內(nèi)部核控管理制度

內(nèi)部核控管理制度1.簡介本制度旨在規(guī)范企業(yè)內(nèi)部核控管理，在保障企業(yè)穩(wěn)健運(yùn)行、有效風(fēng)控的前提下，提高企業(yè)績效和內(nèi)控水平。本制度適用于本企業(yè)全體員工。2.核控管理職責(zé)2.1高層管理責(zé)任企業(yè)高層管理人員應(yīng)對(duì)核控管理負(fù)總責(zé)，確保核掌控度的落地和執(zhí)行，包含但不限于：訂立核控策略和目標(biāo)；調(diào)配各部門核控職責(zé)；審核并批準(zhǔn)緊要核控事項(xiàng)。2.2部門責(zé)任各部門負(fù)責(zé)人應(yīng)負(fù)責(zé)本部門核控工作，包含但不限于：依照核控策略和目標(biāo)，訂立本部門的核控計(jì)劃，并報(bào)告高層管理人員審批；組織實(shí)施核控計(jì)劃，追蹤核控進(jìn)展，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決問題；定期向高層管理人員報(bào)告核控情況。2.3員工責(zé)任全部員工在工作中都應(yīng)承當(dāng)肯定的核控職責(zé)，包含但不限于：依照相關(guān)流程和規(guī)定，準(zhǔn)確記錄和報(bào)告工作中的異常情況；樂觀參加核控培訓(xùn)和溝通，提高核控意識(shí)和本領(lǐng)；搭配部門進(jìn)行核控相關(guān)的工作。3.核控流程和方法3.1核控計(jì)劃的訂立和審批每個(gè)部門應(yīng)依據(jù)本部門的職能范圍和工作特點(diǎn)，訂立相應(yīng)的核控計(jì)劃，并報(bào)告高層管理人員審批。核控計(jì)劃應(yīng)明確包含但不限于以下內(nèi)容：核控的范圍和重點(diǎn)；核控的時(shí)間和周期；核控的具體方法和手段。3.2核控的實(shí)施和監(jiān)督部門執(zhí)行核控計(jì)劃時(shí)，應(yīng)依照計(jì)劃中明確的方法和手段進(jìn)行核控工作。核控工作過程中，部門應(yīng)做到以下幾點(diǎn)：嚴(yán)格依照核控計(jì)劃的要求執(zhí)行，確保核控的全面性和準(zhǔn)確性；及時(shí)記錄核控的結(jié)果和發(fā)現(xiàn)的問題，并依照規(guī)定進(jìn)行匯報(bào)；針對(duì)核控中發(fā)現(xiàn)的問題，訂立相應(yīng)的整改措施，并跟蹤整改進(jìn)展情況。高層管理人員應(yīng)對(duì)核控工作進(jìn)行監(jiān)督和檢查，包含但不限于：定期召開核控工作匯報(bào)會(huì)議；檢審核控工作的執(zhí)行情況；提出改進(jìn)核控工作的建議和看法。3.3核控結(jié)果的分析和總結(jié)核控工作完成后，各部門應(yīng)對(duì)核控結(jié)果進(jìn)行分析和總結(jié)，依據(jù)問題的發(fā)現(xiàn)和整改情況，提出相應(yīng)的優(yōu)化措施?？偨Y(jié)中應(yīng)包含但不限于以下內(nèi)容：核控過程中發(fā)現(xiàn)的問題和隱患；整改措施的執(zhí)行情況和效果；對(duì)核控工作的看法和建議。3.4核控報(bào)告和溝通各部門應(yīng)按規(guī)定的時(shí)間和要求，向高層管理人員提交核控報(bào)告。核控報(bào)告應(yīng)包含但不限于以下內(nèi)容：核控的范圍和重點(diǎn)；核控的結(jié)果和發(fā)現(xiàn)的問題；整改措施的執(zhí)行情況和效果；對(duì)核控工作的看法和建議。高層管理人員應(yīng)確保核控報(bào)告的及時(shí)批閱，并依據(jù)報(bào)告中的問題和反饋，向部門供應(yīng)相應(yīng)的引導(dǎo)和支持。4.核控培訓(xùn)和評(píng)估4.1核控培訓(xùn)企業(yè)應(yīng)定期組織核控培訓(xùn)，提高員工的核控意識(shí)和本領(lǐng)。核控培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)包含但不限于以下方面：核掌控度和流程的介紹；核控方法和工具的介紹；核控案例分析和經(jīng)驗(yàn)共享。4.2核控評(píng)估企業(yè)應(yīng)定期進(jìn)行核控評(píng)估，評(píng)估各部門和員工的核控執(zhí)行情況和績效。核控評(píng)估應(yīng)包含但不限于以下方面：核控執(zhí)行情況的考核；核控成績的績效評(píng)估；核控本領(lǐng)的提升建議。5.附則5.1本制度的訂立和修訂本制度由企業(yè)高層管理人員負(fù)責(zé)訂立，并經(jīng)高層管理人員審批后生效。對(duì)本制度的修訂應(yīng)經(jīng)高層管理人員審批，并及時(shí)通知全體員工。5.2本制度的執(zhí)行和監(jiān)督本制度的執(zhí)行由相關(guān)部門負(fù)責(zé)，并接受高層管理人員的監(jiān)督。對(duì)本制度執(zhí)行情況的監(jiān)督可以通過抽查、檢查、審計(jì)等方式進(jìn)行。5.3本制度的宣傳和培訓(xùn)企業(yè)應(yīng)通過內(nèi)部通知、培訓(xùn)會(huì)議等形式，向全體員工宣傳和培訓(xùn)本制度。新員工入職時(shí)應(yīng)進(jìn)行相關(guān)的核掌控度的培訓(xùn)。5.4本制度的解釋權(quán)本制度的解釋權(quán)歸企業(yè)高層管理人員全部，并最終解釋。6.附