2024年度金融投資顧問服務合同2篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年度金融投資顧問服務合同本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1投資顧問方信息1.2投資方信息2.服務內(nèi)容2.1投資顧問服務范圍2.2投資顧問服務內(nèi)容3.服務期限3.1合同起始日期3.2合同終止日期4.服務費用4.1服務費用總額4.2費用支付方式4.3費用支付時間5.服務方式5.1面談咨詢5.2線上咨詢5.3其他服務方式6.服務成果6.1預期收益6.2投資組合優(yōu)化6.3投資風險控制7.保密條款7.1保密信息定義7.2保密義務7.3保密期限8.違約責任8.1違約情形8.2違約責任承擔9.爭議解決9.1爭議解決方式9.2爭議解決機構10.合同解除10.1解除條件10.2解除程序11.合同生效與終止11.1合同生效日期11.2合同終止條件12.合同附件12.1附件一：服務內(nèi)容詳細說明12.2附件二：服務費用明細12.3附件三：其他相關文件13.合同變更13.1變更條件13.2變更程序14.其他約定14.1法律適用14.2通知與送達14.3合同份數(shù)14.4其他約定事項第一部分：合同如下：1.合同雙方基本信息1.1投資顧問方信息1.1.1投資顧問方名稱：投資顧問有限公司1.1.2投資顧問方注冊地址：省市區(qū)路號1.1.3投資顧問方法定代表人：1.1.4投資顧問方聯(lián)系電話：138xxxx56781.2投資方信息1.2.1投資方名稱：科技有限公司1.2.2投資方注冊地址：省市區(qū)路號1.2.3投資方法定代表人：1.2.4投資方聯(lián)系電話：139xxxx87652.服務內(nèi)容2.1投資顧問服務范圍2.1.1提供宏觀經(jīng)濟分析2.1.2提供行業(yè)研究報告2.1.3提供公司基本面分析2.1.4提供投資策略建議2.1.5定期進行投資組合評估2.2投資顧問服務內(nèi)容2.2.1每月提供一次宏觀經(jīng)濟分析報告2.2.2每季度提供一次行業(yè)研究報告2.2.3每月提供一次公司基本面分析報告2.2.4每周提供一次投資策略建議2.2.5每季度提供一次投資組合評估報告3.服務期限3.1合同起始日期：2024年1月1日3.2合同終止日期：2024年12月31日4.服務費用4.1服務費用總額：人民幣100萬元整4.2費用支付方式：分期支付，每季度支付25萬元4.3費用支付時間：每個季度一個工作日支付5.服務方式5.1面談咨詢：每月至少進行一次面談咨詢，每次咨詢時間為2小時5.2線上咨詢：每周至少提供一次線上咨詢服務，每次服務時間為1小時5.3其他服務方式：根據(jù)投資方需求，提供其他必要的投資咨詢服務6.服務成果6.1預期收益：預計年度投資收益率為10%6.2投資組合優(yōu)化：根據(jù)市場變化，定期優(yōu)化投資組合，確保投資風險可控6.3投資風險控制：提供風險控制策略，確保投資安全7.保密條款7.1保密信息定義：本合同項下的一切商業(yè)秘密、技術秘密、財務信息、客戶信息等7.2保密義務：雙方應對保密信息嚴格保密，未經(jīng)對方同意不得向任何第三方泄露7.3保密期限：本合同終止后，保密義務持續(xù)有效，直至保密信息喪失保密價值8.違約責任8.1違約情形8.1.1投資顧問方未按約定提供服務的8.1.2投資方未按約定支付費用的8.1.3雙方未履行保密義務，導致保密信息泄露的8.1.4一方違反合同約定，導致合同無法繼續(xù)履行的8.2違約責任承擔8.2.1投資顧問方未按約定提供服務的，投資方有權要求投資顧問方賠償由此造成的損失8.2.2投資方未按約定支付費用的，投資顧問方有權暫?；蚪K止服務，并要求投資方支付逾期付款的滯納金8.2.3違反保密義務的，違約方應承擔相應的法律責任，并賠償對方因此遭受的損失8.2.4一方違約導致合同無法繼續(xù)履行的，守約方有權解除合同，并要求違約方賠償因此造成的損失9.爭議解決9.1爭議解決方式9.1.1雙方應友好協(xié)商解決爭議9.1.2協(xié)商不成的，提交省市仲裁委員會仲裁9.2爭議解決機構9.2.1省市仲裁委員會10.合同解除10.1解除條件10.1.1合同雙方協(xié)商一致解除合同的10.1.2一方違約，經(jīng)對方催告后在合理期限內(nèi)仍未履行合同義務的10.1.3因不可抗力導致合同無法履行的10.2解除程序10.2.1雙方應書面通知對方解除合同10.2.2解除合同后，雙方應按照約定辦理相關事宜11.合同生效與終止11.1合同生效日期11.1.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效11.2合同終止條件11.2.1合同期滿自然終止11.2.2合同解除11.2.3因不可抗力導致合同無法繼續(xù)履行而終止12.合同附件12.1附件一：服務內(nèi)容詳細說明12.1.1投資顧問服務詳細內(nèi)容12.2附件二：服務費用明細12.2.1服務費用構成12.3附件三：其他相關文件12.3.1相關法律法規(guī)12.3.2其他雙方認為必要的文件13.合同變更13.1變更條件13.1.1雙方協(xié)商一致13.2變更程序13.2.1雙方應書面通知對方變更內(nèi)容13.2.2變更后的合同自雙方簽字蓋章之日起生效14.其他約定14.1法律適用14.1.1本合同適用中華人民共和國法律14.2通知與送達14.2.1除非另有約定，所有通知應以書面形式發(fā)送至雙方指定的地址14.3合同份數(shù)14.3.1本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份14.4其他約定事項14.4.1本合同未盡事宜，由雙方另行協(xié)商解決第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義15.1.1本合同所稱的第三方是指在本合同履行過程中，根據(jù)甲乙雙方約定或法律法規(guī)規(guī)定，介入合同關系中的獨立第三方，包括但不限于中介機構、評估機構、審計機構、律師事務所等。15.2第三方介入的情形15.2.2法律法規(guī)規(guī)定或合同約定必須引入第三方進行監(jiān)督或認證。15.2.3甲乙雙方協(xié)商一致，認為有必要引入第三方介入。15.3第三方責任限額15.3.1第三方在履行職責過程中，因自身原因造成的損失，其責任限額由甲乙雙方在合同中約定。15.3.2第三方責任限額應在合同附件中明確列出，并經(jīng)甲乙雙方簽字確認。15.3.3第三方責任限額不得超過合同服務費用的一定比例，具體比例由甲乙雙方協(xié)商確定。16.甲乙雙方責任劃分16.1甲乙雙方應明確各自的責任范圍，確保第三方在介入過程中能夠清晰了解自身職責。16.2甲乙雙方應向第三方提供必要的信息和資料，確保第三方能夠獨立、客觀地履行職責。16.3甲乙雙方應監(jiān)督第三方的工作，確保其遵守合同約定和法律法規(guī)。17.第三方權利17.1第三方有權根據(jù)合同約定和法律法規(guī)要求甲乙雙方提供必要的信息和資料。17.2第三方有權在履行職責過程中，對甲乙雙方的行為進行監(jiān)督，并提出建議或意見。17.3第三方有權根據(jù)合同約定和法律法規(guī)要求甲乙雙方承擔相應的責任。18.第三方義務18.1第三方應遵守合同約定和法律法規(guī)，獨立、客觀地履行職責。18.2第三方應保守甲乙雙方的商業(yè)秘密和保密信息。18.3第三方應按時提交工作報告和評估報告，并對報告內(nèi)容的真實性負責。19.第三方介入的程序19.1甲乙雙方應共同確定第三方介入的具體事宜，包括第三方資質、服務內(nèi)容、費用等。19.2甲乙雙方應簽訂與第三方之間的服務協(xié)議，明確雙方的權利和義務。19.3第三方介入后，甲乙雙方應按照合同約定和法律法規(guī)要求，共同配合第三方工作。20.第三方介入的終止20.1第三方介入結束后，甲乙雙方應共同對第三方的履職情況進行評估。20.2若第三方在履行職責過程中出現(xiàn)重大失誤或違反合同約定，甲乙雙方有權終止第三方介入。20.3第三方介入終止后，甲乙雙方應按照合同約定辦理相關事宜，包括費用結算、資料移交等。21.第三方介入的爭議解決21.1第三方介入過程中發(fā)生的爭議，應由甲乙雙方與第三方協(xié)商解決。21.2協(xié)商不成的，可按照本合同第九條規(guī)定的爭議解決方式解決。22.第三方介入的特殊規(guī)定22.1若第三方介入涉及國家安全、公共利益的，應遵守相關法律法規(guī)的規(guī)定。22.2若第三方介入涉及知識產(chǎn)權的，甲乙雙方應確保第三方在履行職責過程中不侵犯他人的知識產(chǎn)權。22.3若第三方介入涉及商業(yè)秘密的，甲乙雙方應確保第三方在履行職責過程中保守商業(yè)秘密。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：服務內(nèi)容詳細說明詳細列出投資顧問服務的具體內(nèi)容和標準，包括但不限于宏觀經(jīng)濟分析、行業(yè)研究報告、公司基本面分析、投資策略建議、投資組合評估等。2.附件二：服務費用明細列出服務費用的構成，包括但不限于服務費用總額、分期支付金額、支付方式、支付時間等。3.附件三：其他相關文件包含合同雙方認為必要的其他文件，如法律法規(guī)、行業(yè)標準、雙方簽字確認的補充協(xié)議等。4.附件四：第三方服務協(xié)議詳細列明第三方介入的具體服務內(nèi)容、費用、責任限額、保密條款等。5.附件五：保密協(xié)議明確合同雙方及第三方對保密信息的定義、保密義務、保密期限等。6.附件六：爭議解決程序列明爭議解決的步驟、機構、程序、費用等。說明二：違約行為及責任認定：1.違約行為1.1投資顧問方未按約定提供服務的示例：投資顧問方未按時提供投資策略建議，導致投資方遭受損失。1.2投資方未按約定支付費用的1.3違反保密義務，導致保密信息泄露的示例：一方未經(jīng)對方同意，將合同中的商業(yè)秘密泄露給第三方。1.4一方違約，經(jīng)對方催告后在合理期限內(nèi)仍未履行合同義務的示例：投資顧問方在催告后仍未提供必要的投資分析報告。1.5因不可抗力導致合同無法繼續(xù)履行的示例：因自然災害導致投資顧問方無法按時提供服務。2.責任認定標準2.1違約方應根據(jù)違約程度、損失大小、合同約定等因素承擔相應的責任。2.2若違約行為導致對方遭受損失的，違約方應賠償對方的實際損失。2.3若違約行為違反法律法規(guī)的，違約方還應承擔相應的法律責任。2.4若雙方協(xié)商一致，可對違約責任進行變更或減免。全文完。2024年度金融投資顧問服務合同1本合同目錄一覽1.合同訂立與生效1.1合同訂立時間1.2合同生效條件1.3合同簽訂地點2.服務內(nèi)容與范圍2.1服務項目概述2.2服務具體內(nèi)容2.3服務范圍界定3.服務期限與交付3.1服務期限3.2服務交付時間3.3服務交付方式4.服務費用與支付4.1服務費用總額4.2費用支付方式4.3費用支付時間4.4逾期支付處理5.信息保密與合規(guī)5.1信息保密義務5.2信息保密范圍5.3違反保密義務的處理5.4合規(guī)要求與監(jiān)督6.權利與義務6.1投資顧問的權利6.2投資顧問的義務6.3客戶的權利6.4客戶的義務7.服務質量與監(jiān)督7.1服務質量標準7.2質量監(jiān)督機制7.3質量問題處理8.風險管理8.1風險識別與評估8.2風險控制措施8.3風險應對策略9.爭議解決9.1爭議解決方式9.2爭議解決機構9.3爭議解決程序10.合同變更與解除10.1合同變更條件10.2合同解除條件10.3合同解除程序11.合同終止與后續(xù)處理11.1合同終止條件11.2合同終止程序11.3終止后的后續(xù)處理12.不可抗力12.1不可抗力定義12.2不可抗力事件通知12.3不可抗力事件處理13.法律適用與爭議管轄13.1適用法律13.2爭議管轄14.其他約定事項14.1補充條款14.2其他約定第一部分：合同如下：第一條合同訂立與生效1.1合同訂立時間：本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。1.2合同生效條件：本合同經(jīng)雙方協(xié)商一致，簽字蓋章后生效。1.3合同簽訂地點：本合同在甲方辦公地點簽訂。第二條服務內(nèi)容與范圍2.1服務項目概述：本合同約定甲方提供金融投資顧問服務，包括但不限于市場分析、投資建議、風險評估等。2.2服務具體內(nèi)容：2.2.1定期提供市場分析報告；2.2.2根據(jù)客戶需求提供個性化的投資建議；2.2.3定期進行風險評估，并提出風險控制措施；2.2.4定期與客戶溝通，解答客戶疑問。2.3服務范圍界定：本合同服務范圍限于甲方業(yè)務范圍內(nèi)，不包括甲公司以外的其他投資領域。第三條服務期限與交付3.1服務期限：本合同服務期限自合同生效之日起至2024年12月31日止。3.2服務交付時間：3.2.1市場分析報告：每月第一個工作日前提交；3.2.2投資建議：根據(jù)市場變化及客戶需求，隨時提供；3.2.3風險評估報告：每季度第一個月內(nèi)提交；3.2.4溝通解答：每月至少進行一次。3.3服務交付方式：通過電子郵件、電話或面對面等方式交付。第四條服務費用與支付4.1服務費用總額：本合同服務費用總額為人民幣拾萬元整（￥100,000.00）。4.2費用支付方式：4.2.1甲方應在合同生效之日起5個工作日內(nèi)支付首期費用人民幣伍萬元整（￥50,000.00）；4.2.2其余費用人民幣伍萬元整（￥50,000.00）在服務期限屆滿前支付。4.3費用支付時間：按照本合同第四條第4.2款規(guī)定的時間支付。4.4逾期支付處理：4.4.1甲方逾期支付，應向乙方支付每日萬分之五的違約金；4.4.2乙方有權要求甲方支付逾期利息及違約金。第五條信息保密與合規(guī)5.1信息保密義務：雙方對本合同內(nèi)容及相關信息負有保密義務，未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露。5.2信息保密范圍：包括但不限于市場分析、投資建議、風險評估、客戶信息等。5.3違反保密義務的處理：5.3.1違反保密義務的一方應承擔相應的法律責任；5.3.2受害方有權要求賠償損失。5.4合規(guī)要求與監(jiān)督：雙方應遵守國家法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，接受監(jiān)管部門的監(jiān)督。第六條權利與義務6.1投資顧問的權利：6.1.1要求客戶提供真實、準確、完整的投資信息；6.1.2對客戶提供的服務進行評估；6.1.3要求客戶遵守合同約定。6.2投資顧問的義務：6.2.1誠實守信，為客戶提供真實、準確的投資建議；6.2.2及時、準確地提供市場分析報告；6.2.3定期對客戶進行風險評估，并提出風險控制措施。6.3客戶的權利：6.3.1要求投資顧問提供真實、準確、完整的服務；6.3.2要求投資顧問及時解答疑問；6.3.3要求投資顧問保護客戶信息安全。6.4客戶的義務：6.4.1提供真實、準確、完整的投資信息；6.4.2遵守合同約定，配合投資顧問提供服務；6.4.3對投資決策負責。第七條服務質量與監(jiān)督7.1服務質量標準：7.1.1投資建議的準確性：投資建議應基于充分的市場分析，符合投資邏輯；7.1.2風險評估的全面性：風險評估應涵蓋投資項目的所有潛在風險；7.1.3溝通效率：投資顧問應保證與客戶的溝通及時、高效。7.2質量監(jiān)督機制：7.2.1定期檢查：乙方應每月對服務質量進行自查；7.2.2客戶反饋：乙方應收集客戶反饋，并對反饋進行處理；7.2.3第三方評估：乙方應接受第三方對服務質量進行的評估。7.3質量問題處理：7.3.1客戶投訴：乙方應在接到客戶投訴后3個工作日內(nèi)進行處理；7.3.2責任認定：對服務質量問題，乙方應明確責任主體，并采取相應措施；7.3.3改進措施：乙方應針對質量問題，制定并實施改進措施。第八條風險管理8.1風險識別與評估：8.1.1風險識別：乙方應識別投資項目可能存在的各類風險；8.1.2風險評估：乙方應評估各類風險的嚴重程度和可能性。8.2風險控制措施：8.2.1制定風險控制計劃：乙方應制定風險控制計劃，包括風險規(guī)避、降低和轉移等措施；8.2.2監(jiān)測風險變化：乙方應持續(xù)監(jiān)測風險變化，并及時調整風險控制措施。8.3風險應對策略：8.3.1風險預警：乙方應建立風險預警機制，對潛在風險進行預警；8.3.2應急預案：乙方應制定應急預案，應對可能發(fā)生的風險事件。第九條爭議解決9.1爭議解決方式：9.1.1協(xié)商解決：雙方應通過協(xié)商解決爭議；9.1.2仲裁：協(xié)商不成時，任何一方均可向有管轄權的人民法院提起訴訟或申請仲裁。9.2爭議解決機構：9.2.1仲裁機構：如選擇仲裁，雙方應約定仲裁機構；9.2.2法院：如選擇訴訟，雙方應約定有管轄權的人民法院。9.3爭議解決程序：9.3.1提起爭議：任何一方提出爭議，應提交書面爭議通知書；9.3.2處理爭議：爭議解決機構應按照法定程序處理爭議。第十條合同變更與解除10.1合同變更條件：10.1.1雙方協(xié)商一致；10.1.2合同變更不違反法律法規(guī)和公序良俗。10.2合同解除條件：10.2.1合同約定的解除條件成就；10.2.2雙方協(xié)商一致解除合同；10.2.3因不可抗力導致合同無法履行。10.3合同解除程序：10.3.1提出解除：一方提出解除合同，應提交書面解除通知；10.3.2確認解除：另一方確認解除通知后，合同解除生效。第十一部分：合同終止與后續(xù)處理11.1合同終止條件：11.1.1合同約定的服務期限屆滿；11.1.2雙方協(xié)商一致終止合同；11.1.3因不可抗力導致合同無法履行。11.2合同終止程序：11.2.1提出終止：一方提出終止合同，應提交書面終止通知；11.2.2確認終止：另一方確認終止通知后，合同終止生效。11.3終止后的后續(xù)處理：11.3.1服務費用結算：雙方應按照合同約定結算服務費用；11.3.2信息保密：雙方應繼續(xù)履行信息保密義務；11.3.3其他后續(xù)事宜：雙方應協(xié)商處理其他后續(xù)事宜。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方定義與范圍1.1第三方是指在合同履行過程中，根據(jù)本合同約定或經(jīng)甲乙雙方同意，介入合同關系，提供相關服務或協(xié)助的任何個人、企業(yè)或其他組織。1.2第三方包括但不限于中介方、評估機構、律師事務所、審計機構、咨詢服務機構等。第二條第三方介入的審批與程序2.1第三方介入需經(jīng)甲乙雙方書面同意，并簽訂相應的合作協(xié)議。2.2甲乙雙方應在合同中明確第三方介入的條件、范圍、權限和責任。2.3第三方介入后，應向甲乙雙方提交書面報告，報告其工作進展、成果和意見。第三條第三方責任限額3.1第三方在履行本合同時，因自身原因導致甲乙雙方損失的，應承擔相應的賠償責任。3.2第三方責任限額由甲乙雙方在合作協(xié)議中約定，但不得超過合同總金額的一定比例，如10%。3.3第三方責任限額不適用于第三方因不可抗力、甲方或乙方違約等原因造成的損失。第四條第三方權利與義務4.1第三方的權利：4.1.1按照合作協(xié)議要求，獲得甲乙雙方提供的必要信息和資料；4.1.2在履行職責過程中，享有必要的獨立性和自主權；4.1.3收取約定的服務費用。4.2第三方的義務：4.2.1嚴格遵守國家法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范；4.2.2尊重甲乙雙方的合法權益；4.2.3按時、按質完成工作任務；4.2.4對甲乙雙方提供的信息保密。第五條第三方與其他各方的劃分說明5.1第三方在合同履行過程中的行為，不代表甲乙任何一方，第三方對甲乙任何一方的責任由第三方自行承擔。5.2第三方在履行職責過程中，如涉及甲乙雙方的權益爭議，甲乙雙方應通過協(xié)商解決，第三方不參與爭議處理。5.3第三方在履行職責過程中，如違反法律法規(guī)或合作協(xié)議，甲乙雙方有權終止合作協(xié)議，并追究第三方責任。第六條第三方介入時的額外條款6.1第三方介入時，甲乙雙方應確保第三方具備履行職責的能力和條件。6.2第三方介入時，甲乙雙方應明確各自的權利和義務，避免因第三方介入而產(chǎn)生糾紛。6.3第三方介入時，甲乙雙方應確保第三方遵守合同約定，不得損害甲乙雙方的合法權益。第七條第三方介入后的合同變更7.1第三方介入后，甲乙雙方如需對合同進行變更，應經(jīng)甲乙雙方和第三方協(xié)商一致，并簽訂書面變更協(xié)議。7.2第三方介入后的合同變更，不影響第三方在合作協(xié)議中的權利和義務。第八條第三方介入后的爭議解決8.1第三方介入后，如發(fā)生爭議，甲乙雙方應通過協(xié)商解決。8.2協(xié)商不成時，甲乙雙方可按本合同第九條規(guī)定的爭議解決方式解決爭議。第九條第三方介入后的合同終止9.1第三方介入后，如發(fā)生合同終止情形，甲乙雙方和第三方應按本合同第十條規(guī)定的合同終止程序處理。9.2第三方介入后的合同終止，不影響第三方在合作協(xié)議中的權利和義務。第十條第三方介入后的信息保密10.1第三方在履行職責過程中，應遵守本合同第五條規(guī)定的信息保密義務。10.2第三方在合同終止后，仍應遵守信息保密義務，直至保密信息不再具有保密價值。第三部分：其他補充性說明和解釋說