產(chǎn)業(yè)組織理論第2章

第二章產(chǎn)業(yè)組織理論第三章產(chǎn)業(yè)主體：企業(yè)第四章產(chǎn)業(yè)組織：SCP分析(fēnxī)框架第五章產(chǎn)業(yè)組織：策略性行為

第二篇產(chǎn)業(yè)(chǎnyè)組織共七十五頁第二章產(chǎn)業(yè)組織(zǔzhī)理論※

知識體系

一、產(chǎn)業(yè)(chǎnyè)組織理論概述

二、產(chǎn)業(yè)組織理論形成（★★★）

三、產(chǎn)業(yè)組織理論發(fā)展（★★）共七十五頁一、產(chǎn)業(yè)(chǎnyè)組織理論概述知識體系（一）產(chǎn)業(yè)(chǎnyè)組織（二）產(chǎn)業(yè)組織理論共七十五頁（一）產(chǎn)業(yè)(chǎnyè)組織——指同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)的企業(yè)在同一市場上集合而成的同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)各企業(yè)之間的相互作用關(guān)系，即交易關(guān)系、行為關(guān)系、資源占用(zhànyònɡ)關(guān)系和利益關(guān)系等，這種關(guān)系結(jié)構(gòu)決定了該產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益的實(shí)現(xiàn)與企業(yè)競爭活力的發(fā)揮之間的平衡?！a(chǎn)業(yè)組織的三要素：企業(yè)個體、企業(yè)相互作用形成的市場關(guān)系和產(chǎn)業(yè)組織環(huán)境。共七十五頁（二）產(chǎn)業(yè)組織(zǔzhī)理論知識體系1、產(chǎn)業(yè)組織理論(lǐlùn)2、研究對象3、研究內(nèi)容共七十五頁（二）產(chǎn)業(yè)組織(zǔzhī)理論

在國外，產(chǎn)業(yè)組織學(xué)(IndustrialOrganization)和產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)（IndustrialEconomics）是同一學(xué)術(shù)領(lǐng)域。美國流行(liúxíng)“產(chǎn)業(yè)組織學(xué)”，而歐洲和日本常見的是“產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)”。

在國內(nèi)，產(chǎn)業(yè)組織理論是產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的一部分，國內(nèi)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的內(nèi)涵大于國外的產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)。1、產(chǎn)業(yè)組織理論共七十五頁——產(chǎn)業(yè)組織理論研究的是產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)之間的關(guān)系，即資源占有關(guān)系、交易關(guān)系、利益關(guān)系、行為關(guān)系等，從而得出對特定市場績效(jìxiào)和競爭秩序狀態(tài)的判斷，為政府維持基本的市場秩序和經(jīng)濟(jì)效率提供理論指導(dǎo)和實(shí)證依據(jù)?！a(chǎn)業(yè)組織理論主要是為了解決所謂的“馬歇爾沖突”的難題，即產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)與企業(yè)之間的競爭活力的沖突。（一）產(chǎn)業(yè)(chǎnyè)組織理論1、產(chǎn)業(yè)組織理論共七十五頁（一）產(chǎn)業(yè)(chǎnyè)組織理論

產(chǎn)業(yè)(chǎnyè)組織理論以“市場與企業(yè)”為研究對象，從市場角度研究企業(yè)行為，或者說從企業(yè)角度研究市場結(jié)構(gòu)。2、研究對象共七十五頁（一）產(chǎn)業(yè)(chǎnyè)組織理論（1）產(chǎn)業(yè)組織內(nèi)部企業(yè)的市場行為與有效競爭；（2）產(chǎn)業(yè)組織的市場結(jié)構(gòu)(jiégòu)及其對市場行為的影響；（3）產(chǎn)業(yè)組織的市場績效及其影響因素；（4）市場結(jié)構(gòu)（Structure）——市場行為（Conduct）——市場績效（Performance）分析模式和經(jīng)濟(jì)評價；（5）產(chǎn)業(yè)組織合理化標(biāo)準(zhǔn)與政府的產(chǎn)業(yè)組織政策。3、研究內(nèi)容共七十五頁二、產(chǎn)業(yè)組織理論(lǐlùn)形成知識體系（一）萌芽期——馬歇爾沖突（二）成長期——壟斷(lǒngduàn)競爭理論（三）形成期——SCP分析框架共七十五頁（一）萌芽期知識體系1、市場競爭機(jī)制(jìnɡzhēnɡjīzhì)2、馬歇爾沖突共七十五頁（一）萌芽期1、市場(shìchǎng)競爭機(jī)制時間：1776年代表人物：亞當(dāng)·斯密（AdamSmith）基本觀點(diǎn)：自由競爭機(jī)制和市場秩序(shìchǎnɡzhìxù)，即“看不見的手”原理歷史地位：最早闡述產(chǎn)業(yè)組織理論共七十五頁（一）萌芽期1、市場(shìchǎng)競爭機(jī)制——產(chǎn)業(yè)組織理論的思想淵源可追溯到古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家亞當(dāng)·斯密的勞動分工理論和市場競爭理論。——競爭是商品生產(chǎn)者(交換者)之間進(jìn)行經(jīng)濟(jì)實(shí)力較量和利益爭奪(zhēngduó)的一種關(guān)系，它使市場經(jīng)濟(jì)規(guī)律的內(nèi)在強(qiáng)制成為對商品生產(chǎn)者的外在強(qiáng)制而得到了貫徹。共七十五頁（一）萌芽期1、市場(shìchǎng)競爭機(jī)制

——競爭機(jī)制是市場經(jīng)濟(jì)條件下經(jīng)濟(jì)進(jìn)步的最大動因，競爭活力被作為信條(xìntiáo)而成為市場經(jīng)濟(jì)賴以生存和發(fā)展的前提?！偁帣C(jī)制使每個人都無意識地參加到促進(jìn)社會全體利益的發(fā)展中去，通過“看不見的手”的作用，創(chuàng)造出一個理想的市場秩序和最優(yōu)的經(jīng)濟(jì)社會?！翱床灰姷氖帧?，就是由競爭的力量來自發(fā)決定的價格體系；

共七十五頁（一）萌芽期1、市場(shìchǎng)競爭機(jī)制——在完全競爭狀態(tài)下，由市場供求所形成的均衡價格，能夠引導(dǎo)社會資源實(shí)現(xiàn)有效配置，實(shí)現(xiàn)帕累托最優(yōu)狀態(tài)。Note:帕累托最優(yōu)——在完全競爭條件下，由市場供求所形成的均衡價格，能夠引導(dǎo)社會資源實(shí)現(xiàn)有效配置，使任何兩種產(chǎn)品對于任何兩個消費(fèi)者的邊際替代(tìdài)率都相等，任何兩種生產(chǎn)要素對任何兩種產(chǎn)品生產(chǎn)的技術(shù)替代(tìdài)率都相等，從而達(dá)到任何資源的再配置都已不可能在不使任何人的處境變壞的同時，使一些人的處境變好。共七十五頁2、馬歇爾沖突(chōngtū)時間：19C末20C初代表人物：馬歇爾（Marshall）夫婦基本觀點(diǎn)：將組織作為第四生產(chǎn)要素引入經(jīng)濟(jì)分析，并揭示(jiēshì)了“馬歇爾沖突”。歷史地位：馬歇爾稱為產(chǎn)業(yè)組織學(xué)的創(chuàng)始人（一）萌芽期共七十五頁（一）萌芽期2、馬歇爾沖突(chōngtū)——1879年，馬歇爾夫婦合著的《產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)》首次出版，書中將產(chǎn)業(yè)組織定義為產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的結(jié)構(gòu)，從而馬歇爾被看作是產(chǎn)業(yè)組織學(xué)的創(chuàng)始人?！?890年，馬歇爾在出版的《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》中揭示了競爭活力與規(guī)模經(jīng)濟(jì)的矛盾關(guān)系，這就是(jiùshì)著名的“馬歇爾沖突”。它是產(chǎn)業(yè)組織理論探討的核心問題。共七十五頁（一）萌芽期2、馬歇爾沖突(chōngtū)

——“馬歇爾沖突”指大規(guī)模生產(chǎn)能夠?yàn)槠髽I(yè)帶來規(guī)模經(jīng)濟(jì)性，使這些企業(yè)的產(chǎn)品單位成本不斷下降、市場占有率不斷提高，其結(jié)果必然導(dǎo)致市場結(jié)構(gòu)中的壟斷因素不斷增強(qiáng)，而壟斷的形成又必然阻礙競爭機(jī)制在資源合理配置中所發(fā)揮的作用，使經(jīng)濟(jì)喪失活力(huólì)，從而扼殺自由競爭。共七十五頁（一）萌芽期2、馬歇爾沖突(chōngtū)——簡言之，“馬歇爾沖突”指企業(yè)追求(zhuīqiú)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的結(jié)果是壟斷的發(fā)展，而壟斷的發(fā)展則會扼殺自由競爭，使經(jīng)濟(jì)失去活力。企業(yè)大規(guī)模生產(chǎn)競爭市場圖2-1Marshall’sdilemma規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)單位成本下降市場占有率提高壟斷市場共七十五頁（二）成長期時間：20世紀(jì)30年代代表人物：張伯倫（E.H.Chamberlin）、瓊·羅賓遜（J.Robinson）基本觀點(diǎn)：產(chǎn)品差異的存在使得(shǐde)個別廠商在定價上具有壟斷性；在完全競爭與完全壟斷之間存在多種市場類型；分析了壟斷競爭、同類產(chǎn)品的生產(chǎn)者集團(tuán)、企業(yè)進(jìn)入與退出、過剩能力下的競爭等問題。歷史地位：與馬歇爾并稱為產(chǎn)業(yè)組織理論的鼻祖。共七十五頁（二）成長期——1933年，哈佛大學(xué)教授張伯倫和劍橋大學(xué)教授瓊·羅賓遜分別出版了《壟斷競爭理論》和《不完全競爭經(jīng)濟(jì)學(xué)》，不約而同地提出了壟斷競爭理論。——該理論徹底否定了純粹競爭存在的條件，提出壟斷競爭的概念?！摾碚撎岢隽松a(chǎn)同類產(chǎn)品的集團(tuán)問題，即集團(tuán)內(nèi)的一個企業(yè)(qǐyè)既受集團(tuán)內(nèi)其他企業(yè)(qǐyè)，又受集團(tuán)外企業(yè)(qǐyè)制約而決定其行為的問題。共七十五頁（二）成長期——該理論界定了“產(chǎn)品差別”的內(nèi)涵及其對市場競爭的影響。產(chǎn)品差別有3層含義：商品的品質(zhì)、包裝等產(chǎn)品本身的差異；

產(chǎn)品銷售條件、服務(wù)態(tài)度的不同；

消費(fèi)者“想象”的心理差別，如品牌、廣告等。產(chǎn)品差別是形成壟斷競爭的根本原因?！摾碚撎岢隽似髽I(yè)在市場上的進(jìn)入和退出(tuìchū)問題。即企業(yè)的成本收益比較決定了企業(yè)是否進(jìn)入或退出(tuìchū)市場。共七十五頁（二）成長期——該理論對壟斷競爭的市場結(jié)構(gòu)進(jìn)行了分類。考察了不同產(chǎn)業(yè)之間的聯(lián)系，分析了特定(tèdìng)產(chǎn)業(yè)內(nèi)的結(jié)構(gòu)、價格、利潤、廣告和效率等相互關(guān)系。Note:——馬歇爾的經(jīng)濟(jì)學(xué)將行業(yè)的分析推向了前臺，一個行業(yè)由許多生產(chǎn)完全替代產(chǎn)品的廠商組成；在張伯倫和羅賓遜的理論中，對行業(yè)的分析讓位于對廠商的分析。共七十五頁（三）形成期時間：20世紀(jì)40-60年代代表人物：哈佛學(xué)派的梅森（E.Mason）、貝恩（J.Bain）、謝勒（Scheler）基本觀點(diǎn)：提出了SCP分析范式市場結(jié)構(gòu)（Structure）決定廠商行為（Conduct），廠商行為產(chǎn)生市場績效（Performance），主張對壟斷進(jìn)行規(guī)制。歷史地位：建立(jiànlì)了管理組織的理論體系共七十五頁（三）形成期——1938年，哈佛大學(xué)教授(jiàoshòu)梅森建立了第一個產(chǎn)業(yè)組織理論研究機(jī)構(gòu)（梅森聯(lián)誼會），并在1939年出版的《大企業(yè)的生產(chǎn)價格政策》提出了產(chǎn)業(yè)組織的理論體系和研究方向?！?959年，梅森的弟子貝恩出版了第一部系統(tǒng)論述產(chǎn)業(yè)組織理論的教科書《產(chǎn)業(yè)組織理論》，完整地提出了市場結(jié)構(gòu)—市場行為—市場績效理論分析范式，并提出著名的“集中度與利潤率假說”，標(biāo)志著傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)組織理論體系的最終完成。共七十五頁（三）形成期——1970年，哈佛大學(xué)教授謝勒出版了《產(chǎn)業(yè)市場結(jié)構(gòu)和市場績效》，彌補(bǔ)了貝恩對市場行為論述的不足，并考察了微觀和宏觀的周邊條件對市場結(jié)構(gòu)、市場行為和市場績效的影響，提出了完整的SCP范式，標(biāo)志著產(chǎn)業(yè)組織理論體系的最終完成。——由于上述研究主要以哈佛大學(xué)為中心展開的，因此被稱為哈佛學(xué)派。由于他們十分重視市場結(jié)構(gòu)對市場行為和市場效果(xiàoguǒ)的決定作用，因此又稱為結(jié)構(gòu)主義學(xué)派。共七十五頁（三）形成期行為結(jié)構(gòu)績效績效行為結(jié)構(gòu)謝勒的SCP分析范式貝恩的SCP分析范式圖2-2SCP分析(fēnxī)范式共七十五頁——貝恩認(rèn)為，市場結(jié)構(gòu)決定企業(yè)行為，企業(yè)行為決定市場運(yùn)行的經(jīng)濟(jì)績效，所以，為了獲得理想的市場績效，最重要的是通過公共政策來調(diào)整不合理的市場結(jié)構(gòu)?！惗鞯摹凹卸扰c利潤率假說”認(rèn)為，一個產(chǎn)業(yè)的市場集中度越高，各廠商(chǎngshāng)間合謀的可能性就越高，而這些大企業(yè)的合謀將使得新企業(yè)的進(jìn)入變得更為困難，最終導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)的平均利潤率提高。（三）形成期共七十五頁——謝勒認(rèn)為，市場結(jié)構(gòu)是決定市場行為和市場績效(jìxiào)的基礎(chǔ)；市場行為取決于市場結(jié)構(gòu)，而市場行為又決定了市場績效(jìxiào)；市場績效(jìxiào)受市場結(jié)構(gòu)和市場行為的共同制約，是反映產(chǎn)業(yè)資源配置優(yōu)劣的最終評估標(biāo)志；市場行為和市場績效(jìxiào)又會反作用于市場結(jié)構(gòu)，影響未來的市場結(jié)構(gòu)。（三）形成期共七十五頁（三）形成期市場績效資源配置效率、生產(chǎn)相對效率銷售費(fèi)用、技術(shù)進(jìn)步市場結(jié)構(gòu)市場集中度、產(chǎn)品差別化新廠商的進(jìn)入壁壘市場需求的增長率市場需求的價格彈性固定費(fèi)用和可變費(fèi)用的比例消費(fèi)者需求需求彈性替代性季節(jié)性增長率區(qū)位訂單方式購買方式生產(chǎn)技術(shù)原材料工會組織產(chǎn)品耐用性規(guī)模經(jīng)濟(jì)范圍經(jīng)濟(jì)基本條件市場行為企業(yè)的價格策略企業(yè)的產(chǎn)品策略企業(yè)排擠競爭對手的策略政府政策規(guī)制反托拉斯進(jìn)入壁壘稅收投資激勵雇傭激勵宏觀政策圖2-3完整的SCP分析(fēnxī)框架共七十五頁（三）形成期

——市場結(jié)構(gòu)，指產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)的市場聯(lián)系特征，即構(gòu)成產(chǎn)業(yè)市場的賣者（企業(yè)）之間、買者之間，以及賣者和買者之間的商品交易關(guān)系(guānxì)的地位和特征。

——決定市場結(jié)構(gòu)的主要因素有：市場集中度、產(chǎn)品差別和進(jìn)入壁壘。

——市場集中度是反映某一產(chǎn)業(yè)市場賣者或買者的規(guī)模結(jié)構(gòu)。

市場(shìchǎng)結(jié)構(gòu)共七十五頁（三）形成期

——產(chǎn)品差別指同類產(chǎn)品不完全替代的根本原因，因而擴(kuò)大產(chǎn)品差別，就使同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)的不同企業(yè)(qǐyè)減少了可替代性，意味著該產(chǎn)業(yè)壟斷因素的增長。

——進(jìn)入壁壘是指準(zhǔn)備和剛剛進(jìn)入某產(chǎn)業(yè)的新企業(yè)在與已有企業(yè)競爭過程中，遇到的不利因素，即障礙。進(jìn)入壁壘主要包括規(guī)模經(jīng)濟(jì)壁壘、必要資本壁壘、資源占有壁壘、產(chǎn)品差別壁壘和政策法律制度壁壘等。

市場(shìchǎng)結(jié)構(gòu)共七十五頁（三）形成期

市場(shìchǎng)行為

——市場行為，指企業(yè)在市場上為贏得更大利潤和更高市場占有率而適應(yīng)市場并按市場要求調(diào)整其行動的行為。市場行為受市場結(jié)構(gòu)的制約，又反作用于市場結(jié)構(gòu)，并直接影響市場績效?！袌鲂袨榭煞譃椋浩髽I(yè)的價格策略、企業(yè)的產(chǎn)品策略和企業(yè)排擠競爭對手的策略。

——企業(yè)的價格策略，主要考慮如何(rúhé)通過降價、漲價或價格協(xié)調(diào)以獲得較高的利潤。共七十五頁（三）形成期

——企業(yè)的產(chǎn)品策略(cèlüè)主要考慮如何通過開發(fā)和銷售產(chǎn)品以獲得較高的利潤。主要包括：產(chǎn)品類型、款式、質(zhì)量和性能等策略(cèlüè)；產(chǎn)品的廣告宣傳和各種銷售服務(wù)活動等策略(cèlüè)；產(chǎn)品協(xié)調(diào)行為。

——企業(yè)排擠競爭對手的策略主要通過對競爭企業(yè)的削弱、壓制和排擠，以提高自己的市場占有率，或通過加強(qiáng)進(jìn)入壁壘來阻止和排除潛在的競爭者的出現(xiàn)。

市場(shìchǎng)行為共七十五頁（三）形成期

——市場績效，指在一定的市場結(jié)構(gòu)下，由一定的市場行為所形成的價格、產(chǎn)量、成本、利潤、產(chǎn)品質(zhì)量和品種(pǐnzhǒng)以及在技術(shù)進(jìn)步等方面的最終經(jīng)濟(jì)成果。反映了在特定的市場結(jié)構(gòu)和市場行為條件下市場運(yùn)行的效率。

——市場績效的衡量指標(biāo)有：資源配置效率、生產(chǎn)相對效率、銷售費(fèi)用和技術(shù)進(jìn)步等。

市場(shìchǎng)績效共七十五頁（三）形成期

——資源配置效率，是反映市場績效最重要的指標(biāo)。貝恩認(rèn)為，可用產(chǎn)業(yè)的長期利潤率是否趨于平均化，來測量資源配置是否有效?！a(chǎn)相對效率，主要從產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)是否實(shí)現(xiàn)了規(guī)模經(jīng)濟(jì)性以及已有生產(chǎn)能力的利用程度?！夹g(shù)進(jìn)步，指發(fā)明、革新和技術(shù)轉(zhuǎn)移(zhuǎnyí)，最終通過經(jīng)濟(jì)增長的市場績效表現(xiàn)出來?！N售費(fèi)用，通過銷售費(fèi)用在總費(fèi)用中的比重是否合理來衡量。

市場(shìchǎng)績效共七十五頁（三）形成期

——產(chǎn)業(yè)組織政策，為了促進(jìn)資源在產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)間的合理配置以獲得理想的市場(shìchǎng)績效，由政府指定用以引導(dǎo)和干預(yù)市場(shìchǎng)結(jié)構(gòu)和企業(yè)市場(shìchǎng)行為的政策。其實(shí)質(zhì)是通過協(xié)調(diào)競爭與規(guī)模經(jīng)濟(jì)以及其他市場(shìchǎng)關(guān)系，建立和完善正常的市場(shìchǎng)秩序?！a(chǎn)業(yè)組織政策主要有：反壟斷政策、政府規(guī)制、進(jìn)入壁壘、稅收政策、投資激勵、雇傭激勵等手段。

產(chǎn)業(yè)(chǎnyè)組織政策共七十五頁（三）形成期經(jīng)濟(jì)行為和現(xiàn)象提出問題設(shè)定假設(shè)建立模型尋找均衡待驗(yàn)證的結(jié)論經(jīng)濟(jì)理論真實(shí)世界實(shí)證經(jīng)濟(jì)政策是否修改假設(shè)圖2-4SCP的分析(fēnxī)思路共七十五頁三、產(chǎn)業(yè)組織理論(lǐlùn)發(fā)展知識體系（一）芝加哥學(xué)派（二）可競爭市場理論（三）新奧地利學(xué)派（四）新產(chǎn)業(yè)組織(zǔzhī)理論（五）新制度學(xué)派共七十五頁（一）芝加哥學(xué)派(xuépài)時間：20世紀(jì)60、70年代代表人物：施蒂格勒（J.Stigler）、德姆塞茨（H.Demsetz）、波斯納(R.Posner)、佩爾茲曼(S.Peltzman)、布羅曾(Y.Brozen)主要觀點(diǎn)：運(yùn)用新古典的價格理論分析產(chǎn)業(yè)組織問題；市場績效與廠商行為決定市場結(jié)構(gòu)；判斷集中和定價的依據(jù)在于是否(shìfǒu)提高了效率。歷史地位：創(chuàng)立了法學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)和規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)；主要學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)集中在對SCP范式的批判上和對政府產(chǎn)業(yè)規(guī)制的分析。共七十五頁（一）芝加哥學(xué)派(xuépài)——1966年，施蒂格勒的名著《產(chǎn)業(yè)組織》

一書問世，標(biāo)志著芝加哥學(xué)派理論上的成熟?！搶W(xué)派特別注重市場結(jié)構(gòu)和效率(xiàolǜ)的關(guān)系，而不像結(jié)構(gòu)主義者那樣只關(guān)心競爭的程度，故被稱為“效率主義者”。

——芝加哥學(xué)派更多地是從企業(yè)行為出發(fā)，對市場結(jié)構(gòu)、市場績效等問題進(jìn)行剖析，故又被稱為“行為主義學(xué)派”。共七十五頁（一）芝加哥學(xué)派(xuépài)——在理論主張上，信奉自由市場經(jīng)濟(jì)中競爭機(jī)制的作用，相信市場力量的自我調(diào)節(jié)能力。堅信唯有自由企業(yè)制度和自由的市場競爭秩序，才是提高產(chǎn)業(yè)活動效率、保證消費(fèi)者福利最大化的基本條件?！谡咧鲝埳希磳φ愿鞣N形式對市場結(jié)構(gòu)進(jìn)行(jìnxíng)干預(yù)。認(rèn)為即使市場是壟斷的或高集中寡占，只要市場績效是良好的，政府規(guī)制也沒有必要。

理論貢獻(xiàn)共七十五頁（一）芝加哥學(xué)派(xuépài)

——在SCP范式上，否定了哈佛學(xué)派的“市場結(jié)構(gòu)決定市場行為，進(jìn)而決定市場績效”的觀點(diǎn)。認(rèn)為企業(yè)自身的效率才是決定市場結(jié)構(gòu)和市場績效的基本因素，即企業(yè)效率決定市場績效，從而決定市場結(jié)構(gòu)?！凇凹卸扰c利潤率假說”上，認(rèn)為某一產(chǎn)業(yè)(chǎnyè)中的高利潤率完全可能是由于該產(chǎn)業(yè)(chǎnyè)中的企業(yè)高效率和創(chuàng)新的結(jié)果，而不是哈佛學(xué)派認(rèn)為的產(chǎn)業(yè)(chǎnyè)中存在壟斷勢力。

理論貢獻(xiàn)共七十五頁（一）芝加哥學(xué)派(xuépài)——在進(jìn)入壁壘(bìlěi)上，斯蒂格勒認(rèn)為是新廠商比老廠商多承擔(dān)的成本；而德姆塞茨認(rèn)為是“所有權(quán)進(jìn)入壁壘”，只要產(chǎn)權(quán)存在，進(jìn)入壁壘就存在。他們認(rèn)為由純粹的經(jīng)濟(jì)力量所形成的壁壘是很少見的，真正的壁壘多半是由政府干預(yù)造成的。

理論貢獻(xiàn)共七十五頁（一）芝加哥學(xué)派(xuépài)

哈佛學(xué)派芝加哥學(xué)派SCP范式市場結(jié)構(gòu)決定市場行為和績效市場行為和績效決定市場結(jié)構(gòu)理論觀點(diǎn)自由競爭必然形成壟斷，從而降低資源的配置效率信奉自由市場經(jīng)濟(jì)中競爭機(jī)制的作用，相信市場力量的自我調(diào)節(jié)能力。政策主張?zhí)岢深A(yù)，主張政府應(yīng)采取反壟斷政策和規(guī)制產(chǎn)業(yè)的發(fā)展政策。反對政府干預(yù)，主張以完全自由的市場來獲得充分的競爭，全面否定反壟斷、管制政策的必要性。進(jìn)入壁壘指進(jìn)入的不利因素。進(jìn)入壁壘限制了競爭，因而損害了資源配置效率。指新企業(yè)比老企業(yè)多承擔(dān)的成本。關(guān)鍵要看是否存在人為的進(jìn)入壁壘。反壟斷政策企業(yè)分割、禁止兼并禁止卡特爾行為、反壟斷政策的芝加哥革命研究特點(diǎn)結(jié)構(gòu)主義，重視市場結(jié)構(gòu)對市場行為和績效的影響分析行為主義，重視市場行為對市場結(jié)構(gòu)和績效的影響分析爭論焦點(diǎn)高額的產(chǎn)業(yè)利潤來自壟斷勢力高額的產(chǎn)業(yè)利潤來自大企業(yè)的高效率判斷標(biāo)準(zhǔn)判斷市場結(jié)構(gòu)優(yōu)良的標(biāo)準(zhǔn)在于是否損害了競爭判斷市場結(jié)構(gòu)優(yōu)良的標(biāo)準(zhǔn)在于是否提高了效率表2-1哈佛學(xué)派(xuépài)與芝加哥學(xué)派(xuépài)的比較共七十五頁（二）可競爭市場(shìchǎng)理論時間：20世紀(jì)80年代代表人物：鮑莫爾（WJBaumol）、帕恩查（JCPanzar）和韋利格（R.D.

Willig）主要觀點(diǎn)：只要保證市場進(jìn)入的完全(wánquán)自由和

不存沉淀成本，在傳統(tǒng)的哈佛學(xué)派的理想市場結(jié)構(gòu)之外，仍可以實(shí)現(xiàn)良好的生產(chǎn)效率和技術(shù)

效率等市場績效。歷史地位：對歐美發(fā)達(dá)國家在20世紀(jì)80年代的規(guī)制政策思路轉(zhuǎn)變及調(diào)整產(chǎn)生了重大影響。共七十五頁（二）可競爭(jìngzhēng)市場理論——1982年，在芝加哥學(xué)派產(chǎn)業(yè)組織理論的基礎(chǔ)上，鮑莫爾（WJBaumol）、帕恩查（JCPanzar）和韋利格（R.D.

Willig）等人合作出版了《可競爭市場(shìchǎng)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論》一書，運(yùn)用新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的長期均衡的分析方法，系統(tǒng)闡述了所謂的“可競爭市場理論（Theory

of

Contestable

Markets）”——可競爭市場理論是以完全可競爭市場和沉沒成本(Sunkcost)等概念的分析為中心，來推導(dǎo)可持續(xù)有效率的產(chǎn)業(yè)組織的基本態(tài)勢及其內(nèi)生的形成過程。共七十五頁（二）可競爭市場(shìchǎng)理論

——完全可競爭市場，指市場內(nèi)的企業(yè)當(dāng)其從該市場退出時完全不用負(fù)擔(dān)(fùdān)不可回收的沉沒成本，從而企業(yè)進(jìn)入和退出完全自由的市場。

——一個完全競爭市場的重要標(biāo)志是對快速進(jìn)入缺乏阻止力。因此，完全可競爭市場條件下理想的競爭，可以作用于所有的市場結(jié)構(gòu)形態(tài)?！袌鍪欠袷峭耆筛偁幍?，僅僅取決于是否存在沉沒成本，而與集中度無關(guān)，即產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)的數(shù)量多少。共七十五頁（二）可競爭(jìngzhēng)市場理論——沉沒成本，指企業(yè)進(jìn)入市場所投入的資本，當(dāng)企業(yè)退出該市場時不能收回的部分?！按蛄司团堋辈呗?Hitandrunentry)，指在完全可競爭市場中，由于沉沒成本為零，因此潛在(qiánzài)的進(jìn)入者為了追求利潤會迅速地進(jìn)入任何一個具有高額利潤的部門，并能夠在現(xiàn)存企業(yè)對進(jìn)入作出反應(yīng)前無摩擦地快速撤出，而且并不因此耗費(fèi)特別的成本。共七十五頁（二）可競爭市場(shìchǎng)理論——可維持定價原則，指潛在競爭(jìngzhēng)壓力的存在迫使現(xiàn)存企業(yè)無論處在何種市場結(jié)構(gòu)形態(tài)中都只能遵循可維持定價原則，而完全可競爭(jìngzhēng)市場的均衡，就是在現(xiàn)存企業(yè)的價格和市場地位的可持續(xù)(Sustainable)條件下達(dá)到的。這時，有效率的產(chǎn)業(yè)組織成為一種內(nèi)生的結(jié)果。共七十五頁（二）可競爭市場(shìchǎng)理論——在政策主張上，他們主張在近似完全的可競爭市場中，自由放任政策比通常的政府規(guī)制政策更為(ɡènɡwéi)有效。在鮑莫爾等人看來，政府的競爭政策與其說重視市場結(jié)構(gòu)，倒不如說重視是否存在充分的潛在競爭壓力，而確保潛在競爭壓力存在的關(guān)鍵是要盡可能地降低沉沒成本。共七十五頁（二）可競爭市場(shìchǎng)理論

哈佛學(xué)派可競爭市場理論理論觀點(diǎn)自由競爭必然形成壟斷，從而降低資源的配置效率在完全可競爭的市場上，可以實(shí)現(xiàn)良好的生產(chǎn)效率和技術(shù)效率等市場績效政策主張?zhí)岢深A(yù)，主張政府應(yīng)采取反壟斷政策和規(guī)制產(chǎn)業(yè)發(fā)展的政策。主張自由競爭，排除一切人為的不必要的進(jìn)入壁壘和退出壁壘，降低沉沒成本，實(shí)行完全的可競爭市場。進(jìn)入壁壘進(jìn)入壁壘限制了競爭，因而損害了資源配置效率。問題不在于是否存在進(jìn)入壁壘，而在于是否存在人為的進(jìn)入壁壘。研究特點(diǎn)結(jié)構(gòu)主義，重視市場結(jié)構(gòu)對市場行為和績效的影響分析可競爭市場、沉沒成本、“打了就跑”策略、可維持定價原則表2-2哈佛學(xué)派與可競爭市場(shìchǎng)的比較共七十五頁（三）新奧地利學(xué)派(xuépài)時間：20世紀(jì)70、80年代興起代表人物：米塞斯（LudwigvonMises）

、哈耶克（FriedrichAugustvonHayek）主要觀點(diǎn)：注重個體行為的邏輯分析，在理解

市場時著重過程分析，而不是新古典主義的均

衡分析，其研究目標(biāo)是從個人(gèrén)效用和行為到價

格的非線性因果傳遞，而不是為人熟知的新古

典主義數(shù)學(xué)函數(shù)的相互決定。歷史地位：與哈佛學(xué)派的市場結(jié)構(gòu)取向、芝加

哥學(xué)派的市場績效取向不同，注重市場競爭的

行為性和過程性，屬于行為學(xué)派。共七十五頁（三）新奧地利學(xué)派(xuépài)——新奧地利學(xué)派是在繼承門格爾（C.Menger）和龐巴維克（E.Bohn-Bawark）等奧地利學(xué)派早期經(jīng)濟(jì)學(xué)家的思想和方法的基礎(chǔ)上，并將米塞斯（L.Mises）的《人類行為》分析框架運(yùn)用到產(chǎn)業(yè)組織理論研究而形成的理論流派?！聤W地利學(xué)派的突出特點(diǎn)是突破了現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的靜態(tài)均衡(jūnhéng)理論，強(qiáng)調(diào)市場是一個發(fā)現(xiàn)的動態(tài)過程，并從主觀主義立場出發(fā)，把經(jīng)濟(jì)學(xué)看作是不同于自然科學(xué)的所謂的“人類行為科學(xué)”的一個領(lǐng)域。共七十五頁（三）新奧地利學(xué)派(xuépài)——否定新古典學(xué)派的均衡分析方法，即把經(jīng)濟(jì)學(xué)當(dāng)作客觀的科學(xué)并模仿物理學(xué)的分析方法來構(gòu)筑(gòuzhù)經(jīng)濟(jì)理論模型的分析方法?！聤W地利學(xué)派注重個體行為的邏輯分析，在理解市場時著重過程分析，其研究目標(biāo)是從個人效用和行為到價格的非線性因果傳遞?！匾晫θ祟愋袨榈难芯?，否定現(xiàn)代數(shù)學(xué)方法作為經(jīng)濟(jì)分析工具。反對傳統(tǒng)的哈佛學(xué)派的反壟斷政策，主張實(shí)行自由放任的政策。共七十五頁（三）新奧地利學(xué)派(xuépài)——重視(zhòngshì)人類行為的研究，認(rèn)為經(jīng)濟(jì)生活的手段和目的之間的關(guān)系要受有創(chuàng)造性的人的行為的制約，這種有創(chuàng)造性的作用定義為創(chuàng)造精神。市場競爭源于企業(yè)家的創(chuàng)新精神，只要確保自由的進(jìn)入機(jī)會，就能形成充分的競爭壓力，唯一能真正成為進(jìn)入壁壘的就是政府的進(jìn)入規(guī)制政策和行政壟斷。共七十五頁（三）新奧地利學(xué)派(xuépài)——新奧地利學(xué)派認(rèn)為，社會福利的提高源于生產(chǎn)效率而非哈佛學(xué)派強(qiáng)調(diào)的配置效率，只要不是依賴行政干預(yù)，壟斷企業(yè)實(shí)際上是生存下來的最有效率的企業(yè)，這導(dǎo)致新奧地利學(xué)派對大規(guī)模的企業(yè)組織持寬容的態(tài)度，認(rèn)為市場競爭過程本來(běnlái)就是淘汰低效率企業(yè)的過程。

共七十五頁（三）新奧地利學(xué)派(xuépài)

哈佛學(xué)派新奧地利學(xué)派理論觀點(diǎn)自由競爭必然形成壟斷，從而降低資源的配置效率市場競爭源于企業(yè)家的創(chuàng)新精神，并可形成最有效率的壟斷企業(yè)，反對政府人為設(shè)定進(jìn)入和退出壁壘。政策主張?zhí)岢深A(yù)，主張政府應(yīng)采取反壟斷政策和規(guī)制產(chǎn)業(yè)的發(fā)展政策。全面否定了哈佛學(xué)派的結(jié)構(gòu)主義政策，認(rèn)為最有效的促進(jìn)競爭政策是應(yīng)該廢除那些過時的規(guī)制政策和不必要的行政壟斷，只要政府不介入，市場進(jìn)入完全自由就能夠確保充分的競爭。

進(jìn)入壁壘進(jìn)入壁壘限制了競爭，因而損害了資源配置效率。進(jìn)入和退出壁壘都是政府人為設(shè)定的障礙，妨礙了市場自由競爭和資源有效配置。反壟斷政策企業(yè)分割、禁止兼并鼓勵企業(yè)間的兼并、聯(lián)合和重組研究特點(diǎn)結(jié)構(gòu)主義，重視市場結(jié)構(gòu)對市場行為和績效的影響分析行為主義，重視市場競爭的行為性和過程性分析表2-3哈佛學(xué)派(xuépài)與新奧地利學(xué)派(xuépài)的比較共七十五頁（四）新產(chǎn)業(yè)(chǎnyè)組織理論時間：始于20世紀(jì)70年代代表人物：泰勒爾(Tirole)、克瑞普斯（Kreps）斯賓塞（A.M.Spence）、奧多瓦(Ordover)、夏皮羅(Shapiro)、薩洛普(Salop)、施瓦茲(Schwartz)、施馬蘭西(Schmalensee)、迪克西特（A.K.Dixit）、蒂羅爾（J.Tirole）、韋利格（R.D.Willig）主要觀點(diǎn)：運(yùn)用博弈論來分析企業(yè)的策略性行為，非合作博弈成為分析企業(yè)之間策略行為的基本工具(gōngjù)，企業(yè)可以通過非市場的制度安排解決傳統(tǒng)的市場問題。共七十五頁（四）新產(chǎn)業(yè)(chǎnyè)組織理論——從20世紀(jì)70年代開始，產(chǎn)業(yè)組織研究進(jìn)入(jìnrù)了“理論期”，理論模型取代統(tǒng)計分析占據(jù)了主導(dǎo)地位，形成了以突出理論研究為特征的“新產(chǎn)業(yè)組織理論（NewIndustrialOrganization）”，主要成果有交易費(fèi)用理論、委托—代理理論、激勵理論和企業(yè)內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)、治理結(jié)構(gòu)等。——1988年，法國經(jīng)濟(jì)學(xué)家泰勒爾出版的《產(chǎn)業(yè)組織理論》是近10年來國外大學(xué)最具權(quán)威性的產(chǎn)業(yè)組織學(xué)教科書，標(biāo)志著新產(chǎn)業(yè)組織理論的興起。共七十五頁（四）新產(chǎn)業(yè)(chǎnyè)組織理論——在研究方向上，不再強(qiáng)調(diào)市場結(jié)構(gòu)，而是突出市場行為，將市場的初始條件及企業(yè)行為看作是一種外生力量，而市場結(jié)構(gòu)則被看作內(nèi)生變量，并且不存在反饋線路，尋求將產(chǎn)業(yè)組織理論與新古典微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)進(jìn)行更加緊密的結(jié)合?！谘芯糠椒?fāngfǎ)上，80年代前后，以泰勒爾、克瑞普斯等人為代表的經(jīng)濟(jì)學(xué)家將博弈論引入產(chǎn)業(yè)組織理論的研究領(lǐng)域，用博弈論的分析方法對整個產(chǎn)業(yè)組織學(xué)的理論體系進(jìn)行了改造，逐漸形成了“新產(chǎn)業(yè)組織學(xué)”的理論體系。共七十五頁——在政策主張上，反對將反托拉斯政策僅僅(jǐnjǐn)局限于禁止水平價格的協(xié)調(diào)，提倡加強(qiáng)對大企業(yè)行為的反托拉斯管制?！庐a(chǎn)業(yè)組織理論有3個特點(diǎn)：從重視市場結(jié)構(gòu)的研究轉(zhuǎn)向重視市場行為的研究，即由“結(jié)構(gòu)主義”轉(zhuǎn)向“行為主義”；突破了傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)組織理論單向、靜態(tài)的研究框架，建立了雙向的、動態(tài)的研究框架；博弈論的引入。（四）新產(chǎn)業(yè)組織(zǔzhī)理論共七十五頁（五）新制度(zhìdù)學(xué)派時間：20世紀(jì)80年代以后代表人物：諾斯(North)、威廉姆森(O.E.Williamson)、阿爾欽(Alchian)主要觀點(diǎn)：引入交易費(fèi)用理論，對交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論體系、基本假說、研究方法和研究范圍作了系統(tǒng)的闡述，徹底改變了只從技術(shù)角度考察企業(yè)和只從壟斷競爭角度考察市場的傳統(tǒng)觀念，為企業(yè)行為的研究提供了全新(quánxīn)的理論視角，對產(chǎn)業(yè)組織的深化起了直接的推動作用。共七十五頁（五）新制度(zhìdù)學(xué)派

——新制度學(xué)派的產(chǎn)業(yè)組織理論(lǐlùn)將康芒斯（J.Commons）的“交易”和“未來性”的概念、科斯（R.Coase）的“交易費(fèi)用”的概念和分析方法引入產(chǎn)業(yè)組織分析?！轮贫葘W(xué)派將研究重點(diǎn)深入到企業(yè)內(nèi)部，從企業(yè)內(nèi)部產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)和組織結(jié)構(gòu)的變化來分析企業(yè)行為的變異以及對經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效果的影響。共七十五頁小結(jié)學(xué)派名稱理論基礎(chǔ)研究重點(diǎn)研究方法哈佛學(xué)派信息完全、壟斷競爭理論市場結(jié)構(gòu)案例研究，統(tǒng)計計量研究，跨部門交叉分析芝加哥學(xué)派信息完全、經(jīng)濟(jì)自由主義、達(dá)爾文進(jìn)化主義市場績效案例研究，新古典主義的價格長期均衡分析可競爭市場理論可競爭市場、沉沒成本、“打了就跑”策略可競爭市場案例研究，新古典主義的長期均衡分析新奧地利學(xué)派信息不完全創(chuàng)新和競爭的過程行為主義分析法新產(chǎn)業(yè)組織理論信息不完全、交易成本、有限理性市場行為博弈論、行為主義分析法新制度學(xué)派交易費(fèi)用理論企業(yè)內(nèi)部產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)與組織結(jié)構(gòu)制度分析或結(jié)構(gòu)分析方法，邊際分析方法共七十五頁思考題（一）名詞解釋產(chǎn)業(yè)組織、哈佛學(xué)派、芝加哥學(xué)派、市場結(jié)構(gòu)、市場集中度、市場行為、市場績效、SCP（二）簡答題1、什么是“馬歇爾沖突”？

2、簡述“哈佛學(xué)派”和“芝加哥學(xué)派”的主要內(nèi)容及政策建議(jiànyì)？并簡要分析兩者的區(qū)別。3、試用產(chǎn)業(yè)組織理論的SCP分析框架，分析我國某一產(chǎn)業(yè)的市場結(jié)構(gòu)、市場行為和市場績效。共七十五頁

——你可能聽別人說過：“我去施樂那個文件”

(I’mgoingtoXeroxthedocument)，而其意思是他要復(fù)印一份文件，并不一定是用施樂(Xerox)牌復(fù)印機(jī)。不過，直到70年代早期，“施樂”仍然被當(dāng)作“復(fù)印操作”的同義詞。該公司發(fā)明了世界上第一臺照相復(fù)印機(jī)，擁有超過17000件有關(guān)照相復(fù)印過程的專利，而在美國國內(nèi)的復(fù)印機(jī)訂單(dìnɡdān)中，大約95%是開給施樂公司的。案例(ànlì)1：施樂公司共七十五頁

——1972年，美國聯(lián)邦商業(yè)委員會起訴施樂公司，理由是該公司曲解專利法對發(fā)明創(chuàng)造實(shí)施一定時間保護(hù)(bǎohù)的用意，而將其作為壟斷復(fù)印機(jī)市場的一種策略，固步自封，而壟斷是美國《反壟斷法》明文禁止的。經(jīng)過幾年的調(diào)查和辯論，最后宣布施樂與該委員會“達(dá)成一致”。這意味著施樂并不承認(rèn)自己做錯任何事情，只是好歹同意改變過去的做法而已。案例(ànlì)1：施樂公司共七十五頁

——1975年7月，施樂