公司擴(kuò)股新股發(fā)行協(xié)議

公司擴(kuò)股新股發(fā)行協(xié)議合同編號(hào)：__________

甲方（以下簡稱“發(fā)行方”）與乙方（以下簡稱“投資者”）就公司擴(kuò)股新股發(fā)行事宜，經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：

一、發(fā)行方系依法設(shè)立并有效存續(xù)的公司，根據(jù)其經(jīng)營發(fā)展需要，決定進(jìn)行擴(kuò)股新股發(fā)行。

二、乙方同意按照本協(xié)議約定，購買發(fā)行方本次擴(kuò)股發(fā)行的新股。

三、本協(xié)議的簽訂，旨在明確雙方在本次擴(kuò)股新股發(fā)行過程中的權(quán)利、義務(wù)及責(zé)任，確保本次擴(kuò)股新股發(fā)行的順利進(jìn)行。

四、本協(xié)議未盡事宜，雙方可另行協(xié)商解決，協(xié)商不成的，可依法向人民法院提起訴訟。

五、本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為五年。

六、本協(xié)議一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

甲方（發(fā)行方）：_________________________

乙方（投資者）：_________________________

主要條款：

一、服務(wù)內(nèi)容

1.1發(fā)行方承諾按照國家相關(guān)法律法規(guī)及公司章程的規(guī)定，進(jìn)行本次擴(kuò)股新股發(fā)行。

1.2乙方同意按照本協(xié)議的約定，購買發(fā)行方本次擴(kuò)股發(fā)行的新股。

1.3發(fā)行方應(yīng)確保本次擴(kuò)股新股發(fā)行的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

二、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)

2.1發(fā)行方應(yīng)保證本次擴(kuò)股新股發(fā)行過程中，所涉及的公司財(cái)務(wù)狀況、業(yè)務(wù)狀況、管理狀況等均符合法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范。

2.2乙方購買的新股應(yīng)當(dāng)符合發(fā)行方所公布的發(fā)行條件，包括但不限于股票的發(fā)行價(jià)格、發(fā)行數(shù)量、發(fā)行對(duì)象等。

三、價(jià)格支付

3.1本次擴(kuò)股新股發(fā)行的價(jià)格為每股人民幣_(tái)___元，具體價(jià)格由發(fā)行方在發(fā)行前公告確定。

3.2乙方應(yīng)在簽署本協(xié)議后____個(gè)工作日內(nèi)，將認(rèn)購款匯入發(fā)行方指定的賬戶。

3.3乙方的認(rèn)購款一經(jīng)支付，不予退還。

四、保密條款

4.1雙方對(duì)本協(xié)議的內(nèi)容及本次擴(kuò)股新股發(fā)行的相關(guān)信息負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方泄露。

4.2保密期限自本協(xié)議簽訂之日起至本次擴(kuò)股新股發(fā)行完成之日止。

五、違約責(zé)任

5.1若發(fā)行方違反本協(xié)議的約定，未能按期完成擴(kuò)股新股發(fā)行，應(yīng)向乙方支付相當(dāng)于認(rèn)購款____%的違約金。

5.2若乙方違反本協(xié)議的約定，未能按時(shí)足額支付認(rèn)購款，應(yīng)向發(fā)行方支付相當(dāng)于認(rèn)購款____%的滯納金。

5.3若任何一方違反保密條款，造成對(duì)方損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

六、爭議解決

6.1雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向發(fā)行方所在地人民法院提起訴訟。

七、其他

7.1本協(xié)議未盡事宜，雙方可另行協(xié)商補(bǔ)充。

7.2本協(xié)議的修改、補(bǔ)充、變更或解除，必須經(jīng)雙方書面同意。

7.3本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

雙方權(quán)利與義務(wù)的進(jìn)一步詳細(xì)說明：

一、發(fā)行方的權(quán)利與義務(wù)

1.1發(fā)行方有權(quán)根據(jù)本協(xié)議約定的時(shí)間、方式、價(jià)格和數(shù)量向乙方發(fā)行新股。

1.2發(fā)行方有義務(wù)確保本次擴(kuò)股新股發(fā)行的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并在發(fā)行前公告。

1.3發(fā)行方有義務(wù)按照國家相關(guān)法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定，進(jìn)行新股發(fā)行的相關(guān)準(zhǔn)備工作。

1.4發(fā)行方有義務(wù)在乙方支付認(rèn)購款后，按照約定的時(shí)間、方式向乙方交付新股。

1.5發(fā)行方有義務(wù)在本次擴(kuò)股新股發(fā)行完成后，按照法律規(guī)定辦理相關(guān)的工商變更登記手續(xù)。

1.6發(fā)行方有義務(wù)對(duì)乙方認(rèn)購的新股提供相應(yīng)的股權(quán)證明文件。

二、投資者的權(quán)利與義務(wù)

2.1乙方有權(quán)在簽署本協(xié)議后，按照約定的價(jià)格和數(shù)量認(rèn)購發(fā)行方的新股。

2.2乙方有權(quán)在本次擴(kuò)股新股發(fā)行完成后，按照發(fā)行方提供的股權(quán)證明文件行使股東權(quán)利。

2.3乙方有義務(wù)按照本協(xié)議約定的價(jià)格、時(shí)間和方式支付認(rèn)購款。

2.4乙方有義務(wù)遵守發(fā)行方的公司章程和相關(guān)規(guī)定，不得從事?lián)p害公司利益的行為。

2.5乙方有義務(wù)在認(rèn)購新股后，妥善保管股權(quán)證明文件，不得擅自轉(zhuǎn)讓、出借或以其他方式處分。

2.6乙方有義務(wù)在發(fā)行方公告的投資者關(guān)系活動(dòng)中，積極參與并提供必要的協(xié)助。

三、合同執(zhí)行過程中的權(quán)利與義務(wù)

3.1發(fā)行方在合同執(zhí)行過程中，應(yīng)定期向乙方通報(bào)本次擴(kuò)股新股發(fā)行的相關(guān)進(jìn)展情況。

3.2乙方在合同執(zhí)行過程中，應(yīng)密切關(guān)注發(fā)行方的公告和通知，并及時(shí)了解本次擴(kuò)股新股發(fā)行的相關(guān)信息。

3.3乙方在認(rèn)購新股前，應(yīng)自行核實(shí)發(fā)行方的財(cái)務(wù)狀況、業(yè)務(wù)狀況、管理狀況等信息，并自行承擔(dān)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。

3.4發(fā)行方在本次擴(kuò)股新股發(fā)行過程中，如因不可抗力等因素導(dǎo)致發(fā)行計(jì)劃發(fā)生變化，應(yīng)及時(shí)通知乙方，并協(xié)商解決。

3.5乙方在認(rèn)購新股后，應(yīng)按照發(fā)行方的要求，配合完成相關(guān)的股權(quán)登記和變更手續(xù)。

3.6雙方在合同執(zhí)行過程中，應(yīng)相互尊重、誠信合作，共同維護(hù)本次擴(kuò)股新股發(fā)行的順利進(jìn)行。

四、合作方式

4.1雙方應(yīng)通過書面形式進(jìn)行溝通，包括但不限于協(xié)議的簽署、變更、解除等。

4.2雙方應(yīng)設(shè)立專門的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)本次擴(kuò)股新股發(fā)行的具體事務(wù)協(xié)調(diào)和執(zhí)行。

4.3雙方應(yīng)定期召開會(huì)議，就本次擴(kuò)股新股發(fā)行的相關(guān)事宜進(jìn)行討論和決策。

4.4雙方應(yīng)建立有效的溝通機(jī)制，確保信息的及時(shí)傳遞和問題的高效解決。

合同有效期限、變更、終止條件等詳細(xì)說明：

一、合同有效期限

1.1本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為五年。

1.2在有效期內(nèi)，除非因法定或約定事由終止，本協(xié)議對(duì)雙方具有約束力。

二、合同的變更

2.1本協(xié)議的任何變更，必須以書面形式進(jìn)行，并由雙方簽字蓋章。

2.2合同的變更不得損害國家利益、社會(huì)公共利益和第三方的合法權(quán)益。

三、合同的終止條件

3.1本協(xié)議在以下情形下終止：

（1）本協(xié)議約定的有效期限屆滿；

（2）雙方協(xié)商一致決定終止；

（3）因不可抗力導(dǎo)致本協(xié)議無法履行；

（4）一方嚴(yán)重違約，經(jīng)另一方書面通知后，違約方在合理期限內(nèi)仍未采取補(bǔ)救措施或未履行合同；

（5）法律法規(guī)規(guī)定的其他終止情形。

3.2本協(xié)議終止后，雙方應(yīng)按照約定或法律規(guī)定，妥善處理未完成事項(xiàng)，并互相提供必要的協(xié)助。

四、合同的解除

4.1雙方在以下情形下可以解除本協(xié)議：

（1）一方違反本協(xié)議的約定，經(jīng)另一方書面通知后，違約方在合理期限內(nèi)仍未采取補(bǔ)救措施或未履行合同；

（2）發(fā)生不可抗力事件，導(dǎo)致本協(xié)議無法履行；

（3）法律法規(guī)規(guī)定的其他解除情形。

4.2解除本協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)書面通知對(duì)方，并按照約定或法律規(guī)定處理相關(guān)事宜。

五、爭議解決機(jī)制

5.1雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。

5.2協(xié)商不成的，任何一方均可向發(fā)行方所在地人民法院提起訴訟。

六、法律適用與管轄法院

6.1本協(xié)議的簽訂、效力、解釋、履行和爭議解決均適用中華人民共和國法律。

6.2任何因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關(guān)的爭議，均應(yīng)提交發(fā)行方所在地人民法院管轄。

七、合同效力

7.1本協(xié)議經(jīng)雙方簽字蓋章后，即具有法律約束力。

7.2本協(xié)議的任何部分無效，不影響其他部分的效力。

7.3本協(xié)議的無效，不影響雙方在本協(xié)議簽訂前已發(fā)生的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。

雙方簽字、蓋章位置及日期：

一