金融機(jī)構(gòu)反洗錢和反恐怖融資監(jiān)督管理

附1

中國(guó)人民銀行行（營(yíng)業(yè)管理部）

反洗錢監(jiān)管審批表

反洗錢n號(hào)

項(xiàng)目名稱

監(jiān)管理由

監(jiān)管依據(jù)

反

洗

錢監(jiān)管對(duì)象

監(jiān)

管監(jiān)管內(nèi)容

立

項(xiàng)監(jiān)管期限年月日至年月日

申

請(qǐng)監(jiān)管方式

內(nèi)約見談話口現(xiàn)場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估□監(jiān)管走訪口

（在對(duì)應(yīng)項(xiàng)后打）

容V

監(jiān)管實(shí)施時(shí)間4月日至年月日

監(jiān)管組組長(zhǎng)：

監(jiān)管人員

監(jiān)管組成員：

備注

部門負(fù)責(zé)人

審簽字

批

情

況

行（營(yíng)業(yè)管理部）領(lǐng)導(dǎo)

審批簽字

附2

中國(guó)人民銀行行（營(yíng)業(yè)管理部）

反洗錢監(jiān)管通知書

反洗錢（）號(hào)

（監(jiān)管對(duì)象名稱）：

依據(jù)《中華人民共和國(guó)反洗錢法》《中華人民共和國(guó)中國(guó)人

民銀行法》等法律法規(guī)，我行（營(yíng)業(yè)管理部）對(duì)

你單位實(shí)施反洗錢監(jiān)管，現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

監(jiān)管方式：約見談話口監(jiān)管走訪口現(xiàn)場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估口

（在對(duì)應(yīng)項(xiàng)后打

監(jiān)管內(nèi)容：

監(jiān)管期限：

監(jiān)管實(shí)施時(shí)恒：年月日至年月日

監(jiān)管組組長(zhǎng)：

監(jiān)管組成員：

所需你單位提供的數(shù)據(jù)、資料：

請(qǐng)你單位配合監(jiān)管工作，并提供必要的工作條件。

（公章）

年月日

備注：本通知書一式兩份，監(jiān)管機(jī)構(gòu)一份，監(jiān)管對(duì)象一份。

附3

中國(guó)人民銀行行（營(yíng)業(yè)管理部）

反洗錢監(jiān)管意見書

反洗錢（）號(hào)

（監(jiān)管對(duì)象名稱）：

我行（營(yíng)業(yè)管理部）于年月日至年

月日對(duì)你單位實(shí)施了反洗錢監(jiān)管（現(xiàn)場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估口監(jiān)管走

訪口）活動(dòng)，特此提出如下監(jiān)管意見：

（公章）

年月日

附4

中國(guó)人民銀行行（營(yíng)業(yè)管理部）

反洗錢監(jiān)管提示函

反洗錢（）號(hào)

（監(jiān)管對(duì)象名稱）：

我行（營(yíng)業(yè)管理部）在反洗錢監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)你單位存在以下問

題，特此提示：

（公章）

年月日

附5

中國(guó)人民銀行行（營(yíng)業(yè)管理部）

反洗錢約談?dòng)涗?/p>

時(shí)間地點(diǎn)

機(jī)構(gòu)名稱：

談話對(duì)象

被談話人員及職務(wù)：

監(jiān)管人員