2022年山東省一般證券從業(yè)資格考試題庫（含真題和典型題）

2022年山東省一般證券從業(yè)資格考試題庫（含真題和

典型題）

一、單選題

1.（2017年真題）證券的發(fā)行、交易活動(dòng)，必須實(shí)行的原則是（）。

A、公開、對(duì)等、公正

B、開放、公平、公正

C、公開、公平、公正

D、公開、公平、平等

答案：C

解析：《證券法》第三條規(guī)定，證券的發(fā)行、交易活動(dòng)，必須實(shí)行公開、公平、

公正的原則。

2.指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定定期向國務(wù)院

證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送（）。I.客戶的交易結(jié)算資金的存管或動(dòng)用情況H.客戶

委托資金的存管或動(dòng)用情況此客戶銀行賬戶內(nèi)資金的存管或動(dòng)用情況IV.客戶

擔(dān)保賬戶內(nèi)證券的存管或動(dòng)用情況

A、川、IV

B、I、III

C、IVIKIV

D、I、II、III

答案：C

解析：本題考查商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的監(jiān)督職責(zé)。根據(jù)

《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十二條的規(guī)定，指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和

證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定定期向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送客戶的交

易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的存管或者動(dòng)用情況的有

關(guān)數(shù)據(jù)，I、II、IV項(xiàng)符合。綜上所述，I、II、IV項(xiàng)符合題意。故本題選C

選項(xiàng)。

3.《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，當(dāng)證券公司出現(xiàn)。情況時(shí)，中國證監(jiān)會(huì)可以對(duì)

證券公司及其有關(guān)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、境內(nèi)外分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人予以譴責(zé)，

責(zé)令公司更換董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或限制其權(quán)利。①治理結(jié)構(gòu)不健全②經(jīng)

營管理混亂③賬外設(shè)賬④賬外經(jīng)營

A、①②③④

B、①②③

C、①③④

D、②③④

答案：A

解析：考查持續(xù)監(jiān)管方面的內(nèi)容。

4.（2019年真題）合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資應(yīng)當(dāng)委托具備下列哪些條件

的托管人托管。I.設(shè)有專門的資產(chǎn)托管部II.實(shí)收資本不少于50億元人民幣

此具備外匯指定銀行資格和經(jīng)營人民幣業(yè)務(wù)資格IV.最近3年沒有重大違反外

匯管理規(guī)定的紀(jì)錄

AvlxIKIV

B、I、IIIvIV

C、I、IIX川

D、II、IIIvIV

答案：B

解析:托管人資格應(yīng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)和國家外匯管理局審批，其應(yīng)當(dāng)具備下列條件:

設(shè)有專門的資產(chǎn)托管部；實(shí)收資本不少于80億元人民幣；有足夠的熟悉托管業(yè)

務(wù)的專職人員；具備安全保管合格投資者資產(chǎn)的條件；具備安全、高效的清算、

交割能力；具備外匯指定銀行資格和經(jīng)營人民幣業(yè)務(wù)資格；最近3年沒有重大違

反外匯管理規(guī)定的紀(jì)錄。外資商業(yè)銀行境內(nèi)分行在境內(nèi)持續(xù)經(jīng)營3年以上的，可

申請(qǐng)成為托管人，其實(shí)收資本數(shù)額條件按其境外總行的計(jì)算。

5.下列有關(guān)有限合伙人退伙的說法，錯(cuò)誤的是。。

A、有限合伙人退伙后，對(duì)基于其退伙前的原因發(fā)生的債務(wù)，以其退伙前的財(cái)產(chǎn)

份額承擔(dān)責(zé)任

B、有限合伙人在有限合伙企業(yè)存續(xù)期間喪失民事行為能力的，其他合伙人不得

因此要求其退伙

C、有限合伙人死亡，其繼承人可以依法取得該有限合伙人在有限合伙企業(yè)中的

資格

D、有限合伙人退伙后，對(duì)基于其退伙前的原因發(fā)生的債務(wù)，以其退伙時(shí)從有限

合伙企業(yè)中取回的財(cái)產(chǎn)承擔(dān)責(zé)任

答案：A

解析：本題考查有限合伙人的退伙。有限合伙人退伙后，對(duì)基于其退伙前的原因

發(fā)生的債務(wù)，以其退伙時(shí)從有限合伙企業(yè)中取回的財(cái)產(chǎn)承擔(dān)責(zé)任。選項(xiàng)D正確。

6.（2017年真題）下列各項(xiàng)符合設(shè)立有限責(zé)任公司的股東人數(shù)要求的是（）。

A、25人

B、51人

C、76人

D、100人

答案：A

解析：根據(jù)《公司法》第二十四條規(guī)定，有限責(zé)任公司由50個(gè)以下股東出資設(shè)

立。

7.在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，責(zé)令改正，處以。的罰款；

屬于國家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分。

A、3萬元以上20萬元以下

B、10萬元以上60萬元以下

C、3萬元以上60萬元以下

D、20萬元以上200萬元以下

答案：D

解析：根據(jù)2020年3月1日起實(shí)施的新《證券法》第一百九十三條的規(guī)定，違

反本法第五十六條第一款、第三款的規(guī)定,編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)性信息，

擾亂證券市場(chǎng)的，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒

有違法所得或者違法所得不足二十萬元的，處以二十萬元以上二百萬元以下的罰

款。違反本法第五十六條第二款的規(guī)定，在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信

息誤導(dǎo)的，責(zé)令改正，處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款；屬于國家工作人

員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予處分。傳播媒介及其從事證券市場(chǎng)信息報(bào)道的工作人員違

反本法第五十六條第三款的規(guī)定，從事與其工作職責(zé)發(fā)生利益沖突的證券買賣的,

沒收違法所得，并處以買賣證券等值以下的罰款。

8.證券發(fā)行人的權(quán)利，是指。。①請(qǐng)求召開證券持有人會(huì)議②參加證券持有人

會(huì)議③提案、表決④配售股份的認(rèn)購

A、①②③

B、①③④

C、②③④

D、①②③④

答案：D

解析:考查證券發(fā)行人的權(quán)利，還包括請(qǐng)求分配投資收益等。證券發(fā)行人的權(quán)利，

是指請(qǐng)求召開證券持有人會(huì)議、參加證券持有人會(huì)議、提案、表決、配售股份的

認(rèn)購、請(qǐng)求分配投資收益等因持有證券而產(chǎn)生的權(quán)利。

9.0是指接受金融產(chǎn)品發(fā)行人的委托，為其銷售金融產(chǎn)品或者介紹金融產(chǎn)品購

買人的行為。

A、代銷金融產(chǎn)品

B、中間介紹業(yè)務(wù)

C、另類投資業(yè)務(wù)

D、投資業(yè)務(wù)

答案：A

解析：代銷金融產(chǎn)品的相關(guān)含義。代銷金融產(chǎn)品，是指接受金融產(chǎn)品發(fā)行人的委

托，為其銷售金融產(chǎn)品或者介紹金融產(chǎn)品購買人的行為。

10.按照《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所允許會(huì)員在保證金不足的情況

下進(jìn)行期貨交易的，應(yīng)責(zé)令改正，給予警告，沒有違法所得或者違法所得不滿1

。萬元的，并處。萬元以上。萬元以下的罰款。①10②20③50④100

A、②③

B、③④

C、①③

D、②④

答案：C

解析：本題考查《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十五條的規(guī)定，期貨交易所有下列行

為之一的，應(yīng)責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5

倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上5

0萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓：（1）未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自批準(zhǔn)《條

例》第十三條所列事項(xiàng)的；（2）允許會(huì)員在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易

的；（3）直接或間接參與期貨交易，或者違反規(guī)定從事與其指職責(zé)無關(guān)的業(yè)務(wù)

的；（4）違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金的；（5）偽造、涂改或者不按

照規(guī)定保存期貨交易、結(jié)算、交割資料的；（6）未建立或未執(zhí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)

算、漲跌停板、持倉限額和大持倉報(bào)告制度的；（7）拒絕或者妨礙國務(wù)院期貨

管理機(jī)構(gòu)監(jiān)督檢查的；（8）違反國務(wù)院期貨管理監(jiān)督機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他行為。

11.私募基金子公司應(yīng)當(dāng)于每月結(jié)束后（）個(gè)工作日內(nèi)編制并向協(xié)會(huì)報(bào)送私募基

金業(yè)務(wù)月度報(bào)告。

A、5

B、7

C、10

D、20

答案：C

解析：考查私募基金子公司自律管理措施相關(guān)知識(shí)。私募基金子公司應(yīng)當(dāng)于每月

結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)編制并向協(xié)會(huì)報(bào)送私募基金業(yè)務(wù)月度報(bào)表；在每年結(jié)束之

日起4個(gè)月內(nèi)，編制并向協(xié)會(huì)報(bào)送私募基金業(yè)務(wù)年度報(bào)告。

12.經(jīng)營機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)告知的下列信息中錯(cuò)

誤的是。。

A、利益保證承諾

B、因經(jīng)營機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財(cái)產(chǎn)狀況變化，影響客戶判斷的重要事由

C、限制銷售對(duì)象權(quán)利行使期限或者可解除合同期限等全部限制內(nèi)容

D、投資者適當(dāng)性匹配意見

答案：A

解析：本題考查經(jīng)營機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)告知的信

息。

13.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以要求下列。單位，在指定的期限內(nèi)提供與證

券公司經(jīng)營管理和財(cái)務(wù)狀況有關(guān)的資料、信息。I.證券公司的開戶銀行、指定

商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)II.證券交易所III.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)IV.為證券公司

提供服務(wù)的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

A、I、IIVIII

B、I、II、III、IV

C、IIVIIIvIV

D、IvIV

答案：B

解析：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以要求下列

單位或者個(gè)人，在指定的期限內(nèi)提供與證券公司經(jīng)營管理和財(cái)務(wù)狀況有關(guān)的資料、

信息：（1）證券公司及其董事、監(jiān)事、工作人員。（2）證券公司的股東、實(shí)際

控制人。（3）證券公司控股或者實(shí)際控制的企業(yè)。（4）證券公司的開戶銀行、

指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)。（5）為證券

公司提供服務(wù)的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)。

14.私募基金子公司的自律管理措施包括（）o①設(shè)立報(bào)告②自查自?、鄱ㄆ趫?bào)

告④執(zhí)業(yè)檢查

A、①②③④

B、①②③

C、①②④

D、①③④

答案：D

解析：自律管理措施包括設(shè)立報(bào)告、定期報(bào)告、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)估、執(zhí)業(yè)檢查、

自律懲戒。

15.按照《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》，（）違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)

規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重的程度，采取證券市場(chǎng)禁入措

施。①發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，其他

信息披露義務(wù)人或者其他信息披露義務(wù)人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員②證券公

司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員③證券公司的控股股東、實(shí)際控制人或者證券公

司控股股東、實(shí)際控制人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員④購買證券的公司的董事、

監(jiān)事、高級(jí)管理人員

A、①②③

B、②③④

C、①③④

D、①②④

答案：A

解析：本題考查證券市場(chǎng)禁入措施的實(shí)施對(duì)象，選項(xiàng)④中的主體不是證券公司的

股東及高管。

16.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則

或者出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的，下列不屬于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)期貨公司及其

董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員采取監(jiān)管措施的是()o

A、談話

B、記入信用記錄

C、暫停從業(yè)資格

D、提示

答案：C

解析：本題考查《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)不符合持續(xù)

性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)期貨公司及其

董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員采取談話、提示、記入信用記錄等監(jiān)管措施或者責(zé)令

期貨公司限期整改，并對(duì)其整改情況進(jìn)行檢查驗(yàn)收。

17.（2019年真題）融資融券的標(biāo)的證券為債券的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（）I.債

券托管面值在1億元以上II.債券信用評(píng)級(jí)在AA級(jí)（含）以上川.債券剩余期限

在2年以上IV.交易所規(guī)定的其他情形

A、I、IIXIII

B、I、IILIV

C、IvIKIV

D、I、IIvIII、IV

答案：C

解析：（4）標(biāo)的證券為債券的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：①債券托管面值在1億元

以上；②債券剩余期限在1年以上；③債券信用評(píng)級(jí)達(dá)到AA級(jí)（含）以上；④

交易所規(guī)定的其他條件。

18.（2020年真題）具有國家意志性的社會(huì)規(guī)范是（）

A、社會(huì)團(tuán)隊(duì)規(guī)范

B、宗教規(guī)范

C、道德規(guī)范

D、法律規(guī)范

答案：D

解析：：法是由國家制定或認(rèn)可的，體現(xiàn)了國家的意志與權(quán)威;而其他社會(huì)規(guī)范,

如道德規(guī)范、宗教規(guī)范、社會(huì)團(tuán)體規(guī)范等雖然對(duì)人們的行為及相互之間關(guān)系也有

一定指引與規(guī)范作用，但都不是由國家制定或認(rèn)可的，不具有國家意志性。

19.根據(jù)《關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員登記管理有關(guān)事項(xiàng)的通知》，從業(yè)人員受到刑事

處罰、被證券市場(chǎng)禁入或受到協(xié)會(huì)“終止執(zhí)業(yè)”紀(jì)律處分的，協(xié)會(huì)予以（）O

A、注銷登記

B、中止登記

C、聯(lián)合懲戒

D、終生追責(zé)

答案：A

解析：考查證券從業(yè)人員的違規(guī)處理及懲戒機(jī)制。根據(jù)《關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員登

記管理有關(guān)事項(xiàng)的通知》，機(jī)構(gòu)聘用不符合規(guī)定要求的人員從事證券業(yè)務(wù)的，機(jī)

構(gòu)或從業(yè)人員在登記中存在弄虛作假等違規(guī)行為的，協(xié)會(huì)將視情節(jié)輕重采取自律

管理措施或紀(jì)律處分。從業(yè)人員受到協(xié)會(huì)“暫停執(zhí)業(yè)”紀(jì)律處分的，協(xié)會(huì)予以中止

登記從業(yè)人員受到刑事處罰、被證券市場(chǎng)禁入或受到協(xié)會(huì)“終止執(zhí)業(yè)”紀(jì)律處分的,

協(xié)會(huì)予以注銷登記。

20.欺詐發(fā)行股票、債券罪應(yīng)予立案追訴的標(biāo)準(zhǔn)包括（）。1.發(fā)行數(shù)額在500

萬元以上II.偽造、變?cè)靽覚C(jī)關(guān)公文、有效證明文件或者相關(guān)憑證、單據(jù)川.利

用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)IV.轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金

AvIIVIIIVIV

B、IvIKIV

C、I、III

D、I、II、III、IV

答案：D

解析：《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的

規(guī)定（二）》規(guī)定，在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重

要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，涉嫌下列情形之

一的，應(yīng)予立案追訴：（1）發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的。（2）偽造、變?cè)靽?/p>

公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的。（3）利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)

的。（4）轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的。（5）其他后果嚴(yán)重或有其他嚴(yán)重情節(jié)的

情形。

21.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，相關(guān)業(yè)務(wù)檔案

的保存期限自相關(guān)協(xié)議終止之日起不得少于（）年。

A、1

B、3

C、5

D、10

答案：C

解析：證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)：（1）應(yīng)當(dāng)

建立健全內(nèi)部管理制度，實(shí)現(xiàn)對(duì)營銷和服務(wù)過程的客觀、完整、全面留痕，并將

留痕記錄歸檔管理；（2）相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自相關(guān)協(xié)議終止之日起不得

少于5年，C選項(xiàng)正確。

22.除合伙企業(yè)另有約定外，合伙企業(yè)的下列事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體合伙人一致同意才

可通過的是。。①改變合伙企業(yè)的名稱②改變合伙企業(yè)的經(jīng)營范圍、主要經(jīng)營

場(chǎng)所的地點(diǎn)③處分合伙企業(yè)的不動(dòng)產(chǎn)④轉(zhuǎn)讓或者處分合伙企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)和其

他財(cái)產(chǎn)權(quán)利⑤以合伙企業(yè)名義為他人提供擔(dān)保⑥聘任合伙人以外的人擔(dān)任合伙

企業(yè)的經(jīng)營管理人員

A、①②③④⑥

B、①②③④

C、①②③④⑤

D、①②③④⑤⑥

答案：D

解析：本題考查《合伙企業(yè)法》的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)《合伙企業(yè)法》第三十一條的

規(guī)定，除合伙企業(yè)另有約定外,合伙企業(yè)的下列事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)經(jīng)全洋合伙人一致同意:

（1）改變合伙企業(yè)的名稱；（2）改變合伙企業(yè)的經(jīng)營范圍、主要經(jīng)營場(chǎng)所的地

點(diǎn)；（3）處分合伙企業(yè)的不動(dòng)產(chǎn)；（4）轉(zhuǎn)讓或者處分合伙企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)和其

他財(cái)產(chǎn)權(quán)利；（5）以合伙企業(yè)名義為他人提供擔(dān)保；（6）聘任合伙人以外的人

擔(dān)任合伙企業(yè)的經(jīng)營管理人員。

23.下列有關(guān)有限責(zé)任公司的說法，錯(cuò)誤的是。。

A、自然人股東死亡后，其合法繼承人可以繼承股東資格；但是，公司章程另有

規(guī)定的除外

B、股權(quán)轉(zhuǎn)讓時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)注銷原股東的出資說明書，向新股東簽發(fā)出資說明書，

并相應(yīng)修改公司章程。對(duì)公司章程的該項(xiàng)修改不需再向股東會(huì)表決

C、人民法院依照法律規(guī)定強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東股權(quán)時(shí)，其他股東同等條件下

有優(yōu)先購買權(quán)

D、有限責(zé)任公司股東對(duì)外轉(zhuǎn)讓股權(quán)時(shí)，2個(gè)以上股東主動(dòng)行使優(yōu)先購買權(quán)的，

若公司章程沒有規(guī)定，股東之間需要平均分配所轉(zhuǎn)讓的股權(quán)

答案：D

解析：本題考查有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓。有限責(zé)任公司在對(duì)外轉(zhuǎn)讓股權(quán)時(shí)，經(jīng)股

東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權(quán)。2個(gè)以上股東主動(dòng)

行使優(yōu)先購買權(quán)的，協(xié)商確定各自的購買比例；協(xié)商不成的，按照轉(zhuǎn)讓時(shí)各自的

出資比例行使優(yōu)先購買權(quán)。公司章程對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓另有規(guī)定的，從其規(guī)定。選項(xiàng)D

說法錯(cuò)誤。

24.下列不屬于《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》所規(guī)定的從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

的是（）。

A、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)

B、證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)

C、基金銷售機(jī)構(gòu)

D、金融資產(chǎn)管理公司

答案：D

解析：從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)有：（1）證券公司。（2）基金管理公司、基金托管

機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)。（3）證券投資咨詢機(jī)構(gòu)。（4）證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)。（5）

中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

25.委托、聘用第三方機(jī)構(gòu)或者個(gè)人提供投資顧問、財(cái)務(wù)顧問、產(chǎn)品代銷、專業(yè)

咨詢等服務(wù)，應(yīng)當(dāng)明確第三方的資質(zhì)條件，事先簽署服務(wù)協(xié)議，履行內(nèi)部控制審

批程序，協(xié)議中應(yīng)明確約定。。①服務(wù)內(nèi)容②服務(wù)期限③法律法規(guī)④費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)

A、①②

B、②③④

C、①②④

D、①②③④

答案：C

解析：考查廉潔從業(yè)的內(nèi)部控制機(jī)制中的財(cái)經(jīng)紀(jì)律：委托、聘用第三方機(jī)構(gòu)或者

個(gè)人提供投資顧問、財(cái)務(wù)顧問、產(chǎn)品代銷、專業(yè)咨詢等服務(wù)，應(yīng)當(dāng)明確第三方的

資質(zhì)條件,事先簽署服務(wù)協(xié)議,履行內(nèi)部審批程序，協(xié)議中應(yīng)明確約定服務(wù)內(nèi)容、

服務(wù)期限以及費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)等；

26.申請(qǐng)首次公開發(fā)行股票時(shí)，0,發(fā)行申請(qǐng)人招股說明書（申報(bào)稿）在中國

證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站披露。

A、發(fā)審會(huì)審核前30天

B、正式受理后

C、發(fā)審會(huì)審核前5天

D、發(fā)行部初審會(huì)后1天

答案：B

解析：《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》規(guī)定，申請(qǐng)文件受理后、發(fā)行審核

委員會(huì)審核前，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)將招股說明書（申報(bào)稿）在中國證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站預(yù)先披露、

27.證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系的核心是（）。

A、收益性和安全性

B、凈資本和收益性

C、凈資本和流動(dòng)性

D、安全性和流動(dòng)性

答案：C

解析：證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系的核心是凈資本和流動(dòng)性。

28.下列關(guān)于證券公司分類監(jiān)管的說法，正確的有（）。I.分類監(jiān)管制度是證券

行業(yè)的一項(xiàng)基本性制度II.中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)證券公司分類結(jié)果對(duì)不同類別的證券

公司實(shí)施區(qū)別對(duì)待的監(jiān)管政策III.分類監(jiān)管制度對(duì)證券公司發(fā)揮了正向激勵(lì)作用

IV.分類監(jiān)管制度降低了證券公司抵御風(fēng)險(xiǎn)的能力

A、I、II、川、IV

B、川、IV

C、I、II、III

D、lxIKIV

答案：C

解析：證券公司分類監(jiān)管制度是證券行業(yè)的一項(xiàng)基礎(chǔ)性制度，對(duì)促進(jìn)證券公司加

強(qiáng)合規(guī)管理、提升風(fēng)險(xiǎn)控制能力、培育核心競(jìng)爭(zhēng)力，發(fā)揮了正向激勵(lì)作用。中國

證監(jiān)會(huì)根據(jù)證券公司分類結(jié)果對(duì)不同類別的證券公司實(shí)施區(qū)別對(duì)待的監(jiān)管政策。

故本題選C選項(xiàng)。

29.境內(nèi)符合條件的股份公司均可通過主辦券商申請(qǐng)?jiān)谌珖煞蒉D(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌，

公開轉(zhuǎn)讓股份，進(jìn)行（）等活動(dòng)。①股權(quán)融資②債權(quán)融資③債務(wù)重組④資產(chǎn)重組

A、①②④

B、①③④

C、①②③④

D、①②③

答案：A

解析:考查全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的功能。全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主要為創(chuàng)新型、創(chuàng)業(yè)型、

成長(zhǎng)型中小微企業(yè)發(fā)展服務(wù)。境內(nèi)符合條件的股份公司均可通過主辦券商申請(qǐng)?jiān)?/p>

全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌，公開轉(zhuǎn)讓股份，進(jìn)行股權(quán)融資、債權(quán)融資、資產(chǎn)重組等。

30.某上市公司因信息系統(tǒng)故障，造成年報(bào)未在規(guī)定日期前發(fā)布，另外近期高級(jí)

管理人員發(fā)生頻繁更換，公司未及時(shí)披露該信息，造成公司股價(jià)異常波動(dòng)，另外

該公司A某利用職務(wù)之便，吸收公眾存款數(shù)額達(dá)到30萬元，另外使用詐騙手段

集資數(shù)額達(dá)到5萬元，下列選項(xiàng)說法錯(cuò)誤的是()。

A、該上市公司未披露重要信息，構(gòu)成違規(guī)披露、不披露重要信息罪

B、該上市公司因信息系統(tǒng)故障，造成未按規(guī)定披露公司年報(bào)，不符合違規(guī)披露、

不披露重要信息罪的認(rèn)定

C、A某使用詐騙手段集資數(shù)額達(dá)到5萬元，因性質(zhì)惡劣，應(yīng)予立案追訴

D、A某利用職務(wù)之便，吸收公眾存款達(dá)到30萬元，應(yīng)予立案追訴

答案：C

解析：考查《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)

的規(guī)定(二)》第四十九條規(guī)定，個(gè)人集資詐騙，數(shù)額達(dá)到10萬元以上的，應(yīng)

予立案追訴。

31.根據(jù)規(guī)定，證券公司在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開展相關(guān)業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)向()申請(qǐng)

備案，成為主辦券商。

A、中國證監(jiān)會(huì)

B、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

C、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司

D、國務(wù)院

答案：C

解析：本題考查證券公司在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開展業(yè)務(wù)前的備案制度。

32.我國《公司法》適用的公司有兩種：行限責(zé)任公同和股份有限公司。二者的

主要區(qū)別不包括()

A、有限責(zé)任公司中，股東以其認(rèn)繳的出資額為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任；股份有限公

司中，股東對(duì)公司承擔(dān)無限連帶責(zé)任

B、股東人數(shù)上，有限責(zé)任公司設(shè)立時(shí)股東不得超過50人；股份有限公司股東人

數(shù)無上限

C、股份流動(dòng)性上，有限責(zé)任公P」股份轉(zhuǎn)讓前須征求其他股東意見；股份有限

公司的資本劃分為等額股份，股份轉(zhuǎn)讓相對(duì)便捷、自由

D、股份有限公司可以公開發(fā)行股份募集資金；有限責(zé)任公司不可

答案:A

解析：本題考查有限責(zé)任公司和股份有限公司的K別有限責(zé)任公司的股東以其認(rèn)

繳的出資額為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任；股份有限公司的股東以其認(rèn)購的股份為限對(duì)公

司承擔(dān)責(zé)任，二者都是有限責(zé)任，選項(xiàng)A錯(cuò)誤。

33.(2018年真題)證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷合同簽署后()個(gè)工作日內(nèi)，向證券公司

住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其

他文件、資料。

A、2

B、3

C、5

D、7

答案：C

解析：證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷合同簽署后5個(gè)工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)會(huì)

派出機(jī)構(gòu)報(bào)備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。

34.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，在信息隔離墻制度建立和執(zhí)

行方面，各部門和各人員的具體職責(zé)分工錯(cuò)誤的是()O

A、證券公司董事會(huì)和經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人對(duì)公司信息隔離墻制度的總體有效

性負(fù)最終責(zé)任

B、各業(yè)務(wù)部門和各分支機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人對(duì)本部門和本機(jī)構(gòu)執(zhí)行信息隔離墻制度的

有效性承擔(dān)管理責(zé)任

C、證券公司工作人員對(duì)本人在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中遵守信息隔離制度承擔(dān)直接責(zé)任

D、監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)協(xié)助董事會(huì)和管理層建立信息隔離墻相關(guān)制度，并負(fù)有審查、監(jiān)

督、檢查、咨詢和培訓(xùn)等職責(zé)

答案：D

解析：本題考查證券公司信息隔離墻制度建立和執(zhí)行的職責(zé)分工。合規(guī)總監(jiān)和合

規(guī)部門負(fù)責(zé)協(xié)助董事會(huì)和管理層建立信息隔離墻相關(guān)制度，并負(fù)有審查、監(jiān)督、

檢查、咨詢和培訓(xùn)等職責(zé)。

35.以下關(guān)于自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說法正確的是()

A、自營業(yè)務(wù)由自營業(yè)務(wù)部門統(tǒng)一管理，建立自營賬戶審批和稽核程序

B、自營部門應(yīng)對(duì)證券持倉、盈虧狀況、風(fēng)險(xiǎn)狀況和交易活動(dòng)進(jìn)行有效監(jiān)控

C、確保自營部門和會(huì)計(jì)核算部門對(duì)自營浮動(dòng)盈虧進(jìn)行恰當(dāng)?shù)挠涗浐蛨?bào)告

D、自營資金來源不屬于證券公司應(yīng)該關(guān)注的內(nèi)容

答案：C

解析：本題考查自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的有關(guān)規(guī)定。A項(xiàng)，自營業(yè)務(wù)由獨(dú)立于自營業(yè)

務(wù)的部門統(tǒng)一管理，建立自營賬戶審批和稽核程序；B項(xiàng)，證券公司的監(jiān)督檢查

部門或其他獨(dú)立監(jiān)控部門負(fù)責(zé)對(duì)證券持倉、盈虧狀況、風(fēng)險(xiǎn)狀況和交易活動(dòng)進(jìn)行

有效監(jiān)控；D項(xiàng)，確保自營資金來源的合法性

36.資產(chǎn)管理產(chǎn)品按照投資性質(zhì)不同，分為固定收益類產(chǎn)品、權(quán)益類產(chǎn)品、商品

及金融衍生品類產(chǎn)品和混合類產(chǎn)品，其中固定收益類產(chǎn)品投資于存款、債券等債

權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于。。

A、60%

B、70%

C、80%

D、90%

答案：C

解析：資產(chǎn)管理產(chǎn)品按照投資性質(zhì)不同，分為固定收益類產(chǎn)品、權(quán)益類產(chǎn)品、商

品及金融衍生品類產(chǎn)品和混合類產(chǎn)品，其中固定收益類產(chǎn)品投資于存款、債券等

債權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于80%。

37.下列說法錯(cuò)誤的是（）。

A、企業(yè)債券持有人對(duì)企業(yè)的經(jīng)營狀況不承擔(dān)責(zé)任

B、企業(yè)債券可以繼承和轉(zhuǎn)讓，但是不得抵押

C、中央企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券，由中國人民銀行會(huì)同原國家計(jì)劃委員會(huì)審批

D、地方企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券，由中國人民銀行省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市

分行會(huì)同同級(jí)計(jì)劃主管部門審批

答案：B

解析：企業(yè)債券發(fā)行的一般規(guī)定，企業(yè)債券可以抵押、轉(zhuǎn)讓卻繼承。

38.主辦券商所披露信息內(nèi)容發(fā)生變更的，應(yīng)自變更之日起（）個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)報(bào)告

考查全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司并進(jìn)行更新。

A、3

B、5

C、7

D、10

答案：B

解析：考查全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司備案制度。主辦券商所披露信息內(nèi)容發(fā)生變更

的，應(yīng)自變更之日起5個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)報(bào)告全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司并進(jìn)行更新。

39.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)為現(xiàn)有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員，集中辦理證券

投資顧問、證券分析師的注冊(cè)登記，應(yīng)當(dāng)向證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送的材料不包括（）。

A、公司證券投資咨詢業(yè)務(wù)許可證明原件

B、申請(qǐng)注冊(cè)為證券投資顧問的人員基本信息表

C、申請(qǐng)注冊(cè)為證券分析師的人員基本信息表

D、公司證券投資顧問人員管理制度、證券分析師人員管理制度及人員分類情況

說明答案

答案：A

解析：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)為現(xiàn)有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員，集中辦理證

券投資顧問、證券分析師的注冊(cè)登記，應(yīng)當(dāng)向證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送的材料應(yīng)當(dāng)是公司

證券投資咨詢業(yè)務(wù)許可證明復(fù)印件而非原件。

40.《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十九條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)為每一（）單獨(dú)開立

專門賬戶、設(shè)置交易編碼，不得混碼交易。

A、業(yè)務(wù)

B、資金

C\產(chǎn)品

D、客戶

答案：D

解析：本題考查《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十九條的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)為每一

個(gè)客戶單獨(dú)開立專門賬戶、設(shè)置交易編碼，不得混碼交易。

41.0是指投資者事先繳存足額合約標(biāo)的作為將來行權(quán)結(jié)算所應(yīng)交付的證券，

并據(jù)此賣出相應(yīng)數(shù)量的認(rèn)購期權(quán)。

A、備兌開倉

B、保證金

C、做市

D、行權(quán)

答案：A

解析：本題考查備兌開倉的概念。

42.審慎經(jīng)營，是指證券公司應(yīng)結(jié)合自身的。以及專業(yè)人員數(shù)量等方面的實(shí)際

情況，開展經(jīng)營活動(dòng)，確保各項(xiàng)經(jīng)營活動(dòng)可能給證券公司帶來的風(fēng)險(xiǎn)處于可控范

圍內(nèi)。I.財(cái)務(wù)狀況II.內(nèi)控水平川.合規(guī)程度IV.高級(jí)管理人員素質(zhì)

A、HLIV

B、I、II、III

C、IXII

D、I、IIvHLIV

答案：D

解析：審慎經(jīng)營，是指證券公司應(yīng)結(jié)合自身的財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)控水平、合規(guī)程度、

高級(jí)管理人員素質(zhì)、專業(yè)人員數(shù)量等方面的實(shí)際情況，開展經(jīng)營活動(dòng)，確保各項(xiàng)

經(jīng)營活動(dòng)可能給證券公司帶來的風(fēng)險(xiǎn)處于可控范圍內(nèi)。

43.（2018年真題）違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，

可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采?。ǎ┠甑淖C券市場(chǎng)禁入措施。

Av1?3

B、2?5

C、3?5

D、1?5

答案：C

解析：違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定。情節(jié)嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)

責(zé)任人員采取3至5年的證券市場(chǎng)禁入措施；行為惡劣、嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序、

嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動(dòng)中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以

對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取5至10年的證券市場(chǎng)禁入措施。

44.按照《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的

財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾（）年的人員不得擔(dān)任期貨

交易所的負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員。

A、2

B、3

C、4

D、5

答案：D

解析：本題考查《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定。因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷

資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資

產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年的人員不得擔(dān)

任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員。

45.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司未按照規(guī)定對(duì)離任的法定代表人

或者高級(jí)管理人員進(jìn)行審計(jì)，并報(bào)送審計(jì)報(bào)告的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他

直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬元以上。萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，

撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。A.5B.100.15D.20

答案：B

解析：本題考查證券公司組織機(jī)構(gòu)規(guī)定的法律責(zé)任。證券公司未按照規(guī)定對(duì)離任

的法定代表人或者高級(jí)管理人員進(jìn)行審計(jì)，并報(bào)送審計(jì)報(bào)告的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主

管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬元以上1C萬元以下的罰款；

情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

46.證券的發(fā)行、交易活動(dòng)，必須遵守法律、行政法規(guī)；禁止。的行為。I.為

客戶提供投資顧問服務(wù)II.欺詐川.內(nèi)幕交易IV.操縱證券市場(chǎng)

A、II、川、IV

B、I、IIXIII

C、lxIIXIV

D、I、IILIV

答案：A

解析：根據(jù)2020年3月1日起實(shí)施的新《證券法》的規(guī)定，證券的發(fā)行、交易

活動(dòng)，必須遵守法律、行政法規(guī)；禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱證券市場(chǎng)的行為。

47.下列有關(guān)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的說法，錯(cuò)誤的是（）。①投資者委托證券公司

進(jìn)行證券交易，可以不開立證券賬戶②在證券交易所或者國務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國

性證券交易場(chǎng)所交易的證券，應(yīng)當(dāng)全部存管在證券公司③證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)以證

券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金賠償后，應(yīng)當(dāng)句有關(guān)責(zé)任人追償④證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)按照業(yè)務(wù)規(guī)

則收取的各類結(jié)算資金和證券，必須存放于專門的清算交收賬戶，只能按業(yè)務(wù)規(guī)

則用于已成交的證券交易的清算交收，不得被強(qiáng)制執(zhí)行

A、①②

B、②④

C、①③④

D、①③

答案：A

解析：本題考查證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)則。投資者委托證券公司進(jìn)行證券交

易，應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)開立證券賬戶；在證券交易所或者國務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國性證券交

易場(chǎng)所交易的證券，應(yīng)當(dāng)全部存管在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)；證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)以證

券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金賠償后，應(yīng)當(dāng)向有關(guān)責(zé)任人追償；證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)按照業(yè)務(wù)規(guī)

則收取的各類結(jié)算資金和證券，必須存放于專門的清算交收賬戶，只能按業(yè)務(wù)規(guī)

則用于已成交的證券交易的清算交收，不得被強(qiáng)制執(zhí)行。

48.證券業(yè)從業(yè)人員所從事的業(yè)務(wù)類別或其他重要登記信息發(fā)生變化的，所在機(jī)

構(gòu)應(yīng)當(dāng)自發(fā)生變化之日起（）個(gè)工作日內(nèi)辦理變更登記。

A、5

B、7

C、10

D、12

答案：B

解析：考查證券業(yè)從業(yè)人員的登記程序，從業(yè)人員所從事的業(yè)務(wù)類別或其他重要

登記信息發(fā)生變化的，所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自發(fā)生變化之日起7個(gè)工作日內(nèi)辦理變更登

記。

49.證券公司違反規(guī)定，與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機(jī)構(gòu)，或者將分支機(jī)構(gòu)

承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得,

并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3

萬元的，處以3萬元以上()萬元以下的罰款。

A、10

B、20

C、30

D、50

答案：C

解析：本題考查證券公司組織機(jī)構(gòu)規(guī)定的法律責(zé)任。證券公司違反規(guī)定，與他人

合資、合作經(jīng)營管理分支機(jī)構(gòu)，或者將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營

管理的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以

下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元

以下的罰款。

50.按照《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》的要求，。承擔(dān)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的直接

責(zé)任。

A、監(jiān)事會(huì)

B、經(jīng)理層

C、董事會(huì)

D、各業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)和子公司

答案：D

解析：本題考查全面風(fēng)險(xiǎn)管理的責(zé)任主體。

51.下列關(guān)于公司分立的表述中，正確的有。。I.公司分立，其財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)作

相應(yīng)的分割I(lǐng)I.公司分立，應(yīng)當(dāng)編制資產(chǎn)負(fù)債表及財(cái)產(chǎn)清單III.公司分立前的債

務(wù)，必須向債權(quán)人提前清償IV.登記事項(xiàng)發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)依法向公司登記機(jī)關(guān)

辦理變更登記

A、I、IIVIII

B、IvIKIV

GI、IIIvIV

D、II、IIIvIV

答案：B

解析：公司分立是指一個(gè)公司又設(shè)立另一個(gè)公司或一個(gè)公司分解為兩個(gè)以上公司

的法律行為。公司分立，其財(cái)產(chǎn)作相應(yīng)的分割,應(yīng)當(dāng)編制資產(chǎn)負(fù)債表及財(cái)產(chǎn)清單。

公司應(yīng)當(dāng)自做出分立決議之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，并于30日內(nèi)在報(bào)紙上公告。

公司分立前的債務(wù)由分立后的公司承擔(dān)連帶責(zé)任。但是，公司在分立前與債權(quán)人

就債務(wù)清償達(dá)成的書面協(xié)議另有約定的除外。

52.（2016年真題）在持續(xù)督導(dǎo)期間，財(cái)務(wù)顧問解除委托協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中

國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)作出書面報(bào)告，說明無法繼續(xù)履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)的理由，并予

以公告。委托人應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)另行聘請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問對(duì)其進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)。

A.10日

B、1個(gè)月

C、3個(gè)月

D、20日

答案：B

解析：根據(jù)《上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第32條的規(guī)定,財(cái)務(wù)

顧問應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部檢查制度，確保財(cái)務(wù)顧問主辦人切實(shí)履行持續(xù)督導(dǎo)責(zé)任,

按時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交持續(xù)督導(dǎo)I作的情況報(bào)告。在持續(xù)督導(dǎo)期間，財(cái)

務(wù)顧問解除委托協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)作出書面報(bào)告，說明無

法繼續(xù)履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)的理由，并予以公告。委托人應(yīng)當(dāng)在1個(gè)月內(nèi)另行聘請(qǐng)

財(cái)務(wù)顧問對(duì)其進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)。

53.證券公司應(yīng)建立健全相對(duì)集中，權(quán)責(zé)統(tǒng)一的投資決策與授權(quán)機(jī)制，。是證

券公司自營業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)。

A、投資決策機(jī)構(gòu)

B、自營業(yè)務(wù)部門

C、董事會(huì)

D、分支機(jī)構(gòu)

答案：C

解析：自營業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照董事會(huì)一投資決策機(jī)構(gòu)一自營業(yè)務(wù)部門

的三級(jí)體制設(shè)立。（1）董事會(huì)是自營業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)，在嚴(yán)格遵守監(jiān)管法

規(guī)中關(guān)于自營業(yè)務(wù)規(guī)模等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)規(guī)定基礎(chǔ)上，根據(jù)公司資產(chǎn)、負(fù)債、損益

和資本充足等情況確定自營業(yè)務(wù)規(guī)模、可承受的風(fēng)險(xiǎn)限額.等，并以董事會(huì)決議

的形式進(jìn)行落實(shí)，自營業(yè)務(wù)具體投資運(yùn)作管理由董事會(huì)授權(quán)公司投資決策機(jī)構(gòu)決

定。（2）投資決策機(jī)構(gòu)是自營業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)確定具體的

資產(chǎn)配置策略、投資事項(xiàng)和投資品種等。（3）自營業(yè)務(wù)部門為自營業(yè)務(wù)的執(zhí)行

機(jī)構(gòu)，應(yīng)在投資決策機(jī)構(gòu)作出的決策范圍內(nèi)，根據(jù)授權(quán)負(fù)責(zé)具體投資項(xiàng)目的決策

和執(zhí)行工作。自營業(yè)務(wù)的管理和操作由證券公司自營業(yè)務(wù)部門專職負(fù)責(zé)，非自營

業(yè)務(wù)部門和分支機(jī)構(gòu)不得以任何形式開展自營業(yè)務(wù)。自營業(yè)務(wù)中涉及自營規(guī)模、

風(fēng)險(xiǎn)限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策應(yīng)當(dāng)經(jīng)過集體決策并采取書面

形式，由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。

54.期貨交易所的職責(zé)包括（）。I.提供交易場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)II.為期貨交

易提供集中履約擔(dān)保川.組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割I(lǐng)V.按照章程和交易規(guī)則

對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督管理

A、I、II、III

B、I、IILIV

C、II、IV

D、I、IIXIII、IV

答案：D

解析：期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。期貨交易所的職責(zé)有：（1）

提供交易場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)。（2）設(shè)計(jì)合約，安排合約上市。（3）組織并監(jiān)督

交易、結(jié)算和交割。（4）為期貨交易提供集中履約擔(dān)保。（5）按照章程和交易

規(guī)則對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督管理。（6）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。

55.證券公司控股或者實(shí)際控制的企業(yè)、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)未按照規(guī)

定向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送、提供有關(guān)信息、資料，或者報(bào)送、提供的信

息、資料中有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和

其他直接責(zé)任人員，給予警告，可以處以（）萬元以下的罰款。

A、3

B、5

C、10

D、30

答案：A

解析：本題考查違反監(jiān)督管理措施的法律責(zé)任。證券公司控股或者實(shí)際控制的企

業(yè)、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送、

提供有關(guān)信息、資料，或者報(bào)送、提供的信息、資料中有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述

或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以3萬元以上20萬元以下的罰款；

對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，可以處以3萬元以下的

罰款。

56.

（2020年真題）根據(jù)《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》，全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系應(yīng)當(dāng)

包括。

I可操作的管理制度，健全的組織架構(gòu)

II專業(yè)的人才隊(duì)伍

Ill可靠的信息技術(shù)系統(tǒng)、量化的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系

IV有效的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制

A、II、IV

B、IIXIILIV

C、I、II、III、IV

D、I、IILIV

答案：C

解析：全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系應(yīng)當(dāng)包括可操作的管理制度、健全的組織架構(gòu)、可靠的

信息技術(shù)系統(tǒng)、量化的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系、專業(yè)的人才隊(duì)伍、有效的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制。

證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全與公司自身發(fā)展戰(zhàn)略相適應(yīng)的全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系。

57.證券公司的股東可以用。出資。I.貨幣II.勞務(wù)此信用IV.證券公司經(jīng)營

必須的非貨幣資產(chǎn)

A、IVIV

B、I、II、III

C、IVII

D、川、IV

答案：A

解析：本題考查證券公司股東出資的規(guī)定。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第九

條第一款、第三款的規(guī)定，證券公司的股東應(yīng)當(dāng)用貨幣或者證券公司經(jīng)營必需的

非貨幣財(cái)產(chǎn)出資。證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊(cè)資

本的30%。綜上所述，I、IV項(xiàng)符合題意，II、川項(xiàng)不符合題意。故本題應(yīng)選A

選項(xiàng)。

58.未按《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》規(guī)定向證券主管部門履行報(bào)告、

年檢義務(wù)的，由地方證辦（中國證監(jiān)會(huì)）單處或者并處警告、沒收違法所得、（）

罰款。

A、5000元以上1萬元以下

B、5000元以上2萬元以下

C、1萬元以上2萬元以下

D、1萬元以上3萬元以下

答案：D

解析：未按《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》規(guī)定向證券主管部門履行報(bào)告、

年檢義務(wù)的，由地方證辦（中國證監(jiān)會(huì)）單處或者并處警告、沒收違法所得、1

萬元以上3萬元以下罰款。

59.（2019年真題）下列關(guān)于證券公司的股東和實(shí)際控制人的做法，正確的是（）

A、證券公司股東不得損害證券公司客戶的合法權(quán)益

B、證券公司股東可以通過協(xié)議使用證券公司客戶資金

C、證券公司股東可以通過關(guān)聯(lián)交易占用證券公司資產(chǎn)

D、證券公司可以為股東融資進(jìn)行擔(dān)保

答案：A

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，證券公司的股東和實(shí)際控制人不

得濫用權(quán)力，占用證券公司或者客戶的資產(chǎn),損害證券公司或者客戶的合法權(quán)益。

證券公司的股東，特別是控股股東以及證券公司的實(shí)際控制人，對(duì)公司的經(jīng)營具

有絕對(duì)的控制優(yōu)勢(shì)，可以通過股東會(huì)、股東大會(huì)或股資關(guān)系、協(xié)議及其他安排對(duì)

證券公司的經(jīng)營施加影響。在實(shí)踐中，部分證券公司的股東和實(shí)際控制人濫用股

東權(quán)利或?qū)嶋H控制的優(yōu)勢(shì)，通過關(guān)聯(lián)交易、內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)或直接挪用的方

式,非法占用證券公司或者客戶的資產(chǎn)，嚴(yán)重?fù)p害了證券公司和客戶的合法權(quán)益。

為避免證券公司的控股股東與實(shí)際控制人濫用其控股或?qū)嶋H控制公司的地位，占

用證券公司或客戶的資金，損害證券公司及客戶的合法權(quán)益，《證券公司監(jiān)督管

理?xiàng)l例》將上述情形列為禁止性規(guī)定，并設(shè)專章就客戶資產(chǎn)的保護(hù)進(jìn)行規(guī)范。

60.有限合伙人可以按照合伙協(xié)議的約定向合伙人以外的人轉(zhuǎn)讓其在有限合伙企

業(yè)中的財(cái)產(chǎn)份額，但應(yīng)當(dāng)提前（）日通知其他合伙人。

A、10

B、15

C、20

D、30

答案：D

解析：本題考查有限合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)份額的外部轉(zhuǎn)讓。有限合伙人可以按照合伙協(xié)

議的約定向合伙人以外的人轉(zhuǎn)讓其在有限合伙企業(yè)中的財(cái)產(chǎn)份額，但應(yīng)當(dāng)提前3

0日通知其他合伙人。

61.證券公司泄露內(nèi)幕信息，明示、暗示他人從事內(nèi)幕交易活動(dòng)，情節(jié)特別嚴(yán)重

的，（）。

A、處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或單處違法所得1倍以上5倍以下罰金

B、處5年上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金

C、處5年上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上10倍以下罰金

D、處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下的罰金

答案：B

解析：本題考查證券公司違反自營業(yè)務(wù)相關(guān)法律的法律責(zé)任。

62.下列說法錯(cuò)誤的是（）。

A、金融證券，是指依法在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)法人在全國銀行

間債券市場(chǎng)發(fā)行的，按約定還本付息的有價(jià)證券

B、金融債券的投資風(fēng)險(xiǎn)由投資者自行承擔(dān)

C、未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何金融機(jī)構(gòu)不得擅自發(fā)行金融債券

D、金融債券可在全國銀行間債券市場(chǎng)公開發(fā)行或定向發(fā)行

答案：C

解析：金融債券發(fā)行業(yè)務(wù)的一般規(guī)定。未經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)，任何金融機(jī)構(gòu)不

得擅自發(fā)行金融債券。

63.按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的

規(guī)定（二）》第三十九條的規(guī)定，當(dāng)合謀持有證券的流通股份數(shù)達(dá)到該證券的實(shí)

際流通股份總量。％以上，且在該證券連續(xù)。個(gè)交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣

股份數(shù)累計(jì)達(dá)到該證券同期總成交量（）％以上的，應(yīng)予立案追訴。①10②20

③30④40

A、①④②

B、③①②

C、②④①

D、③②③

答案：D

解析：本題考查《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴

標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第三十九條的規(guī)定，單獨(dú)或者合謀，持有或?qū)嶋H控制證券的

流通股份數(shù)達(dá)到該證券的實(shí)際流通股份總量30%以上，且在該證券連續(xù)20個(gè)交

易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣股份數(shù)累計(jì)達(dá)到該證券同期總成交量30%以上的，應(yīng)予

立案追訴。

64.私募基金子公司應(yīng)當(dāng)于（）結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)編制并向協(xié)會(huì)報(bào)送私募基金

業(yè)務(wù)。度報(bào)告。

A、每周；周

B、每月；月

C、每季；季

D、每年；年

答案：B

解析：本題考查私募基金子公司自律管理措施相關(guān)知識(shí)。

65.按照《證券公司內(nèi)部控制指引》的要求，證券投資顧問業(yè)務(wù)是證券公司、證

券投資咨詢機(jī)構(gòu)接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品

的投資建議服務(wù)，輔助客戶做出投資決策，并直接或間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的經(jīng)營活

動(dòng)。以下關(guān)于證券公司證券投資顧問業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說法正確的是。。

A、禁止以任何方式承諾或保證投資收益

B、與客戶簽訂證券投資顧問協(xié)議，按照公平、合理、自愿的原則，與客戶協(xié)商

并以書面或口頭的方式約定收取費(fèi)用收取安排

C、證券投資顧問服務(wù)費(fèi)應(yīng)當(dāng)以公司賬戶或者個(gè)人賬戶收取

D、業(yè)務(wù)檔案保存期限自協(xié)議開始之日起不得少于5年

答案：A

解析：考查證券公司證券投資顧問業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制的有關(guān)規(guī)定。與客戶簽訂證券

投資顧問協(xié)議，按照公平、合理、自愿的原則，與客戶協(xié)商并書面約定收取費(fèi)用

收取安排；證券投資顧問服務(wù)費(fèi)應(yīng)當(dāng)以公司賬戶收?。粯I(yè)務(wù)檔案保存期限自協(xié)議

終止之日起不得少于5年。

66.證券金融公司的資金，可以用于（）。I.銀行存款I(lǐng)I.購置自用不動(dòng)產(chǎn)川.購

買國債IV.購買證券投資基金份額

A、lxIIvIV

B、I、II、川、IV

C、I、II、III

D、I、IILIV

答案：B

解析：證券金融公司的資金，除用于履行《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》規(guī)定

的轉(zhuǎn)融通職責(zé)和維持公司正常運(yùn)轉(zhuǎn)外，只能用于以下用途：（1）銀行存款。（2）

購買國債、證券投資基金份額等經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的高流動(dòng)性金融產(chǎn)品。（3）

購置自用不動(dòng)產(chǎn)。（4）中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他用途。

67.證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理要求對(duì)各類風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理，其中，（）是指證券公司

無法以合理成本及時(shí)獲得充足資金，以期償付到期債務(wù)，履行其他支付義務(wù)和滿

足正常業(yè)務(wù)開展的資金需求的風(fēng)險(xiǎn)。

A、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

B、信用風(fēng)險(xiǎn)

C、操作風(fēng)險(xiǎn)

D、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)

答案：A

解析：本題考查證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的定義。

68.關(guān)于財(cái)務(wù)顧問主辦人的資格管理，下列說法錯(cuò)誤的是。。

A、財(cái)務(wù)顧問申請(qǐng)人申請(qǐng)文件內(nèi)容發(fā)生變化的，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交更新資料

B、中國證監(jiān)會(huì)依法對(duì)財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人進(jìn)行自律管理

C、中國證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布和更新財(cái)務(wù)顧問主辦人的名單

D、申請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷

答案:B

解析：選項(xiàng)B,依法對(duì)財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人進(jìn)行自律管理的是中國證券

業(yè)協(xié)會(huì)，

69.按照《企業(yè)破產(chǎn)法》第一百三十四條的規(guī)定，證券公司不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，

且資產(chǎn)不足以清償全部債務(wù)的，（）可以向人民法院提出對(duì)證券公司進(jìn)行重整或

者破產(chǎn)清算的申請(qǐng)。

A、持有證券公司5%以上股權(quán)的股東

B、國務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D、債權(quán)人

答案：B

解析：本題考查《企業(yè)破產(chǎn)法》第一百三十四條的規(guī)定。證券公司不能清償?shù)狡?/p>

債務(wù)，且資產(chǎn)不足以清償全部債務(wù)的，國務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以向人民法院

提出對(duì)證券公司進(jìn)行重整或者破產(chǎn)清算的申請(qǐng)。

70.證券公司、證券投資咨機(jī)構(gòu)及其人員違反法律,行政法規(guī)和《發(fā)布證券研究報(bào)

告暫行規(guī)定》、《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可

以采取的監(jiān)管措施有。。I.責(zé)令改正II.出具警示函此責(zé)令暫停發(fā)布證券研

究報(bào)告IV.責(zé)令加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)

A、IVII

B、IIIVIV

C、I、II、III、IV

D、I、IIvHI

答案：D

解析：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)、證券

投資顧問業(yè)務(wù)，違反法律、行政法規(guī)和《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》《證券投

資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談

話、出具警示函、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告、責(zé)令暫停發(fā)

布證券研究報(bào)告、責(zé)令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會(huì)依照

法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定作出行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)。故

本題選D選項(xiàng)。

71.（2016年真題）上市公司未按照規(guī)定披露信息，應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任有（）。

I.處以30萬元以上60萬元以下的罰款I(lǐng)I.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接

責(zé)任人員給予警告III.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員處以10萬元以上30萬元以下的罰

款I(lǐng)V.責(zé)令改正，給予警告

AvIIXIILIV

B、lxIIvIV

C、I、IIV川

D、I、II、III、IV

答案：B

解析：根據(jù)《證券法》第193條的規(guī)定，發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義

務(wù)人未按照規(guī)定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大

遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對(duì)直接

負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下

的罰款。發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定報(bào)送有關(guān)報(bào)告,

或者報(bào)送的報(bào)告有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，

并處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任

人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。發(fā)行人、上市公司或者

其他信息披露義務(wù)人的控股股東、實(shí)際控制人指使從事前兩款違法行為的，依照

前兩款的規(guī)定處罰。

72.經(jīng)過風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估，經(jīng)營機(jī)構(gòu)將普通投資者按照其風(fēng)險(xiǎn)承受能力由低到

高至少劃分為。五個(gè)等級(jí)。

A、AKA2、A3、A4、A5

B、A5、A4、A3、A2、A1

C、C1、C2、C3、04、05

D、C5、C4、C3、C2、CJ,

答案：C

解析：本題考查普通投資者的劃分等級(jí)。

73.（2019年真題）下列不屬于有限責(zé)任公司的股東會(huì)職權(quán)的是（）。

A、選舉和更換由非職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報(bào)酬事

項(xiàng)

B、審議批準(zhǔn)監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事的報(bào)告

C、對(duì)發(fā)行公司債券作出決議

D、聘任或解聘公司總經(jīng)理

答案：D

解析：有限責(zé)任公司股東會(huì)的職權(quán)包括：1、決定公司的經(jīng)營方針和投資計(jì)劃；2、

選舉和更換由非職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事,監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)；

3、審議批準(zhǔn)董事會(huì)或者執(zhí)行董事的報(bào)告；4、審議批準(zhǔn)監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事的報(bào)告;

5、審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；6、審議批準(zhǔn)公司的利潤(rùn)分配

方案和彌補(bǔ)虧損方案；7、對(duì)公司增加或者減少注冊(cè)資本作出決議；8、對(duì)發(fā)行公

司債券作出決議；9、對(duì)公司合并、分立、變更公司形式、解散和清算等事項(xiàng)作

出決議；10、修改公司章程。11、公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。

74.投資者融券賣出證券時(shí)，融券保證金比例不得低于（）。

Av120%

B、100%

G80%

D、50%

答案：D

解析：本題考查融資賣出證券的保證金比例。投資者融資買入證券時(shí)，融資保證

金比例不得低于100%。融資保證金比例是指投資者融資買入時(shí)交付的保證金與

融資交易金額的比例，計(jì)算公式為：融資保證金比例=保證金/（融資買入證券

數(shù)量X買入價(jià)格）X100%o投資者融券賣出時(shí)，融券保證金比例不得低于50%。

融券保證金比例是指投資者融券賣出時(shí)交付的保證金與融券交易金額的比例，計(jì)

算公式為：融券保證金比例二保證金/（融券賣出證券數(shù)量X賣出價(jià)格）X100%o

75.根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，下列關(guān)于證券公司經(jīng)營證券

自營業(yè)務(wù)的規(guī)模及比例控制表述，正確的有（）oI.持有一種權(quán)益類證券的成

本不得超過凈資本的30%II.持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的100%

III.自營非權(quán)益類證券及其衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的100%IV.自營非權(quán)

益類證券及其衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的500%

A、I、HLIV

B、I、II、III

C、I、II、IV

D、IxIV

答案：D

解析：本題考查證券自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)。根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管

理辦法》規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的，其持倉規(guī)模必須符合下列規(guī)定：

（1）自營權(quán)益類證券以及證券衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的100%;（2）

自營非權(quán)益類證券及其衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的500%,IV項(xiàng)正確，III

項(xiàng)錯(cuò)誤；（3）持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%,I項(xiàng)正確，

II項(xiàng)錯(cuò)誤；（4）持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%,但

因包銷導(dǎo)致的情形和中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。綜上所述，I、IV項(xiàng)符合題意。

故本題選D選項(xiàng)。

76.（2020年真題）下列關(guān)于證券公司各層級(jí)內(nèi)部控制職責(zé)的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A、董事會(huì)對(duì)內(nèi)部控制的有效性負(fù)最終責(zé)任

B、直接從事業(yè)務(wù)經(jīng)營活動(dòng)的部門有義務(wù)向公司報(bào)告內(nèi)部控制的缺陷

C、經(jīng)理層組織實(shí)施各類風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與評(píng)估

D、監(jiān)事會(huì)每年至少進(jìn)行一次全面的內(nèi)部控制檢查評(píng)價(jià)工作

答案：D

解析：董事會(huì)負(fù)責(zé)督促、檢查和評(píng)價(jià)證券公司各項(xiàng)內(nèi)部控制制度的建立與執(zhí)行情

況，對(duì)內(nèi)部控制的有效性負(fù)最終責(zé)任;每年至少進(jìn)行一次全面的內(nèi)部控制檢查評(píng)

價(jià)工作，并形成相應(yīng)的專門報(bào)告。

77.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司股東、實(shí)際控制人強(qiáng)令、指使、

協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀(jì)客戶或者證券資產(chǎn)