礦山企業(yè)安全管理手冊范本

XXX礦山有限公司安全管理管控手冊

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XX年X月X日發(fā)布XX年X月X日執(zhí)行

目錄

0.1更改記錄

0.2安全標準化手冊發(fā)布令

1概述...........................................................1

1.1主要合適的內容...........................................1

1.2企業(yè)概況..................................................1

2目的和范圍.....................................................1

2.2適用范圍..................................................1

3規(guī)范性引用文件.................................................5

4標準化系統(tǒng).....................................................6

4.1安全生產(chǎn)方針和目標.......................................6

4.2安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求...............................7

4.3安全生產(chǎn)組織保障.........................................8

4.4風險管理管控............................................12

4.5安全教育與培訓...........................................15

4.6生產(chǎn)工藝系統(tǒng)安全管理管控................................18

4.7設備設施安全管理管控....................................20

4.8作業(yè)現(xiàn)場安全管理管控....................................21

4.9職業(yè)衛(wèi)生管理管控........................................26

4.10安全投入、安全科技與工傷保險...........................29

4.11檢查....................................................30

4.12應急管理管控...........................................33

4.13事故、事件報告、調查與分析.............................38

4.14績效測量與評價.........................................39

5附錄..........................................................41

5.1法律、法規(guī)...............................................42

5.2規(guī)章、文件..............................................43

5.3標準、規(guī)范...............................................44

5.4安全生產(chǎn)管理管控機構網(wǎng)絡圖..............................46

5.5安全生產(chǎn)管理管控制度目錄................................47

5.6安全生產(chǎn)責任制目錄

5.7安全生產(chǎn)操作規(guī)程目錄

5.8應急預案目錄

5.9安全記錄清單

6.0安全設備、設施清單

更改記錄

序

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號章節(jié)號批準人更改人

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安全標準化管理管控手冊發(fā)布令

本《安全標準化管理管控手冊》是按照《金屬非金屬礦山安全標準化規(guī)

范導則》《金屬非金屬礦山安全標準化規(guī)范地下礦山實施指南》，結合本公司

安全管理管控特點制定的。《安全標準化管理管控手冊》中規(guī)定了我公司的

安全方針和安全目標，描述了公司的安全標準化管理管控系統(tǒng)，確定了安全

標準化管理管控系統(tǒng)所需的過程順序及其相互作用，是本公司實施安全管理

管控，開展安全策劃、安全控制、安全保證和安全改進活動的綱領性文件,

是全體員工在安全管理管控和安全活動中的行為準則，必須認真貫徹執(zhí)行。

作為公司的最高管理管控者，我將依據(jù)國家有關安全生產(chǎn)的法律、法規(guī),

對公司的安全工作負全責。

現(xiàn)任命****為公司安全管理管控主要負責人，負責建立、完善和實施安

全標準化管理管控系統(tǒng)。

為此，我正式批準并發(fā)布本《安全標準化管理管控手冊》自2010年5

月10日起正式實施。

總經(jīng)理：

2010年5月10日

1概述

1.1主要合適的內容

本手冊規(guī)定了公司的安全方針和安全目標，引用了安全標準化管理管控

系統(tǒng)的核心合適的內容，并描述了安全標準化管理管控系統(tǒng)的過程順序和相

應關系，是本公司實施安全管理管控，開展安全策劃、安全控制、安全保證

和安全改進活動的綱領性文件。

本手冊符合《金屬非金屬礦山安全標準化規(guī)范導則》《金屬非金屬礦山

安全標準化規(guī)范地下礦山實施指南》。

1.2企業(yè)概況

2目的和范圍

2.1目的

本手冊依據(jù)《金屬非金屬礦山安全標準化規(guī)范導則》、《金屬非金屬礦

山安全標準化規(guī)范地下礦山實施指南》，規(guī)定了公司安全標準化管理管控系

統(tǒng)要求，逐步建立以風險控制為核心，全員參與、過程控制和持續(xù)改進的動

態(tài)安全管理管控系統(tǒng)，實現(xiàn)對礦山各個環(huán)節(jié)的風險進行辨識、預控，最大限

度地消除作業(yè)過程中可能產(chǎn)生的事故隱患，有效降低事故總量，防范重特大

事故發(fā)生。

2.2適用范圍

本手冊描述的安全標準化管理管控系統(tǒng)適用于本公司所有涉及安全生

產(chǎn)的全過程。

本手冊適用于本公司與安全有關的部門、場所和所有員工。

本公司自設計、施工、生產(chǎn)等過程,均按照AQ2007.1-2006《金屬非金屬

礦山安全標準化規(guī)范導則》、AQ2007.2-2006《金屬非金屬礦山安全標準化規(guī)

范地下礦山實施指南》的要求進行控制，標準條約條款在本公司全部適用，

沒有刪減合適的內容。

本公司的外包過程為：

a.工程設計

b.工程施工

c.工程監(jiān)理

d.安全評價

對外包過程的控制，本公司按照承包商的選擇與管理管控要求進行。

2.3術語和定義

(1)金屬非金屬礦山metalandnonmetalmines

開采金屬礦物，放射性礦物以及化工原料，建筑材料,冶金輔助原料，耐火

材料及其他非金屬礦物(煤炭除外)的礦山.

(2)金屬非金屬地下礦山metalandnonmetalundergroundmines

以平碉，斜井，斜坡道，豎井等作為出入口，深入地表以下，采出供建筑工

業(yè)或加工業(yè)用的金屬或非金屬礦物的采礦場及其附屬設施.

(3)員工代表employees'representative

在企業(yè)員工中產(chǎn)生，由員工自主選舉并經(jīng)主要負責人任命的代表員工職

業(yè)安全健康利益的人員.

(4)任務觀察missionobserves

對執(zhí)行某一任務的員工進行的正式觀察，有完全和部分兩種類型.

(5)關鍵任務keymission

屬特定的工作任務，如果其未正確執(zhí)行，可能造成重大的人員傷亡，財產(chǎn)損

失，環(huán)境破壞或其他損失.

2

(6)事件incident

導致或可能導致事故的情況.

(7)危險源hazard

可能導致傷害，疾病，財產(chǎn)損失，工作環(huán)境破壞或其組合的根源或狀態(tài).

(8)危險源辨識hazardidentification

識別危險源的存在并確定其性質的過程.

(9)風險評價riskassessment

評價風險程度并確定其是否在可承受風險范圍的全過程.

(10)相關方interestedparties

關注企業(yè)職業(yè)安全健康績效或受其影響的個人或團體.

(11)資源與能力resourcesandability

包括實施安全標準化所需要的人員，資金，設備，設施，材料，技術和方法，以

及得到證實的知識,技能和經(jīng)驗.

(12)安全績效safeperformance

指企業(yè)根據(jù)安全生產(chǎn)方針和目標，在控制和消除職業(yè)安全健康風險方面

取得的可測量結果.

(13)供應商supplier

為企業(yè)提供材料,設備或設施及其服務的外部個人或團體.

(14)承包商contractor

在企業(yè)的作業(yè)現(xiàn)場按照雙方協(xié)定的要求，期限及條件向企業(yè)提供服務的

個人或團體.

3

4

3規(guī)范性引用文件

(1)金屬非金屬礦山安全標準化規(guī)范導則(AQ2()07.1?2()()6)

(2)金屬非金屬礦山安全標準化規(guī)范地下礦山實施指南

(AQ2007.2-2006)

(3)金屬非金屬礦山安全標準化規(guī)范地下礦山評分辦法

(4)金屬非金屬礦山安全規(guī)程(AQ16423-2006)

(5)礦山安全全標志(GB14161-1993)

(6)建筑設計防火規(guī)范(GB50016-2006)

(7)安全生產(chǎn)許可證條例(國務院令第397號)

(8)非煤礦礦山企業(yè)安全生產(chǎn)許可證實施辦法(國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管

理管控局令第20號)

(9)非煤礦礦山建設相關項目安全設施設計審查與竣工驗收辦法(國

家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理管控局令第18號)

(10)關于加強金屬非金屬礦山安全標準化建設的指導意見(國家安全

監(jiān)管總局第80號)

(11)關于印發(fā)金屬非金屬安全標準化評分辦法的通知(國家安全監(jiān)管

總局辦公廳第70號)

5

4標準化系統(tǒng)

4.1安全生產(chǎn)方針和目標

4.1.1方針

4.1.1.1方針的制定

公司依據(jù)法律法規(guī)要求，結合公司的風險特點與核心業(yè)務制定了公司安

全生產(chǎn)方針，并由公司總經(jīng)理張士群簽發(fā)。

4.1.1.2方針的合適的內容

安全第一，預防為主，以人為本，風險控制，持續(xù)改進，注重實效。

4.1.1.3方針的溝通與傳達

方針的制定過程中廣泛征求了員工的意見，并與相關方進行了溝通，以

公司文件的形式下發(fā)，張貼在公司設立的公告欄中。

4.1.1.4方針的評審與修訂

每年12月公司對方針進行定期評審；根據(jù)內外部條件的變化，對方針

進行修改，以確保其適應性。

4.1.2目標

4.1.2.1目標的設立

百萬工時傷害率W15；

百萬工時死亡率S1.5；

全員安全培訓教育率為100%;

特種工種持證上崗率為100%；

特種設備合格率為100%;

設備檢驗檢測率為100%;

全年工前安全例會100%；

重大設備事故、火災事故、交通事故、隱患與事故為零；

6

生產(chǎn)安全事故經(jīng)濟損失較去年降低5%；

工傷和職'Ik病發(fā)生頻率下降10%；

單位產(chǎn)值安全事故損失成本下降5%；

隱患整改的立項率和完成率提高5%；

違章指揮和違章作業(yè)的次數(shù)減少10%；

班組危險預知活動（KYT）的普及率提高10%；

員工和相關方抱怨或投訴的次數(shù)減少10%

4.1.2.2目標的實施

公司每年年初制定目標的實施相關計劃，并確保實施；并對目標的完成

情況進行監(jiān)測，每半年對目標的完成情況進行考核總結，年終進行考核獎懲。

每年根據(jù)公司內外部條件的變化進行修訂。

4.2安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求

4.2.1法律法規(guī)意識

公司每年組織員工參加安全教育培訓活動，講解有關國家安全生產(chǎn)的法

律法規(guī)。各級人員均應了解和遵守安全法律法規(guī)要求，自覺遵守有關安全法

律法規(guī)。培訓結束后，公司對員工的培訓合適的內容進行考核，及時了解各

級人員的安全生產(chǎn)法律法規(guī)意識。

4.2.2需求識別與獲取

（1）安監(jiān)室及時收集有關安全生產(chǎn)尤其是影響地下開采的安全生產(chǎn)法

律法規(guī)等文件，并及時向有關部門和人員進行傳達和貫徹。

（2）公司各部門和各級人員可以根據(jù)需要及時到辦公室查閱各種法律

法規(guī)等文件，及時反饋對法律法規(guī)的需求信息。

4.2.3融入

（1）安監(jiān)室及時搜集法律法規(guī)及各項政策，并根據(jù)法律法規(guī)的變化，

調整公司的各項制度和各類文件。

7

(2)每年組織至少一次旨在提高職工法律法規(guī)意識各類活動c

(3)安監(jiān)室及時將各類法律法規(guī)、公司的規(guī)章制度及文件及時發(fā)放到

有關部門和人員。

4.2.4評審與更新

(1)安監(jiān)室通過各種渠道了解法律法規(guī)的變化，法律法規(guī)對公司有影

響時，組織有關人員進行研究、評審，根據(jù)公司具體情況和法律法規(guī)的變化

調整公司的管理管控制度、文件及工作。

(2)安監(jiān)室保證公司所使用的法律法規(guī)是當前最新的版本。

4.3安全生產(chǎn)組織保障

4.3.1安全生產(chǎn)責任制

4.3.1.1責任制的建立

公司實行總經(jīng)理負責制，下設技術服務部、行政管理管控部、安全保衛(wèi)

部、生產(chǎn)管理管控部、生產(chǎn)服務部、經(jīng)營財務部、安監(jiān)室、辦公室。公司主

要負責人、管理管控人員、各崗位作業(yè)人員以及各職能部門均制定有安全生

產(chǎn)責任制，共計104項。其中公司高層領導管理管控職責11項、職能部門

安全生產(chǎn)職責11項、工程技術人員安全生產(chǎn)職責11項、其他職能部門安全

生產(chǎn)職責12項、民爆器材崗位安全生產(chǎn)職責12項、采區(qū)安全生產(chǎn)職責23

項、選礦車間安全生產(chǎn)職責24項。

4.3.1.2責任制的合適的內容

詳見附錄5.6《安全生產(chǎn)責任制》一節(jié)。

4.3.1.3責任制的溝通與評審

(1)安監(jiān)室在責任制下達后，組織專項學習，使所有人員對自己崗位

的責任制充分理解，并能遵照執(zhí)行。關鍵部門的責任制要上墻公布。各部門、

崗位和人員要保證責任制貫徹落實。

(2)公司每年年初對責任制進行評審和修訂。

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4.3.2安全管理管控機構

4.3.2.1安全管理管控機構

（1）公司按照安全生產(chǎn)法律法規(guī)的要求設置了安監(jiān)室，安監(jiān)室主任:

***;配備了專職的安全管理管控人員？人，分別為********

（2）為確保公司安全標準化的建立、實施、保持及持續(xù)改進，總經(jīng)理

任命副總經(jīng)理胡京海為標準化系統(tǒng)的主要負責人。

4.322安全生產(chǎn)委員會

為加強公司的安全生產(chǎn)管理管控工作，經(jīng)公司董事會研究，成立安全生產(chǎn)

委員會，健全安全生產(chǎn)管理管控機構，配備相應的安全管理管控人員。

安全生產(chǎn)委員會及成員：

主任：^2*X：

副主任：

委員.******

安委會辦公室設在安監(jiān)室。

4.3.2.3特殊職位人員任命

為加強公司的安全生產(chǎn)管理管控工作，經(jīng)公司經(jīng)理辦公會研究，決定任命

以下安全管理管控職位及人員：

安全負責人：****

消防負責人：*****

急救員：*****

事故調查員：****小**

101采區(qū)：******

116采區(qū)：

433員工參與

公司建立了《員工權益保障制度》，確保員工關心的問題得到積極響應,

特別是保證員工在安全異常的情況下拒絕工作而不會受到懲罰。

9

公司確保員工或員工代表參與安全活動，并在公司辦公樓設有意見箱，

及時收集、反饋員工關注的安全事項。

4.3.4文件與資料控制

434.1文件控制需求

公司的安全標準化管理管控系統(tǒng)文件包括：

a.安全標準化管理管控手冊（含安全方針和安全目標）

b.程序文件

c.作業(yè)指導書

d.安全標準化規(guī)章制度

4.3.4.2安全規(guī)章制度

公司建立了各項規(guī)章制度共計77項。其中公司通用管理管控制度47項、

井下專項管理管控制度15項、尾礦庫專項管理管控制度15項。

安監(jiān)室根據(jù)法律法規(guī)的變化每年對制度進行評審修訂，各部門保證管理

管控制度的執(zhí)行。

4.3.4.3安全記錄要求

安監(jiān)室負責編制《文件和資料控制程序》和《安全記錄控制程序》并負

責記錄的控制。各部門對主要的安全生產(chǎn)過程、時間、活動建立安全記錄,

并符合以下要求：

a.合適的內容真實、準確、清晰；

b.填寫及時、簽署完整；

c.編號清晰、標識明確；

d.易于識別與檢索；

已完整反映相應過程；

f.明確保存期限

4.3.5外部聯(lián)系與內部溝通

4.3.5.1外部聯(lián)系

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安監(jiān)室及時同外界（政府有關部門、附近村鎮(zhèn)等）就相關的安全問題進

行溝通和聯(lián)系，如遇重大安全事項，要及時以書面的形式與其溝通和協(xié)調。

4.3.5.2內部溝通

a.公司制定有《合理化建議制度》，聽取員工和相關方的意見和建議。

在公司辦公樓設有建議箱，收集員工關心的問題；

b.公司采取會議、展示牌等方式進行溝通，每月召開安全事項討論會,

安監(jiān)室負責公司內信息溝通協(xié)調；

c.標準化主要負責人每月與員工就安全問題進行溝通，對于發(fā)現(xiàn)的安全

問題及時處理；

d.公司確保有關安全要求、目標及其完成情況等信息在不同的部門、

崗位之間的傳遞和溝通暢通。

4.3.6系統(tǒng)管理管控評審

（1）為評價本公司安全標準化系統(tǒng)的實施狀況，識別不足及需要改進

的事項，公司定于管理管控層每年12月份組織實施管理管控評審c

（2）管理管控評審的目的在于真實反映公司安全管理管控狀態(tài)的有效

信息，提出今后改進的需求，從而制定新的行動相關計劃并確保實施。評審

的結果以文件的形式整理、記錄，并與責任人、員工及相關方溝通。

4.3.7供應商與承包商管理管控

437.1供應商的選擇與管理管控

（1）公司制定有《供應商與承包商的選擇、評價管理管控制度》，選

擇、評價符合要求的供應商，以確保供應商的能力滿足本公司的要求，產(chǎn)品

符合本公司的要求。

（2）公司對供應商的供應過程實施全過程控制：

a.明確與供應商協(xié)調或聯(lián)系的責任人員；

b.審查供應商的資質，選擇符合要求的供應商；

c.簽訂購買合同合約，明確雙方的安全生產(chǎn)貢任與義務；

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4.3.7.2承包商的選擇與管理管控

(1)公司制定有《供應商與承包商的選擇、評價管理管控制度》，選

擇、評價符合要求的承包商，以確保承包商的能力滿足本公司的要求。

(2)公司對承包商的安全生產(chǎn)表現(xiàn)實施全過程控制：

a.明確與承包商協(xié)調或聯(lián)系的責任人員；

b.審查承包商的資質，選擇符合要求的承包商；

c.對承包商的作業(yè)現(xiàn)場進行檢查、評估，識別承包商給公司帶來的風險;

d.承包商的員工在使用本公司的設備、設施前，要對其進行培訓；

4.3.8安全認可與獎勵

公司制定有《安全獎懲制度》，使得所有層面的員工均能參與個人的認

可過程。公司通過宣傳欄公示安全表現(xiàn)信息，并定期更新。

4.3.9工余安全管理管控

公司制定有《工余安全管理管控制度》，通過傳閱和張貼的方式向員工

傳達工余安全等信息。

安監(jiān)室根據(jù)工余的事故進行總結、分析；對員工進行培訓和宣傳，預

防工余意外事故的發(fā)生。

4.4風險管理管控

4.4.1危險源辨識與風險評價要求

4.4.1.1一般規(guī)定

(1)公司制定了《危險源辨識與風險評價制度》，

(2)公司員工參與本崗位的危險源辨識和風險評價過程，并通過培訓

和會議等方式，使公司所有員工明確危險源的情況和預防措施、控制措施。

(3)公司按有關法律要求，按時聘請有資質的安全評價公司進行安全

評價，按要求出具《安全評價報告》。

(4)對于《安全評價報告》中辨識與分析出的危險源，定期組織員_￡學

12

習。

4.4.1.2方法的確定

(1)選擇與公司相適應的危險源辨識與風險評價方法，并確保方法的

適應性，一致性、可重復性及可評價性。

(2)評價方法要能提供充足的信息。

(3)常用的危險源辨識和評價方法包括

a.安全檢查表

b.預先危險性分析

c.事故樹

d.專家評議法

4.4.1.3辨識與評價流程

a推備

b.危險源辨識

c.危險源轉化為風險的條件

d.量化風險結果

已劃分風險等級

4.4.1.4風險控制措施確定原則

(1)公司根據(jù)危險源辨識與風險評價結果，制定相應的風險控制措施。

(2)遵循的原則

a.消除

b.替代

c.工程控制、隔離

d.管理管控措施

e.個體防護

(3)當員工的安全健康與財產(chǎn)保護發(fā)生矛盾時，應優(yōu)先考慮確保員工

安全健康的措施。

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4.4.1.5持續(xù)風險評價

（I）公司按要求進行安全評價，包括新、改、擴建設相關項目的“安全

預評價”和“安全驗收評價”，每三年進行的“安全現(xiàn)狀評價”，查找公司存在的

危險源，及時處理重大風險。

（2）持續(xù)風險評價常用方法包括：

a.使用前檢查

b.相關計劃任務觀察

c.設備檢查

d.工前危險預知

e.交接班檢查

f.定期安全檢查

g.定期檢查

h.安全標準化系統(tǒng)評價

4.4.2風險評價

（1）危險源辨識的原則：橫向到邊、縱向到底、不留死角。

（2）公司進行風險評價，應著重考慮以下合適的內容：

a.生產(chǎn)工藝過程風險；

b.危險物質風險；

c.設備、設施風險；

e.環(huán)境風險；

f.職業(yè)衛(wèi)生風險；

g.管理管控風險；

h.法律、法規(guī)、標準需求；

i.相關方的觀點等方面。

（3）公司對風險評價結果進行風險分級管理管控，風險評價結果包括

各種可能發(fā)生過程的描述和風險的級別。

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風險等級劃分

風險等級危害程度可能造成的傷害和損失

I安全的可以忽略的

II臨界的有可能造成輕微傷害和破壞，應立即采取措施

in危險的會造成人員傷亡和系統(tǒng)破壞，要立即采取措施

IV破壞性的會造成災難性事故，必須立即排除

4.4.3關鍵任務識別與分析

4.4.3.1基本要求

(I)公司制定有《關鍵任務識別與分析制度》。

(2)依據(jù)關鍵任務分析和作業(yè)實際情況編寫作業(yè)指導書。并按要求制

定下列作業(yè)指導書：鑿巖爆破、提升運輸系統(tǒng)、排水系統(tǒng)、通風系統(tǒng)、供電

系統(tǒng)、安全管理管控。

編寫的作業(yè)指導書符合下列要求：簡明扼要，突出關鍵步驟及要求。

4.4.3.2工作票與許可任務管理管控

(1)公司制定有《工作票與許可任務管理管控制度》。

(2)公司在生產(chǎn)系統(tǒng)及輔助生產(chǎn)系統(tǒng)執(zhí)行《工作票與許可任務管理管

控制度》，并對工作票或許可的簽發(fā)人員進行培訓。

(3)公司每年年初對需要工作票與許可任務的范圍進行評審c

4.4.3.3任務觀察

(1)公司制定有《風險評價任務觀察制度》。

(2)確保在所需現(xiàn)場按照相關計劃執(zhí)行完整的任務觀察與局部的任務

觀察。執(zhí)行觀察的人員接受觀察方法的培訓，根據(jù)觀察結果確定訓練與培訓的特殊需

求。

(3)安監(jiān)室負責保存任務觀察記錄。

4.5安全教育與培訓

15

4.5.1員工安全意識

4.5.1.1意識的辨識與輸入

公司制定有安全意識提升相關計劃，逐漸提升各層次員工的安全意識。

a.新員工安全意識培訓；

b.工作現(xiàn)場特定安全意識培訓；

c.復崗安全意識培訓；

d.針對管理管控層安全管理管控職責的特定意識進行培訓。

451.2意識提升

（1）公司制定有《員工安全意識識別與提升制度》，為提升員工安全意

識提供充足的資源，建立監(jiān)測、跟蹤意識提升效果及深層次意識培訓需求的機制。

（2）公司制定有安全意識宣傳相關計劃，利用各種視聽資料提高全員

的安全意識。

4.5.2培訓要求

4.5.2.1需求識別與分析

培訓需求的識別應針對所有員工和所有作業(yè)過程，并充分考慮一下合適的內

容：

a.安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求；

b.員工和管理管控層的意見和建議；

c.技術發(fā)展的需要；

d.變化管理管控的要求；

e.風險評價結果；

f.相關方的要求。

4.522培訓I要求

（1）培訓形式

a.三級安全教育：包括一級（公司級）、二級（坑口/單位）、三級（班組）；

b.調換工種和復工教育;

16

C.特種作業(yè)人員的安全教育；

d.全員安全教育；

e.主要負責人應接受上級有關部門組織的安全培訓、考試合格并取得安

全管理管控資格證；定期進行復審；

f.經(jīng)常性安全教育；

g.臨時性安全教育；

(2)培訓時間

a.經(jīng)理(礦.長)不少于40學時；

b.安全管理管控人員不少于120學時；

e.職能部門負責人不少于40學時；

d.員工不少于32學時。

(3)培訓合適的內容

基本合適

對管理管控層的培訓合適的內容對安全生產(chǎn)可能有重大影響的員工

的內容

事故調查分析技術；

培訓相關危險源辨識、風險評價和風險控制技術；工作中潛在的風險；

項目；溝通技巧；事故預防及應急響應中的職責；

培訓時間；檢查、審核技術；依從標準化系統(tǒng)的重要性；

可是需求；法律依從性管理管控；偏離制度可能的后果；

培訓合適應急管理管控;操作程序、工作說明。

的內容；職業(yè)衛(wèi)生管理管控；

變化管理管控。

(4)培訓記錄

安監(jiān)室要保存所有培訓過程和結果的記錄。

4.5.3培訓評審

(1)安監(jiān)室負責建立培訓的適宜性和有效性的評估機制，對培訓數(shù)量

與培訓效果等方面進行評估。

(2)評估的途徑包括：

17

a.學員反饋

b.績效改善調查

c.管理管控層反饋

d.測試結果的分析

e.現(xiàn)場應用能力的跟蹤

4.6生產(chǎn)工藝系統(tǒng)安全管理管控

4.6.1設計要求

（1）公司制定有《設計管理管控制度》，對設計質量進行有效控制，并

明確：

a.審核設計單位的資質要求；

b.審核設計文件（圖紙）的要求；

c.負責設計管理管控的部門、人員及其職責；

d.要求設計單位（人員）進行技術交底的規(guī)定；

已設計應充分考慮風險評價結果，并按照法律法規(guī)的要求進行審批；

f.保存相關設計文件（圖紙）的規(guī)定；

（2）公司確保新建、改建和擴建的建設工程的安全設施與主體工程同

時設計、同時施工、同時投入生產(chǎn)和使用。

（3）公司保存了設計文件和圖紙，包括地形地質圖、采剝工程總平面

布置圖、開拓系統(tǒng)圖、防排水系統(tǒng)及排水設備布置圖、開采終了平面圖等。

（5）施工組織設計，基建期應由施工單位編制，生產(chǎn)期由公司自行編制。

4.6.2采礦工藝

（1）公司制定有《采礦工藝管理管控制度》，并確保：

a.采用的采礦方法及結構參數(shù)適合揭露的礦體地質條件；

b.設備、設施之間相互匹配，并滿足工序要求；

c.各工序之間相互匹配，并滿足公司生產(chǎn)要求；

18

d.回采順序和方式適應開采現(xiàn)狀;

e.開采范圍在采礦許可證劃定的范圍內。

（2）采區(qū)按照適當?shù)幕夭身樞蜻M行回采，做到：

a.按設計要求布置礦房、礦柱；

b.對地壓活動進行有效檢測，并及時處理采空區(qū)；

c.及時調整采礦方法和結構參數(shù)；

d.設備、設施和工序之間相互匹配；

e.在規(guī)定的范圍內開采。

4.6.3生產(chǎn)保障系統(tǒng)

（1）公司制定有《生產(chǎn)保障系統(tǒng)管理管控制度》，重點關注提升運輸、

供配電、通風、防排水和防滅火等系統(tǒng)。

（2）技術服務部需確保各生產(chǎn)系統(tǒng)運行良好：

a.提升運輸?shù)哪芰M足生產(chǎn)要求，并可靠運行。

b.地面及井下供配電符合有關規(guī)程的規(guī)定,并可靠運行。

c.礦井通風系統(tǒng)能力滿足安全規(guī)程的要求，并可靠運行。根據(jù)生產(chǎn)變化及

時調整通風系統(tǒng)，并繪制全礦通風系統(tǒng)圖。

d.按設計要求建立防排水系統(tǒng)，其能力要滿足井下排水要求，并有預防

和控制突水、透水的措施。

已建（構）筑物和重要設備，按GBJ16和其他有關規(guī)定以及消防部門的

要求，建立消防隔離設施，配備足夠的消防設備和器材。

4.6.4變化管理管控

（1）生產(chǎn)工藝變化前，需經(jīng)公司內部和外部的評審，并報請公司主要

負責人批準。

（2）在實施變化前，生產(chǎn)技術部配合安監(jiān)室進行危險嬲識與風瞼評價。

（3）財務部需確保變化管理管控所需的制度和資源。

（4）變化的相關資料應完整移交并存檔。

19

4.7設備設施安全管理管控

4.7.1基本要求

（1）公司制定了《設備設施管理管控制度》，以規(guī)范設備設施安全管

理管控，并明確：

a.規(guī)劃過程；

b.采購過程；

c.安裝（建設）過程；

d.調試過程；

已驗收過程；

f.使用、維護過程；

g.報廢過程；

（2）技術服務部建立設備設施管理管控臺帳及其原始資料、圖紙和記錄的檔案。

（3）公司采用新技術、新工藝、新設備和新材料時，進行充分的安全論證。

4.7.2設備設施維護

4.7.2.1維護制度

（1）公司制定了《設備設施維護制度》，以確保維護系統(tǒng)的效率和效

力，并明確：

a.標識;

b.維護過程；

c.維護頻率；

d.要求完成的工作；

e.備件；

f.記錄；

（2）公司通過工藝流程和過程控制的系統(tǒng)評估，識別設備設施可能的

故障類型，確定設備、設施的維護相關計劃。

20

4.7.2.2維護相關計劃

（1）設備設施的維護相關計劃應重點關注：

a.提升運輸系統(tǒng)；

b.通風設備；

c.排水設備；

d.供配電設備；

e.充填系統(tǒng)；

f.采掘系統(tǒng)；

g.應急系統(tǒng)；

h.儀器儀表；

i.備用設備。

（2）維護相關計劃的完成情況以書面的形式向主管領導匯報，并與相

關人員溝通維護情況。

（3）進行設備設施維護時，應識別異常情況。

（4）公司評估設備設施維護系統(tǒng)的效力，并定期或在發(fā)生變化時對其

進行更新。

4.7.2.3檢測檢驗

（1）公司根據(jù)法律法規(guī)與其他要求，以及危險源辨識和風險評價的結

果，列出需要檢測檢驗的設備、設施、儀器、儀表和器材清單。

（2）公司按規(guī)定對設備設施進行檢測檢驗，并保存檢測檢驗過程和結

果的記錄。

4.8作業(yè)現(xiàn)場安全管理管控

4.8.1作業(yè)環(huán)境

4.8.1.1安全出口與人行通道

（1）每個礦井（中段和采區(qū)）有符合GB1642I2006要求的安全出口。

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（2）井巷的分道口應有路標，注明其所在地點及通往地面出口的方向。

（3）井巷中的人行通道符合GB16423-2006的規(guī)定。

4.8.2.2公司制定了《頂板分級管理管控制度》。對頂板不穩(wěn)固的采場，

有監(jiān)控手段和處理措施。

（2）圍巖松軟不穩(wěn)固的回采工作面及采準、切害情道，采取了支弼背施。

（3）采場內的所有電力線路，按GB16423-2006的要求敷設整齊，無亂

搭亂接現(xiàn)象。

4.823采空區(qū)

（1）公司根據(jù)采空區(qū)特點，制定了《采空區(qū)管理管控制度》。

（2）公司按設計要求進行采空區(qū)處理。采空區(qū)的處理有切實可靠的合適的方

案。

（3）公司制定了《井巷報廢管理管控制度》，確保井巷報廢后的風險得

到有效控制。

4.824地表塌陷區(qū)

（1）公司采取有效的措施，避免無關人員進入地表塌陷區(qū)。

（2）地表移動范圍內，禁止建新的建（構）筑物。

（3）在地表移動區(qū)外，修筑防洪溝，防止大量地表水i1過塌陷區(qū)進入井下。

（4）公司建立巖體移動監(jiān)測站，監(jiān)測塌陷區(qū)上部圍巖的變形與移動。

4.8.2.5井巷和胴室

（1）井底車場、站臺的設置和管道的鋪設等,符合GB1M23-2（X）6的規(guī)定。

（2）井巷和碉室的布置及其支護方法、材料和質量，符合GB16423-2006

的規(guī)定。

（3）對所有支護的井巷，均定期進行維護。

（4）井巷、碉室和采場的設備、工具、材料及廢棄物的布置或存放符

合安全要求。

（5）井下炸藥庫和充電碉室有獨立的回風道，井下機電胴室有新鮮風流f影臺。

22

(6)井下破碎碉室、卸礦站等粉塵濃度較大的場所，采取了有效的除塵措施。

4.826照明

(1)井下所有作業(yè)地點和人行通道均有良好的照明。

(2)采掘工作面可采用移動式電氣照明；有爆炸危險的井巷和采掘工

作面，采用攜帶式蓄電池礦燈；照明應按國家現(xiàn)行有關標準、規(guī)范執(zhí)行。

(3)從采區(qū)變電所到照明用變壓器的380V/220V供電線路，為專用

線，不與動力線共用。

4.8.2.6安全標志

(1)按照法律法規(guī)與其他要求、公司風險特點，辨識需設置安全標志

的地點和場所。

(2)公司根據(jù)可能發(fā)生的事故類型，設置相應的、符合GB14161要求

的安全標志。

(3)公司建立安全標志管理管控檔案。已經(jīng)安放的安全標志，未經(jīng)管

理管控部門許可，不應任意拆除或移動。

(4)作業(yè)場所有墜落危險的鉆孔、井巷、溶洞、陷坑、泥漿池和水倉

等，均應加蓋或設柵欄，并設置明顯的標志。

4.8.2作業(yè)過程

4.8.2.1一般要求

(1)公司制定有《交接班制度》，做好交接班記錄。

(2)發(fā)現(xiàn)潛在的或已發(fā)生的危及作業(yè)人員安全的狀況，在交接班時應

交代清楚，并做好記錄。

(3)進入作業(yè)現(xiàn)場之前，人員按規(guī)定佩帶個體防護用品。

(4)作業(yè)前首先檢查作業(yè)場所和設備、設施的安全狀況,發(fā)現(xiàn)異常及時處理。

(5)按照作業(yè)指導書的要求進行作業(yè)。

(6)所有井下作業(yè)人員，均熟悉安全出口和緊急撤離路線。

4.8.2.2鑿巖

23

(1)鑿巖前首先處理浮石，避免在同一工作面同時鑿巖和處理浮石。

(2)作業(yè)前檢查鑿巖設備及風、水管連接情況。

(3)炮眼布置符合設計要求，嚴禁打殘眼。

(4)鑿巖采取了濕式作業(yè)。

482.3爆破

(I)有嚴格的《爆破器材管理管控制度》。

(2)爆破作業(yè)按批準的爆破設計書或爆破說明書進行。

(3)爆破作業(yè)分工明確，作業(yè)人員具備相應的資格、意識和能力。

(4)爆破工作開始前，確定危險區(qū)的邊界，并設置明顯的標志和崗哨，

爆破前有明確的警戒信號。

(5)爆破后，爆破員按規(guī)定的等待時間進入爆破地點，檢查有無危石、

盲炮等現(xiàn)象。當確認爆破地點安全后，經(jīng)當班爆破班長同意，才準許人員進

入爆破地點。

(6)每次爆破后，爆破員認真填寫爆破記錄。

4.8.2.4通風

(1)保證作業(yè)面的風量、風速和風質，滿足GB16423-2006的要求。

(2)工作面風量不足時，要加強局部通風。

(3)爆破作業(yè)后加強通風，防止有毒有害物質超標。

4.8.2.5出礦

(1)公司針對出礦方式，制定相應的出礦管理管控制度。

(2)識別不同出礦方式的風險，并采取有效的預防措施。

4.8.2.6支護

(1)對所有需要支護的場所進行識別。

(2)針對識別的支護場所，選擇合適的支護方式，并進行支護設計。

(3)對支護過程中的風險進行識別，并采取有效的預防措施,

4.8.2.7提升與運輸

24

（1）針對所采用的提升與運輸方式，制定相應的提升與運輸作業(yè)管理管控制

度。

（2）對提升運輸過程中的風險進行識別，并重點關注擠傷、斷繩、過

卷、墜罐和跑車等。

（3）做好人員出入井登記。

（4）人員和物料的升降制度在井口公告。

（5）爆破器材和其他危險物品的提升與運輸采取可靠的安全措施。

（6）定期檢查防過卷、防跑車、防墜和信號等裝置。

4.8.2.8充填

（1）公司針對充填方式，制定相應的充填管理管控制度。

（2）識別不同充填方式的風險，并采取有效的預防措施。

（3）在非管道輸送充填料的充填井下方，人員不得停留和通行。

（4）充填作業(yè)各工序之間有通訊聯(lián)絡。

4.8.3勞動防護用品

4.8.3.1需求評估

（1）公司通過作業(yè)場所的風險分析，識別勞動防護用品的需求。

（2）參加識別過程的人員應包括：

a.安全管理管控人員；

b.職業(yè)衛(wèi)生管理管控人員或專業(yè)醫(yī)務人員；

c.員工或員工代表。

（3）公司制定了《勞動防護用品管理管控制度》，并明確：

a.采購；

b.發(fā)放;

c.貯存；

d.檢查；

已保養(yǎng)；

25

f.檢測；

g.使用；

h.評估；

4.8.3.2提供程序

（1）公司為員工發(fā)放符合要求的勞動防護用品，并提供穿戴、使用的培訓。

（2）確保勞動防護用品正確地使用與維護。

4.833檢查與維護

（1）公司建立特殊勞動防護用品清單。

（2）公司建立檢查、維護和存放勞動防護用品的系統(tǒng)，保證勞動防護

用品使用功能。

（3）公司定期評估勞動防護用品使用的依從水平。

（4）公司保存勞動防護用品發(fā)放、使用和維護的記錄。

4.9職業(yè)衛(wèi)生管理管控

4.9.1健康監(jiān)護

4.9.1.1健康保護程序

（1）公司建立了《健康保護制度》，并任命具有相應能力的人員負責健康

監(jiān)護管理管控工作，并明確：

a.職業(yè)衛(wèi)生管理管控人員的匹配及其資質要求；

b.醫(yī)療、健康設施及服務要求；

c.藥品及相關物品的控制要求；

d.職業(yè)危害的控制要求；

e.職業(yè)衛(wèi)生監(jiān)測要求；

f.傳染病的預防和控制；

（2）公司對生產(chǎn)過程中存在的職業(yè)危害因素進行分析。

（3）對公司及周邊地區(qū)可能的傳染疾病進行識別，并加以控制。

26

(4)公司識別需要定期進行身體、心理及生理監(jiān)測的工種和員工；確定各

工種的體檢要求：

a.上崗前體檢；

b.換崗前體檢；

c.退休前體檢；

d.特定的體檢；

(5)公司建立員工職業(yè)衛(wèi)生監(jiān)護檔案并保密。

4.9.1.2設施及服務

(1)公司按照法律法規(guī)與其他要求配備職業(yè)衛(wèi)生設施，職業(yè)衛(wèi)生設施需做

到“三同時”。

(2)職業(yè)衛(wèi)生服務滿足認定風險的要求，包括緊急救護情況。

(3)醫(yī)療設備進行維護及校驗。

(4)職業(yè)衛(wèi)生設施進行維護。

(5)公司配備急救員及急救設備。

(6)工作場所應設置足夠的急救箱，并按標準和風險放置急救用品，急救

箱由合格急救員負責管理管控并定期檢杳和補充。急拗目位置及急救員名單應張

貼。

4.9.2職業(yè)危害控制

(1)公司建立《職業(yè)危害控制制度》。并明確以下職業(yè)危害因素：

a.粉塵；

b.噪聲與振動；

c.有毒有害氣體；

d.人機功效；

e.高溫與低溫；

f.輻射；

g.潮濕；

27

h.照度不良；

(2)職業(yè)危害控制方法的選擇，應突出預防性，并遵循下列原則：

a)消除；

b)替代；

c)工程控制、隔離；

b)管理管控控制；

e)個體防護。

(3)公司對員工進行有關職業(yè)危害的專門培訓，以滿足職業(yè)危害控制的

意識、知識和能力。

4.9.3職業(yè)衛(wèi)生監(jiān)測

(1)公司對識別出的職業(yè)危害實施有效監(jiān)測，包括粉塵、噪聲、高溫、

振動、輻射和有毒有害氣體等。

(2)針對已識別的職業(yè)危害制定監(jiān)測制度：

a.監(jiān)測類別要求；

b.監(jiān)測時間要求；

c.監(jiān)測地點要求；

d.監(jiān)測人員要求；

e.措施相應要求；

￡檢查要求；

g.記錄要求；

(3)公司制定監(jiān)測相關計劃，并確保其有效執(zhí)行。

4.1.4人機工效

(1)公司關注生產(chǎn)及管理管控過程中的人機工效問題。

(2)評估人機工效影響應考慮以下因素，并根據(jù)評估結果,采取對應的措施：

a.人工搬運；

b.作業(yè)空間布局；

28

C.有限空間作業(yè)；

d.控制裝置的設計;

e.疲勞。

4.10安全投入、安全科技與工傷保險

4.10.1安全投入

(1)公司主要負責人確保安全生產(chǎn)所需的投入，并對因投入不足所導致

的后果負責。

(2)公司按照《高危行業(yè)企業(yè)安全生產(chǎn)費用財務管理管控暫行辦法》(財

企【2006】478號)規(guī)定提取安全費用，用于改善勞動條件，提高安全管理

管控水平和本質安全程度。

安全措施費用包含以下方面：

a.安全工程

b.安全管理管控

c.安全設備

d.勞動防護用品

e.安全標志及標識

f.安全獎勵

g.安全教育培訓

h.工傷保險

i.應急設備設施

j.事故預防

4.10.2安全科技

(1)公司積極開展安全科學研究，并對安全科技相關項目進行認可與獎

勵。

(2)安全技術創(chuàng)新重點關注:

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a.公司現(xiàn)代安全管理管控理論和方法的研究；

b.安全新產(chǎn)品、新技術、新工藝、新材料的研究；

c.公司重大危險源監(jiān)控、預警與控制技術的研究；

d.國外先進安全科學技術引進、消化和應用。

4.10.3工傷保險

(1)公司制定有《工傷保險管理管控制度》。

(2)公司依法參加工傷社會保險，并為員工繳納工傷保險費。同時確保

工傷保險投保范圍覆蓋所有員工，且發(fā)生工傷的員工都能得到醫(yī)療救治和經(jīng)

濟補償。

4.11檢查

4.11.1一般要求

(1)公司制定了《安全檢查制度》，確保所進行的安全檢查覆蓋公司所有

的作業(yè)場所、活動、設備、設施、人員和管理管控。并明確：

a.檢查合適的內容；

b.檢查頻率；

c.檢查范圍；

d.檢查人員要求；

(2)公司建立完善的安全檢查信息收集、傳遞、處理和反饋渠道。

(3)公司對所有執(zhí)行安全檢查人員進行培訓，使其熟練掌握各類安全檢

查方法和技巧。

培訓合適的內容包括：

a.危害識別;

b.危害分類；

c.有效的補償技術；

d.報告要求。

30

(4)執(zhí)行各項檢查前，遵循下列原則制定相應的檢查表：

a.根據(jù)危險源辨識結果，抓住要害部位或部件，以及相鄰或交叉作一業(yè)崗

位可能造成傷害的環(huán)節(jié)；

b.檢查合適的內容應做到對象明確、標準具體；

c.檢查表要文字精煉，含義準確。

(5)在檢查發(fā)現(xiàn)的問題未徹底消除前，制定并實施有效的臨時措施，以避

免隱患被觸發(fā)引起事故。

(6)公司定期對安全檢查的效果進行評審，并根據(jù)變化的情況，及時更

新檢查合適的內容和方法。

(7)所有安全檢查均應記錄存檔，并可獲取。

(8)檢查的結果應作為安全考評的依據(jù)。

4.11.2巡回檢查

(1)公司根據(jù)《安全檢查制度》，對各級管理管控機構的巡回檢查路線、

時間做出規(guī)定，并考慮各級檢查之間的聯(lián)系。

(2)檢查前應制定檢查表，檢查合適的內容包括：

a.違章指揮或現(xiàn)場管理管控的情況；

b.安全著裝及防護用品使用狀況；

c.協(xié)同作業(yè)的統(tǒng)一指揮和信息聯(lián)絡情況；

d.人員處于危險位置的情況；

e.危險物品及能量處理狀況；

f.生產(chǎn)通道及作業(yè)場地情況；

g.作業(yè)方法；

h.遵章守紀情況；

i.環(huán)境狀況；

j.高風險作業(yè)的危險預測預控情況。

4.11.3例行檢查

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(1)公司各級管理管控機構應對責任范圍內的安全管理管控情況定期進行例行

Wo

(2)例行檢查的合適的內容應包括：

a.規(guī)章制度落實情況；

b.安全檢查和隱患整改情況；

c.安全活動(主要是危險預知)開展情況；

d.標準化作業(yè)落實情況；

e.文明生產(chǎn)情況；

￡違章違紀情況。

4.11.4專業(yè)檢查

(1)專業(yè)檢查主要針對風險等級較高或對生產(chǎn)安全影響較大的危險單元。

專業(yè)檢查的對象主要有：

a.提升運輸系統(tǒng)；

b.排水系統(tǒng)；

c.通風系統(tǒng)；

d.緊急通訊系統(tǒng)；

已應急救援系統(tǒng)；

f.供配電系統(tǒng)；

g.其它重要設備和設施。

(2)專業(yè)檢查可由公司組織有關專業(yè)部門進行，必要時委托中介到展進行。

(3)專業(yè)檢查應定期進行，發(fā)現(xiàn)影響系統(tǒng)安全的重大隱患時，應及時進行

專業(yè)檢查。

4.11.5綜合檢查

(1)綜合檢查的類型主要包括：

a.節(jié)假日前的安全大檢查；

b.主管部門布置的安全大檢查等。

32

(2)綜合檢查的合適的內容一般包括：

a.重大風險的控制情況；

b.安全生產(chǎn)責任制的落實情況；

c.安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的執(zhí)行情況；

d.有關專項工作開展情況；

已其他有關情況。

4.11.6糾正和預防措施

(1)公司制定有《糾正和預防措施實施的保障制度》，確保對安全標準化

系統(tǒng)中出現(xiàn)的問題及時采取相應的糾正和預防措施。

(2)保障制度應明確規(guī)定：

a.依據(jù)問題的嚴重程度，制定糾正和預防措施的實施相關計劃；

b.實施糾正和預防的責任部門和責任人；

c.及時反饋糾正和預防的實施情況及其有效性，并與員工和相關管理管

控層進行溝通；

d.對糾正和預防的實施情況及其有效性進行評審的責任部門或責任人；

已保存及管理管控糾正和預防措施實施記滎的要求。

4.12應急管理管控

4.12.1應急準備

4.12.1.1認定緊急情況

(1)公司根據(jù)危險源辨識和風險評價結果，并考慮法律法規(guī)與其他要求，

以及以往事故、事件和緊急狀況的經(jīng)驗，認定潛在的緊急情況。

(2)認定緊急情況時，應特別關注：

a.自然災害：如洪水、泥石流、臺風、地震等；

b.透水;

c.火災;

33

d.地壓災害；

e.地表塌陷；

￡墜罐;

g.爆炸；

h.突然停電；

i.中毒和窒息。

4.12.1.2應急準備管理管控

(1)公司制定《應急管理管控及響應制度》，并明確：

a.緊急事件認定要求；

b.應急預案編寫要求；

c.緊急事件組織準備要求；

d.應急裝置配置要求；

e.緊急事件演習要求；

f.相互支援識別與協(xié)調要求；

(2)公司指定專人管理管控應急工作，并根據(jù)應急演練中的風險和公司內

外部事故、事件的應急經(jīng)驗，及時完善應急準備工作。

(3)定期評審與公司應急有關的外部應急部門，如消防、醫(yī)療部門。

(4)公司評審可能造成公司緊急情況的外部機構及其影響，如危險貨物的

供應商及其危險物品的類型、數(shù)量、位置的信息等。

4.12.2應急相關計劃

(I)公司針對認定的緊急情況編制應急相關計劃，并明確有關人員的職責

及履職方法。

(2)編制應急相關計劃時，考慮以下合適的內容：

a.危險源辨識和風險評價結果；

b.安全法律法規(guī)與其他要求；

c.以往事故、事件和緊急狀況的經(jīng)驗；

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d.公司現(xiàn)有的應急能力和應具備的應急能力；

e.專業(yè)應急部門可以支援的應急能力；

f.政府在應急管理管控中的作用等。

(3)應急相關計劃的合適的內容應包括：

a.接警與通知；

b.指揮與控制；

c.警報與緊急公告；

d.應急資源；

e.通訊；

f.事態(tài)監(jiān)測與評估；

g.警戒與治安；

h.人員疏散；

i.醫(yī)療與衛(wèi)生；

j.公共關系；

k.應急人員安全；

L搜索與援救；

m.泄漏物控制；

n.現(xiàn)場恢復。

4.12.3應急響應

(1)公司根據(jù)事故或緊急情況確定啟動應急程序，并按事先規(guī)定的響應級

別實施應急響應。

發(fā)生緊急情況時，應能：

a.及時發(fā)出警報并通知有關人員；

b.及時啟動應急預案；

c.及時作出應急響應；

d.應急響應人員到場；

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已各響應小組有人指揮并控制好現(xiàn)場；

f.提供有效的應急設備設施；

g.應急通訊通暢；

h.實施現(xiàn)場警戒；

i.疏散相關人員；

j.救治受傷人員；

k.應急人員安全；

1.搜救失蹤人員；

m.控制泄漏物

n.事后處置

(2)公司確保足夠的應急能力支持。

4.12.4應急保障

(1)公司建立完善的應急組織機構，并規(guī)定職責及作用。設立應急控制指

揮中心時，確保其具備必需的能力。

(2)公司根據(jù)認定的緊急情況，建立應急響應隊伍，包括：

a.消防;

b.醫(yī)療救護；

c.搜索與救援；

d.安全保衛(wèi)；

e.通訊；

f.搶修。

(3)公司根據(jù)認定的緊急情況配備必要裝備，包括：

a.通信設備；

b.急救用品；

c.緊急備用電源、設備及物資；

d.攝影設備；

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已應急人員的識別標識；

f.急救防護用品。

公司配置應急裝備時，需考慮外部可以支援的應急能力。

(4)公司針對可能發(fā)生的緊急情況，識別外部應急資源。

(5)對于已識別的、可以利用的外部應急資源，建立正式的相互支援協(xié)議。

4.12.5應急評審與改進

4.12.5.1應急評審

(1)公司制定《應急預案評審制度》，明確：

a.應急預案評審的頻率；

b.應急預案評審的組織要求；

c,應急演練的方法；

d.應急演練的頻率；

e.應急演練的策劃要求。

(2)公司定期評審和更新應急相關計劃，確保所需的應急能力。

(3)評審的依據(jù)包括：

a.緊急情況響應和應急演練的結果；

b.外部應急經(jīng)驗；

c.設備、設施或流程的變化情況。

(4)修訂后的應急相關計劃及時發(fā)放給相關人員，并對其提供必要的培

訓。

(5)基于安全考慮，應急相關計劃應適度保密。

4.12.5.2培訓、訓練及演習

(1)公司對相關人員進行應急培訓、訓練和演習。

(2)培訓和訓練可針對應急隊伍和全體員工進行。

(3)演習根據(jù)認定的緊急情況，按相關計劃進行。演習方式包括

a.桌面演習

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b.功能演習

c.全面演習。

4.13事故、事件報告、調查與分析

4.13.1報告

(I)公司制定《事故、事件報告制度》，明確：

a.事故、事件定義；

b.事故、事件類別；

c.報告范圍；

d.報告時間；

e.報告方式；

f.事故、時間的響應程序

(2)安監(jiān)室對報告的事故、事件進行登記建檔，并定期審查，以確保所有

的事故、事件均得到有效調查和處理。

4.13.2調查

(1)公司制定有《建立事故、事件調查與跟蹤制度》，明確：

a.事故、事件類型；

b.調查機構及人員；

c.調查合適的內容；

d.調查方法；

e.時間要求；

f.所需裝置、設備；

g.現(xiàn)場調查要求；

h.事故證據(jù)、資料的收集整理；

i.事故、事件信息溝通的方式、對象和時間；

g.中高層管理管控人員參與調查的要求。

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(2)安監(jiān)室調查過程中需考慮專業(yè)技術需要，必要時可以聘請外部專家。

(3)在形成調查報告之前，與所涉及的員工進行交流。

(4)調查應確保查明事件、事故的根本原因，調查報告提出事故、事件的

處理意見和防范措施的建議。

(5)安監(jiān)室對所有相關文件和資料進行整理，并歸檔保存。

4.13.3統(tǒng)計與分析

(1)公司確定事故、事件統(tǒng)計指標及計算方法，并定期對事故、事件的發(fā)

生情況進行統(tǒng)計分析，以發(fā)現(xiàn)事故、事件發(fā)生的原因和趨勢。

(2)事故、事件分析的要點包括：

a.事故發(fā)生時間規(guī)律分析；

b.傷亡人員年齡結構分析；

c.傷亡人員工作年限分析；

d.原因分析；

e.傷害率分析；

f.事故費用分析；

g.安全標準化系統(tǒng)缺陷分析。

(3)安監(jiān)室對事故進行年度分析，以監(jiān)測改進，并找出趨勢。

4.13.4事故、事件回顧

(1)公司采用安全講座的方式，回顧事故、事件；引發(fā)討論和學習，以吸

取教訓。