中小企業(yè)上市證券合同格式

合同編號(hào)：__________中小企業(yè)上市證券合同與鑒于：1.甲方是一家在_______（證券交易場(chǎng)所）上市的中小企業(yè)，證券代碼為_(kāi)______；2.乙方愿意作為甲方的上市證券輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)，協(xié)助甲方進(jìn)行上市及相關(guān)工作；3.雙方本著平等、自愿、誠(chéng)實(shí)守信的原則，經(jīng)充分協(xié)商，達(dá)成一致，簽訂本合同。第一條合同標(biāo)的1.1本合同的標(biāo)的為甲方在上市過(guò)程中發(fā)行的證券，包括但不限于股票、債券等；（1）協(xié)助甲方進(jìn)行上市前輔導(dǎo)，包括但不限于財(cái)務(wù)、法律、公司治理等方面的培訓(xùn)和指導(dǎo)；（2）協(xié)助甲方編制上市文件，包括但不限于招股說(shuō)明書(shū)、上市公告書(shū)等；（3）協(xié)助甲方進(jìn)行上市申請(qǐng)，包括但不限于向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)證券交易所提交申請(qǐng)文件；（4）協(xié)助甲方完成上市儀式及相關(guān)活動(dòng)；（5）協(xié)助甲方上市后的持續(xù)監(jiān)管，包括但不限于信息披露、股權(quán)變更等；（6）其他與甲方上市有關(guān)的服務(wù)。第二條合同期限2.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為_(kāi)______年；2.2合同期滿(mǎn)后，如雙方同意續(xù)約，應(yīng)簽訂書(shū)面續(xù)約協(xié)議。第三條合同費(fèi)用3.1乙方應(yīng)按照雙方協(xié)商確定的費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)，向甲方收取上市證券輔導(dǎo)費(fèi)用，具體費(fèi)用為_(kāi)______元；3.2甲方應(yīng)按照乙方提供的費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)，按時(shí)支付合同費(fèi)用；3.3雙方應(yīng)按照公平、合理的原則，共同商定費(fèi)用的支付方式和支付時(shí)間。第四條保密條款4.1雙方在合同履行過(guò)程中所獲悉的對(duì)方的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、市場(chǎng)信息等，應(yīng)予以嚴(yán)格保密；4.2保密期限自本合同生效之日起算，至合同終止或履行完畢之日止；4.3雙方違反保密義務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償對(duì)方因此遭受的損失。第五條違約責(zé)任5.1雙方應(yīng)嚴(yán)格按照本合同的約定履行各自的權(quán)利和義務(wù)；5.2如一方違反合同約定，導(dǎo)致合同無(wú)法履行或造成對(duì)方損失的，違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償對(duì)方因此遭受的損失；5.3本合同的違約金計(jì)算方式為：違約方應(yīng)支付給對(duì)方合同金額的_______%作為違約金。第六條爭(zhēng)議解決6.1雙方在履行本合同過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決；6.2如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第七條其他條款7.1本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份；7.2本合同未盡事宜，雙方可簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力；7.3本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。甲方（蓋章）：__________乙方（蓋章）：__________甲方代表（簽字）：__________乙方代表（簽字）：__________簽訂日期：__________注意事項(xiàng)：1.保密義務(wù)：雙方在合同履行過(guò)程中所獲悉的對(duì)方的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、市場(chǎng)信息等，應(yīng)予以嚴(yán)格保密。保密期限自本合同生效之日起算，至合同終止或履行完畢之日止。違反保密義務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償對(duì)方因此遭受的損失。2.合同履行：雙方應(yīng)嚴(yán)格按照本合同的約定履行各自的權(quán)利和義務(wù)。如一方違反合同約定，導(dǎo)致合同無(wú)法履行或造成對(duì)方損失的，違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償對(duì)方因此遭受的損失。3.合同變更：本合同未盡事宜，雙方可簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。4.合同解除：合同終止或履行完畢后，本合同約定的權(quán)利和義務(wù)即告解除。解決辦法：1.友好協(xié)商：雙方在履行本合同過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決。2.法律途徑：如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。關(guān)鍵詞語(yǔ)的法律名詞解釋?zhuān)?.中小企業(yè)：指國(guó)家統(tǒng)計(jì)局等部門(mén)規(guī)定的在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整指導(dǎo)目錄中屬于中型、小型和微型企業(yè)。2.上市：指企業(yè)通過(guò)證券交易所首次公開(kāi)發(fā)行股票，使其股票在證券交易所上市交易的行為。3.輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)：指在企業(yè)上市過(guò)程中，為企業(yè)的上市提供專(zhuān)業(yè)輔導(dǎo)服務(wù)的機(jī)構(gòu)，如證券公司、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等。4.商業(yè)秘密：指不為公眾所知悉，能為權(quán)利人帶來(lái)經(jīng)濟(jì)利益，具有實(shí)用性并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營(yíng)信息。5.技術(shù)秘密：指不為公眾所知悉，能為權(quán)利人帶來(lái)經(jīng)濟(jì)利益，具有實(shí)用性并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技術(shù)信息。6.違約金：指合同當(dāng)事人違反合同義務(wù)，按照約定向?qū)Ψ街Ц兜慕疱X(qián)。7.爭(zhēng)議解決：指當(dāng)合同雙方在履行合同過(guò)程中發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，通過(guò)協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等途徑，使雙方的權(quán)益得到保障，維護(hù)合同的履行。特殊應(yīng)用場(chǎng)合：1.甲方公司進(jìn)行首次公開(kāi)發(fā)行（IPO）2.甲方公司計(jì)劃通過(guò)并購(gòu)重組上市3.甲方公司需要進(jìn)行信息披露和財(cái)務(wù)報(bào)告的輔導(dǎo)4.甲方公司面臨上市后的持續(xù)監(jiān)管和合規(guī)性問(wèn)題5.甲方公司希望提高公司治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部控制水平針對(duì)每個(gè)特殊場(chǎng)合的補(bǔ)充條款：1.甲方公司進(jìn)行首次公開(kāi)發(fā)行（IPO）補(bǔ)充條款：甲方應(yīng)提供完整的企業(yè)信息和財(cái)務(wù)報(bào)表，以便乙方進(jìn)行盡職調(diào)查和發(fā)行方案的制定。乙方應(yīng)協(xié)助甲方完成IPO的申請(qǐng)文件和路演活動(dòng)，并確保發(fā)行過(guò)程的順利進(jìn)行。2.甲方公司計(jì)劃通過(guò)并購(gòu)重組上市補(bǔ)充條款：甲方應(yīng)提供并購(gòu)重組的相關(guān)文件和信息，以便乙方進(jìn)行法律和財(cái)務(wù)的審核。乙方應(yīng)協(xié)助甲方制定并購(gòu)重組方案，并協(xié)助完成相關(guān)的審批和登記手續(xù)。3.甲方公司需要進(jìn)行信息披露和財(cái)務(wù)報(bào)告的輔導(dǎo)補(bǔ)充條款：乙方應(yīng)協(xié)助甲方制定信息披露和財(cái)務(wù)報(bào)告的策略和計(jì)劃，并確保報(bào)告的真實(shí)性和準(zhǔn)確性。乙方還應(yīng)協(xié)助甲方應(yīng)對(duì)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的審查和問(wèn)詢(xún)。4.甲方公司面臨上市后的持續(xù)監(jiān)管和合規(guī)性問(wèn)題補(bǔ)充條款：乙方應(yīng)協(xié)助甲方遵守上市地的法律法規(guī)和交易所的規(guī)定，并提供合規(guī)性的咨詢(xún)和建議。乙方還應(yīng)協(xié)助甲方應(yīng)對(duì)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管措施和處罰。5.甲方公司希望提高公司治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部控制水平補(bǔ)充條款：乙方應(yīng)協(xié)助甲方評(píng)估和改進(jìn)公司治理結(jié)構(gòu)，確保公司內(nèi)部的決策程序和風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制的有效性。乙方還應(yīng)協(xié)助甲方制定內(nèi)部控制政策和程序，并進(jìn)行內(nèi)部控制審計(jì)。附件列表：1.甲方公司的營(yíng)業(yè)執(zhí)照和法人代表身份證明文件2.甲方公司的章程和公