包裝印刷竣工資料組卷與移交管理-修訂印刷版

竣工資料組卷與移交治理細則

1目的

明確山西漳澤電力股份有限公司侯馬熱電分公司2X300MW熱電聯(lián)產工程（以下簡稱侯馬

2X300MW熱電聯(lián)產工程）檔案收集、整理、審查、歸檔等內容要求及各方職責，實現(xiàn)工程檔案治

理規(guī)范化、系統(tǒng)化、科學化，使基建工程檔案能更好地為公司生產、經(jīng)營、治理和發(fā)展服務。

2術語

2.1案卷：工程建設活動中互有聯(lián)系的若干文件材料組合而成的檔案保管單位。

2.2內封面：排列在卷內目錄之前的案卷封面。區(qū)別于印制在軟、硬卷皮和卷盒正表面的外封面。

2.3卷內目錄：登錄案卷內文件材料題名及其要素并固定文件材料排列順序的表格，排列在卷內文

件之前。

2.4卷內備考表：說明案卷內文件材料形成和立卷狀況的表格排在卷內文件之后。

2.5案卷編目：按照一定規(guī)則進行檔案著錄并將條目組成目錄的過程，包括案卷目錄、卷內目錄和

備考表。

3參建單位職責

3.1建設單位職責

設立檔案治理機構，建立項目檔案治理體系，落實項目檔案治理責任制；對各參建單位檔案工

作進行監(jiān)督、檢查、指導和和諧，并將各職能部門的檔案工作納入統(tǒng)一治理，實行項目檔案與項目

建設同步治理；制定本項目統(tǒng)一治理制度和業(yè)務標準，將項目文件的形成、收集、整理要求及歸檔

范疇納入各參建單位和部門責任制，實行全過程質量治理；應在合同中明確各參建單位竣工檔案的

編制質量、移交時間、套數(shù)、歸檔及違約責任；負責收集、整理本單位各部門在項目建設活動中形

成的文件并整理歸檔；負責組織項目檔案的移交審查、申報及組織檔案專項驗收工作；應對項目檔

案的完整、準確、系統(tǒng)、有效利用與安全保管負責。

3.2.設計單位職責

負責按合同、協(xié)議規(guī)定向建設單位提交工程設計基礎資料，以及工程各設計階段的設計文件、

設計優(yōu)化文件及總目錄、施工圖及清冊；負責提交工程全過程的設計修改通知單、設計更換文件；

負責按合同、協(xié)議規(guī)定交齊全、完整、準確、系統(tǒng)的竣工圖（一式兩套）及清冊、編制說明；負責

提交設計總結。國外引進設備的竣工圖，以最終版歸檔，原文、中文各兩套。

3.3施工單位職責

應按合同約定，收集、整理各自承建范疇內形成的施工項目文件，經(jīng)監(jiān)理審查后向建設單位移

交；凡有工程分包時，應對分包單位形成的項目文件進行審核確認，履行簽章手續(xù)，并對移交的項

目文件質量負責；施工文件應以單位工程為單元，對過程形成的文件實施質量治理；應負責收集、

整理施工中已實施的設計更換及閉環(huán)文件和質量驗收不符合項及整改閉環(huán)文件，經(jīng)監(jiān)理單位審查

后，移交建設單位。

3.4監(jiān)理單位職責

將設計、施工、調試單位形成文件質量和案卷質量納入工程質量監(jiān)管范疇，對參建單位整理和

移交的的竣工檔案及竣工圖質量情形負責審查，并簽署審查意見；對項目監(jiān)理活動中形成的文件進

行收集、整理向建設單位移交；設備監(jiān)造單位應按合同約定，收集、整理在設備監(jiān)造活動中形成的

文件，在設備投運后，向建設單位移交。

3.5調試單位職責

負責向建設單位提交調試項目形成的各類文件。負責提交審查批準的調試大綱和調試方案等；

負責提交調試過程中設備缺陷記錄和處理記錄；負責提交調整試運質量驗評表；負責提交調試過程

中變更設計資料；負責在試驗調試完成后向建設單位提交完整的調試報告及調試工作總結。

3.6供貨廠家職責

各供貨廠家負責按照合同、協(xié)議中規(guī)定的設備、材料的資料內容和數(shù)量，向用戶提供完好、合

格的圖紙、文件技術資料。對于進口設備還須向用戶提供商檢證、出廠證明書以及材料原產地證明

書。

3.7生產準備部門職責

負責收集、整理生產準備文件，包括現(xiàn)場運行規(guī)程、操作及事故處理規(guī)程、治理制度與措施

等；提供整套啟動及試生產期間文件材料，包括試生產記錄、設備缺陷及事故處理記錄、分析和結

論：負責提供設備命名，主系統(tǒng)啟動及廠用電方案，繼電保護整定單等；負責提交機組生產準備大

綱、規(guī)劃及試生產總結。

3.8質量監(jiān)督部門職責

（指省質量監(jiān)督中心站與質量監(jiān)督站）負責提交《火電、送變電工程重點項目質量監(jiān)督檢查典

型大綱》以及《火電工程質量監(jiān)督站監(jiān)督檢查典型大綱（試行）》所規(guī)定的文件材料

4資料組卷范疇

4.1土建工程

4.1.1竣工圖：每個單位工程的竣工圖，由各有關土建單位在施工過程中，負責及時、準確地做好

變更記錄，提供完整的工程變更資料給設計單位，由設計單位負責編制竣工圖。

4.1.2竣工文字資料：每個單位工程的竣工文字資料由各有關土建單位負責編制。每個單位工程的

竣工文字資料包括以下八項內容：

4.1.2.1工程概況（表式見附表十八）

a）簡介

b）工程范疇

c）設計與設備主要特點、主要尺寸

d）主要工程量

e）主要施工方案（包括質量控制和安全措施）

f）開、竣工日期

g）造價及總結

h）上級質監(jiān)站檢查評判

i）施工大事記

4.1.2.2施工技術記錄

a）土、巖試驗報告、地基處理（包括打樁）記錄。

b）建（構）筑物施工定位測量、高程測量和測量復核記錄（包括定位依據(jù)、控制網(wǎng)和基準點）。

c）建（構）筑物測試、沉陷、位移、變形觀測站記錄（施工中補測的基礎資料及主廠房各類位置

標高圖）

d）技術復核記錄

e）碎澆筑記錄

f）結構吊裝記錄

g）排水系統(tǒng)灌水記錄、通水試驗記錄

h）蓄水構筑物灌水記錄

i）混凝土攪拌記錄

j）混凝土澆搗通知單

k）混凝土施工記錄

1）混凝土工程冬期施工熱工運算及施工記錄

m）混凝土配合比設計報告

n）大體積碎測溫記錄

o）二次灌漿通知單

P）焊接施工記錄

q）土建、安裝交接記錄

r）設備、電氣、外表安裝、調試記錄

s）電氣絕緣和接地電阻測試記錄

t）空調調試記錄及制冷系統(tǒng)試驗記錄

u）管線標高、位置、坡度測量記錄

v）管道水壓檢驗記錄

w）給水、采暖系統(tǒng)試壓記錄

x）其它有關施工記錄

4.1.2.3檢驗記錄（出廠證件及施工試驗資料）

a）原材料、構件、半成品、設備等質保書或產品合格證（包括焊條、鋼材、水泥、磚、粗細骨

料、混凝土構件、鋼制品、木制品、防腐、保溫等）

b）原材料及焊接試驗報告（包括鋼材、水泥、磚、石料、構件、焊條、防水材料.、保溫材料、耐

火防腐材料、鋼筋對焊、預埋鐵焊接試驗報告等）

c）混凝土試塊強度報告

d）砂漿試塊強度報告

e）混凝土數(shù)理統(tǒng)計

f）回填土試驗記錄（回填土的干容重或壓實數(shù)試驗報告）

g）鋼筋跟蹤治理記錄（應包括：編號、廠家名稱、到貨日期、單位、數(shù)量、規(guī)格等級、出廠證件

編號、復試報告編號、宏觀質量描述、領用單位、領用日期、領用數(shù)量、使用部位及數(shù)量、存在

問題及處理情形等）

h）水泥跟蹤治理記錄（廠家名稱、規(guī)格等級、數(shù)量、到貨日期、出廠合格證編號、復試單位編號

及復試報告、宏觀質量描述、領用單位、領用日期、領用數(shù)量、使用部位及數(shù)量、存在問題及處理

情形等）

i）混凝土跟蹤治理記錄（同上）

j）沙、石料跟蹤治理記錄及砂、石試驗報告

k）其他有關檢驗記錄

原材料質量證明文件，應分門別類按原材料的品種、型號等特點及原材料治理臺賬編制原材料質量

跟蹤記錄。按單位工程整理的設備原材質量證明文件、計量器具文件，應按DL/T5210規(guī)定填寫

《登記表》，在表中應填寫文件所在卷冊的檔號，建立索引。（登記表表式見附表九、附表十、附

表十一）

4.1.2.4驗收記錄

a）器材、設備移交，檢查記錄

b）隱藏工程（埋管、埋件）會簽單（地基驗槽記錄、鋼筋工程檢驗記錄、地下混凝土工程檢驗記

錄、地下防水、防腐工程檢驗記錄）

c）隱臧工程檢查驗收記錄（注：隱臧工程驗收指：地基驗槽、碎中鋼筋、地下碎、地下防水、防

腐。）

d）中間交工驗收記錄及中間驗收交接簽證

e）預應力混凝土輸水管線壘底及基礎工程驗收記錄

f）設備基礎交工驗收記錄

g）分項、分部、單位工程檢驗評定記錄（單位工程質量驗評表、單位工程驗強度檢驗評定表、單

位工程觀感質量驗評表、單位工程技術資料核查表。）

h）其它有關驗收記錄

注：驗收記錄，除要有齊全的各參檢人員簽名外，還應加蓋各單位的圖章。

4.1.2.5不合格品及重大質量問題處理記錄

a）質量問題及事故處理

b）施工質量整改及處理

c）不合格品項處理

d）各類事故報告

要求對不符合項實施閉環(huán)治理，不符合項記錄及及整改閉環(huán)文件完整齊全，經(jīng)監(jiān)理單位審查后

移交建設單位。

4.1.2.6設計變更

a）設計修改通知單

b）設計變更申請單

c）工程技術聯(lián)系單

d）材料代用單

對已實施的設計變更要有相應的設計變更執(zhí)行情形反饋單，經(jīng)監(jiān)理單位審查后，移交建設單

位。

4.1.2.7重要文件

a）開工、停工、復工、竣工報告

b）技術交底、圖紙會審記錄

c）施工組織設計、施工方案、施工作業(yè)指導書及各報表

d）各類施工技術會議紀要

e）大綱規(guī)定的質量監(jiān)督檢查資料（大綱規(guī)定的質量監(jiān)督檢查及其它質監(jiān)檢查簽證）

f）施工方案重大修改總結報告

g）施工總結、技術總結

h）竣工驗收（竣工報告、驗收報告）

D特別工種證件。

4.1.2.8聲像資料

聲像資料包括錄像資料、錄音資料、照片資料，提供完整竣工資料電子光盤。

在項目建設過程中，不少施工單位未按單位工程對施工文件實施過程控制和質量治理，而是將

施工過程形成的文件分別儲存在文件形成的各個部門或個人手中，有的在施工技術人員那里，有的

在質檢部門，有的在現(xiàn)場資料室，到工程竣工后才進行匯總整理，以致因施工人員的流動，缺乏過

程控制與治理等原因，造成歸檔文件收集不齊全完整。

因此，根據(jù)《電力檔案標準化治理實施指南》相關要求，施工單位要根據(jù)土建施工質量檢驗項

目劃分表建立文件包治理制度，將分散在各個部門或個人手中的施工文件以單位工程為單元建立文

件包，便于對施工文件形成過程的質量管控，方便項目質量監(jiān)督的同步檢查，目的通過規(guī)范治理，

加強文件過程控制，確保項目文件收集的齊全完整。

4.2安裝工程

4.2.1竣工圖：由各參建單位在施工過程中，負責及時、準確地做好變更記錄。提供完整的工程變

更資料給有關設計單位或制造廠商由有關設計單位或制造廠商負責編制竣工圖。

4.2.2竣工文字資料：竣工文字資料由安裝單位負責編制。每個安裝單位工程的竣工文字資料包括

以下八項內容：

4.2.2.1工程概況

a）簡介

b）工程范疇

c）設計與設備主要特點、主要尺寸

d）主要工程量

e）主要施工方案（包括質量控制和安全措施）

f）開、竣工日期

g）造價及總結

h）上級質監(jiān)站檢查評判

i）施工大事記

4.2.2.2施工記錄

a）建構（筑）物、大型設備基礎沉降觀測記錄

b）主要軸線的測量記錄（含水準點）

c）設備安裝技術記錄和簽證（包括汽輪機扣缸、發(fā)電機抽轉子、變壓器吊芯檢查與電機、變壓器

干燥記錄）

d）熱工和電氣的外表、保護、自動、控制裝置校驗記錄

e）電氣熱工試驗報告

f）電纜敷設記錄（包括接頭位置、路徑）和原始安裝記錄

g）水壓、酸洗、通球、嚴密性試驗等各類簽證

h）隱藏工程中間驗收記錄和簽證

i）安全閥校驗記錄

j）鋼架、受熱面、設備、煙風道等組合記錄

k）鋼架、受熱面、設備、煙風道、四大管道等安裝記錄

1）主、再熱蒸汽和主給水管道支吊架彈簧安裝高度記錄

m）注明蠕脹測點、監(jiān)查管段、膨脹指示器、焊口及支架位置的主蒸汽、再熱蒸汽及主給水管道系

統(tǒng)的單線立體圖

n）分部試運的方案、措施、記錄與報告（包括接地電阻）和驗收簽證

o）其他施工記錄

4.2.2.3檢驗記錄（出廠證件及試驗報告）

a）設備質保書

b）設備出廠證明書（合格證、試驗報告）

c）主要的施工材料試驗記錄和質保書（機油、變壓器油、鋼材、電纜、焊條、蓄電池材質、保溫

材料等）

d）焊接、熱處理檢驗記錄和圖表、探傷底片、檢驗報告、焊接工藝評定書、質量評定及總結

e）金屬材料等的金相理化檢驗記錄

f）合金鋼零部件和緊固件的光譜分析及硬度試驗記錄

g）其他檢驗記錄

4.2.2.4驗收記錄

a）見證點簽證書

b）停工待檢點驗收簽證書

c）隱藏工序驗收記錄簽證書

d）嚴密性試驗簽證書

e）安裝工程質量檢驗記錄

f）分項、分部、單位工程質量驗收記錄

g）安裝工程質量靜態(tài)檢驗報告

h）安裝工程質量動態(tài)檢驗報告

注：驗收記錄，除要有齊全的各單位參檢人員簽名外，還應加蓋各單位的圖章。

4.2.2.5不合格品處理

a）施工質量整改

b）不合格品處理報告

c）設備缺陷處理和修補記錄與簽證

d）質量事故報告

要求對不符合項實施閉環(huán)治理，不符合項記錄及及整改閉環(huán)文件完整齊全，經(jīng)監(jiān)理單位審查后移交

建設單位。

4.2.2.6設計變更

a）設計修改通知單

b）設計變更申請單

c）工程聯(lián)系單（關于設計變更）

d）材料代用單

對已實施的設計變更要有相應的設計變更執(zhí)行情形反饋單，經(jīng)監(jiān)理單位審查后，移交建設單

位。

4.2.2.7重要文件

a）備品、備件、專用工具移交清單

b）需要作為生產依據(jù)的與各參建單位往來的文件和重要的會議紀要

c）施工方案、施工作業(yè)指導書

d）未完項目的分工和諧紀要

e）大綱規(guī)定的質量監(jiān)督檢查（大綱規(guī)定的質量監(jiān)督檢查及其它質監(jiān)檢查簽證）

f）其它質監(jiān)檢查

g）安裝工程施工總結

h）開工、停工、復工、竣工報告、技術交底、圖紙會審記錄

i）特別工種證件及證件匯總表

4.2.2.8聲像資料

聲像資料包括錄像資料、錄音資料、照片資料，并提供完整竣工資料電子光盤。

4.3調試項目

4.3.1竣工圖：單機、分系統(tǒng)、整機調試項目的竣工圖，由承擔調試工作的有關調試單位負責在各

項調試工作中，及時、準確地做好變更記錄，提供完整的工程變更資料給有關設計單位，由有關設

計單位負責編制竣工圖。

4.3.2竣工文字資料：單機、分系統(tǒng)、整機調試項目的竣工文字資料由各有關調試單位負責編制，

內容應包括如下：

4.3.2.1調試大綱、方案、措施及審批意見

4.3.2.2調試報告、調試驗收記錄

4.3.2.3調試工作總結

4.3.2.4工程（調試）聯(lián)系單（關于更換文件）

4.3.2.5調試使用儀器清單和報驗

4.2.3.6調試試驗強條執(zhí)行檢查記錄

4.2.3.7性能試驗大綱及報審文件及各項性能試驗報告

4.2.3.8涉網(wǎng)/特別試驗措施及報審文件及試驗報告

4.4監(jiān)理資料

4.4.1監(jiān)理合同協(xié)議、監(jiān)理大綱、監(jiān)理規(guī)劃、細則及批復。

4.4.2施工組織設計、施工方案、施工計劃、技術措施、審核施工進度、延長工期、索賠及付款報

審

4.4.3開（停、復、返）工令、許可證、中間驗收證明書

4.4.4設計變更、材料、零部件、設備代用審批

4.4.5監(jiān)理通知、和諧會審紀要、監(jiān)理工程師指令、指示、來往函件

4.4.6監(jiān)理日志、監(jiān)理周（月、季、年）報、備忘錄

4.4.7工程材料監(jiān)理檢查、復檢、實驗記錄、報告

4.4.8各項測控成果及復核文件、外觀、質量、文件等抽查、抽查記錄

4.4.9施工質量檢查分析評估、工程質量事故、施工安全事故報告

4.4.10工程進度計劃、實施、分析統(tǒng)計文件

4.4.11變更價格審查、支付審批、索賠處理文件

4.4.12單位工程檢查及開工簽證、工程分部、分項質量認證、評估

4.4.13主要材料及工程投資計劃、完成報表

4.5.14監(jiān)督檢查檔案資料的專項報告

4.4.15單位工程、分部、分項工程質量驗評匯總一覽表；

4.4.16施工及設備器材供應單位資質審核、設備、材料報審

4.4.17監(jiān)理工作聲像材料

4.5試生產文件

4.5.1技術準備計劃

4.5.2試生產治理、技術責任制

4.5.3開、停車方案

4.5.4設備試車、驗收、運轉、保護記錄

4.5.5試生產產品質量鑒定報告

4.5.6安全操作規(guī)程、事故分析報告

4.5.7運行記錄

4.5.8技術培訓材料

4.5.9產品技術參數(shù)、性能、圖紙

4.5.10工業(yè)衛(wèi)生、勞動保護材料、環(huán)保、消防運行監(jiān)測記錄

4.6竣工驗收文件（由各相關單位收集）

4.6.1項目竣工驗收報告

4.6.2工程設計總結（設計單位）

4.6.3工程施工總結（施工單位）

4.6.4工程監(jiān)理總結（監(jiān)理單位）

4.6.5項目質量評審文件

4.6.6工程現(xiàn)場聲像文件（各參建單位）

4.6.7工程審計文件、材料、決算報告

4.6.8環(huán)境保護、勞動安全衛(wèi)生、消防、人防、規(guī)劃、檔案等驗收審批文件

4.6.9竣工驗收會議文件、驗收證書及驗收委員會名冊、簽字、驗收備案文件

4.6.10項目評優(yōu)報獎申報材料、批準文件及證書（建設單位）

5竣工資料編制要求

5.1總體要求

竣工資料的編制必須運用基建MIS系統(tǒng)編制，其中案卷內封面、簽字頁、卷內目錄、備考表、

背脊、案卷目錄等表格會自動生成，檔號、保管期限、案卷起止日期、立卷單位均在立卷時輸入,

不用重新填寫且格式統(tǒng)一。每個卷內目錄下掛接相應的附件（掃描件做成PDF格式）。

5.2竣工圖編制要求

5.2.1根據(jù)合同約定，所有竣工圖均由設計單位和制造廠商負責重新編制?一是各施工及調試單位

應在施工及啟動調試過程中及時、準確地做好變更記錄，并提供完整的工程變更資料經(jīng)監(jiān)理單位審

查簽章后提供給設計單位和制造廠商。（設計變更一覽表表式見附表八）二是設計單位各專業(yè)工地

代表應及時做好本專業(yè)的設計變更記錄，收集施工、調試單位的工程變更記錄并將變更情形及時反

應在設計圖紙上。對于涉及其它專業(yè)的設計變更，應及時通知相關專業(yè)。

5.2.2竣工圖的編制應齊全、完整，修改到位，簽章手續(xù)完備，并應與項目竣工驗收時實際情形相

符。

5.2.3竣工圖應加蓋竣工圖章。其編制單位應編制“竣工圖編制總說明”，竣工圖總目錄，在說明

中應敘述竣工圖的編制原則以及各專業(yè)的竣工圖卷內目錄。對每冊修改圖紙，宜編制分冊說明，內

容包括：修改內容、修改原因、提供修改資料單位等。

5.2.4沒有修改的施工圖用作竣工圖時，應由竣工圖編制單位直接在圖紙上加蓋“竣工圖”圖章，

經(jīng)編制、審核、技術負責人簽字后，即為“竣工圖”，圖章位置在圖紙標題欄的上方空白處，或折

疊后外翻圖標上方，蓋印材料應用紅色印泥?？⒐D圖章內容、尺寸如圖所示：

竣工圖審查章

1

（監(jiān)理單位名稱，---------1（監(jiān)理丁程師）_（F1期）

402515

5.2.6竣工圖應2照GB/T10609.3規(guī)定折疊，胭紙折疊圖幅向里卜?圖欄扇卜露。

5.2.7竣工圖的檔案案卷分類編號，應按《電力檔案標準化治理實施指南》中附錄表二《火電企業(yè)

6-9大類檔案分類及保管期限劃分表》分專業(yè)歸檔編號。（詳見附表3檔案分類及保管期限劃分

表）

5.2.8竣工圖的份數(shù)為三份。

5.3竣工文字資料的編制質量要求

5.3.1移交文件應齊全、完整、準確、系統(tǒng)，簽章手續(xù)完備：其內容真實、可靠，與工程實際相

符。

5.3.2移交文件應為原件。因故無原件，（合法性、依據(jù)性、憑證性等永久儲存的文件）提供單位

應在復制件上加蓋公章。

5.3.1竣工文字資料的編制應規(guī)格統(tǒng)一、字跡清楚，圖樣清楚，圖表整潔，竣工資料的書寫必須用

碳素墨水或黑色簽字筆。

5.3.2竣工資料匯編時，應分機組、專業(yè)、系統(tǒng)劃分，按單位工程組卷成冊。

5.3.3竣工文字資料的表格樣張應符合現(xiàn)行電力行業(yè)標準的格式，其表式編號應按照本工程監(jiān)理工

作表式統(tǒng)一規(guī)范編號。沒有填寫內容的空白格應用劃線或加蓋''以下空白”章，以示閉環(huán)。

5.3.4參建單位移交的竣工文字資料，一式兩套（本單位發(fā)生文件原件），三套電子光盤（掃描

件）。（電子文件移交套數(shù)按照電子文件歸檔與治理規(guī)范GB/T18894執(zhí)行），一套封存保管，一套供

查閱利用，一套異地儲存。對應加密電子文件，則應在解密后再制作拷貝。

5.3.5項目檔案移交雙方應填寫《火電建設項目檔案交接簽證表》及編制《案卷移交目錄》（表式

見附表七）

5.4工程變更資料的編制要求

5.4.1作為竣工圖編制依據(jù)的工程變更資料，由各有關施工、調試等單位負責及時準確的做好變更

記錄，并提供完整的工程變更資料給設計單位或有關制造廠商負責編制。

5.4.2所有已實施的工程設計變更文件，必須毫不遺漏地全部列入工程變更資料，包括：設計修改

通知單、變更設計通知單、工程變更洽商單、工程技術聯(lián)系單、材料代用單等。為確認變更文件的

執(zhí)行情形，保證竣工資料的完整與系統(tǒng)，同時必須有設計更換執(zhí)行情形反饋表進行閉環(huán)。

5.4.3工程變更資料按單位工程劃分，采取集中整理，單獨組卷的方式組卷，放入對應的工程變更

資料規(guī)定檔號。同時應按DL/T5210-2009《電力建設施工質量驗收與評判規(guī)程》規(guī)定，填寫設計更

換文件登記表，放入該單位工程綜合治理文件以建立原件與登記表之間的索引關系，以便文件原件

的可追溯性，方便利用者對原件的調閱與查證。設計更換登記表內容包括：

5.4.3.1變更文件編號及更換文件名稱；

5.4.3.2變更文件提出單位及更換內容；

5.4.3.3變更文件對應施工圖圖號；

5.4.3.4變更文件執(zhí)行情形。（設計更換登記表表式見附表八）

5.5聲像資料編制要求

聲像資料包括錄像資料和照片資料。

5.5.1錄像資料由錄音帶和盒內目錄兩部分組成。盒內目錄包括：內容、時間、地點、攝像者等。

5.5.2照片資料由卷內目錄、文字說明及照片三部分組成。

5.5.2.1文字說明要求簡短、完整、明了，一樣不超過200個字。其內容包括：事由、時間、地

點、人物、背景、攝影者等六要素。

5.5.2.2要求每個單位工程至少有4-6張代表性的沖洗出來的工程照片（按照聲像拍照大綱范疇拍

照的照片）重命名組卷成冊，如是數(shù)碼相機拍照，應附對應電子光盤一式三份。

5.5.3聲像資料收集范疇

5.5.3.1領導人和著名人物參加與本單位有關的重大活動照片。

5.5.3.2本工程重大項目開竣工照片。

5.5.3.3記錄本工程重大事件、重大事故、重大自然災害情形和現(xiàn)象的照片。

5.5.3.4按照聲像拍照大綱范疇拍照的照片。聲像拍照大綱見《工程檔案治理辦法》附件2《聲像

拍照制度》。

5.5.3.5其他有儲存價值的照片。

6編制方法

6.1分類

工程資料分類方案詳見附表21。

6.2資料組卷

6.2.1總體要求

6.2.1.1組卷要遵循項目文件的形成規(guī)律和成套性特點，保持卷內文件的有機聯(lián)系；分類科學，組

卷合理；法律性文件手續(xù)齊備，符合檔案治理要求。

6.2.1.2立卷人應按工程基建檔案資料自身的有機聯(lián)系科學組卷，保證卷內科技文件的齊全、完

整、準確，以利于檔案的方便利用和科學治理。

6.1.2.3卷內文件不得有重復，公用時應在備考中說明。

6.2.2組卷原則

6.2.2.1組卷應按文件的形成規(guī)律和成套性特點，保持卷內文件的有機聯(lián)系；分類科學，合理組

卷。

6.2.2.2組卷應根據(jù)卷內文件的內容和按文件的多少組成一卷或多卷。卷內文件內容應相對的獨立

和完整。

6.2.2.3獨立成冊、成套的項目文件，應保持其原貌，不宜拆散重新組卷。

6.2.3組卷方法

6.2.3.1項目前期文件、項目治理文件、竣工驗收文件及生產準備文件，應按階段、問題、來源組

卷。

6.2.3.2設計文件應分階段、專業(yè)按卷冊號組卷，設計更換文件應按專業(yè)、時間組卷。

6.2.3.3施工文件應按單位工程組卷。

6.2.3.4調試文件，應按階段、專業(yè)組卷。

6.2.3.5質量監(jiān)督中心站形成的文件，應按階段組卷?，F(xiàn)場質量監(jiān)督站形成的文件，應按專業(yè)組

卷。

6.2.3.6監(jiān)理文件，應按文種、專業(yè)、時間等特點組卷。

6.2.3.7原材料質量證明文件，應分專業(yè)按材料種類、型號組卷。

6.2.3.8設備文件應按設備成套性特點，分專業(yè)、系統(tǒng)按臺件組卷。

6.2.3.9竣工圖按建筑、結構、水電、暖通、電梯、消防、環(huán)保等順序組卷。

6.3案卷與卷內目錄排列

6.3.1案卷排列順序

項目檔案案卷應按分類表順序依次排列。卷內文件應按文件的形成規(guī)律、問題、時間（階段）

或重要程度排列。

6.3.2卷內文件排列順序

6.3.2.1項目前期、項目治理、項目竣工驗收階段形成的文件，卷內文件應批復在前，請示在后；

譯文在前，原文在后；正文在前，附件在后；審批文件在前，報審文件在后；文字在前，圖紙在后

排列。

6.3.2.2單位工程文件，應按單位工程綜合治理文件、施工記錄及相關實驗報告、質量驗收文件順

序排列。

6.3.2.3單位工程治理文件，應按審查簽字頁、開工審批、施工方案/措施/作業(yè)指導書及技術交

底、設計更換及材料代用通知單登記表、設備、材料出廠實驗報告及質量證明文件登記表、所用計

量器具登記表、竣工驗收報告依次排列?！秾彶楹炞猪摗犯袷揭姼奖砦?。

6.3.2.4施工記錄，應按施工工序（程序）排列。強制性條文執(zhí)行記錄可排列在相應的施工記錄之

后。

6.3.2.5施工質量驗收文件，應按單位工程質量驗收劃分表、單位工程、分部工程、分項工程、檢

驗批質量驗收排列。質量驗收記錄應附報驗單、驗收表在前，與之相應的支撐性記錄附后。

6.3.2.6機組調試、試驗文件，應分專業(yè)按治理文件、調試記錄（報告）調試質量驗收文件排列。

6.3.2.7監(jiān)理文件，應按治理文件、監(jiān)理日志、監(jiān)理記錄、監(jiān)理月報、監(jiān)理會議文件、監(jiān)理總結順

序排列。卷內文件，按問題、時間排列。

6.3.2.8原材料質量證明文件，應分專業(yè)按材料種類排列。卷內文件按質量跟蹤記錄，原材進場報

審表、出廠質量證明文件、復試托付單機復試報告順序排列。

6.3.2.9設計更換文件，應分專業(yè)按流水編號順序排列。卷內文件應按設計更換執(zhí)行情形匯總表、

設計更換文件、執(zhí)行情形記錄依次排列。

6.2.3.10竣工圖、施工圖，應分專業(yè)按卷冊號順序排列；卷內文件按圖號順序排列。

6.2.3.11設備文件，應分專業(yè)、系統(tǒng)、臺件按質量證明文件、開箱驗收、設備技術文件及隨機圖

紙、安裝調試（測試）盒運行記錄順序排列。卷內文件應遵循文字在前，圖紙在后的規(guī)律排列。

6.4擬寫案卷題名

6.4.1案卷題名作用

揭示卷內文件內容和成分，為查找卷內文件提供線索；是編制各種檢索工具的重要依據(jù)；是填

寫案卷封面、卷盒脊背的主要項目。

6.4.2案卷題名結構

包括項目名稱或代字、代號及結構、階段的名稱等。示例：

侯馬2X300MW熱電聯(lián)產工程一期#1機組移交生產交接證書

項目名稱

內容

6.4.3擬寫案卷題名要求

6.4.3.1案卷題名應簡明、準確揭示卷內文件材料的內容。

6.4.3.2其結構應完整、文字宜簡練，應避免因堆砌組合每份文件材料的題目而造成案卷題名繁瑣

冗長。

6.4.3.3杜絕因過于籠統(tǒng)而造成查找不便的困難。

6.4.3.4歸檔外文資料的題名及主要內容應譯成中文。

6.4.3.5項目名稱應與批準的原立項、設計（包括代號）相符。

6.4.3.6擬寫題名后，不要急于正式填寫在封面或卷盒的脊背上，可暫時寫在稿紙上，待案卷經(jīng)過

審查、調整，經(jīng)“加工”確定無誤后，再正式填寫。

6.5編寫件號、頁號

6.5.1編寫目的

固定卷內科技文件材料位置，便于查找卷內著錄項目。

6.5.2編寫位置

6.5.2.1件號：在每份文件材料右上角的空白處。（檔號章）

6.5.2.2頁號：文件頁號應對有效內容編寫頁號。頁號編寫位置：單面書寫文件在右下角；雙面書

寫文件，正面在右下角，背面在左下角；圖樣的頁號編寫在標題欄外空白處；成套圖樣或印刷成冊

文件，不必重新編寫頁號；各卷之間不連續(xù)編頁號。

6.5.2.3案卷封面、卷內目錄、卷內備考表不編寫頁號。

6.5.2.4卷內文件材料組卷歸檔時頁號編寫宜用鉛筆書寫。

6.5.2.5文件頁號應按案卷裝訂的形式分別填寫。按卷裝訂的，應從“1”編寫連續(xù)頁號；按件裝

訂的，每份文件從“1”編寫頁號，件與件之間不連號。

6.6案卷編目

6.6.1卷內編制

每個卷冊內包含案卷內封面、簽名頁、卷內目錄、資料正文、備考表五項。

6.6.1.1案卷內封面

印制在卷盒的正表面，也可采用內封面形式。本工程檔案要求采用內封面樣式，（表式見附表

-）,封面包含案卷題名、立卷單位、起止日期、保管期限、密級、檔號等事項。

a）案卷題名按照6.4要求具體編寫。

b）文字資料內封面統(tǒng)一采用基建MIS系統(tǒng)竣工資料內的統(tǒng)一格式。

c）立卷單位，應填寫文件組卷部門或項目負責部門。

d）編制日期，應填寫案卷內全部文件形成的起止日期。

e）保管期限，依據(jù)有關規(guī)定填寫組卷時劃定的保管期限。

f）密級，應依據(jù)保密規(guī)定填寫卷內文件的最高密級。

g）檔號，由目錄號、分類號、案卷流水號組成。

具體檔號參見附表十九

6.6.1.2簽名頁

a）簽字頁的格式按基建MIS內格式。

b）簽名頁的內容包括：編制人、技術負責人、審核人、編制單位；其中前三欄均應由本人簽字，

編制單位一欄應加蓋本單位印章。

c）簽字頁格式見附表四。

6.6.1.3卷內目錄

a）卷內目錄：包含序號、文件編號、責任者、文件材料題名、日期、頁號（頁數(shù)）、備注等七項。

b）卷內目錄式樣見文后附表2。

c）序號：應用阿拉伯數(shù)字從01起依次標注卷內文件的順序，一個文件一個號。

d）文件編號：應填寫文件文號或圖樣的圖號，或設備、項目代號等。

e）責任者：應填寫文件形成單位或個人；有多個責任者時挑選兩個主要責任者，其余用“等”代

替。

f）文件題名：應填寫文件標題全稱。按單位工程整理的，每份文件題名前宜填寫單位工程名稱；

對文件標題不明確、不準確、不完整的，應由立卷人根據(jù)文件內容重新擬寫或補充。

g）日期：應填寫文件材料的形成日期；年、月、日均打橫線，年要寫全稱，月、日用兩位數(shù)表

示，如“2009-07-06”。

h）頁號：應按裝訂形式分別編寫。以卷為單位的應填寫每份文件的起止頁號；以件為單位的只填

寫每份文件的頁數(shù)。

i）備注：需要時填寫。

6.6.1.4備考表

a）卷內備考表式樣見附表3。

b）卷內備考表包含互見號、說明內容、立卷人、檢查人、日期等項目。

c）互見號應填寫反映同一內容而形式不同且另行保管的檔案保管單位的檔號，并注明其載體形

式。

d）立卷人：由責任立卷者簽名。

e）檢查人：由案卷質量審核者簽名。

f）日期：應填寫立卷、檢查的完成日期。

h）卷內備考表排列在卷內文件之后。

g）說明內容要標明卷內文件的件數(shù)、頁數(shù)，不同載體文件的數(shù)量以說明組卷情形。如下兩個示

例：

示例1：文字資料備考表

說明：本卷共8件，454頁，照片10張，附圖1張。

本卷第1件原件見前期文件0100-8000-001第5件。

示例2：施工圖備考表

說明：本卷共35件，422頁。

其中圖紙32件32張；文字材料2件3冊388頁；目錄1件2張。

6.6.2案卷目錄編制

6.6.2.1案卷目錄樣式見文后附表6。

6.6.2.2案卷目錄包括案卷序號、檔號、保管期限、案卷題名、總頁數(shù)、備注等。（表式見附表）

案卷序號：案卷大流水序號。

檔號：目錄號一分類號一案卷號。

保管期限：已確定的案卷存留年限。

案卷題名：由立卷人擬寫的案卷題名。

總頁數(shù)：該卷的頁數(shù)。

備注：可標示該卷的存址或其他。

6.6.3案卷背脊編制

案卷背脊應填寫檔號、案卷題名、保管期限、正、副本等內容。

6.7檔號章

以件為單位組卷時，應在卷內每份文件首頁右上方空白處加蓋、填寫檔號章。檔號章格式如圖

所示：（單位：mm）

6.8裝訂

6.8.1總體要求

6.8.1.1案卷裝訂應結實、整齊，宜采用線裝。

6.8.1.2案卷采用以卷為單位和以件為單位兩種組卷形式。按件裝訂的文件，應在每份文件首頁上

方空白處加蓋檔號章，按GB/T11822規(guī)定填寫。圖紙宜采用不裝訂方式。

6.8.1.3所有文字資料均要去除金屬裝訂物,采用三點一線裝訂。

6.8.1.4案卷裝訂應保持卷內文件內容的相對獨立與完整，裝訂厚度應按實際情形確定。

6.8.1.5對有破舊的文件，應先修補后裝訂；對非標準A4紙文件，宜粘貼或折疊后裝訂。

6.8.1.6所有文字資料必須經(jīng)過接收單位復核驗收后，方可進行裝訂工作。

6.8.1.7裝訂厚度為20mll1、30mm、40mm、三種規(guī)格，最厚不得超過200頁。

6.8.1.8竣工文字資料的排列順序應按：外封面（硬封面）、案卷內封面、簽名頁、卷內目錄、資

料正文、備考表、硬底面排列。

6.8.1.9外文資料應保持原先的案卷及文件排列順序、文號及裝訂形式。

6.8.2竣工圖裝訂要求

6.8.2.1竣工圖紙原則上要求折疊成4號圖樣（210X297mm）,標題欄應露在右下角（白面朝外）。

6.8,2.2竣工圖紙采用裝盒成冊不裝訂，檔案盒的規(guī)格為220X310mm,背脊厚度統(tǒng)一為20mm、

30mm、40mm、50mm,60mm五種。

6.8.3竣工文字資料裝訂要求

6.8.3.1文字資料幅面規(guī)格為統(tǒng)一標準A4幅面（210X297mm）,破舊的要先修復，大于標準幅面的

要統(tǒng)一折疊為A4幅面，小于標準幅面的要粘貼在A4規(guī)格白紙上，白紙采用70克以上復印紙,粘貼時

原件下邊及右邊與白紙對齊。所有文字資料的用紙均要求為70克（A4幅面）以上的紙張。

6.8.3.2單本竣工檔案資料各部分間用白紙隔開，并打印各部分的小封面，驗評部分只隔到分部。

6.8.3.3卷內目錄要求列細，驗評部分列到分項。

6.9卷盒脊背填寫

6.9.1案卷背脊應填寫檔號、案卷題名或關鍵詞、保管期限、正副本等內容。

6.9.1.1檔號：填寫目錄號-分類號-案卷號。

6.9.1.2保管期限：已確定的案卷存留年限。

6.9.1.3案卷題名：由立卷人擬寫的案卷題名。

6.9.2格式也采用基建MIS系統(tǒng)中的格式。

6.9.3背脊樣式參見文后附表十九。

6.10案卷移交要求、移交審查、交接簽證

6.10.1移交要求（移交時間及套數(shù)規(guī)定）

6.10.1.1參建單位應按相關規(guī)定向建設單位移交檔案。移交項目檔案及竣工圖為二套，電子文件

掃描版（刻錄光盤）三套。

6.10.1.2參建單位應在項目實體竣工后三個月內將整理完畢的項目檔案移交建設單位歸檔。尾工

形成的檔案應在尾工完工后及時移交。

6.10.2項目檔案移交審查

6.10.2.1建設單位組織對移交的項目檔案的完整、準確、系統(tǒng)、有效及案卷質量進行審查，審查

合格后方能辦理移交手續(xù)。

6.10.2.2單位工程形成的檔案，應在工程完工后及時進行審查，施工單位、監(jiān)理單位、建設單位

各方審查人應在審查簽字頁上簽字確認。

6.10.2.3項目檔案審查應分技術審查和檔案審查。

6.10.2.3.1技術審查應對竣工檔案的完整性、準確性、有效性進行審查，由建設、監(jiān)理及各參建

單位的專業(yè)技術人員負責。審查應符合下列要求：一是按工程治理程序、施工工序審查施工文件的

完整性；二是依據(jù)現(xiàn)場施工實際情形審查施工記錄內容的真實、可靠程度以及竣工圖的質量；三是

依據(jù)國家、電力行業(yè)現(xiàn)行標準、規(guī)范審查施工文件的用表、施工文件的簽署程序。

6.10.2.3.2檔案審查應對竣工檔案的齊全、完整、成套、系統(tǒng)整理、歸檔文件的質量和有效性進

行審查，由建設、監(jiān)理及各參建單位的檔案人員負責。審查應符合下列要求：一是參照歸檔范疇審

查移交竣工檔案的齊全、完整、成套及歸檔文件的質量情形；二是按系統(tǒng)整理要求審查竣工檔案分

類的科學性，組卷、排列的合理性，編目的規(guī)范性等；三是按文件的質量編制要求審查文件形成、

編制等質量情形。

6.10.2.4竣工圖審核：設計單位完成竣工圖編制工作后，應依次由設計單位、監(jiān)理部門、建設單

位質監(jiān)部門（工程部）進行審核或三方會審，審核合格后，由三方有關人員在“竣工圖質量審核

表”上簽名、蓋章方可辦理移交簽證?？⒐D移交按照協(xié)議規(guī)定辦理。（竣工圖質量審核表見文后

附表二十）

6.10.2.5設備資料審核：設備代保管單位應分派專人負責設備資料的收集、整理與移交。設備開

箱應填寫“設備開箱檢查記錄表”，由監(jiān)理單位、工程部門、物資部門、檔案室共同對接收的資料

進行審核，并簽署意見。如有其它按合同及協(xié)議辦理。

6.10.3交接簽證

6.10.3.1單位工程形成的檔案，應在工程完工后及時進行審查，施工單位、監(jiān)理單位、建設單位

各方審查人應在審查頁上簽字確認。

6.10.3.2項目檔案應經(jīng)過施工、調試單位自檢，監(jiān)理單位審查，建設單位核查驗收并簽署意見

后，辦理移交手續(xù)。項目檔案移交雙方應填寫《火電建設項目檔案交接簽證表》及編制《檔案移交

目錄》?！痘痣娊ㄔO項目檔案交接簽證表》及《檔案移交目錄》格式見附表七。

6.10.4移交考核

6.10.4.1各參建單位應按相關規(guī)定按期保質保量移交項目檔案。逾期未交者，每延期一天扣罰500

元。

6.10.4.2為保證竣工資料及設備資料的齊全、完整、規(guī)范與系統(tǒng)，在工程及設備結算付款及質保

金支付時，實行檔案負責人簽字制度。如檔案資料不符合檔案治理規(guī)定或資料不齊全，檔案負責人

不在“付款審批單”和“質保金審批單”上簽字，財務部門將不予付款。

7編制依據(jù)

7.1《電力檔案標準化治理實施指南》王黎平編著

7.2《火電建設項目文件收集及檔案整理規(guī)范》DL/T241-2012

7.3《科學技術檔案案卷構成的一樣要求》GB/T11822-2000

7.4《國家重大建設項目文件歸檔要求與檔案整理規(guī)范》DA/T28-2002

7.5電子文件歸檔與治理規(guī)范GB/T18894-2002

8附表

附表1：案卷內封面

附表2：卷內目錄

附表3：卷內備考表

附表4：簽字頁

附表5：竣工文件案卷質量審核簽字頁

附表6：案卷目錄

附表7：火電建設項目檔案交接簽證表

附表8：設計更換執(zhí)行情形登記表

附表9：設計更換及材料代用通知單登記表

附表10：設備、材料出廠試驗報告及質量證明文件登記表

附表11：所用計量器具登記表

附表12：科技文件交接登記表

附表13：照片冊內目錄

附表14：照片冊內備考表

附表15：電子文件登記表

附表16：歸檔電子文件移交、接受檢驗登記表

附表17：建設項目檔案驗收申請表

附表18：單位工程概況表

附表19：案卷背脊表式

附表20：竣工圖質量審核簽字頁

附表21：侯馬2X300柵熱電聯(lián)產工程檔案歸檔范疇及分類一覽表

9本文說明權

本規(guī)定由本工程治理部檔案室負責說明。

山西漳澤電力股份有限公司

侯馬熱電2X300MW項目治理工作手冊檔案治理歸檔表式

附表1：案卷內封面

檔號

案卷題名

立卷單位

起止日期

_____________________________________________保管期限

密級

18

山西漳澤電力股份有限公司

侯馬熱電2X300MW項目治理工作手冊檔案治理歸檔表式

附表2：卷內目錄

卷內目錄

檔號：0000-0000-000

序

文件

號責任者文件題名日期頁數(shù)備注

編號

19

山西漳澤電力股份有限公司

侯馬熱電2X300MW項目治理工作手冊檔案治理歸檔衣式

附表3：卷內備考表

卷內備考表

檔號：0000-0000-000

互見號:

說明:

立卷人：

年月日

檢查人：

年月日

20

山西漳澤電力股份有限公司

侯馬熱電2X3OOMW項目治理工作手冊檔案治理歸檔表式

附表4：簽字頁

案卷題名：

編制：

審核：

技術負責人:

立卷單位：

立卷日期：

21

山西漳澤電力股份有限公司

侯馬熱電2X300MW項目治理工作手冊檔案治理歸檔表式

附表5：竣工文件案卷質量審核簽字頁

機組.單位工程

竣工文件案卷質量審核簽字頁

施工單位：（技術人員簽字）年月日

（資料負責人簽字）年月日

監(jiān)理單位：（技術人員簽字）年月H

（資料負責人簽字）年月日

建設單位：（技術人員簽字）年月日

（資料負責人簽字）年月日

22

山西漳澤電力股份有限公司

侯馬熱電2X300MW項目治理工作手冊檔案治理歸檔表式

附表6:案卷目錄

案卷目錄

序號檔號案卷題名總頁數(shù)保管期限備注

23

山西漳澤電力股份有限公司

侯馬熱電2X300MW項目治理工作手冊檔案治理歸檔衣式

附表7：火電建設項目檔案交接簽證表

火電建設項目檔案

交接簽證表

工程（項目）名稱：侯馬2X300MW熱電聯(lián)產工程

X義XXXX工程

移交單位（章）：_________________________

接收單位（章）：山西漳澤電力股份有限公司

侯馬熱電分公司

交接日期：____________________________

24

山西漳澤電力股份有限公司

侯馬熱電2X300MW項目治理工作手冊檔案治理歸檔表式

承包項目

名稱

合同號

文字材料卷照片

檔案數(shù)量

竣工圖張電子文件光盤張

檔案歸檔說明：

25

山西漳澤電力股份有限公司

侯馬熱電2X300MW項目治理工作手冊檔案治理歸檔表式

移交

單位

自檢

技術負責人：

意見

檔案負責人：

項目負責人：

年月H

監(jiān)

理

單

位

審

查

意

見

技術人員：

檔案人員：

項目總監(jiān)：

年月S

建設

單位技術負責人：

驗收

檔案負責人：

意見

工程部負責人：

項目負責人：

年月H

26

山西漳澤電力股份有限公司

侯馬熱電2X300MW項目治理工作手冊檔案治理歸檔表式

案卷移交目錄

I

序號檔號案卷題名

潘7：

27

山西漳澤電力股份有限公司

侯馬熱電2X300MW項目治理工作手冊檔案治理歸檔表式

附表8：設計更換執(zhí)行情形登記表

設計更換執(zhí)行情形登記表

專業(yè)名稱：________________

更換文件更換內容

序號更換單編號提出單位對應圖號執(zhí)行情形備注

名稱（所在序號）

卷內目錄序號所在檔號

28

山西漳澤電力股份有限公司

侯馬熱電2X300MW項目治理工作手冊檔案治理歸檔表式

施工單位年月日監(jiān)理單位年月日

29

山西漳澤電力股份有限公司

侯馬熱電2X300MW項目治理工作手冊檔案治理歸檔表式

附表9:設計更換及材料代用通知單登記表

（）單位工程設計更換及材料代用通知單登記表

機組工程編號:

執(zhí)行

更換所設計修改內容在通文件所在

序號通知單名稱通知單編號情形

圖號知單中的序號卷冊檔號

施工單位年月日監(jiān)理單位年月日

30

山西漳澤電力股份有限公司

侯馬熱電2X300MW項目治理工作手冊檔案治理歸檔表式

附表10：設備、材料出廠試驗報告及質量證明登記表

()單位工程設備、材料出廠試驗報告及質量證明文件登記表

_________________機組工程編號:

設備、材料出廠試驗報告及質量證報告出具報告報告及質量文件所在

序號

明文件名稱單位