2024年度金融服務(wù)與投資顧問協(xié)議

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年度金融服務(wù)與投資顧問協(xié)議2本合同目錄一覽第一條定義與解釋1.1合同當(dāng)事人1.2金融服務(wù)1.3投資顧問服務(wù)1.4年度服務(wù)期1.5貨幣單位1.6關(guān)鍵日期與時(shí)間第二條服務(wù)內(nèi)容2.1金融服務(wù)內(nèi)容2.1.1金融服務(wù)項(xiàng)目一2.1.2金融服務(wù)項(xiàng)目二2.1.3金融服務(wù)項(xiàng)目三2.2投資顧問服務(wù)內(nèi)容2.2.1投資顧問服務(wù)項(xiàng)目一2.2.2投資顧問服務(wù)項(xiàng)目二2.2.3投資顧問服務(wù)項(xiàng)目三第三條服務(wù)期限與開始日期3.1服務(wù)期限3.2服務(wù)開始日期3.3提前終止服務(wù)第四條服務(wù)費(fèi)用與支付方式4.1服務(wù)費(fèi)用4.1.1金融服務(wù)費(fèi)用4.1.2投資顧問服務(wù)費(fèi)用4.2支付方式4.3費(fèi)用調(diào)整第五條雙方的責(zé)任與義務(wù)5.1金融服務(wù)提供方的責(zé)任與義務(wù)5.2投資顧問提供方的責(zé)任與義務(wù)5.3客戶的配合義務(wù)第六條保密條款6.1保密信息6.2保密義務(wù)的期限6.3保密信息的使用限制第七條違約責(zé)任7.1金融服務(wù)提供方的違約責(zé)任7.2投資顧問提供方的違約責(zé)任7.3客戶的違約責(zé)任第八條爭(zhēng)議解決8.1爭(zhēng)議的解決方式8.2訴訟管轄法院第九條適用法律9.1合同的簽訂與履行適用法律第十條合同的變更與終止10.1合同變更10.2合同終止10.3合同終止后的權(quán)利與義務(wù)處理第十一條通知與送達(dá)11.1通知方式11.2送達(dá)地址第十二條合同的生效12.1合同的簽字蓋章12.2附加條件與期限第十三條附則13.1合同附件13.2合同修改記錄第十四條完整性與獨(dú)立性14.1合同的完整性14.2合同的獨(dú)立性第一部分：合同如下：第一條定義與解釋1.1合同當(dāng)事人本合同當(dāng)事人雙方為（金融服務(wù)提供方名稱）與（投資顧問提供方名稱）。1.2金融服務(wù)1.2.1提供金融市場(chǎng)分析報(bào)告；1.2.2提供投資策略建議；1.2.3提供財(cái)務(wù)規(guī)劃與咨詢服務(wù)；1.2.4提供其他與金融相關(guān)的專業(yè)服務(wù)。1.3投資顧問服務(wù)1.3.1提供投資項(xiàng)目篩選與評(píng)估；1.3.2提供投資組合建議；1.3.3提供投資風(fēng)險(xiǎn)管理建議；1.3.4提供其他與投資相關(guān)的專業(yè)服務(wù)。1.4年度服務(wù)期本合同的服務(wù)期限為2024年度，自（服務(wù)開始日期）起至（服務(wù)結(jié)束日期）止。1.5貨幣單位本合同所述貨幣單位為人民幣（￥）。1.6關(guān)鍵日期與時(shí)間1.6.1本合同的簽訂日期為（合同簽訂日期）。1.6.2本合同的有效期自（合同簽訂日期）起至（服務(wù)結(jié)束日期）止。1.6.3本合同的續(xù)約日期、終止日期等，如合同中另有約定，從其約定。第二條服務(wù)內(nèi)容2.1金融服務(wù)內(nèi)容2.1.1金融服務(wù)提供方應(yīng)按照約定時(shí)間向投資顧問提供市場(chǎng)分析報(bào)告，報(bào)告內(nèi)容包括但不限于市場(chǎng)趨勢(shì)、行業(yè)動(dòng)態(tài)、主要經(jīng)濟(jì)體政策走向等。2.1.2金融服務(wù)提供方應(yīng)按照約定時(shí)間向投資顧問提供投資策略建議，建議內(nèi)容包括但不限于資產(chǎn)配置、投資標(biāo)的篩選、投資時(shí)點(diǎn)等。2.1.3金融服務(wù)提供方應(yīng)按照投資顧問的請(qǐng)求，提供財(cái)務(wù)規(guī)劃與咨詢服務(wù)，包括但不限于企業(yè)財(cái)務(wù)狀況分析、稅收規(guī)劃、資金籌集等。2.1.4金融服務(wù)提供方應(yīng)提供其他與金融相關(guān)的專業(yè)服務(wù)，具體內(nèi)容由雙方另行約定。2.2投資顧問服務(wù)內(nèi)容2.2.1投資顧問提供方應(yīng)按照約定時(shí)間向金融服務(wù)提供方提供投資項(xiàng)目篩選與評(píng)估報(bào)告，報(bào)告內(nèi)容包括但不限于項(xiàng)目基本信息、市場(chǎng)前景分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等。2.2.2投資顧問提供方應(yīng)按照約定時(shí)間向金融服務(wù)提供方提供投資組合建議，建議內(nèi)容包括但不限于投資標(biāo)的、投資比例、投資策略等。2.2.3投資顧問提供方應(yīng)按照金融服務(wù)提供方的請(qǐng)求，提供投資風(fēng)險(xiǎn)管理建議，包括但不限于風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)控制、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略等。2.2.4投資顧問提供方應(yīng)提供其他與投資相關(guān)的專業(yè)服務(wù)，具體內(nèi)容由雙方另行約定。第三條服務(wù)期限與開始日期3.1服務(wù)期限本合同的服務(wù)期限為2024年度，自（服務(wù)開始日期）起至（服務(wù)結(jié)束日期）止。3.2服務(wù)開始日期本合同的服務(wù)開始日期為（服務(wù)開始日期）。3.3提前終止服務(wù)如一方違反本合同的約定，導(dǎo)致合同無(wú)法繼續(xù)履行，另一方有權(quán)提前終止本合同。提前終止服務(wù)的，應(yīng)按照本合同約定辦理終止手續(xù)，并有權(quán)要求違約方承擔(dān)違約責(zé)任。第四條服務(wù)費(fèi)用與支付方式4.1服務(wù)費(fèi)用4.1.1金融服務(wù)費(fèi)用為（金融服務(wù)費(fèi)用金額），支付方式為（支付方式，如銀行轉(zhuǎn)賬、支票等）。4.1.2投資顧問費(fèi)用為（投資顧問費(fèi)用金額），支付方式為（支付方式，如銀行轉(zhuǎn)賬、支票等）。4.2支付方式雙方同意，服務(wù)費(fèi)用應(yīng)按照本合同約定的時(shí)間和方式支付。4.3費(fèi)用調(diào)整如因市場(chǎng)環(huán)境、政策法規(guī)等變化，導(dǎo)致本合同約定的事項(xiàng)發(fā)生重大變化，雙方可協(xié)商調(diào)整服務(wù)費(fèi)用。調(diào)整后的服務(wù)費(fèi)用，應(yīng)由雙方簽署補(bǔ)充協(xié)議予以明確。第五條雙方的責(zé)任與義務(wù)5.1金融服務(wù)提供方的責(zé)任與義務(wù)金融服務(wù)提供方應(yīng)按照本合同約定的服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)期限、服務(wù)質(zhì)量等提供服務(wù)，并保證服務(wù)的合法性、合規(guī)性。5.2投資顧問提供方的責(zé)任與義務(wù)投資顧問提供方應(yīng)按照本合同約定的服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)第八條違約責(zé)任8.1金融服務(wù)提供方的違約責(zé)任金融服務(wù)提供方如違反本合同的約定，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。8.2投資顧問提供方的違約責(zé)任投資顧問提供方如違反本合同的約定，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。8.3客戶的違約責(zé)任客戶如違反本合同的約定，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。第九條爭(zhēng)議解決9.1爭(zhēng)議的解決方式雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交（仲裁機(jī)構(gòu)名稱）進(jìn)行仲裁，仲裁裁決是終局的，對(duì)雙方均有約束力。9.2訴訟管轄法院如雙方約定通過訴訟解決爭(zhēng)議，應(yīng)提交（法院名稱）管轄。第十條適用法律本合同的簽訂、履行、解釋及爭(zhēng)議的解決均適用中華人民共和國(guó)法律。第十一條合同的變更與終止11.1合同變更本合同的變更應(yīng)由雙方協(xié)商一致，并簽訂書面變更協(xié)議。11.2合同終止本合同在履行期限屆滿或者雙方協(xié)商一致的情況下終止。11.3合同終止后的權(quán)利與義務(wù)處理合同終止后，雙方應(yīng)按照本合同約定處理尚未履行的權(quán)利義務(wù)，包括但不限于支付未付的服務(wù)費(fèi)用、清理債權(quán)債務(wù)等。第十二條通知與送達(dá)12.1通知方式雙方通過（通知方式，如電子郵件、書面通知等）進(jìn)行通知與送達(dá)。12.2送達(dá)地址雙方應(yīng)在本合同中約定各自的聯(lián)系人和送達(dá)地址，如有變更，應(yīng)及時(shí)通知對(duì)方。第十三條附則13.1合同附件本合同附件包括（附件名稱），附件與本合同具有同等法律效力。13.2合同修改記錄本合同的修改記錄如下：（如有修改記錄，應(yīng)詳細(xì)列出）第十四條完整性與獨(dú)立性14.1合同的完整性本合同及其附件構(gòu)成雙方之間關(guān)于本服務(wù)的完整協(xié)議，取代了所有之前的談判、討論和承諾。14.2合同的獨(dú)立性本合同獨(dú)立于雙方之間的其他合同或協(xié)議，本合同的履行、解釋及爭(zhēng)議的解決不受其他合同或協(xié)議的影響。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方介入的定義與范圍1.1第三方介入本合同所稱第三方介入，是指在甲乙方履行本合同時(shí)，涉及到的除甲乙方之外的第三方主體，包括但不限于中介方、評(píng)估機(jī)構(gòu)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)等。1.2第三方范圍（1）為甲乙方提供專業(yè)服務(wù)的個(gè)人或機(jī)構(gòu)；（2）參與甲乙方交易或業(yè)務(wù)往來(lái)的個(gè)人或機(jī)構(gòu)；（3）對(duì)甲乙方有監(jiān)管、審核、評(píng)估等職責(zé)的個(gè)人或機(jī)構(gòu)；（4）本合同雙方約定的其他第三方。第二條第三方介入的程序與條件2.1第三方介入程序甲乙方在履行本合同過程中，如涉及第三方介入，應(yīng)提前（提前通知時(shí)間）通知對(duì)方，并按照本合同約定的方式進(jìn)行。2.2第三方介入條件（1）第三方介入的事項(xiàng)屬于本合同約定的范圍；（2）第三方介入不違背本合同的約定；（3）第三方介入符合相關(guān)法律法規(guī)的要求。第三條第三方介入后的權(quán)利與義務(wù)3.1甲乙方的權(quán)利與義務(wù)甲乙方在第三方介入后，仍有權(quán)按照本合同的約定行使權(quán)利，履行義務(wù)。同時(shí)，甲乙方應(yīng)遵守第三方介入的相關(guān)規(guī)定，配合第三方的工作。3.2第三方的權(quán)利與義務(wù)第三方在介入時(shí)，應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，按照公正、公平、公開的原則進(jìn)行。第三方應(yīng)對(duì)甲乙方提供的信息保密，不得泄露給其他無(wú)關(guān)方。第四條第三方責(zé)任限額4.1第三方責(zé)任第三方介入本合同事項(xiàng)，如因其過錯(cuò)導(dǎo)致甲乙方損失的，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。4.2責(zé)任限額第三方的責(zé)任限額應(yīng)根據(jù)介入事項(xiàng)的具體情況確定，由甲乙方在合同中約定。責(zé)任限額可以采用固定金額、比例等方式。第五條第三方介入的爭(zhēng)議解決5.1爭(zhēng)議解決方式如第三方介入事項(xiàng)引發(fā)爭(zhēng)議，甲乙方應(yīng)協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以按照本合同約定的爭(zhēng)議解決方式進(jìn)行。5.2訴訟管轄法院如甲乙方約定通過訴訟解決爭(zhēng)議，應(yīng)提交（法院名稱）管轄。第六條第三方介入的終止6.1第三方介入的終止條件第三方介入事項(xiàng)完成后，或本合同履行期限屆滿后，第三方介入終止。6.2第三方介入終止的程序第三方介入終止時(shí)，甲乙方應(yīng)共同簽署終止協(xié)議，并通知相關(guān)方。第七條第三方介入與其他各方關(guān)系的界定7.1第三方介入與甲乙方關(guān)系第三方介入不影響甲乙方之間的合同關(guān)系。甲乙方在第三方介入事項(xiàng)中的權(quán)利義務(wù)，仍按照本合同約定執(zhí)行。7.2第三方介入與第三方關(guān)系第三方介入事項(xiàng)的履行，不代表第三方與甲乙方建立合同關(guān)系。第三方與甲乙方之間的權(quán)利義務(wù)，應(yīng)以本合同及第三方與甲乙方的單獨(dú)協(xié)議為準(zhǔn)。7.3第三方介入與監(jiān)管機(jī)構(gòu)關(guān)系第三方介入事項(xiàng)如涉及監(jiān)管機(jī)構(gòu)，甲乙方應(yīng)遵守監(jiān)管規(guī)定，配合監(jiān)管工作。監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行為，不受本合同約束。第八條附加條款與說明8.1甲乙方應(yīng)保證第三方介入事項(xiàng)的合法性，不得違反法律法規(guī)和本合同的約定。8.2甲乙方在第三方介入事項(xiàng)中提供的信息，應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。8.3甲乙方在第三方介入事項(xiàng)中的行為，應(yīng)符合行業(yè)規(guī)范和商業(yè)道德，不得有損害國(guó)家利益、社會(huì)公共利益或他人合法權(quán)益的行為。第二部分：第三方介入后的修正結(jié)束第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：附件一：金融服務(wù)提供方提供的市場(chǎng)分析報(bào)告模板附件二：投資顧問提供方提供的投資項(xiàng)目篩選與評(píng)估報(bào)告模板附件三：金融服務(wù)提供方與投資顧問提供方之間的交易記錄附件四：金融服務(wù)提供方與投資顧問提供方之間的溝通記錄附件五：第三方介入事項(xiàng)的審批文件附件六：第三方介入事項(xiàng)的合作協(xié)議附件七：監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求文件附件八：合同履行過程中的其他重要文件附件的詳細(xì)要求和說明：附件一：市場(chǎng)分析報(bào)告模板應(yīng)包括市場(chǎng)趨勢(shì)、行業(yè)動(dòng)態(tài)、主要經(jīng)濟(jì)體政策走向等內(nèi)容，報(bào)告格式應(yīng)符合附件一規(guī)定的模板。附件二：投資項(xiàng)目篩選與評(píng)估報(bào)告模板應(yīng)包括項(xiàng)目基本信息、市場(chǎng)前景分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等內(nèi)容，報(bào)告格式應(yīng)符合附件二規(guī)定的模板。附件三：金融服務(wù)提供方與投資顧問提供方之間的交易記錄應(yīng)包括交易時(shí)間、交易內(nèi)容、交易金額等信息，記錄應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。附件四：金融服務(wù)提供方與投資顧問提供方之間的溝通記錄應(yīng)包括溝通時(shí)間、溝通內(nèi)容、溝通結(jié)果等信息，記錄應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。附件五：第三方介入事項(xiàng)的審批文件應(yīng)包括第三方介入的審批時(shí)間、審批內(nèi)容、審批結(jié)果等信息，文件應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。附件六：第三方介入事項(xiàng)的合作協(xié)議應(yīng)包括合作協(xié)議的簽訂時(shí)間、合作協(xié)議的內(nèi)容、合作協(xié)議的履行等信息，協(xié)議應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。附件七：監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求文件應(yīng)包括監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求內(nèi)容、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求時(shí)間、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求結(jié)果等信息，文件應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。附件八：合同履行過程中的其他重要文件應(yīng)包括但不僅限于財(cái)務(wù)報(bào)表、業(yè)務(wù)報(bào)告、會(huì)議記錄等，文件應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.金融服務(wù)提供方未按照約定時(shí)間提供市場(chǎng)分析報(bào)告；2.投資顧問提供方未按照約定時(shí)間提供投資項(xiàng)目篩選與評(píng)估報(bào)告；3.金融服務(wù)提供方提供的市場(chǎng)分析報(bào)告內(nèi)容不準(zhǔn)確或不完整；4.投資顧問提供方提供的投資項(xiàng)目篩選與評(píng)估報(bào)告內(nèi)容不準(zhǔn)確或不完整；5.金融服務(wù)提供方未按照約定履行保密義務(wù)；6.投資顧問提供方未按照約定履行保密義務(wù)；7.雙方未按照約定履行合同義務(wù)，導(dǎo)致合同無(wú)法履行或造成對(duì)方損失；違約的責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：1.金融服務(wù)提供方未按照約定時(shí)間提供市場(chǎng)分析報(bào)告的，應(yīng)按照本合同約定的違約金計(jì)算方式支付違約金；2.投資顧問提供方未按照約定時(shí)間提供投資項(xiàng)目篩選與評(píng)估報(bào)告的