食品檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)監(jiān)督檢查表

2024年食品檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)監(jiān)督檢查表檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)名稱（蓋章）檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)地址聯(lián)系人姓名、職務(wù)電話、手機(jī)號(hào)資質(zhì)認(rèn)定證書(shū)編號(hào)證書(shū)有效期年月日

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年月

日最高管理者技術(shù)負(fù)責(zé)人授權(quán)簽字人（依次列舉）類別序號(hào)檢查要點(diǎn)檢查情況檢查說(shuō)明一、基本情況1不配合監(jiān)督檢查工作。□發(fā)現(xiàn)：_________________□未發(fā)現(xiàn)；□不適用。是否存在不允許進(jìn)入機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，不配合詢問(wèn)、調(diào)查有關(guān)情況，不允許查閱、復(fù)制原始記錄、報(bào)告、發(fā)票、賬簿及其他相關(guān)資料。2資質(zhì)認(rèn)定證書(shū)未在有效期內(nèi)，機(jī)構(gòu)的名稱和主體與資質(zhì)認(rèn)定證書(shū)不符?！醢l(fā)現(xiàn)：__________________□未發(fā)現(xiàn)；□不適用。1.核對(duì)機(jī)構(gòu)資質(zhì)證書(shū)是否在有效期內(nèi)；2.核對(duì)檢查通知單上機(jī)構(gòu)名稱同機(jī)構(gòu)資質(zhì)證書(shū)上名稱是否一致。3檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)已經(jīng)被依法終止?！醢l(fā)現(xiàn)：__________________□未發(fā)現(xiàn)；□不適用。機(jī)構(gòu)提供依法終止的文件或者通知。4檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)注銷(xiāo)資質(zhì)認(rèn)定證書(shū)?！醢l(fā)現(xiàn)：__________________□未發(fā)現(xiàn)；□不適用。機(jī)構(gòu)提供申請(qǐng)注銷(xiāo)申請(qǐng)書(shū)和承諾書(shū)（承諾在申請(qǐng)注銷(xiāo)期間不對(duì)外出具報(bào)告）5異地分支機(jī)構(gòu)或多場(chǎng)所未取得資質(zhì)認(rèn)定或未在同一資質(zhì)認(rèn)定證書(shū)范圍內(nèi)?！醢l(fā)現(xiàn)：__________________□未發(fā)現(xiàn)；□不適用。1.核查檢測(cè)機(jī)構(gòu)是否存在分支機(jī)構(gòu)或多場(chǎng)所情況；2.如存在上述情況核查是否在同一資質(zhì)認(rèn)定證書(shū)范圍內(nèi)。6機(jī)構(gòu)未依法取得資質(zhì)認(rèn)定，擅自向社會(huì)出具具有證明作用的數(shù)據(jù)、結(jié)果。同時(shí)，高度關(guān)注第16項(xiàng)?！醢l(fā)現(xiàn)：__________________□未發(fā)現(xiàn)；□不適用。核查機(jī)構(gòu)是否有資質(zhì)認(rèn)定證書(shū)。7未在其官方網(wǎng)站或者以其他公開(kāi)方式對(duì)其遵守法定要求、獨(dú)立公正從業(yè)、履行社會(huì)責(zé)任、嚴(yán)守誠(chéng)實(shí)信用等情況進(jìn)行自我聲明，或自我聲明內(nèi)容虛假?！醢l(fā)現(xiàn)：__________________□未發(fā)現(xiàn)；□不適用。1.核查機(jī)構(gòu)是否公開(kāi)自我聲明；2.核查機(jī)構(gòu)自我聲明內(nèi)容真實(shí)性。8未按規(guī)定參加自治區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管局2022、2023年能力驗(yàn)證項(xiàng)目?！醢l(fā)現(xiàn)：__________________□未發(fā)現(xiàn)；□不適用。核查機(jī)構(gòu)2022、2023年參加能力驗(yàn)證的結(jié)果或報(bào)名記錄。二、變更9機(jī)構(gòu)名稱、地址、法人性質(zhì)等出現(xiàn)變化，未按要求辦理變更手續(xù)。□發(fā)現(xiàn)：__________________□未發(fā)現(xiàn)；□不適用。1.核查機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)執(zhí)照和資質(zhì)認(rèn)定證書(shū)的名稱、地址、法人性質(zhì)等是否變化；2.如有上述變化，核查是否有符合要求的變更材料。10法定代表人、最高管理者、技術(shù)負(fù)責(zé)人、檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告授權(quán)簽字人等出現(xiàn)變化，未按要求辦理變更手續(xù)?！醢l(fā)現(xiàn)：__________________□未發(fā)現(xiàn)；□不適用。1.核查機(jī)構(gòu)法定代表人等關(guān)鍵人員是否有變化；2.如有上述變化，核查是否有符合要求的變更材料。11檢驗(yàn)檢測(cè)項(xiàng)目取消，檢驗(yàn)檢測(cè)標(biāo)準(zhǔn)或者檢驗(yàn)檢測(cè)方法發(fā)生變更的?！醢l(fā)現(xiàn)：__________________□未發(fā)現(xiàn)；□不適用。1.核查項(xiàng)目是否有變化；2.標(biāo)準(zhǔn)或方法是否有變化；3.如有上述變化，核查是否有符合要求的變更材料。三、能力12以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得資質(zhì)認(rèn)定。□發(fā)現(xiàn)：__________________□未發(fā)現(xiàn)；□不適用。通過(guò)對(duì)機(jī)構(gòu)人員訪談的方式征集機(jī)構(gòu)是否存在欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得資質(zhì)認(rèn)證的線索、證據(jù)。13報(bào)告和原始記錄中涉及的檢驗(yàn)檢測(cè)設(shè)備設(shè)施，存在明顯不滿足檢驗(yàn)檢測(cè)標(biāo)準(zhǔn)或技術(shù)規(guī)范的情況?！醢l(fā)現(xiàn)：__________________□未發(fā)現(xiàn)；□不適用。從隨機(jī)抽取的20份報(bào)告和原始記錄中核查項(xiàng)目所需要的設(shè)備設(shè)施等資源是否得到滿足。14檢驗(yàn)檢測(cè)環(huán)境條件和人員能力存在不符合標(biāo)準(zhǔn)或技術(shù)規(guī)范要求的情況?！醢l(fā)現(xiàn)：__________________□未發(fā)現(xiàn)；□不適用。1.在查看現(xiàn)場(chǎng)過(guò)程中，核查機(jī)構(gòu)的環(huán)境條件是否符合標(biāo)準(zhǔn)或技術(shù)規(guī)范要求；2.通過(guò)查閱機(jī)構(gòu)人員檔案或現(xiàn)場(chǎng)考核等方式，研判人員能力（主要是授權(quán)簽字人（重點(diǎn)核查）、技術(shù)負(fù)責(zé)人、技術(shù)人員等）是否滿足崗位要求。3.通過(guò)“學(xué)信網(wǎng)”、（1992年之后大學(xué)/自考2001年之后畢業(yè)才能查詢）“職稱證書(shū)在線查詢系統(tǒng)”、技能人才評(píng)價(jià)工作網(wǎng)等方式查詢學(xué)歷、職稱真實(shí)性；4.通過(guò)查閱授權(quán)簽字人申請(qǐng)材料和人員檔案、提問(wèn)考核等方式，核實(shí)工作經(jīng)歷和工作能力。重點(diǎn)關(guān)注通過(guò)自我承諾方式備案的授權(quán)簽字人。15存在食品檢測(cè)實(shí)驗(yàn)室和生態(tài)環(huán)境實(shí)驗(yàn)室共用、混用的情況□發(fā)現(xiàn)：__________________□未發(fā)現(xiàn)；□不適用。現(xiàn)場(chǎng)查看實(shí)驗(yàn)室，核查是否存在食品檢測(cè)實(shí)驗(yàn)室和生態(tài)環(huán)境實(shí)驗(yàn)室共用、混用的情況。16抽查部分管理體系運(yùn)行記錄，未能保證其基本條件和技術(shù)能力能夠持續(xù)符合資質(zhì)認(rèn)定條件和要求?！醢l(fā)現(xiàn)：__________________□未發(fā)現(xiàn)；□不適用。1.查看管理體系文件、內(nèi)審、管理評(píng)審材料等；2.抽查部分管理體系運(yùn)行記錄。四、證書(shū)標(biāo)志和公章17存在轉(zhuǎn)讓、出租、出借、偽造、變?cè)臁⒚坝觅Y質(zhì)認(rèn)定證書(shū)或標(biāo)志的情況。□發(fā)現(xiàn)：__________________□未發(fā)現(xiàn)；□不適用。1.核查隨機(jī)抽取的報(bào)告的CMA標(biāo)志編號(hào)同機(jī)構(gòu)證書(shū)編號(hào)是否一致；2.通過(guò)對(duì)機(jī)構(gòu)人員訪談的方式征集機(jī)構(gòu)是否存在轉(zhuǎn)讓、出租、出借等行為的線索、證據(jù)。18出具報(bào)告時(shí)間未在資質(zhì)認(rèn)定證書(shū)有效期內(nèi)，或使用被撤銷(xiāo)、注銷(xiāo)的資質(zhì)認(rèn)定證書(shū)或者標(biāo)志。□發(fā)現(xiàn)：__________________□未發(fā)現(xiàn)；□不適用。1.核查看機(jī)構(gòu)近6年來(lái)或機(jī)構(gòu)成立以來(lái)資質(zhì)認(rèn)定證書(shū)是否有空檔期；2.核查資質(zhì)認(rèn)定證書(shū)是否存在被撤銷(xiāo)、注銷(xiāo)的情況；3.如有上述情況，核查在資質(zhì)失效期是否出具過(guò)報(bào)告。19報(bào)告上未加蓋檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)公章或者檢驗(yàn)檢測(cè)專用章，或偽造檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)公章或者檢驗(yàn)檢測(cè)專用章?！醢l(fā)現(xiàn)：__________________□未發(fā)現(xiàn)；□不適用。1.核查隨機(jī)抽取報(bào)告是否加蓋公章或?qū)Ｓ谜拢?.核查隨機(jī)抽取報(bào)告的公章或?qū)Ｓ谜率欠裢Y質(zhì)認(rèn)定證書(shū)名稱一致。五、分包20分包給未具備相應(yīng)條件和能力的檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)?！醢l(fā)現(xiàn)：__________________□未發(fā)現(xiàn)；□不適用。1.查是否分包給取得資質(zhì)認(rèn)定的機(jī)構(gòu)；2.注意：能力指實(shí)際完成分包檢驗(yàn)檢測(cè)項(xiàng)目的能力，有資質(zhì)不一定有能力。核查機(jī)構(gòu)是否考核了分包方完成分包任務(wù)的能力。21事先未取得委托人對(duì)分包的檢驗(yàn)檢測(cè)項(xiàng)目以及擬承擔(dān)分包項(xiàng)目的檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)的同意?！醢l(fā)現(xiàn)：__________________□未發(fā)現(xiàn)；□不適用。要求機(jī)構(gòu)提供合同、協(xié)議、同意書(shū)等書(shū)面材料，證明分包取得委托人的同意。22報(bào)告中未注明分包的檢驗(yàn)檢測(cè)項(xiàng)目以及承擔(dān)分包項(xiàng)目的檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)?！醢l(fā)現(xiàn)：__________________□未發(fā)現(xiàn)；□不適用。抽查包含分包項(xiàng)目的報(bào)告，核查報(bào)告是否注明分包項(xiàng)目和分包機(jī)構(gòu)。六、人員23報(bào)告未由授權(quán)簽字人簽發(fā)，或授權(quán)簽字人超出其授權(quán)范圍內(nèi)簽發(fā)報(bào)告。□發(fā)現(xiàn)：__________________□未發(fā)現(xiàn)；□不適用。核查隨機(jī)抽查報(bào)告授權(quán)簽字人是否在能力范圍附表中；核查報(bào)告中項(xiàng)目是否在授權(quán)簽字人授權(quán)范圍內(nèi)。24從事檢驗(yàn)檢測(cè)活動(dòng)的人員不在崗期間，報(bào)告和原始記錄上存在不在崗人員簽名的情況?！醢l(fā)現(xiàn)：__________________□未發(fā)現(xiàn)；□不適用。1.核查報(bào)告中同一簽字人員筆跡是否一致；2.核查人員不在崗期間，是否有簽名的情況。七、樣品25樣品的采集、標(biāo)識(shí)、分發(fā)、流轉(zhuǎn)、制備、保存、處置不符合標(biāo)準(zhǔn)等規(guī)定，存在樣品污染、混淆、損毀、性狀異常改變等情形，出現(xiàn)數(shù)據(jù)、結(jié)果存在錯(cuò)誤或無(wú)法復(fù)核的情況。□發(fā)現(xiàn)：__________________□未發(fā)現(xiàn)；□不適用。1.核查樣品是否存在違反標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的“異常添加”、“稀釋不當(dāng)”等，樣品出現(xiàn)變化，產(chǎn)生不實(shí)的情況。2.重點(diǎn)關(guān)注數(shù)據(jù)、結(jié)果存在錯(cuò)誤或無(wú)法復(fù)核，與前述情況必須同時(shí)滿足。26調(diào)換檢驗(yàn)檢測(cè)樣品或者改變其原有狀態(tài)進(jìn)行檢驗(yàn)檢測(cè)的?！醢l(fā)現(xiàn)：__________________□未發(fā)現(xiàn)；□不適用。核查樣品是否發(fā)生了根本性改變，無(wú)論是通過(guò)物理還是化學(xué)方式，使檢測(cè)樣品與真實(shí)樣品存在根本性的不同。八、報(bào)告和原始記錄27未經(jīng)檢驗(yàn)檢測(cè)出具報(bào)告?！醢l(fā)現(xiàn)：__________________□未發(fā)現(xiàn)；□不適用。對(duì)隨機(jī)抽查報(bào)告進(jìn)行溯源，核查是否有原始記錄、儀器運(yùn)行記錄、儀器保存的電子記錄、標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)配置記錄、試劑配制記錄等。28對(duì)于能夠自動(dòng)保存電子記錄或數(shù)據(jù)的儀器設(shè)備，未能按要求保存記錄或數(shù)據(jù)?！醢l(fā)現(xiàn)：__________________□未發(fā)現(xiàn)；□不適用。1.核查能夠自動(dòng)保存電子記錄或數(shù)據(jù)的儀器設(shè)備是否保存記錄或數(shù)據(jù)；2.核查電子記錄或數(shù)據(jù)同原始記錄、報(bào)告的數(shù)據(jù)是否存在對(duì)應(yīng)關(guān)系。29報(bào)告中的檢驗(yàn)檢測(cè)依據(jù)（標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)規(guī)范、方法或項(xiàng)目參數(shù)等）未在資質(zhì)認(rèn)定證書(shū)規(guī)定的檢驗(yàn)檢測(cè)能力范圍內(nèi)。□發(fā)現(xiàn)：__________________□未發(fā)現(xiàn)；□不適用。核查隨機(jī)抽查報(bào)告中檢驗(yàn)檢測(cè)依據(jù)是否在資質(zhì)證書(shū)規(guī)定的檢驗(yàn)檢測(cè)能力范圍內(nèi)。30使用未經(jīng)檢定或者校準(zhǔn)的儀器、設(shè)備、設(shè)施出具檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告，出現(xiàn)數(shù)據(jù)、結(jié)果存在錯(cuò)誤或無(wú)法復(fù)核的情況?！醢l(fā)現(xiàn)：__________________□未發(fā)現(xiàn)；□不適用。依據(jù)隨機(jī)抽查報(bào)告中所使用的儀器設(shè)備，核查該儀器設(shè)備是否經(jīng)過(guò)檢定或校準(zhǔn)；使用時(shí)是否在有效期內(nèi)。重點(diǎn)關(guān)注數(shù)據(jù)、結(jié)果是否存在錯(cuò)誤或無(wú)法復(fù)核。31未制定檢驗(yàn)檢測(cè)原始記錄和報(bào)告保存期限不得少于6年的規(guī)定?！醢l(fā)現(xiàn)：__________________□未發(fā)現(xiàn)；□不適用。隨機(jī)抽取20份近6年的報(bào)告和原始記錄，核查報(bào)告和記錄是否保存完整。32未按照標(biāo)準(zhǔn)等規(guī)定傳輸、保存原始數(shù)據(jù)和報(bào)告，出現(xiàn)數(shù)據(jù)、結(jié)果存在錯(cuò)誤或無(wú)法復(fù)核的情況?！醢l(fā)現(xiàn)：__________________□未發(fā)現(xiàn)；□不適用。核查隨機(jī)抽查報(bào)告，是否按標(biāo)準(zhǔn)等規(guī)定傳輸、保存原始數(shù)據(jù)和報(bào)告。重點(diǎn)關(guān)注數(shù)據(jù)、結(jié)果是否存在錯(cuò)誤或無(wú)法復(fù)核。33機(jī)構(gòu)無(wú)法提供相關(guān)報(bào)告所對(duì)應(yīng)的原始記錄?！醢l(fā)現(xiàn)：__________________□未發(fā)現(xiàn)；□不適用。核查隨機(jī)抽查報(bào)告，是否有對(duì)應(yīng)的原始記錄。34偽造、變?cè)煸紨?shù)據(jù)、記錄?！醢l(fā)現(xiàn)：__________________□未發(fā)現(xiàn)；□不適用。依據(jù)隨機(jī)抽查報(bào)告，核查原始記錄和儀器設(shè)備自動(dòng)保存的儀器電子記錄或數(shù)據(jù)是否存在偽造、變?cè)斓男袨椤?5未按照標(biāo)準(zhǔn)等規(guī)定采用原始數(shù)據(jù)、記錄。□發(fā)現(xiàn)：__________________□未發(fā)現(xiàn)；□不適用。核查隨機(jī)抽查報(bào)告中對(duì)應(yīng)的原始數(shù)據(jù)、記錄是否按照標(biāo)準(zhǔn)等規(guī)定采用。36減少、遺漏或者變更標(biāo)準(zhǔn)等規(guī)定的應(yīng)當(dāng)檢檢驗(yàn)檢測(cè)的項(xiàng)目?！醢l(fā)現(xiàn)：__________________□未發(fā)現(xiàn)；□不適用。1.如采用強(qiáng)制規(guī)定，對(duì)照強(qiáng)制規(guī)定，是否存在減少、遺漏、或者變更標(biāo)準(zhǔn)等規(guī)定的行為，注意有些推薦性標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)規(guī)范等在相關(guān)文件規(guī)定下也屬于強(qiáng)制性規(guī)定；2.對(duì)照合同、協(xié)議、樣品委托單等，核查報(bào)告中是否存在減少、遺漏或者變更標(biāo)準(zhǔn)等規(guī)定的應(yīng)當(dāng)檢驗(yàn)檢測(cè)的項(xiàng)目。37改變對(duì)檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告產(chǎn)生影響的環(huán)境、設(shè)備等檢驗(yàn)檢測(cè)條件?！醢l(fā)現(xiàn)：__________________□未發(fā)現(xiàn)；□不適用。依據(jù)隨機(jī)抽查的報(bào)告，核查是否存在改變環(huán)境、設(shè)備等行為。38偽造授權(quán)簽字人簽名或者簽發(fā)時(shí)間的。□發(fā)現(xiàn)：__________________□未發(fā)現(xiàn)；□不適用。1.核查隨機(jī)抽取報(bào)告中授權(quán)簽字人字跡是否是本人所簽；2.核查報(bào)告簽發(fā)時(shí)間、檢驗(yàn)檢測(cè)時(shí)間、樣品接收時(shí)間、樣品采集時(shí)間是否符合邏輯關(guān)系，是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求。39未按照國(guó)家有關(guān)強(qiáng)制性規(guī)定的樣品管理、儀器設(shè)備管理與使用、檢驗(yàn)檢測(cè)規(guī)程或者方法、數(shù)據(jù)傳輸與保存等要求進(jìn)行檢驗(yàn)檢測(cè)?！醢l(fā)現(xiàn)：__________________□未發(fā)現(xiàn)；□不適用。1.核查機(jī)構(gòu)是否使用強(qiáng)制性規(guī)定；2.如有強(qiáng)制性規(guī)定，收集檢驗(yàn)檢測(cè)全流程材料，核查樣品管理、儀器設(shè)備管理與使用、標(biāo)準(zhǔn)方法、數(shù)據(jù)傳輸和保存是否按規(guī)定執(zhí)行。40標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)、化學(xué)試劑等耗材的使用數(shù)量和購(gòu)置時(shí)間存在明顯不符合實(shí)際的情況?！醢l(fā)現(xiàn)：______