(jiān)管單位（包含無錫市市場監(jiān)管局認(rèn)證監(jiān)督管理處、南通市市場監(jiān)管局認(rèn)證認(rèn)可與檢驗(yàn)檢測監(jiān)督管理處等）征求意見，以上共計25個單位予以回函，其中16個單位無意見，9個單位提出共28條意見。2024年6月4日至7月3日，江蘇省市場監(jiān)督管理局官網(wǎng)對標(biāo)準(zhǔn)及編制說明向社會公開征求意見，期間未收到反饋意見。2024年7月，匯總處理收到的意見，對于28條意見，采納27條，不采納1條，對不采納的意見給出理由，形成《江蘇省地方標(biāo)準(zhǔn)征求意見匯總表》，修改完善標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容，形成標(biāo)準(zhǔn)送審稿及標(biāo)準(zhǔn)編制說明。審查階段2024年9月18日，江蘇省市場監(jiān)督管理局在南京組織召開了《小微企業(yè)質(zhì)量管理體系認(rèn)證提升工作規(guī)范》地方標(biāo)準(zhǔn)評審會。專家組由江蘇省質(zhì)量和標(biāo)準(zhǔn)化研究院陳銀龍、方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)江蘇有限公司畢亞東、江蘇天圭認(rèn)證有限公司周海波、南京信息職業(yè)技術(shù)學(xué)院姚鈴麗、江蘇省生產(chǎn)力促進(jìn)中心龔美娟共五位專家組成，江蘇省質(zhì)量和標(biāo)準(zhǔn)化研究院陳銀龍任組長。專家組聽取起草組關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)制定的說明，審閱標(biāo)準(zhǔn)送審材料，逐條審查標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容后，對標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容提出2條修改意見，與會專家一致同意標(biāo)準(zhǔn)通過審查，給出審查結(jié)論并形成會議紀(jì)要。報批階段起草組按照專家組意見對標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行修改，形成標(biāo)準(zhǔn)報批稿及編制說明，經(jīng)審核后，報江蘇省市場監(jiān)督管理局批準(zhǔn)發(fā)布。主要內(nèi)容以及技術(shù)指標(biāo)確定的依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)編制原則本標(biāo)準(zhǔn)依據(jù)GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)的結(jié)構(gòu)和編寫原則》的要求進(jìn)行編制。在規(guī)范性要素的選擇方面，遵循標(biāo)準(zhǔn)化對象原則、文件使用者原則和目的導(dǎo)向原則，對標(biāo)準(zhǔn)化對象進(jìn)行分析，確保規(guī)范性要素的內(nèi)容緊扣編制目的。在表述方面，遵循一致性、協(xié)調(diào)性、易用性的原則。依據(jù)的法律法規(guī)本標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)指標(biāo)確定的法律法規(guī)依據(jù)主要包括《中華人民共和國標(biāo)準(zhǔn)化法》《江蘇省地方標(biāo)準(zhǔn)管理辦法》《小微企業(yè)應(yīng)用ISO9001提升質(zhì)量管理的實(shí)施指南》《小微企業(yè)質(zhì)量管理體系認(rèn)證提升行動工作指南（2022版）》等。主要內(nèi)容確定的依據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)共7章，其中主要技術(shù)內(nèi)容包括工作原則、基本要求、工作流程、工作內(nèi)容及要求（包含前期準(zhǔn)備、需求調(diào)研、質(zhì)量體檢診斷、方案制定、方案實(shí)施、認(rèn)證提升成效評價、編寫認(rèn)證提升案例、記錄管理）。本標(biāo)準(zhǔn)的主要內(nèi)容及技術(shù)指標(biāo)的確立，源于多年來江蘇省小微企業(yè)質(zhì)量管理體系認(rèn)證提升工作經(jīng)驗(yàn)的總結(jié)、探索，并且通過查閱國家省市相關(guān)政策、標(biāo)準(zhǔn)文件，不斷地修正、論證，最終確立了小微企業(yè)質(zhì)量管理體系認(rèn)證提升工作的各項技術(shù)指標(biāo)。本標(biāo)準(zhǔn)以策劃－實(shí)施－檢查－改進(jìn)（PDCA）的持續(xù)改進(jìn)框架為基礎(chǔ)，確立了系統(tǒng)化的小微企業(yè)質(zhì)量管理體系認(rèn)證提升工作基本流程（如圖1），聚焦于持續(xù)改進(jìn)績效，明確了開展小微企業(yè)質(zhì)量管理體系認(rèn)證提升工作實(shí)踐中總結(jié)出來的基本工作流程。認(rèn)證提升工作流程圖其中關(guān)鍵技術(shù)指標(biāo)：前期準(zhǔn)備幫扶機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)認(rèn)證提升的工作安排提前制定適宜的工作計劃，工作計劃應(yīng)包含工作目標(biāo)、工作原則、工作要求、工作任務(wù)、實(shí)施步驟以及時間進(jìn)度安排等內(nèi)容。需求調(diào)研幫扶機(jī)構(gòu)應(yīng)進(jìn)行企業(yè)需求調(diào)研，從不同層面、角度了解企業(yè)定位和發(fā)展方向、影響企業(yè)生存和發(fā)展的關(guān)鍵因素和質(zhì)量管理痛點(diǎn)。調(diào)研方法宜包括：問卷調(diào)查、資料調(diào)查、實(shí)地觀察、訪問調(diào)查、集體訪談等。調(diào)研項目內(nèi)容按附錄A執(zhí)行，應(yīng)包含但不限于：合規(guī)與誠信經(jīng)營；戰(zhàn)略及風(fēng)險管理；資源配置及管理；產(chǎn)品改進(jìn)與服務(wù)提升；采購及供應(yīng)商管理；產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)與服務(wù)提供；顧客關(guān)系管理及顧客滿意度；改進(jìn)與創(chuàng)新；企業(yè)特色。幫扶機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)調(diào)研情況，填寫《企業(yè)交流座談表》。質(zhì)量體檢診斷幫扶機(jī)構(gòu)組通過需求調(diào)研對企業(yè)進(jìn)行質(zhì)量體檢，填寫《企業(yè)質(zhì)量體檢表》，然后根據(jù)質(zhì)量體檢情況按照質(zhì)量管理體系相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)規(guī)范、客戶要求，對企業(yè)的質(zhì)量管理過程或質(zhì)量管理工作進(jìn)行診察，歸納總結(jié)存在的關(guān)鍵問題和差距，明確改進(jìn)的方向、目標(biāo)和措施。方案制定按照“一企一策”的工作原則，認(rèn)證提升方案制定的目標(biāo)為幫扶機(jī)構(gòu)、企業(yè)指明了認(rèn)證提升工作組織開展的方向，為后續(xù)實(shí)施、檢查、改進(jìn)階段工作奠定基礎(chǔ)。方案實(shí)施作為認(rèn)證提升工作的落地環(huán)節(jié)，推進(jìn)方案實(shí)施，成立認(rèn)證提升行動工作小組，由企業(yè)最高管理者或其授權(quán)人擔(dān)任組長，體現(xiàn)了最高管理者對質(zhì)量管理體系的領(lǐng)導(dǎo)作用。幫扶機(jī)構(gòu)根據(jù)企業(yè)特點(diǎn)，針對不同崗位人員，有針對性地開發(fā)特色課程，分層次開展培訓(xùn)。培訓(xùn)形式可以根據(jù)實(shí)際需要采取集中培訓(xùn)或?qū)ｎ}培訓(xùn)等，培訓(xùn)的重點(diǎn)和落腳點(diǎn)要放在需求調(diào)研所發(fā)現(xiàn)的質(zhì)量問題和解決方案上。認(rèn)證提升成效總結(jié)幫扶機(jī)構(gòu)應(yīng)開展認(rèn)證提升工作總結(jié)，參考國家市場監(jiān)督管理總局發(fā)展研究中心開展“小微企業(yè)質(zhì)量管理體系認(rèn)證提升行動”企業(yè)問卷調(diào)查內(nèi)容，設(shè)定認(rèn)證提升成效總結(jié)中所涉及的評價指標(biāo)類別，即經(jīng)營業(yè)績類指標(biāo)、成本管控類指標(biāo)、產(chǎn)品質(zhì)量類指標(biāo)、生產(chǎn)效率類指標(biāo)、客戶服務(wù)類指標(biāo)。編寫認(rèn)證提升案例幫扶機(jī)構(gòu)和企業(yè)應(yīng)及時總結(jié)認(rèn)證提升中好的經(jīng)驗(yàn)做法，按照附錄F編寫認(rèn)證提升案例，主要內(nèi)容包含企業(yè)簡介（篇幅約占5%）、提升前主要問題及原因（篇幅約占10%）、提升行動取得的成效（篇幅約占30%）、提升行動主要亮點(diǎn)（篇幅約占50%）、啟示（篇幅約占5%）、附件。記錄管理幫扶機(jī)構(gòu)應(yīng)做好記錄的整理、分類、歸檔、保存等工作，確保記錄真實(shí)性、安全性、完整性、可追溯性。認(rèn)證提升檔案應(yīng)包括但不限于：企業(yè)交流座談表；企業(yè)質(zhì)量體檢表；企業(yè)質(zhì)量管理問題診斷表；企業(yè)質(zhì)量管理體系認(rèn)證提升方案；認(rèn)證提升成效總結(jié)材料。重大分歧意見的處理過程和依據(jù)無。與相關(guān)法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的關(guān)系本標(biāo)準(zhǔn)主要對小微企業(yè)質(zhì)量管理體系認(rèn)證提升工作各重要環(huán)節(jié)的技術(shù)要求和程序進(jìn)行規(guī)范，許多內(nèi)容是基于《中華人民共和國標(biāo)準(zhǔn)化法》《江蘇省地方標(biāo)準(zhǔn)管理辦法》《小微企業(yè)應(yīng)用ISO9001提升質(zhì)量管理的實(shí)施指南》《小微企業(yè)質(zhì)量管理體系認(rèn)證提升行動工作指南（2022版）》、GB/T19000《質(zhì)量管理體系基礎(chǔ)和術(shù)語》、GB/T19001《質(zhì)量管理體系要求》、GB/T19580《卓越績效評價準(zhǔn)則》等國家、地方相關(guān)政策標(biāo)準(zhǔn)文件要求，并結(jié)合近年來認(rèn)證提升工作的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行了創(chuàng)新、細(xì)化和補(bǔ)充。本標(biāo)準(zhǔn)涉及和引用國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、地方標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)法律法規(guī)，均按相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)或法規(guī)遵照執(zhí)行。本標(biāo)準(zhǔn)作為徐州市地方標(biāo)準(zhǔn)DB3203/T1023—2023《小微企業(yè)質(zhì)量管理體系認(rèn)證提升工作規(guī)范》升級為省級地方標(biāo)準(zhǔn)項目，兩項標(biāo)準(zhǔn)主要對照差異如下：章條編號本標(biāo)準(zhǔn)與DB3203/T1023—2023對標(biāo)主要差異說明3（新增）術(shù)語定義：幫扶機(jī)構(gòu)、幫扶人員；（修訂）術(shù)語定義：質(zhì)量管理體系認(rèn)證提升工作、分層培訓(xùn)。4（刪除）總體要求；（新增）工作原則：科學(xué)合規(guī)性、適宜操作性、問題導(dǎo)向性、注重實(shí)效性。5（修訂）幫扶機(jī)構(gòu)的基本要求，（新增）幫扶人員的基本要求。6（拆分）工作要求，（修訂）工作流程：刪除了制定計劃、項目啟動、績效改進(jìn)、驗(yàn)收評價、總結(jié)環(huán)節(jié)，（新增）質(zhì)量體檢診斷、認(rèn)證提升成效總結(jié)、記錄管理環(huán)節(jié)。7（拆分）工作要求，（修訂）工作內(nèi)容及要求：刪除了項目啟動、績效改進(jìn)、驗(yàn)收評價、總結(jié)環(huán)節(jié)內(nèi)容，（新增）質(zhì)量體檢診斷、認(rèn)證提升成效總結(jié)、記錄管理環(huán)節(jié)內(nèi)容。附錄（修訂）附錄A（規(guī)范性）企業(yè)需求調(diào)研內(nèi)容（新增）附錄B（資料性）企業(yè)交流座談表（新增）附錄C（資料性）企業(yè)質(zhì)量體檢表（修訂）附錄D（資料性）企業(yè)質(zhì)量管理問題診斷表（新增）附錄E（資料性）企業(yè)質(zhì)量管理體系認(rèn)證提升方案（修訂）附錄F（規(guī)范性）認(rèn)證提升案例編寫要求經(jīng)專家論證并征求徐州市場監(jiān)督管理局的意見，鑒于本標(biāo)準(zhǔn)對DB3203/T1023—2023《小微企業(yè)質(zhì)量管理體系認(rèn)證提升工作規(guī)范》具有替代性，本標(biāo)準(zhǔn)發(fā)布實(shí)施后，DB3203/T1023—2023《小微企業(yè)質(zhì)量管理體系認(rèn)證提升工作規(guī)范》將廢止。推廣實(shí)施建議本標(biāo)準(zhǔn)適用于江蘇省小微企業(yè)質(zhì)量管理體系認(rèn)證提升工作，作為江蘇省推薦性地方標(biāo)準(zhǔn)，對實(shí)施小微企業(yè)質(zhì)量管理體系認(rèn)證提升工作提出以下建議：提高對標(biāo)準(zhǔn)的認(rèn)識。提高各級市場監(jiān)督管理部門、幫扶機(jī)構(gòu)、行業(yè)協(xié)會、小微企業(yè)等相關(guān)方對本地方標(biāo)準(zhǔn)重要程度的認(rèn)識。通過實(shí)施本標(biāo)準(zhǔn)，建立小微企業(yè)質(zhì)量管理體系認(rèn)證提升工作規(guī)范模式，引導(dǎo)小微企業(yè)推廣應(yīng)用先進(jìn)的質(zhì)量管理體系，引入內(nèi)外監(jiān)督機(jī)制，識別小微企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵因素，建立系統(tǒng)、有效的管理機(jī)制和方法，改善提升小微企業(yè)質(zhì)量管理能力，滿足顧客與市場要求，是提高江蘇省小微企業(yè)市場競爭力的必要手段。加強(qiáng)標(biāo)準(zhǔn)的培訓(xùn)和指導(dǎo)。對市場監(jiān)督管理局相關(guān)行政人員、幫扶機(jī)構(gòu)專業(yè)人員和廣大小微企業(yè)管理人員等進(jìn)行培訓(xùn)，更好地發(fā)揮標(biāo)準(zhǔn)的作用。起草單位和起草人員信息及分工本文件由中國檢驗(yàn)認(rèn)證集團(tuán)江蘇有限公司徐州分公司、江蘇省市場監(jiān)督管理局、徐州市市場監(jiān)督管理局、豐縣市場監(jiān)督管理局、徐州潛龍泵業(yè)有限公司共同起草。中國檢驗(yàn)認(rèn)證集團(tuán)江蘇有限公司徐州分公司作為牽頭起草單位，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌推進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)編制的各項工作，并提供標(biāo)準(zhǔn)化以及標(biāo)準(zhǔn)編制的技術(shù)支撐工作。江蘇省市場監(jiān)督管理局、徐州市市場監(jiān)督管理局、豐縣市場監(jiān)督管理局作為參與起草單位和省、市、縣級對口行政主管部門，負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)推進(jìn)、標(biāo)準(zhǔn)征求意見等。本文件主要起草人員及分工詳見下表：序號姓名單位職稱或職務(wù)分工1張艷麗中國檢驗(yàn)認(rèn)證集團(tuán)江蘇有限公司徐州分公司總經(jīng)理主編，全面統(tǒng)籌標(biāo)準(zhǔn)制修訂管理。2王丹卿中國檢驗(yàn)認(rèn)證集團(tuán)江蘇有限公司徐州分公司副總經(jīng)理責(zé)任編輯，負(fù)責(zé)標(biāo)準(zhǔn)制修訂及統(tǒng)籌推進(jìn)實(shí)施，構(gòu)建標(biāo)準(zhǔn)框架結(jié)構(gòu)、主要技術(shù)內(nèi)容。3唐曉棠江蘇省市場監(jiān)督管理局認(rèn)證監(jiān)督管理處副處長副主編