海關(guān)AEO認證申請與審核流程及相關(guān)文件資料匯編

海關(guān)AEO認證申請與審核流程

及相關(guān)文件濱料匯編

海關(guān)AEO認證申請與審核流程及相關(guān)文件資料匯編

目錄

■AEO認證申請及審核流程.............................................................4

附件1：適用認證企業(yè)管理申請書........................................................5

附件2：適用認證企業(yè)管理申請回執(zhí)......................................................6

■認證企蚱準操械范................................................................7

附件3：XX集團有限公司職能部門職責(zé)分工.............................................20

附件4：XX集團有限公司勞動組織人事管理制度..........................................29

附件5：XX集團有限公司進出口單證流程管理規(guī)定........................................82

附件6：XX集團有限公司進出口業(yè)務(wù)流程管理規(guī)定........................................90

附件7：XX集團有限公司關(guān)于代理進口管理的有關(guān)規(guī)定...................................98

附件8：XX集團有限公司關(guān)于內(nèi)部審計工作的管理規(guī)定...................................101

附件9：關(guān)于公司XXXX年度進出口貿(mào)易業(yè)務(wù)經(jīng)營情況的審計報告.........................II0

附件10：進出口貿(mào)易業(yè)務(wù)內(nèi)審檢杳存在問題整改措施一覽表..............................H9

附件11；關(guān)于20XX年進出口貿(mào)易審計問題整改情況匯報................................120

附件12：XX集團有限公司信息系統(tǒng)管理辦法...........................................122

附件13：XX集團有限公司財務(wù)管理辦法...............................................127

附件14：XX集團有限公司倉庫管理流程及倉庫管理制度.................................157

附件15：XX集團有限公司員工花名冊.................................................163

附件16：XX集團有限公司對商業(yè)伙伴安全控制制度......................................167

附件17：XX集團有限公司貨物安全、集裝箱安全及運輸工具安全管理辦法.................169

附件18：XX集團有限公司集裝箱封條管理程序.........................................178

附件19：XX集團有限公司職工培訓(xùn)管理制度匯編........................................181

附件20：XX集團有限公司綜合、專項應(yīng)急預(yù)案及現(xiàn)場處置方案...........................221

海關(guān)AEO認證申請及審核流程

一、提出申請環(huán)節(jié)。根據(jù)《中華人民共和國海關(guān)企業(yè)信用管理辦法》及其配套文件，在海關(guān)注冊和

備案的企業(yè)可以向注冊地海關(guān)提交加蓋公司公章的《適用認證企業(yè)管理申請書》（附件1）,申請書格

式可查詢海關(guān)總署2018年33號公告。

二、海關(guān)受理環(huán)節(jié)?海關(guān)受理企業(yè)申請，符合申請要求的，制發(fā)《適用認證企業(yè)管理申請書回執(zhí)》

（附件2）,從受理之日起海關(guān)應(yīng)在90天內(nèi)做出企業(yè)信用等級認定決定，特殊情況可以延長30天：不

符合申請要求的，退回企業(yè)，并一次告知所需材料。

三、海關(guān)實地認證環(huán)節(jié)。海關(guān)組建認證工作小組，認證組提前通知企業(yè)具體認證時間。企業(yè)按照通

知的要求做好認證準備，包括認證資料的收集整理、安排企業(yè)相關(guān)部門人員到場等。認證組根據(jù)現(xiàn)場查

看資料、面談人員、抽查記錄和實地查看情況，做出實地認證的結(jié)論。

四、認證結(jié)論環(huán)節(jié)。海關(guān)根據(jù)認證組提出的實地認證結(jié)論，結(jié)合相關(guān)部門意見和信息系統(tǒng)記錄，提

出是否通過認證的意見。通過認證的企業(yè)，海關(guān)制發(fā)《認證企業(yè)證書》；未通過認證的企業(yè)，制發(fā)《不

予適用認證企業(yè)管理決定書》?！墩J證企業(yè)證書》、《不予適用認證企業(yè)管理決定書》自送達之日起生

效。

附件1:

適用認證企業(yè)管理申請書

企業(yè)名稱

統(tǒng)一社會信用代碼

業(yè)務(wù)類型□非報關(guān)企業(yè)□報關(guān)企業(yè)

座機電話

聯(lián)系人

移動電話

海關(guān)：

根據(jù)《中華人民共和國海關(guān)企業(yè)信用管理辦法》有關(guān)規(guī)定，本單位按照《海關(guān)認證企業(yè)標準》

進行自我評估，認為符合標準，現(xiàn)向你關(guān)申請適用口一般認證企業(yè)口高級認證企業(yè)管理。

本單位知悉并同意遵守《中華人民共和國海關(guān)企業(yè)信用管理辦法》及海關(guān)相關(guān)規(guī)定，已經(jīng)做

好接受海關(guān)認證的準備，保證所提交的材料真實、齊全、有效，并存有相關(guān)文件、資料備查。

申請單位（蓋章）

年月日

-5-

附件2:

適用認證企業(yè)管理申請回執(zhí)

中華人民共和國XX海關(guān)

適用認證企業(yè)管理申請回執(zhí)

關(guān)信申〔）號

企業(yè)名稱：

統(tǒng)一社會信用代碼：

你單位提出的適用口一般認證企業(yè)□高級認證企業(yè)管理申請已收悉。經(jīng)審核，申請材料符合法定形

式，根據(jù)《中華人民共和國海關(guān)企業(yè)信用管理辦法》規(guī)定，我關(guān)予以接受。

印章

年月日

海關(guān)認證企業(yè)標準操作規(guī)范

（高級認證）

認證標準操作規(guī)范達標情況

達部分不不

一、內(nèi)部控制標準標達標達標適用

0?1-2

（1）進出口業(yè)務(wù)、財務(wù)、內(nèi)部監(jiān)督等

附件3,XX集團仃限公nJ職能部門職員分工（專業(yè)完整格式模板）

1.內(nèi)部組織部門職責(zé)分工明確.

架構(gòu)（2）指定高級管理人員負費關(guān)務(wù)，對

（略）

企業(yè)認證建立書面或者電子檔案.

（―）（1）企業(yè)應(yīng)當建立洵關(guān)法律法規(guī)等相附件擊XX集團有限公司勞動組織人*管理制度《專業(yè)完整格式

組織機美管理規(guī)定的內(nèi)部培訓(xùn)制度.模板）

構(gòu)控制（2）法定代表人或者其授權(quán)人員、負

2.海關(guān)業(yè)務(wù)

貢關(guān)務(wù)的高級管理人員應(yīng)當句年至少

培訓(xùn)

參加1次海關(guān)法律法規(guī)等相關(guān)管理規(guī)（略）

定的內(nèi)部培訓(xùn),及時了解、掌猊相關(guān)

管理規(guī)定。

具備進出口單證復(fù)核或苕糾錯制度或附件5：XX集團有限公司進出口單，證流程管理規(guī)定（專業(yè)完整格

者程序.式候板）

（二）進出口貨物收發(fā)貨人：在申報前或者

進出n業(yè)3.單證控制委托申報前有專門部門或者肉位人員

務(wù)控制對進出口單證涉及晌價格、歸頁|原（略）

產(chǎn)地、數(shù)量、品名、規(guī)格等內(nèi)容的真

實性、段確性和規(guī)范性進行內(nèi)部更核，

-7-

報關(guān)企業(yè)：代理申報前，有專門部門

或者崗位人員對委托人提供的監(jiān)管證

件、商業(yè)單據(jù)、進出口單證等資料的（略）

真實性、完整性和有效性進行合理審

物流企業(yè)：有專門部門或者崗位人員

對運榆工具進出境申報信息、艙單及

相關(guān)電子數(shù)據(jù)、轉(zhuǎn)關(guān)單（教貨清單）（略）

等物流信息的準確性、一致性進行紀

核.

（1）按海關(guān)要求建立進出口單證管理

附科6：。集團育限公司進出U業(yè)務(wù)流程管科規(guī)定《專業(yè)完祭格

制度，確保企業(yè)保存的進出LI紙旗和

式模板）

電子報關(guān)單證、物流信息檔案的及時

4.單證保管附件7：XX集團仃限公司代理進”管理般定（專業(yè)完整格式模板）

性、完整性、準確性與安全性.

（2）妥善保管管關(guān)專用印章,以及海

（略）

關(guān)核發(fā)的證書、法律文書.

進出口業(yè)務(wù)管理流程設(shè)置合理、完的,附件6：XX集團有限公司進加1」業(yè)務(wù)流程管理規(guī)定（專業(yè)完整格式

涉及的貨物流、單證流、信息流能第校板）

5.進出口活動

得到有效控制，經(jīng)抽查.未發(fā)現(xiàn)有不附件6：XX柒團有限公司進出口業(yè)分流程管理規(guī)定（專業(yè)完整格式

符合海關(guān)監(jiān)管規(guī)定的情形.模板》

（D設(shè)立專門的內(nèi)部審計機構(gòu)或者崗

附件8：XX集團有限公司關(guān)［內(nèi)部審計工作的管理規(guī)定（專業(yè)完整

位，或者聘請外部專職人員獨立對進

格式模板）

6.內(nèi)審制度也口業(yè)務(wù)等實施內(nèi)部審計，

（三）

（2）每年至少內(nèi)審1次.建立內(nèi)審H附件9：關(guān)于公司20XX年度進出口貨易業(yè)務(wù)審計報告（存業(yè)完整格

內(nèi)部審計

而或者電子檔案.式模板）

控制

附件8,XX集團育限公司關(guān)于內(nèi)部審計工作的筒理規(guī)定（專業(yè)完整

（1）建立對進出口業(yè)務(wù)發(fā)現(xiàn)問題或者

7.賁任追究格式模板）

違法行為的資任追究制度或者措施。

附件10：內(nèi)審整改問題一覽我（專業(yè)完整格式模板）

-8-

（2）建立時企業(yè)人員和報關(guān)人員私攬附件8：XX集團仃限公司關(guān)于內(nèi)普審計工作的哲理祝定（專業(yè)完整

貨物報關(guān)、假借海關(guān)名義牟利、向海格式模板）

關(guān)人員行財?shù)刃袨榈呢?zé)任追究制度或附料11：關(guān)于20XX年迸出口貿(mào)易審計問題整改情況匯報（專業(yè)完

者措施.整格式模板）

附件9：關(guān)于公司20XX年度進出11版易業(yè)務(wù)審計報告（專業(yè)完整格

（1）建立改進制度或者措施。

式模板》

8.改進機制（2）對海關(guān)要求的規(guī)范改進事項，應(yīng)

附件lh關(guān)于20XX年選出口貿(mào)易審計問題整改情況匯報（專業(yè)完

由負我關(guān)務(wù)的高級管理人員直接負貴

整格式模板）

具體規(guī)范改進實施.

具備真實、準確、完整、有效記錄企

業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營、進出口或者代理報關(guān)活

9.信息系統(tǒng)（略）

動的信息系統(tǒng)，特別是財務(wù)控制、關(guān)

務(wù)、物流控制等功能模塊有效運行.

（1）生產(chǎn)經(jīng)營數(shù)據(jù)以及與進出口活動

有關(guān)的數(shù)據(jù)及時、準確、完整錄入系

（略）

統(tǒng)。系統(tǒng)數(shù)據(jù)自進出口貨物辦結(jié)海關(guān)

10.數(shù)據(jù)管理手續(xù)之H起保存3年以上.

（四）（2）進出門或者代理報關(guān)活動等主要

信息系統(tǒng)環(huán)節(jié)在系統(tǒng)中能夠?qū)崿F(xiàn)流程檢索、跟（略）

控制蹤。

（1）建立信息安全管理制度，保護信

附件12：XX案團有限公司信息系統(tǒng)管理辦法,專業(yè)完整格式模收）

息系統(tǒng)安全，并對員工進行相關(guān)培訓(xùn)。

（2）有專門程序或者制度,識別信息

系統(tǒng)的非正常使用，包括非法入侵信

11.信息安全

息系統(tǒng)，更改或者更改業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)，并

附件12：XX集團有限公司信息系統(tǒng)管?理辦法（專業(yè)完整格式模板）

對上述行為仃嚴格的責(zé)任田冗.信總

系統(tǒng)要使用專人賬戶和密碼,并且定

期更改用戶密碼.

（3）有專門程序或者制度.保護系統(tǒng)

和數(shù)據(jù)，有數(shù)據(jù)恢或，備份等手段防

附件12：XX集團行跟公司信息系統(tǒng)聾理辦法（專業(yè)完整格式模板）

止信息丟失,應(yīng)用反病毒軟件和防火

墻技術(shù).

二、財務(wù)狀況標準

（1）會計賬簿和財務(wù)會計報告等會計

資料其實、準陶、完整記錄和反映進

附件13：XX集團有限公司財分管理辦法（專業(yè)完整格式但版）

出口活動的有關(guān)情況，財務(wù)處理及時、

規(guī)范.

（2）企業(yè)申請認證的.提交當年度會

12.會計信息計師事務(wù)所審計報告,審計報告所反

映的企業(yè)財務(wù)狀況真實、完整、視他、

合法；重新認證的，企業(yè)自成為高級（略）

認證企業(yè)起每年接受會計師事務(wù)所申

it.審計抿告所反映的企業(yè)財務(wù)狀況

真實、完整、規(guī)范、合法.

（五）

（1）企業(yè)財務(wù)的速動比率在安全成苕

財務(wù)狀況（略）

正常范圍內(nèi).

13.償付能力

（2）企業(yè)財務(wù)的資產(chǎn)負債率在安全或

（略）

者正常范圍內(nèi)。

企業(yè),E營業(yè)務(wù)利澗率在安全或看正常

14.盈利能力（略）

范圍內(nèi)。

不達適

生產(chǎn)型進出口貨物收發(fā)貨人：上月末達標E

標

固定資產(chǎn)凈值不低于其3年內(nèi)向海關(guān)（略）0

-2

15.瞰稅能力單筆納稅虻高額：

非生產(chǎn)型進出口貨物收發(fā)貨人：上年

（略）

度經(jīng)營性現(xiàn)金凈流St不為負.

三、守法規(guī)范標準

-10-

企業(yè)法定代友人（負或人）、負責(zé)關(guān)

16.人員違法務(wù)的高級管理人員和財務(wù)先無人連續(xù)（略）

2年無故意犯罪記錄.

（1）連續(xù)2年無走私犯罪、走私行為.（略）

（2）

非報關(guān)企業(yè)：連續(xù)1年無因違反海關(guān)

監(jiān)管規(guī)定被處罰金額超過3萬元的行

（略）

為；

報關(guān)企業(yè)：連續(xù)1年無因違反海關(guān)監(jiān)

管規(guī)定被處罰金頷超過1萬元的行為,

（3）

非報關(guān)企業(yè)：1年內(nèi)違反海關(guān)監(jiān)管規(guī)定

行為的處罰金繳累計5萬元以下，且

（六）

違法次數(shù)在5次以下或者雖然超過5

遵守法律

次，但違法次數(shù)與上年度企業(yè)進出口

法規(guī)

17.企業(yè)違法相關(guān)單證（報關(guān)單及進出境備案清單、

運輸工具進出境中報值息、艙單及相

關(guān)電子數(shù)據(jù)、轉(zhuǎn)關(guān)單（載貨清單〉）

總票數(shù)比例不超過千分之一.（企業(yè)

（略）

門在發(fā)現(xiàn)井卜動向海關(guān)報明，被海關(guān)

處以警告以及3萬元以下罰款的除外）

報關(guān)企業(yè)：1年內(nèi)違反海關(guān)監(jiān)管規(guī)定行

為的次數(shù)不超過上年度代理申報報關(guān)

單及進出境備案清單總票數(shù)的萬分之

一，且處罰金頓累計3萬兀以下.（經(jīng)

海關(guān)認定系企業(yè)自杳發(fā)現(xiàn)并主動向海

關(guān)報明,被海關(guān)處以警告以及1萬元

以卜罰款的除外）

報關(guān)單位：按規(guī)定報送《報關(guān)單位注

冊信總年度報告》，企業(yè)及報關(guān)人員

18.注冊信息在海關(guān)的注冊登記內(nèi)容。實際相符.（略）

其他企業(yè)，在海關(guān)的注冊詈記內(nèi)容與

實際相符。

19.進出口上年度或者木年度有進出口活動或者

（略）

記錄為進出口活動提供相關(guān)服務(wù)。

（1）

報關(guān)企業(yè)，連續(xù)4個季度單季報關(guān)差

鉛率不和過同期全國平均報關(guān)差錯

率.

進出口貨物收發(fā)貨人：連續(xù)4個季度（略）

單季報關(guān)差錯率或者?所委托報關(guān)企業(yè)

（七）報關(guān)差錯率不超過同期全國平均報關(guān)

差錯率。

進出口業(yè)

物流企業(yè)：連續(xù)4個季度單季艙單及

務(wù)娓范20.申報（傳

相關(guān)電子數(shù)捌傳輸差錯率不超過同期

愉）規(guī)范

全國平均傳輸差錯率，連續(xù)4個季度

單季運輸工具進出境申報信息、轉(zhuǎn)關(guān)

單（載貨清單）等物流信息的申報差（略）

錯率不超過同期全國平均申報差錯

率。

（2）連挨2個季度單季規(guī)范申報率超

過90%.（略）

（3）上年度及本年1至上月T-（聚）

（略）

冊超期未報核情事不超過1次.

（1）上年度以及本年度1至上月滯納（略）

21.稅款撤納

稅款報關(guān)單率不超過5%，

（略）

（2）截至認證期間,沒有超過法定繳

款期限尚未繳納稅款及罰沒款項情（略）

事.

（1）連續(xù)2年未發(fā)現(xiàn)有向海關(guān)提供虛

假情況或者隱瞞重要事實、拒絕或者（略）

拖延提供賬簿單證資料、故意轉(zhuǎn)移、

除匿、篡改、毀棄賬簿單證貫料等逃

避海關(guān)稽查、逃劇稅款征繳的情形.（略）

或者無正當理由拒不配合海關(guān)抑血或

（八）

符合海美22.管理要求者管理的情形。

管理嚶求（2）連續(xù)2年未發(fā)現(xiàn)企業(yè)報送信息TF

（略）

隙瞞真實情況,弄虛作假的情形.

（3）連續(xù)2年未發(fā)現(xiàn)有假借海關(guān)或者

（略）

其他企業(yè)名義獲取不當利益的情形。

U）連續(xù)2年未發(fā)現(xiàn)有向海關(guān)人員行

（略）

賄的行為。

企業(yè)或者其法定代表人（負責(zé)人）、

負責(zé)關(guān)務(wù)的高級管理人員、財務(wù)負責(zé)

（九）人連續(xù)1年在工商、商務(wù)、稅務(wù)、銀

未有不良23.外部信用行、外匯、檢驗檢疫、公安、檢察院、（略）

外部信用法院等部門未被列入經(jīng)營異常名錄、

失信企業(yè)或者人員名羊、黑名削企業(yè)、

人員.

達

部分不克-不適

四、貿(mào)易安全標準標達標標用

。

>1-2

企業(yè)有檢查、阻止未就明的貨物和未

經(jīng)許可的人員進入場所、貨物裝卸和

附件11：XX集團仃限公司倉庫管理流程及倉庫管理制度（專業(yè)先

儲存區(qū)域的書面制度和程序；進出口

整格式模板）

貨物進出的區(qū)域設(shè)有隔離設(shè)施，以防

止未任許可的人員進入。

（1）大門和傳達室：車輛、人員進出附件II：XX集團有限公司倉庫管理流程及倉庫管理制度（專業(yè)完

的大門配備人員駐守。整格式模板）

（2）建筑結(jié)構(gòu)，建筑物的隹造方式能附件1船XX集團仃限公司倉庫管理流程及倉庫管理制度（專業(yè)完

/防止非法闖入.定期對建筑物進行整格式模板）

檢性和修繕，確保其完好無損.

（3）照明：企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營場所配的充附件XX集團有限公司倉庫管理流程及倉庫管理制度（專業(yè)完

足的照明,包括以下區(qū)域：出入U.整格式模板）

貨物裝卸和儲存區(qū)，困墻周邊及停車

（十）

場/停乍區(qū)域.

場所安全24.場所安全

（4）報警系統(tǒng)及視頻監(jiān)控攝像機：裝附件11：XX集團有限公司倉庫管理流程及倉庫管理制度（專業(yè)完

控制措施

配報警系統(tǒng)和視領(lǐng)監(jiān)控攝像機，監(jiān)測整格式模板）

以下區(qū)域；出入口，貨物裝卸和儲存

IX,圉墻周邊及停車場/停車區(qū)域，防

止未經(jīng)許可進入貨物存儲以及裝卸

區(qū).

（5）存儲區(qū)域：在貨物裝卸和儲存區(qū)附件II：XX集團有限公司倉庫管理流程及倉庫管理制度《專業(yè)完

域，以及用于存放進出口貨物的區(qū)域，整格式模板）

設(shè)有隔離設(shè)施.以阻止任何未經(jīng)許可

的人員進入.

（6）鎖閉裝置及策匙保管：所有內(nèi)外附件1，1：XX集團仃胤公司倉庫管理流程及倉庫管理制度（專業(yè)完

窗戶，大門和圍欄都設(shè)方?足夠數(shù)量的整格式模板）

鎖閉裝置。管理層或若保安人員要保

管所布鎖和鑰題。

企業(yè)實行門禁管理，仃宴施員工和訪

附件11：XX第團仃網(wǎng)公司倉庫管理流程及倉庫管理制度（專業(yè)完

客進出，保護公司資產(chǎn)的書面制度和

整格式模板）

程序.

（1）員工：具有員工身份識別系統(tǒng)，附件11：XX集團有限公司倉庫管理流程及倉庫管理制度（專業(yè)完

對員工進行身價識別和進入控制.對整格式模板）

員工、訪客的身份標識（比如鑰匙、

鑰匙P等）的發(fā)放和回收進行統(tǒng)一管

（P-）理和登記。

進入安全25.進入安全

控制措施（2）訪客：對進入企業(yè)的訪客要檢查附件M：XX集團仃限公m倉庫管理流程及倉庫管理制度（專業(yè)先

帶行照片的身份證件并進行登記，訪整格式模板）

客要鬧戴臨時身份標識并且有內(nèi)部人

員陪同.

（3）未經(jīng)許可進入、身份不明的人員；附件ri：xx東mrr川公司倉庫管理流程及倉庫管理制度（專業(yè)完

有識別、質(zhì)詢和確認未經(jīng)許可進入、整格式模板）

身份不明的人員的程序：發(fā)現(xiàn)可疑人

員進入的.企業(yè)員工要及時報告.

企業(yè)有審查擬聘員工和定期審查現(xiàn)仃

員工的書面制度和程序，提供動態(tài)的

附件15：XX集團4限公司員工花名冊（專業(yè)完整格式模板）

員工清單,包含姓名、出生日期、身

份證號碼、擔(dān)任職位。

（1）聘用前審核：聘用員工前,要對（略）

（十二）

其應(yīng)聘申請信總（例如就業(yè)經(jīng)歷、推

人員安全26.人員安全

薦信等）進行核實。

控制措施

（2）背景調(diào)杳：聘用員工前，要對大（略）

進行有無違法犯罪記錄等安全背景的

檢杏或者調(diào)農(nóng)。一經(jīng)錄用，要根據(jù)員

工表現(xiàn)，以及對處于雨要敏感工作崗

位的員工進行定期審作和重新調(diào)杳。

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（3）員工離職程序：有書面制度和程附件4：XX集團fj限公司勞動現(xiàn)織人事管理制度（專業(yè)完整格式

序,對離職或者停職員工及時收回工模板）

作證件、設(shè)備，并禁止其進入企業(yè)生

產(chǎn)經(jīng)營場所及使用企業(yè)信息系統(tǒng)“

（4）安全培訓(xùn)：要對員工進行供應(yīng)能附件4：XX集團有限公司勞切出織人小管H制度（專業(yè)完整格式

安全意識的日常性培訓(xùn),員工要了解模板）

企業(yè)應(yīng)對某種狀況以及進行報告的程

序.

企業(yè)行評估、要求、檢查商業(yè)伙伴供附件16：XX集團有同公司對商業(yè)伙伴安全控制制吱（專業(yè)完整格

應(yīng)伍安全的書面制度和程序.式模板）

（1）全面評估：在篩選商業(yè)伙伴時根附件16：XX集團有限公司對商業(yè)伙伴安全控制制度（專業(yè)完整格

據(jù)本認證標準對商業(yè)伙伴進行全面講武軼板）

（十三）估,重點評估守法企觀和貿(mào)易安公，

商業(yè)伙伴27.商業(yè)伙伴并有書面制度和程序。

安全控制安全（2）書面文件：在合同、協(xié)議或若其（略）

措的他書面資料中要求商業(yè)伙伴按照本認

證標準優(yōu)化和完善貿(mào)易安全管理，

（3）監(jiān)控檢查；定期監(jiān)控或者檢杳商附件16：XX集團有限公司對商業(yè)伙伴安全控制制度（專業(yè)完整格

業(yè)伙伴遵守貿(mào)易安全要求的情況,并式模板）

有書面制度和程序.

企業(yè)有確保供應(yīng)捱中貨物在運輸、撒

附件17iXX集團的限公司貨物安全、集裝箱安全及運輸安全

運和存放過程中的完整性和安全性的

管理辦法（專業(yè)完整格式模板）

措施和程序.

（十四）（1）裝運和接收貨物；運抵的貨物要附H17：XX集團行網(wǎng)公司優(yōu)物安全、集裝鼾安全及運瑜工具安余

貨物安全28.貨物安全4貨物小證的信息相符,核實貨物的管理辦法（專業(yè)完整格式模板）

控制措施重址、標簽、件數(shù)或者箱數(shù),離岸的

貨物要與購貨可單或者裝運訂單上的

內(nèi)容進行核實。在貨物關(guān)硬交接環(huán)節(jié)

有簽名、蓋章等保護制度.

-16-

（2）貨物差異：在出現(xiàn)貨物溢、短裝附件17：XX集團有限公M貨物安全、集裝箱安全及運輸I：具安全

或者其他異?，F(xiàn)象時要及時報告或者管理辦法（專業(yè)完整格式模板）

采取其他應(yīng)對措施，并TF書面制度和

程序.

企業(yè)仃確保集裝箱的完整性.以防止

附件17：XX集團有由公司貨物安全、集裝箱安全及運輸工具安金

未經(jīng)許可的貨物或者人員混入的措施

計理辦法（專業(yè)完整格式模板）

和程序。

（1）集裝箱檢杳；在裝優(yōu)前檢查集裝附件17：XX集團有限公司貨物安全、柒裝箱安全及運輸工具安全

箱結(jié)構(gòu)的物理完整性和可罪性.包括管理辦法（專業(yè)完整珞式模板）

門的鎖閉系統(tǒng)的可靠性,并做好相關(guān)

登記.檢查建議采取“七點悔查法”（即

對集裝箱按照以下順序檢查：前里,

左他、右側(cè)、地板、頂部、內(nèi)/外門、

（十五）外都/起落架）。

集裝箱安29.集裝箱（2）集裝箱封條：己裝貨集裝箱要施附件18：XX集田有限公司集裝箱外條背理程序（專業(yè)完整格式模

全控制措安全加高安全度的封條，所有封條都要符板）

施介或名超出現(xiàn)行PASISO17712

度安全封條的標準，封條有專人管理、

登記.要建立施加和檢驗封條的書面

制度和程序，以及封條異常的報告機

制.

（3）集裝箱存儲：集裝箱要保存在安附件17：XX集團仃限公司依物安全、集裝箱安全及運愉工具安全

全的區(qū)域，以防止未經(jīng)i午可的進入或管理辦法（專業(yè)完整格式模板）

者改裝，有報告和解決未經(jīng)許可擅自

進入集裝箱或者集裝箱存儲區(qū)域的程

序.

（卜六）企業(yè)后確保運輸工具（拖車和掛車）

30.運輸工具

運輸工具的完整性,防止未經(jīng)許可的人員或者（略）

安全

安全控制物品混入的書面制度和程序。

措施（1）運輸工具的檢查程序：仃專門程（略）

序或者制度檢杳出入運輸工具，防止

藏匿可疑物品.

（2）運輸工具存儲：運輸工具要停放（略）

在安全的區(qū)域，以防止未經(jīng)許可的進

入或者其他損害,有報告和解決未經(jīng)

許可擅自進入或者損害的程序。

（3）司機身份核實：在優(yōu)物被接收或（略）

者發(fā)放的.應(yīng)對裝運或者接收貨物的

駕駛員進行身份認定。

企業(yè)有應(yīng)對災(zāi)害或者緊急安全事故等

附件19：XX集團有陽公司安全培訓(xùn)管理制度匯編（專業(yè)完整模板）

異常情況的書面制度和程序.

（1）應(yīng)急機制：具備對災(zāi)害或片緊急附件20；xx臬團禍限公司統(tǒng)合、專項應(yīng)急Bi案及現(xiàn)場處置方案《專

安全理故等異常情況的報自、處置等業(yè)完整格式模板）

（十七）應(yīng)急程序或者機制.

危機管理31.危機管理（2）應(yīng)急培訓(xùn)：要對員工進行應(yīng)急培（略）

控制措施訓(xùn).

（3）異常報告：發(fā)現(xiàn)行災(zāi)害或苕緊急（略）

安全事故等異常情況、非法或存可疑

活動，要報告海關(guān)或者?其他有?關(guān)執(zhí)法