2024年度金融資產(chǎn)交易與投資咨詢合同

2024年度金融資產(chǎn)交易與投資咨詢合同本合同目錄一覽第一條金融資產(chǎn)交易與投資咨詢的范圍與內(nèi)容1.1交易范圍1.2投資咨詢內(nèi)容第二條合同期限2.1起始日期2.2終止日期第三條交易與咨詢的費(fèi)用3.1交易費(fèi)用3.2咨詢費(fèi)用第四條雙方的權(quán)利與義務(wù)4.1甲方的權(quán)利與義務(wù)4.2乙方的權(quán)利與義務(wù)第五條保密條款5.1保密內(nèi)容5.2保密期限第六條風(fēng)險提示與控制6.1風(fēng)險提示6.2風(fēng)險控制措施第七條違約責(zé)任7.1違約情形7.2違約責(zé)任承擔(dān)第八條爭議解決方式8.1協(xié)商解決8.2調(diào)解解決8.3法律訴訟第九條合同的變更與解除9.1變更條件9.2解除條件第十條法律適用與爭議解決10.1法律適用10.2爭議解決第十一條通知與送達(dá)11.1通知方式11.2送達(dá)地址第十二條合同的生效、暫停與終止12.1生效條件12.2暫停條件12.3終止條件第十三條其他約定13.1甲方特殊要求13.2乙方特殊要求第十四條附則14.1合同附件14.2合同修改歷史記錄第一部分：合同如下：第一條金融資產(chǎn)交易與投資咨詢的范圍與內(nèi)容1.1交易范圍（1）市場分析與研究（2）資產(chǎn)配置建議（3）交易策略制定（4）風(fēng)險管理建議（5）投資產(chǎn)品推薦1.2投資咨詢內(nèi)容乙方應(yīng)根據(jù)甲方的風(fēng)險偏好、投資目標(biāo)和財務(wù)狀況，提供有針對性的投資咨詢服務(wù)，包括但不限于：（1）投資策略制定（2）資產(chǎn)配置優(yōu)化（3）投資風(fēng)險評估（4）投資產(chǎn)品選擇（5）投資計劃執(zhí)行與跟蹤第二條合同期限2.1起始日期本合同自雙方簽署之日起生效。2.2終止日期本合同有效期為一年，自起始日期起計算。除非一方提前終止本合同，否則本合同將在有效期屆滿時自動終止。第三條交易與咨詢的費(fèi)用3.1交易費(fèi)用雙方約定，乙方在甲方進(jìn)行金融資產(chǎn)交易時，按照交易金額的一定比例收取交易費(fèi)用，具體費(fèi)率雙方另行協(xié)商確定。3.2咨詢費(fèi)用雙方約定，乙方提供投資咨詢服務(wù)時，按照咨詢服務(wù)金額的一定比例收取咨詢費(fèi)用，具體費(fèi)率雙方另行協(xié)商確定。第四條雙方的權(quán)利與義務(wù)4.1甲方的權(quán)利與義務(wù)（1）甲方應(yīng)向乙方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的財務(wù)狀況和投資需求信息。（2）甲方應(yīng)按照乙方的交易與咨詢建議進(jìn)行操作，并承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險。（3）甲方不得將乙方提供的交易與咨詢服務(wù)轉(zhuǎn)讓給第三方。4.2乙方的權(quán)利與義務(wù)（1）乙方應(yīng)根據(jù)甲方的實(shí)際情況，提供專業(yè)的交易與咨詢服務(wù)。（2）乙方應(yīng)保守甲方的商業(yè)秘密，不得泄露甲方的財務(wù)狀況和投資需求。（3）乙方應(yīng)在合同約定的范圍內(nèi)提供服務(wù)，并按照甲方的要求及時調(diào)整交易與咨詢策略。第五條保密條款5.1保密內(nèi)容雙方在合同履行過程中知悉的對方的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、市場信息等，均屬于保密內(nèi)容。5.2保密期限保密期限自本合同終止之日起計算，為期五年。第六條風(fēng)險提示與控制6.1風(fēng)險提示乙方在提供交易與咨詢服務(wù)時，應(yīng)向甲方充分揭示金融市場的風(fēng)險，并告知甲方投資風(fēng)險自擔(dān)。6.2風(fēng)險控制措施乙方應(yīng)根據(jù)甲方的風(fēng)險偏好和投資目標(biāo)，制定相應(yīng)的風(fēng)險控制措施，并按照甲方的要求進(jìn)行調(diào)整。同時，乙方應(yīng)定期向甲方報告風(fēng)險控制執(zhí)行情況。第八條違約責(zé)任8.1違約情形雙方同意，如果一方違反本合同的約定，導(dǎo)致合同無法履行或者造成對方損失的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。8.2違約責(zé)任承擔(dān)違約方應(yīng)承擔(dān)對方因此遭受的直接經(jīng)濟(jì)損失，并支付相應(yīng)的違約金。如果違約行為給守約方造成重大損失，守約方有權(quán)要求解除本合同。第九條爭議解決方式9.1協(xié)商解決雙方應(yīng)通過友好協(xié)商的方式解決在合同履行過程中發(fā)生的任何爭議。9.2調(diào)解解決如果協(xié)商不成，雙方同意向乙方所在地的人民調(diào)解委員會申請調(diào)解。9.3法律訴訟如果調(diào)解不成，任何一方均有權(quán)向乙方所在地的人民法院提起訴訟。第十條合同的變更與解除10.1變更條件本合同的變更應(yīng)由雙方協(xié)商一致，并簽訂書面變更協(xié)議。10.2解除條件本合同的解除應(yīng)由雙方協(xié)商一致，并簽訂書面解除協(xié)議。第十一條通知與送達(dá)11.1通知方式雙方通過電子郵件、短信或者電話等方式進(jìn)行日常溝通。11.2送達(dá)地址甲方：________________乙方：________________第十二條合同的生效、暫停與終止12.1生效條件本合同自雙方簽署之日起生效。12.2暫停條件雙方同意，在合同履行過程中，如果出現(xiàn)不可抗力等特殊情況，可以暫停履行合同。12.3終止條件本合同的有效期為一年，自起始日期起計算。除非一方提前終止本合同，否則本合同將在有效期屆滿時自動終止。第十三條其他約定13.1甲方特殊要求甲方要求乙方在合同履行過程中，保持與甲方的高效溝通，及時反饋市場信息和交易進(jìn)展。13.2乙方特殊要求乙方要求甲方在合同履行過程中，按照約定的時間和方式支付交易與咨詢費(fèi)用。第十四條附則14.1合同附件本合同附件包括：（1）交易與咨詢服務(wù)內(nèi)容清單（2）費(fèi)用明細(xì)表（3）乙方提供的投資研究報告14.2合同修改歷史記錄本合同自雙方簽署之日起生效，如有修改，應(yīng)以書面形式進(jìn)行，并由雙方簽署。第二部分：第三方介入后的修正第十五條第三方介入的定義與范圍15.1第三方定義為本合同提供服務(wù)的除甲乙雙方以外的個人或?qū)嶓w，包括但不限于中介方、評估方、監(jiān)管方、技術(shù)支持方等。15.2第三方范圍（1）協(xié)助完成金融資產(chǎn)交易的中介機(jī)構(gòu)；（2）對金融資產(chǎn)進(jìn)行評估、審計的的專業(yè)機(jī)構(gòu)；（3）對交易過程進(jìn)行監(jiān)管的金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)；（4）提供技術(shù)支持、數(shù)據(jù)服務(wù)的供應(yīng)商；（5）其他因履行本合同而涉及的服務(wù)提供商。第十六條第三方介入的程序與條件16.1第三方選擇甲乙雙方應(yīng)共同協(xié)商選擇合適的第三方機(jī)構(gòu)，并確保第三方具備必要的資質(zhì)和能力。16.2第三方介入程序（1）甲乙雙方書面同意第三方介入；（2）第三方與甲乙雙方簽訂服務(wù)協(xié)議；（3）第三方按照約定提供服務(wù)；（4）甲乙雙方對第三方服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督和評價。第十七條第三方責(zé)任17.1第三方責(zé)任限定第三方僅對其提供的服務(wù)負(fù)責(zé)，不承擔(dān)甲乙雙方因履行本合同而產(chǎn)生的其他責(zé)任。17.2第三方義務(wù)第三方應(yīng)按照約定提供服務(wù)，并確保服務(wù)質(zhì)量和效果。17.3第三方權(quán)利第三方有權(quán)要求甲乙雙方提供必要的協(xié)助和配合，以及按照約定支付服務(wù)費(fèi)用。第十八條第三方服務(wù)費(fèi)用18.1費(fèi)用支付甲乙雙方應(yīng)按照第三方服務(wù)協(xié)議的約定，支付服務(wù)費(fèi)用。18.2費(fèi)用結(jié)算第三方服務(wù)費(fèi)用應(yīng)按照實(shí)際提供服務(wù)的數(shù)量和質(zhì)量進(jìn)行結(jié)算。第十九條第三方違約責(zé)任19.1違約情形如果第三方違反服務(wù)協(xié)議的約定，導(dǎo)致甲乙雙方損失的，第三方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。19.2違約責(zé)任承擔(dān)第三方應(yīng)承擔(dān)因違約而給甲乙雙方造成的直接經(jīng)濟(jì)損失，并支付相應(yīng)的違約金。第二十條第三方與甲乙雙方的關(guān)系20.1第三方與甲方關(guān)系第三方應(yīng)獨(dú)立于甲方，其提供的服務(wù)不得影響甲方與乙方的合同關(guān)系。20.2第三方與乙方關(guān)系第三方應(yīng)獨(dú)立于乙方，其提供的服務(wù)不得影響乙方與甲方的合同關(guān)系。第二十一條第三方介入的終止21.1終止條件（1）第三方服務(wù)協(xié)議約定的服務(wù)期限屆滿；（2）甲乙雙方書面同意終止第三方介入；（3）第三方因違約被甲乙雙方解除服務(wù)協(xié)議；（4）法律、法規(guī)規(guī)定的其他終止條件。第二十二條第三方介入后的合同變更22.1變更條件本合同因第三方介入而需要變更的，甲乙雙方應(yīng)簽訂書面變更協(xié)議。22.2變更程序書面變更協(xié)議應(yīng)經(jīng)甲乙雙方簽字蓋章后生效。第二十三條第三方介入后的合同解除23.1解除條件本合同因第三方介入而需要解除的，甲乙雙方應(yīng)簽訂書面解除協(xié)議。23.2解除程序書面解除協(xié)議應(yīng)經(jīng)甲乙雙方簽字蓋章后生效。第二十四條第三方介入后的爭議解決24.1爭議解決方式甲乙雙方與第三方之間的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決。24.2調(diào)解解決如果協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向所在地人民法院提起訴訟。第二十五條第三方介入后的附則25.1附件本合同因第三方介入而增加的附件，應(yīng)視為合同的一部分。25.2修改歷史記錄本合同因第三方介入而進(jìn)行的修改，應(yīng)以書面形式進(jìn)行，并由甲乙雙方及第三方簽字蓋章。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：附件一：交易與咨詢服務(wù)內(nèi)容清單詳細(xì)列出乙方為甲方提供的具體交易與咨詢服務(wù)內(nèi)容，包括市場分析、資產(chǎn)配置、交易策略、風(fēng)險管理等。附件二：費(fèi)用明細(xì)表詳細(xì)列出乙方為甲方提供服務(wù)所需的費(fèi)用明細(xì)，包括交易費(fèi)用、咨詢費(fèi)用等。附件三：乙方提供的投資研究報告詳細(xì)列出乙方為甲方提供的投資研究報告的內(nèi)容，包括市場趨勢分析、投資產(chǎn)品推薦等。附件四：第三方服務(wù)協(xié)議甲乙雙方與第三方簽訂的服務(wù)協(xié)議，詳細(xì)列出第三方提供的服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)期限、費(fèi)用支付等。附件五：技術(shù)支持與數(shù)據(jù)服務(wù)協(xié)議如果第三方提供技術(shù)支持與數(shù)據(jù)服務(wù)，應(yīng)附上與此相關(guān)的協(xié)議，詳細(xì)列出服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)期限、費(fèi)用支付等。附件六：監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求的相關(guān)文件如果金融資產(chǎn)交易與投資咨詢涉及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求，應(yīng)附上相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求提交的文件。附件七：風(fēng)險評估報告詳細(xì)列出乙方為甲方進(jìn)行的風(fēng)險評估報告，包括評估方法、評估結(jié)果等。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：違約行為：1.甲乙雙方未按照約定履行合同義務(wù)；2.第三方未按照服務(wù)協(xié)議提供服務(wù)；3.甲乙雙方未支付第三方服務(wù)費(fèi)用；4.第三方提供的服務(wù)不符合約定質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)；5.甲乙雙方泄露第三方商業(yè)秘密或個人信息；6.第三方未經(jīng)允許使用甲乙雙方的商標(biāo)、專利等知識產(chǎn)權(quán)。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：違約責(zé)任應(yīng)根據(jù)違約行為的嚴(yán)重程度和影響范圍進(jìn)行認(rèn)定。具體責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)如下：1.輕微違約：影響合同的正常履行，但未造成重大損失；2.中等違約：影響合同的正常履行，并造成一定損失；3.重大違約：導(dǎo)致合同無法履行，或造成重大損失。示例說明：如果甲方未按