DB36T 1660-2022“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作規(guī)范

1ICS03.160CCSA00DB36Specificationforthemarketsupervisionandinspectionof“randomselectionofbothinspectorsandinspectiontargetsandthepromptreleaseofresults”江西省市場監(jiān)督管理局發(fā)布IDB36/T1660-2022 I 12規(guī)范性引用文件 13術(shù)語和定義 14總體要求 15組織方式 26工作基礎(chǔ) 27監(jiān)管實(shí)施 38結(jié)果運(yùn)用 6附錄A（規(guī)范性附錄）隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單表 7附錄B（規(guī)范性附錄）“雙隨機(jī)、一公開”現(xiàn)場核查記錄表 8DB36/T1660-2022本文件按照GB/T1.1-2020給出的規(guī)定起草。請注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機(jī)構(gòu)不承擔(dān)識別專利的責(zé)任。本文件由江西省市場監(jiān)督管理局提出并歸口。本文件起草單位：江西省市場監(jiān)督管理局、江西省質(zhì)量和標(biāo)準(zhǔn)化研究院、新余市市場監(jiān)督管理局。本文件主要起草人：劉濤、黃軍根、季建芳、陳梅、程旭亮、彭小毛。1DB36/T1660-2022“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作規(guī)范本文件規(guī)定了“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作的術(shù)語和定義、總體要求、組織方式、工作基礎(chǔ)、監(jiān)管實(shí)施和結(jié)果運(yùn)用。本文件適用于各級市場監(jiān)督管理部門在法定授權(quán)范圍內(nèi)以及受委托的組織在委托范圍內(nèi)，組織開展的“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作。2規(guī)范性引用文件本文件沒有規(guī)范性引用文件。3術(shù)語和定義下列術(shù)語和定義適用于本文件。3.1雙隨機(jī)、一公開Randomselectionofbothinspectorsandinspectiontargetsandthepromptreleaseofresults在監(jiān)管過程中隨機(jī)抽取檢查對象，隨機(jī)選派執(zhí)法檢查人員，抽查情況及查處結(jié)果及時向社會公開。3.2單一部門抽查Departmentinternalsupervisionandinspection抽查工作全過程由單一部門自行組織和實(shí)施。3.3部門聯(lián)合抽查Interdepartmentalsupervisionandinspection由確定的部門牽頭，其他相關(guān)部門參與，共同開展的“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管活動。3.4抽查比例Ratioofsupervisionandinspection根據(jù)監(jiān)管工作需要，確定的隨機(jī)抽取數(shù)量與同類市場檢查對象之間的占比。4總體要求4.1開展“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作應(yīng)堅(jiān)持全面覆蓋、規(guī)范透明、問題導(dǎo)向、協(xié)同推進(jìn)的原則。4.2所有的列入清單的隨機(jī)抽查事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)于法有據(jù)，嚴(yán)格按照隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單組織實(shí)施，不應(yīng)在清單外設(shè)立或?qū)嵤┏椴?、檢查事項(xiàng)。4.3各級市場監(jiān)督管理部門應(yīng)統(tǒng)籌安排本部門的檢查事項(xiàng)，按照市場主體信用風(fēng)險分類分級的要求進(jìn)行差異化監(jiān)管，并制定實(shí)施計(jì)劃或?qū)嵤┓桨?，對檢查事項(xiàng)實(shí)施檢查。4.4除涉及國家秘密、商業(yè)秘密、個人隱私或依法依規(guī)不適合公開的，并經(jīng)相應(yīng)程序批準(zhǔn)后不予公開的以外，抽查計(jì)劃、抽查結(jié)果應(yīng)及時向社會公開。2DB36/T1660-20225組織方式5.1“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管抽查方式分為單一部門抽查和部門聯(lián)合抽查兩種。5.2屬于上級部門管轄的檢查對象可依法依規(guī)委托下級部門實(shí)施檢查，下級部門應(yīng)按屬地管理原則落實(shí)監(jiān)管責(zé)任。5.3對于跨區(qū)域或?qū)I(yè)性較強(qiáng)的抽查事項(xiàng)，由上級部門牽頭負(fù)責(zé)，上下級部門聯(lián)動聯(lián)合抽查。5.4應(yīng)將江西省“雙隨機(jī)、一公開”行政執(zhí)法監(jiān)督平臺（以下簡稱“監(jiān)管平臺”）作為統(tǒng)一實(shí)施“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作的平臺。6工作基礎(chǔ)6.1制定隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單6.1.1各級市場監(jiān)督管理部門應(yīng)依據(jù)法律法規(guī)規(guī)章的規(guī)定，全面梳理本部門的監(jiān)管事項(xiàng)，確定隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單，實(shí)行動態(tài)管理，并通過監(jiān)管平臺向社會公示。隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單相關(guān)內(nèi)容、樣式按附錄A執(zhí)行。6.1.2部門聯(lián)合抽查事項(xiàng)中，牽頭部門應(yīng)會同相關(guān)部門，結(jié)合機(jī)構(gòu)設(shè)置、職能分工、風(fēng)險管理、上級部門聯(lián)合抽查事項(xiàng)清單等情況，共同制定部門聯(lián)合抽查事項(xiàng)清單。清單應(yīng)重點(diǎn)納入以下事項(xiàng)：a)國家層面制定公布的部門聯(lián)合抽查事項(xiàng)；b)與民生關(guān)系密切、涉及多部門監(jiān)管事項(xiàng)、基層重復(fù)檢查交叉執(zhí)法發(fā)生頻率高的檢查事項(xiàng)；c)現(xiàn)有涉及行政檢查活動的各類聯(lián)席會議機(jī)制、綜合治理機(jī)制、聯(lián)合執(zhí)法機(jī)制等，可以實(shí)施“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管的檢查事項(xiàng)。6.2建立檢查對象名錄庫6.2.1各級市場監(jiān)督管理部門應(yīng)按照法定職權(quán)和監(jiān)管領(lǐng)域，在監(jiān)管平臺分類設(shè)置檢查對象名錄庫，實(shí)行動態(tài)管理。6.2.2檢查對象名錄庫可按照監(jiān)管平臺檢查對象名錄庫數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)直接導(dǎo)入，應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：a)市場主體：名稱、統(tǒng)一社會信用代碼/注冊號、住所/經(jīng)營場所、法定代表人（負(fù)責(zé)人）、聯(lián)絡(luò)員及聯(lián)系方式、經(jīng)營范圍、注冊資本、經(jīng)營期限；b)非市場主體：名稱、統(tǒng)一社會信用代碼、檢查部門區(qū)域代碼、住所/經(jīng)營場所、聯(lián)系人及聯(lián)系方式；c)產(chǎn)品、項(xiàng)目、行為：名稱、檢查部門區(qū)域代碼、所屬單位信息、聯(lián)系人及聯(lián)系方式。6.2.3檢查對象可按照行業(yè)類別、所在區(qū)域、信用風(fēng)險分類結(jié)果等進(jìn)行分類管理。6.3建立檢查人員名錄庫6.3.1各級市場監(jiān)督管理部門應(yīng)綜合考慮行政區(qū)域、執(zhí)法層級和執(zhí)法類別等情況，建立和完善執(zhí)法檢查人員名錄庫，并實(shí)行動態(tài)管理。6.3.2執(zhí)法檢查人員名錄庫應(yīng)包括所有相關(guān)的行政執(zhí)法類公務(wù)員、具有行政執(zhí)法資格的工作人員和從事日常監(jiān)管工作的人員，并按照執(zhí)法資質(zhì)、業(yè)務(wù)專長進(jìn)行分類標(biāo)注。對特定領(lǐng)域的抽查，可吸收檢測機(jī)構(gòu)、科研院所和專家學(xué)者等參與，對專業(yè)性要求高的檢查事項(xiàng)可建立專家?guī)臁?.3.3執(zhí)法人員名錄庫應(yīng)包括但不限于內(nèi)容：a)姓名；b)性別；c)身份證號；d)學(xué)歷；e)職務(wù)（職級/職稱）；f)所屬部門；g)執(zhí)法證號；h)發(fā)證時間；i)執(zhí)法類別；3DB36/T1660-2022j)專業(yè)特長；k)聯(lián)系方式；l)是否具有法律職業(yè)資格；m)執(zhí)法證件類型（行業(yè)證件/地方證件）；n)執(zhí)法區(qū)域；o)是否在崗；p)執(zhí)法人員性質(zhì)(公務(wù)員/聘任制公務(wù)員/事業(yè)編)。6.3.4專家名錄庫應(yīng)包括但不限于內(nèi)容：a)名稱/姓名；b)性別；c)身份證號；d)學(xué)歷；e)職務(wù)（職級/職稱）；f)專業(yè)特長；g)聯(lián)系方式。6.4制定抽查工作細(xì)則各級市場監(jiān)督管理部門應(yīng)制定和完善隨機(jī)抽查工作細(xì)則或指引，明確檢查依據(jù)、檢查主體、抽查程序、抽查方式、抽查內(nèi)容、抽查比例、數(shù)量和頻次、處理程序、抽查結(jié)果公開、后續(xù)監(jiān)管處置等內(nèi)容。7監(jiān)管實(shí)施7.1制定抽查工作計(jì)劃7.1.1各級市場監(jiān)督管理部門應(yīng)結(jié)合本地實(shí)際及上級部門的抽查要求，統(tǒng)籌制定本部門年度抽查工作計(jì)劃，涵蓋一般檢查事項(xiàng)和重點(diǎn)檢查事項(xiàng)。7.1.2部門聯(lián)合抽查由牽頭部門會同相關(guān)部門協(xié)商聯(lián)合制定抽查年度工作計(jì)劃，明確各參與部門負(fù)責(zé)監(jiān)管的重點(diǎn)內(nèi)容、監(jiān)管措施、共同參與的方法途徑等內(nèi)容。7.1.3年度抽查工作計(jì)劃下達(dá)以后，原則上不進(jìn)行調(diào)整。確需進(jìn)行動態(tài)調(diào)整的，調(diào)整后應(yīng)及時向社會公示。7.1.4年度隨機(jī)抽查工作計(jì)劃應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：a)計(jì)劃名稱；b)抽查類別（監(jiān)管事項(xiàng)主項(xiàng)）；c)抽查事項(xiàng)（監(jiān)管事項(xiàng)子項(xiàng)）；d)檢查對象；e)檢查內(nèi)容；f)檢查方式；g)抽查比例；h)抽查頻次；i)抽查數(shù)量；j)抽查時間；k)抽查部門；l)參與部門（部門聯(lián)合抽查）。7.2明確抽查任務(wù)7.2.1各級市場監(jiān)督管理部門應(yīng)根據(jù)年度抽查工作計(jì)劃細(xì)化抽查任務(wù)，明確任務(wù)名稱、開展時間、參與檢查的具體部門等事宜。7.2.2部門聯(lián)合抽查應(yīng)由牽頭部門明確抽查任務(wù)，制定抽查方案。7.2.3同一個任務(wù)里對同一檢查對象的多項(xiàng)抽查事項(xiàng)，應(yīng)一次完成。4DB36/T1660-20227.3確定抽查比例和頻次7.3.1各級市場監(jiān)督管理部門在制定“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管抽查工作計(jì)劃時，將法律法規(guī)規(guī)章規(guī)定和監(jiān)管領(lǐng)域、執(zhí)法隊(duì)伍實(shí)際情況，市場主體信用風(fēng)險分類結(jié)果作為參考依據(jù)，執(zhí)行差異化監(jiān)管措施，合理確定、動態(tài)調(diào)整抽查比例和頻次：——對A類市場主體實(shí)施包容審慎監(jiān)管，以全面自治為主，除投訴舉報、大數(shù)據(jù)監(jiān)測發(fā)現(xiàn)問題、轉(zhuǎn)辦交辦案件線索及法律法規(guī)另有規(guī)定外，根據(jù)實(shí)際情況可不主動實(shí)施現(xiàn)場檢查，實(shí)現(xiàn)“無事不擾”；合理降低“雙隨機(jī)、一公開”抽查比例和頻次，被隨機(jī)抽中的，可采取書面檢查、網(wǎng)絡(luò)監(jiān)測等非現(xiàn)場檢查措施；——對B類市場主體實(shí)行常規(guī)監(jiān)管，保持正常監(jiān)管頻率，定期開展大數(shù)據(jù)監(jiān)測；“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管按常規(guī)比例和頻次抽取，被隨機(jī)抽中的，實(shí)行現(xiàn)場檢查；——對C類市場主體實(shí)行重點(diǎn)監(jiān)管，提高監(jiān)管頻率；列為重點(diǎn)監(jiān)測對象，定期開展大數(shù)據(jù)監(jiān)測；適當(dāng)提高“雙隨機(jī)、一公開”抽查比例和頻次，被隨機(jī)抽中的，實(shí)行現(xiàn)場檢查；開展專項(xiàng)整治時列入重點(diǎn)關(guān)注對象；——對D類市場主體實(shí)行嚴(yán)格監(jiān)管，大幅提高監(jiān)管頻率；列為重點(diǎn)監(jiān)測對象，定期開展大數(shù)據(jù)監(jiān)測，增加監(jiān)測次數(shù)；有針對性地大幅度提高“雙隨機(jī)、一公開”抽查比例和頻次，被隨機(jī)抽中的，嚴(yán)格實(shí)行現(xiàn)場檢查等全方位檢查，必要時主動實(shí)施檢查；開展專項(xiàng)整治時列入重點(diǎn)整治對象。7.3.2抽查事項(xiàng)分為重點(diǎn)檢查事項(xiàng)和一般檢查事項(xiàng)，應(yīng)嚴(yán)格控制重點(diǎn)檢查的數(shù)量和一般檢查事項(xiàng)的抽查比例：a)重點(diǎn)檢查事項(xiàng)針對涉及安全、質(zhì)量、公共利益等領(lǐng)域，抽查比例不設(shè)上限；抽查比例高的，可以通過隨機(jī)方式確定檢查批次順序；b)一般檢查事項(xiàng)針對一般監(jiān)管領(lǐng)域，抽查比例應(yīng)根據(jù)監(jiān)管實(shí)際情況設(shè)置上限。7.3.3抽查頻次應(yīng)根據(jù)監(jiān)管工作需要確定，每項(xiàng)任務(wù)每年宜≥1次。7.3.4依據(jù)檢查對象數(shù)量和信用風(fēng)險程度及出現(xiàn)以下情形的，應(yīng)適當(dāng)調(diào)整抽查比例和頻次：a)對涉及安全和民生的重點(diǎn)監(jiān)管領(lǐng)域，以及投訴舉報多、列入經(jīng)營異常名錄、有失信行為，或有嚴(yán)重違法違規(guī)記錄等情況，或風(fēng)險較高的行業(yè)檢查對象，宜適當(dāng)提高隨機(jī)抽查比例和頻次；b)對守信檢查對象，或風(fēng)險較低的區(qū)域和行業(yè)檢查對象，可適當(dāng)降低抽查比例和頻次。7.3.5對需要全覆蓋檢查的重點(diǎn)行業(yè)，應(yīng)將轄區(qū)內(nèi)的全部相關(guān)檢查對象分批次抽取，實(shí)現(xiàn)全面檢查。7.4隨機(jī)抽取檢查對象7.4.1各級市場監(jiān)督管理部門應(yīng)按照年度抽查工作計(jì)劃的安排，通過公開、公正的方式從監(jiān)管平臺檢查對象名錄庫中隨機(jī)抽取檢查對象。部門聯(lián)合抽查的由發(fā)起部門負(fù)責(zé)抽取檢查對象。7.4.2在抽取檢查對象時，應(yīng)結(jié)合監(jiān)管平臺信用等級分類，針對不同的信用風(fēng)險分類結(jié)果合理調(diào)整抽查比例配置。7.4.3抽取過程應(yīng)全程留痕，可通過拍照或錄音、錄像等方式記錄抽取全過程。7.5隨機(jī)抽取執(zhí)法檢查人員7.5.1各級市場監(jiān)督管理部門應(yīng)通過監(jiān)管平臺，從執(zhí)法檢查人員名錄庫中隨機(jī)抽取執(zhí)法檢查人員，每個檢查組≥2人?？筛鶕?jù)檢查事項(xiàng)執(zhí)法類別要求，在相應(yīng)或相近執(zhí)法類別中隨機(jī)選派執(zhí)法檢查人員。7.5.2本級執(zhí)法檢查人員名錄庫不能滿足選派需要時，可從上級或下級部門檢查人員名錄庫中隨機(jī)抽取。7.5.3已抽取的執(zhí)法檢查人員不得隨意更換，但因崗位調(diào)整、工作沖突、健康狀況、執(zhí)法回避等特殊情況無法繼續(xù)履行抽查任務(wù)的，可由當(dāng)事人提出申請并經(jīng)所在部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，再次采取隨機(jī)選派方式產(chǎn)生替補(bǔ)執(zhí)法檢查人員。7.5.4上級部門可統(tǒng)一組織開展隨機(jī)選派工作，也可委托下級部門開展隨機(jī)選派工作，還可通過授權(quán)或政府采購方式聘請有關(guān)專家、第三方機(jī)構(gòu)配合開展專業(yè)服務(wù)。7.5.5部門聯(lián)合抽查的，由牽頭部門負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)，牽頭成立聯(lián)合檢查組，確定執(zhí)法檢查人員抽取人數(shù)和組長。牽頭部門和參與部門分別隨機(jī)選派執(zhí)法檢查人員。7.5.6抽取過程應(yīng)全程留痕，可通過拍照、錄音、錄像等方式記錄抽取全過程。7.6確定檢查方式5DB36/T1660-20227.6.1各級市場監(jiān)督管理部門應(yīng)根據(jù)檢查對象信用風(fēng)險分類結(jié)果、經(jīng)營方式和檢查工作實(shí)際需要，確定檢查方式，一般采用實(shí)地核查方式，也可采取書面檢查、網(wǎng)絡(luò)監(jiān)測、委托第三方參與核查等方式進(jìn)行。7.6.2對信用風(fēng)險低（A類）的檢查對象可采取書面檢查方式。對通過網(wǎng)絡(luò)開展經(jīng)營活動或公示信息的檢查對象，可采取網(wǎng)絡(luò)監(jiān)測方式。7.6.3對于專業(yè)性強(qiáng)的檢查工作，可通過授權(quán)或政府采購方式，委托專業(yè)事務(wù)所、檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)、消費(fèi)者協(xié)會、征信機(jī)構(gòu)等第三方機(jī)構(gòu)參與，并由其出具專業(yè)文書、檢查、檢測等結(jié)論報告。7.6.4部門聯(lián)合抽查的由牽頭部門負(fù)責(zé)確定檢查方式。7.7執(zhí)行檢查7.7.1檢查組應(yīng)統(tǒng)籌考慮檢查工作各項(xiàng)要求，科學(xué)合理制定具體檢查工作方案，明確路線圖、時間表，落實(shí)檢查工作保障。聯(lián)合抽查活動組織實(shí)施前，牽頭部門應(yīng)當(dāng)按計(jì)劃會同各參與部門制定聯(lián)合抽查的具體實(shí)施方案，明確目標(biāo)任務(wù)、職責(zé)分工、工作階段安排等，牽頭安排后勤保障。7.7.2檢查組應(yīng)明確檢查項(xiàng)目、重點(diǎn)內(nèi)容、檢查方式、檢查對象應(yīng)提供的材料等。根據(jù)檢查需要，制作相關(guān)檢查表。對采取實(shí)地檢查的，除監(jiān)管執(zhí)法部門掌握問題線索需要實(shí)施突擊檢查外，實(shí)地檢查原則上應(yīng)當(dāng)提前以書面或電話、傳真等形式與企業(yè)取得聯(lián)系，一次性告知檢查事項(xiàng)、檢查時間以及需要準(zhǔn)備的檢查材料，并要求企業(yè)相關(guān)人員到場配合檢查。7.7.3可舉辦集中學(xué)習(xí)培訓(xùn)，重點(diǎn)學(xué)習(xí)與當(dāng)次隨機(jī)抽查工作直接相關(guān)的法律法規(guī)規(guī)章、制度規(guī)定和要求等。7.7.4檢查組開展實(shí)地核查，應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：a)應(yīng)表明身份，出示執(zhí)法證件，說明檢查依據(jù)、檢查意圖和檢查流程；b)應(yīng)按照明確的檢查項(xiàng)目及要求，通過查閱材料、查看現(xiàn)場、詢問當(dāng)事人和知情人等方式進(jìn)行核c)應(yīng)依法做好調(diào)查取證和證據(jù)固定工作，無法提取材料原件的，由檢查對象提供與原件核對無誤的復(fù)印件，并簽字蓋章確認(rèn)；d)檢查材料確需封存帶回核查的，應(yīng)逐項(xiàng)清點(diǎn)材料，并按規(guī)定與檢查對象辦理相關(guān)手續(xù)；e)應(yīng)如實(shí)填寫現(xiàn)場核查記錄表（參見附錄B），并由檢查對象簽字蓋章確認(rèn)；f)可通過拍照、錄音、錄像等方式記錄執(zhí)法核查全過程。7.7.5檢查組應(yīng)綜合分析檢查對象自查、書面檢查、網(wǎng)絡(luò)監(jiān)測、實(shí)地核查、受委托第三方機(jī)構(gòu)專業(yè)檢查檢測報告等各方面情況，及時形成檢查結(jié)果。7.7.6檢查對象有下列情形之一的，可視為“不予配合情節(jié)嚴(yán)重”，應(yīng)按規(guī)定公示并依法處理：a)拒絕執(zhí)法檢查人員或其委托的專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)入被檢查場所的；b)拒絕或不如實(shí)、不按要求向執(zhí)法檢查人員或其委托的專業(yè)機(jī)構(gòu)提供相關(guān)材料的；c)其他阻撓、妨礙檢查工作，致使檢查工作無法正常進(jìn)行的。7.8檢查結(jié)果公示7.8.1各級市場監(jiān)督管理部門應(yīng)在抽查任務(wù)完成之日起20個工作日內(nèi)，按照“誰檢查、誰錄入、誰負(fù)責(zé)”的原則和行政執(zhí)法公示制度要求，將檢查結(jié)果錄入監(jiān)管平臺，并通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)統(tǒng)一向社會公開，依法依規(guī)不適合公開的情形除外。7.8.2信息錄入應(yīng)及時、準(zhǔn)確、完整，檢查結(jié)果一經(jīng)公開不得擅自更改。7.8.3已實(shí)施檢查但未進(jìn)行公開的，視為未完成檢查任務(wù)。7.8.4