大學學術行為違規(guī)處理管理規(guī)定（試行）

PAGE—PAGE12—大學學術行為違規(guī)處理管理規(guī)定（試行）第一章總則第一條為維護學校學術榮譽，強化學術道德，規(guī)范學術行為，嚴明學術紀律，保證學術自由，杜絕學術違規(guī)，尊重學術的誠信和圣潔，及時、準確、規(guī)范處理學術違規(guī)行為，制定本規(guī)定。第二條本規(guī)定適用于大學整體范圍內的學術活動和以大學名義從事的學術活動，所涉及人員包括大學全體教職員工、全體醫(yī)務人員、全體學生、全體兼職人員、全體博士后人員、全體訪問學者和進修人員。第三條本規(guī)定所指學術行為主要包括：（一）學術資格申請：為獲得學歷學位、專業(yè)職務崗位聘任及維護和專業(yè)職務晉升評審及維護、研究生導師資格申請及維護、院士資格申請及維護等方面所從事的學術活動。（二）學術成就發(fā)表：以論文、專著、教材、研究報告、文獻綜述、學術評論、學術會議報告等方面正式發(fā)表以展示成就的學術活動。（三）學術成果申報：各級各類科技成果獎申報、專利與軟件著作權申報、教育教學成果獎申報等方面成果申報與獲取的學術活動。（四）學術支持申請：各級各類重點學科、重點?？啤W位授權點和培養(yǎng)點、重點實驗室、科研平臺、工程中心、科研基金項目、學科建設項目、博士后科研流動站等方面政策和經(jīng)費資源申報與獲取的學術活動。（五）其他學術活動：包括參與學術評價、學術交流等學術活動。第二章學術行為違規(guī)界定第四條學術行為違規(guī)包括：學術行為失范、學術行為不端、學術行為腐敗和學術行為約束失職。第五條學術行為失范是指在學術活動中，由于相關知識不足、學術意識不夠嚴謹?shù)仍?，而出現(xiàn)的非主觀故意的輕度學術違規(guī)行為，其結果未侵犯他人學術權利，也不造成對于學校的不良影響。第六條學術行為失范主要包括：（一）在學術資格申請中盲目或投機性超越自我現(xiàn)實、夸大自身申請條件、過度自我評價業(yè)績。（二）在學術成就發(fā)表中學術態(tài)度不嚴肅、行文或編著不規(guī)范、引注不規(guī)范、單純追求數(shù)量和形式、學術會議組織或參加不規(guī)范、主觀安排學術成就發(fā)表、學術評價與批評有失公允。（三）在學術成果申報中偏離學科學術方向、編湊成果申報內容、過度評價成果申報意義、主觀安排學術成果申報。（四）在學術支持申請中無明確建設與研究目的、偏離學科學術方向、編湊建設或研究內容構成、編湊學科與研究基礎、無能力完成建設與研究的申請。（五）在各類學術活動中控制學術資源、不發(fā)揚學術民主。第七條學術行為不端是指在學術活動中，為了實現(xiàn)自身或者所在團隊最大學術利益，置學校學術行為規(guī)范于不顧而出現(xiàn)的主觀故意的中、重度學術違規(guī)行為，其結果或侵犯了他人的學術權利，或給學校帶來不良影響。第八條學術行為不端主要包括：（一）在學術資格申請中編造申請條件、抄襲或剽竊他人成果、造假支撐材料、托關系影響評審過程。（二）在學術成就發(fā)表中抄襲他人成就、剽竊他人成果、篡改或偽造支撐材料、侵占他人業(yè)績和成果、重復發(fā)表或出版同一成就、壟斷學術成就形成資源和過程、壟斷學術會議。（三）在學術成果申報中抄襲或剽竊他人成果、侵占他人業(yè)績和成果、篡改或偽造支撐材料、壟斷成果形成和申報過程、同一成果在同一級別多次申報。（四）在學術支持申請中編造申請條件、抄襲或剽竊他人學術成就或成果、造假申請支撐材料、托關系影響評審過程。（五）在各類學術活動中壟斷學術資源、拒絕學術民主。第九條學術行為腐敗是指在學術活動中，以經(jīng)濟手段或者權力資源作為交易，實現(xiàn)自身或者所在團隊包括學術利益在內的相關利益，其結果或侵犯了他人的學術權利，或給學校帶來不良影響。第十條學術行為腐敗主要包括：在學術失范和學術不端的行為基礎上，有行賄和受賄的行為，有學術或行政權力交易的行為，有學術或行政掌控資源交易的行為。第十一條學術行為約束失職是指在學術行為規(guī)范約束責任鏈中，對于所應擔負的學術行為規(guī)范約束責任不予重視失于管理，而客觀形成被約束對象在學術活動中出現(xiàn)學術行為違規(guī)。第十二條學術行為約束失職主要包括：各級學術管理責任者出現(xiàn)學術規(guī)范教育失職、學術行為監(jiān)督責任失職、學術告訴受理程序失職和學術違規(guī)處理結果失職。第三章學術行為違規(guī)的告訴與處理第十三條學術行為違規(guī)處理組織：學術行為違規(guī)的處理由學術委員會、學位評定委員會、教育教學委員會和崗位聘任委員會等工作體系分別依據(jù)職能范圍予以負責；各學院（臨床醫(yī)院）的相應委員會負責本單位范圍的相關學術行為違規(guī)的處理，涉及學校職能管理和技術支持保障部門人員學術行為違規(guī)的處理，由學校機關事務委員會行使學術調查和處理職責，對學校學術委員會和崗位聘任委員會負責。第十四條學術行為違規(guī)處理管理部門：學?？萍继?、研究生院（學位辦）、教務處、人事處等部門分別作為學校學術委員會、學位評定委員會、教育教學委員會和崗位聘任委員會的辦公室，行使學術行為違規(guī)告訴處理的管理職責；各學院相關辦公室（臨床醫(yī)院相關職能處室）和學校機關事務管理委員會辦公室（以下簡稱機關事務管理辦公室）行使同級學術違規(guī)告訴處理的管理職責。第十五條學術行為違規(guī)的處理程序：包括告訴、初核、立案、調查、處理等五個處理階段。第十六條學術行為違規(guī)的告訴：（一）告訴人員：學術行為違規(guī)的告訴人員可以是知情者、發(fā)現(xiàn)者和約束責任者，約束責任者在發(fā)現(xiàn)學術不端和學術腐敗行為成為事實情況下必須啟動告訴程序。（二）告訴形式：知情者或發(fā)現(xiàn)者可以利用書面和網(wǎng)絡的舉報信形成告訴，舉報信可以是實名也可以是匿名；約束責任者必須以書面報告的形式形成告訴，書面報告必須是實名。（三）接訴部門：學?？萍继幖皩W校相關職能部處為學校接訴部門，學院相關辦公室（臨床醫(yī)院相關職能處室）和機關事務管理辦公室為相關單位和部門的接訴部門，學院相關辦公室（臨床醫(yī)院相關職能處室）和機關事務管理辦公室在接到告訴并向主管領導匯報后應立即向學校相關職能部處報告。第十七條學術行為違規(guī)的告訴初核：（一）初核責任部門：學術行為違規(guī)現(xiàn)象中的學術失范、學術不端和學術腐敗的告訴，由學院相關辦公室（臨床醫(yī)院相關職能處室）或機關事務管理辦公室負責初核，學術行為約束失職的告訴由學?？萍继幖跋嚓P職能部處負責初核。（二）初核時間：接到學術行為違規(guī)的告訴后，相關責任部門應在3個工作日內啟動告訴初核程序，并在10個工作日內完成告訴初核程序。（三）初核結果：依據(jù)本規(guī)定進行的告訴初核，如果初核結果為告訴失實，則告訴處理程序終止并做文書檔案處理；如果初核結果為學術失范，則啟動學術失范處理程序進行處理；如果初核結果實有學術不端、學術腐敗和學術行為約束失職的可能，則告訴處理進入立案調查程序。（四）初核結果復核：學院相關辦公室（臨床醫(yī)院相關職能處室）或機關事務管理辦公室對所接告訴的初核結果，經(jīng)相應委員會主管領導審核同意后，報學?？萍继幖皩W校相關職能部處進行復核，復核結果經(jīng)學校學術委員會或相關委員會主任審核同意后成立；學?？萍继幖皩W校相關職能部處所接學術行為約束失職的告訴初核結果，經(jīng)學校學術委員會或相關委員會主任審核同意后成立。第十八條學術行為違規(guī)的立案與調查：（一）立案：對于經(jīng)初核后進入立案調查的事件，由學?？萍继幖皩W校相關職能部處負責在3個工作日完成立案程序，并經(jīng)學校學術委員會或相關委員會主任批準簽署意見后啟動調查程序。（二）調查程序：調查程序包括立案、調查組形成、調查方案形成、調查過程實施、調查資料分析論證、調查報告形成。（三）調查時間：學?？萍继幖跋嚓P職能部處在事件立案后30個工作日完成事件調查程序。（四）調查意見：調查組以調查報告形式形成調查意見，經(jīng)學?？萍继幖皩W校相關職能部處討論后，報學校學術委員會或相應委員會討論處理意見。第十九條學術行為違規(guī)的處理：（一）處理意見：學校學術委員會及相應委員會，根據(jù)立案事件調查組的意見和學?？萍继幖皩W校相關職能部處的意見，依據(jù)學校相關制度和政策，進行認真的討論并形成處理意見報學校校長辦公會議。（二）處理結果：學校校長辦公會議，根據(jù)學校學術委員會及相關委員會的處理意見，依據(jù)學校相關制度和政策，決定相關立案事件的處理決定。（三）處理結果與執(zhí)行：對于調查確認有關告訴失實的事件，終止處理程序，撤銷立案，由學?？萍继幖皩W校相關部處進行善后處理；對于調查確認學術不端、學術腐敗和學術行為約束失職的事件，根據(jù)學校校長辦公會議的決定，由學校科技處及學校相關職能部處負責執(zhí)行學校的相關決定。第二十條學術行為違規(guī)處理申述：當事人或事件相關人員對于學校處理決定和處理過程有異議，可在5個工作日內向學校科技處及學校相關職能部處提出申述，學?？萍继幖皩W校相關部處在確認申述有新的超越學校決定依據(jù)的證據(jù)時，報請學校學術委員會及學校相關委員會，啟動事件復審程序；對于沒有新的證據(jù)的情緒申述，學校科技處及學校相關部處不再啟動再審程序。第二十一條學術行為違規(guī)處理程序中實行利益相關者回避原則。學術行為違規(guī)的處理與處分第二十二條學術行為違規(guī)處理與處分原則：（一）尊重事實真相：學術行為違規(guī)的處理和處分應充分尊重事實，確保處理與處分所依據(jù)的事實真實可靠，以事實為根據(jù)進行合理的處理和處分。（二）依法依規(guī)處理：要遵循國家相關法律，依據(jù)學校相關規(guī)章制度和政策規(guī)定，履行必須的調查和處理程序，形成規(guī)范的處理和處分過程。（三）教育和處理相結合：要堅持教育為基礎，教育與處理相結合的原則，對于情節(jié)輕微者以教育為主以促使其改正，對于情節(jié)嚴重的事件在嚴肅處理的同時也要加強教育，實現(xiàn)懲前毖后治病救人的效果。第二十三條學術失范的處理：對于在告訴初核過程中確認為學術失范的事件，由初核責任部門確定當事人學術失范的內涵和定性，由學?；驅W院主管領導與當事人或事件主要負責人正式談話，如果當事人或事件主要負責人是校管干部則進行誡勉談話，要使相關人員對所存在的問題有深刻的認識并對相關的錯誤進行糾正。第二十四條學術不端的處分：對于確認為學術不端的行為，實行“學術道德一票否決”；撤銷所獲得的學術資格并停止學術資格申請1次；責令收回所發(fā)表的學術文章或著作，并在一定范圍內公開道歉；責令撤回學術成果的申請或建議撤銷所獲得的學術成果；責令撤回學術支持的申請或建議撤銷所獲得的學術支持資源；根據(jù)學術不端行為的程度，給與學術職務、行政職務或黨籍紀律處分。第二十五條學術腐敗的處分：對于確認學術腐敗的行為，除執(zhí)行對學術不端行為的各項處理措施之外，解除崗位聘任直至解除合同聘用，對于有嚴重違法行為者送交司法機關懲處。第二十六條學術行為約束失職的處分：對于確認學術行為約束失職者，在處理基礎責任者的同時，對主要責任者做減輕一級處理，對監(jiān)督責任、形式審查責任和審核責任者嚴厲批評，對于事件所涉及的各級學術行為約束失職者在全校范圍內通報。第二十七條在學術行為違規(guī)處理過程中，當事人或事件相關人員有下