《道路運(yùn)輸安全生產(chǎn)監(jiān)督機(jī)構(gòu)檢查考核評(píng)估規(guī)范》

ICS號(hào)

中國標(biāo)準(zhǔn)文獻(xiàn)分類號(hào)

團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)

T/CHTSXXXXX-XXXX

代替的團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)編號(hào)

道路運(yùn)輸安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查機(jī)構(gòu)考

核評(píng)估規(guī)范

（征求意見稿）

SpecificationforAssessmentandEvaluationofRoadTransport

SafetyProductionSupervisionandInspectionInstitutions

xxxx-xx-xx發(fā)布xxxx-xx-xx實(shí)施

中國公路學(xué)會(huì)發(fā)布

1

1總則

1.0.1為規(guī)范道路運(yùn)輸安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查工作，提升基層道路運(yùn)輸安全監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管水平，

夯實(shí)道路運(yùn)輸安全管理基礎(chǔ)，維護(hù)行業(yè)安全健康發(fā)展，制定本規(guī)范。

1.0.2本標(biāo)準(zhǔn)適用于對(duì)基層道路運(yùn)輸安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查機(jī)構(gòu)的考核評(píng)估工作。

1.0.3本標(biāo)準(zhǔn)所稱的道路運(yùn)輸是指道路旅客運(yùn)輸、道路貨物運(yùn)輸、道路運(yùn)輸站（場）、機(jī)動(dòng)

車維修、機(jī)動(dòng)車駕駛員培訓(xùn)。

1.0.4基層道路運(yùn)輸安全監(jiān)管機(jī)構(gòu)開展安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查工作除應(yīng)符合本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定外，還

應(yīng)遵守國家、行業(yè)安全生產(chǎn)相關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范要求。

5

2術(shù)語

2.0.1被評(píng)估方（evaluatedparty）

區(qū)縣級(jí)具體負(fù)責(zé)道路運(yùn)輸安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查工作的管理機(jī)構(gòu)。

2.0.2評(píng)估機(jī)構(gòu)（evaluationinstitution）

對(duì)被評(píng)估方道路運(yùn)輸安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查工作績效實(shí)施評(píng)估的社會(huì)化第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)。

6

3總體要求

3.1工作組織應(yīng)以檢查評(píng)估為主，由上級(jí)管理部門發(fā)起，結(jié)合特定的安全要求，對(duì)被評(píng)估

方具體落實(shí)道路運(yùn)輸安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查職責(zé)的機(jī)構(gòu)開展評(píng)估。

3.2實(shí)施要求

3.2.1道路運(yùn)輸安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查考核評(píng)估應(yīng)由上級(jí)管理部門定期開展，在落實(shí)道路

運(yùn)輸安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查職責(zé)的機(jī)構(gòu)發(fā)生重大變更時(shí)，或者出現(xiàn)其他影響行業(yè)穩(wěn)定發(fā)展?fàn)顟B(tài)的

情況時(shí)，應(yīng)重新開展。

3.2.2評(píng)估結(jié)果應(yīng)記錄在評(píng)估報(bào)告中，并有針對(duì)性地提出整改建議。

3.3實(shí)施原則

3.2.1最小影響原則。應(yīng)選擇在非業(yè)務(wù)高峰期開展工作，盡量不影響被評(píng)估方正常管

理工作。

3.2.2保密性原則。所有參與評(píng)估的人員應(yīng)簽署保密協(xié)議，對(duì)工作過程數(shù)據(jù)和結(jié)果應(yīng)

嚴(yán)格管理，未經(jīng)授權(quán)不應(yīng)泄露給任何單位和個(gè)人，所使用的工具應(yīng)獲得被評(píng)估方的許可。

3.2.3客觀公正原則。評(píng)估方應(yīng)在評(píng)估過程充分收集證據(jù)，對(duì)評(píng)估結(jié)果做出客觀公正

的判斷。

3.4實(shí)施形式可按照具體工作需求，采用聘請(qǐng)第三方機(jī)構(gòu)或自行評(píng)估的形式開展。

3.5實(shí)施流程應(yīng)包括評(píng)估準(zhǔn)備、現(xiàn)場評(píng)估、不合格項(xiàng)的跟蹤核實(shí)、評(píng)估結(jié)論、評(píng)估報(bào)告等

環(huán)節(jié)。

7

4評(píng)估內(nèi)容

4.0.1安全監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)設(shè)置及人員配備情況，應(yīng)包括被評(píng)估方“三定方案”中對(duì)于安全

監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)設(shè)置及安全監(jiān)督管理人員配備情況。

4.0.2監(jiān)督檢查相關(guān)清單文件制定情況，應(yīng)包括被評(píng)估方安全生產(chǎn)權(quán)力和責(zé)任清單或監(jiān)督

檢查清單的制定情況，以及清單是否向社會(huì)公開。

4.0.3安全監(jiān)督管理制度建立情況，應(yīng)包括被評(píng)估方道路運(yùn)輸安全生產(chǎn)分類分級(jí)監(jiān)管、“一

崗雙責(zé)”、監(jiān)督檢查計(jì)劃、“雙隨機(jī)”一公開、問題隱患閉環(huán)整改、安全生產(chǎn)約談、掛牌督辦、

安全生產(chǎn)信用管理、安全生產(chǎn)舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)等安全監(jiān)督管理制度制定和落實(shí)情況。

4.0.4安全監(jiān)督管理工作經(jīng)費(fèi)保障情況，應(yīng)包括被評(píng)估方安全監(jiān)管管理工作經(jīng)費(fèi)保障情況，

包括將安全管理工作經(jīng)費(fèi)列入年度部門預(yù)算，經(jīng)費(fèi)是否預(yù)算到位、?？顚Ｓ茫?jīng)費(fèi)是否使用

合理等。

4.0.5監(jiān)督檢查工作落實(shí)及閉環(huán)管理情況，應(yīng)包括被評(píng)估方監(jiān)督檢查工作落實(shí)及閉環(huán)管理

情況，包括制定安全生產(chǎn)年度監(jiān)督檢查計(jì)劃，落實(shí)監(jiān)督檢查計(jì)劃開展監(jiān)督檢查，對(duì)重點(diǎn)監(jiān)管

企業(yè)實(shí)施針對(duì)性監(jiān)管，對(duì)于不合格項(xiàng)目下達(dá)整改通知書，在企業(yè)整改完成后開展復(fù)查落實(shí)閉

環(huán)管理要求。

4.0.6監(jiān)督檢查崗位人員職業(yè)技能培訓(xùn)情況，應(yīng)包括被評(píng)估方監(jiān)督檢查崗位人員職業(yè)技能

情況，以及定期參加崗位職業(yè)技能和安全管理知識(shí)培訓(xùn)情況。

4.0.7風(fēng)險(xiǎn)隱患雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)及落實(shí)情，應(yīng)包括被評(píng)估方雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)及落實(shí)情

況，包括將重大風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督抽查納入安全生產(chǎn)年度監(jiān)督檢查計(jì)劃，對(duì)監(jiān)督抽查發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)辨

識(shí)管控等工作落實(shí)不到位的生產(chǎn)經(jīng)營單位督促整改，對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營單位的重大風(fēng)險(xiǎn)建立檔案，

對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營單位重大隱患督促依法整改等。

4.0.8安全生產(chǎn)信用體系建設(shè)情，應(yīng)包括被評(píng)估方安全生產(chǎn)信用體系建設(shè)情況，包括將管

轄范圍內(nèi)的生產(chǎn)經(jīng)營單位和從業(yè)人員安全生產(chǎn)信用填報(bào)工作納入安全生產(chǎn)年度監(jiān)督檢查計(jì)

劃，對(duì)安全生產(chǎn)信用等級(jí)低的生產(chǎn)經(jīng)營單位和從業(yè)人員依法依規(guī)采取增加監(jiān)督執(zhí)法頻次、作

為重點(diǎn)監(jiān)管監(jiān)察對(duì)象、約談、公開曝光、取消經(jīng)營資質(zhì)（格）或限制性經(jīng)營、依法實(shí)施市場

禁入或限入、從重處罰等措施予以懲戒。

4.0.9對(duì)安全生產(chǎn)法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范等內(nèi)容的宣傳情，應(yīng)包括被評(píng)估方對(duì)道路運(yùn)輸安全生

8

產(chǎn)法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范等內(nèi)容的宣傳情況，包括組織開展經(jīng)常性、系統(tǒng)性宣傳，對(duì)重要的、新

制修訂的、涉及安全生產(chǎn)的法律、法規(guī)、政策、制度開展宣貫培訓(xùn)，組織開展安全生產(chǎn)月活

動(dòng)，組織開展或者協(xié)助主管部門開展道路運(yùn)輸單位主要負(fù)責(zé)人、安全生產(chǎn)管理人員的安全生

產(chǎn)知識(shí)和管理能力考核等。

4.0.10安全生產(chǎn)舉報(bào)制度落實(shí)情況，應(yīng)包括被評(píng)估方安全生產(chǎn)舉報(bào)制度落實(shí)情況，包括按

照程序規(guī)定受理有關(guān)安全生產(chǎn)的舉報(bào)，對(duì)舉報(bào)事項(xiàng)進(jìn)行了調(diào)查核實(shí)、形成書面材料，對(duì)需要

落實(shí)整改措施的督促落實(shí)整改，對(duì)不屬于本部門職責(zé)的及時(shí)移送有關(guān)部門處理等。

4.0.11安全生產(chǎn)工作述職機(jī)制建立情況，應(yīng)包括被評(píng)估方負(fù)責(zé)人員安全生產(chǎn)工作述職機(jī)制

建立情況，在年度述職中將安全生產(chǎn)工作履職情況作為一項(xiàng)內(nèi)容。

4.0.12安全生產(chǎn)監(jiān)督管理層級(jí)責(zé)任落實(shí)情況，應(yīng)包括被評(píng)估方安全生產(chǎn)監(jiān)督管理層級(jí)責(zé)任

落實(shí)情況，包括落實(shí)道路運(yùn)輸安全生產(chǎn)的法律、法規(guī)、規(guī)章、政策，以及國家、上級(jí)管理部

門有關(guān)安全生產(chǎn)工作部署；成立由主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)的安全生產(chǎn)委員會(huì)，每季度主持召開

一次安全生產(chǎn)委員會(huì)會(huì)議，對(duì)本部門安全生產(chǎn)重大事項(xiàng)決策進(jìn)行研究部署。

4.0.13安全生產(chǎn)事故報(bào)告和統(tǒng)計(jì)分析情況，應(yīng)包括被評(píng)估方轄區(qū)內(nèi)安全生產(chǎn)事故報(bào)告和統(tǒng)

計(jì)分析情況，建立事故統(tǒng)計(jì)、報(bào)告制度和事故臺(tái)賬，發(fā)生事故及時(shí)報(bào)送事故快報(bào)，每月按期

報(bào)送事故月報(bào)，定期開展事故統(tǒng)計(jì)分析，編制季度、半年度、年度及重點(diǎn)時(shí)段的事故統(tǒng)計(jì)分

析報(bào)告。

4.0.14典型事故和重大風(fēng)險(xiǎn)事件教訓(xùn)吸取情況，應(yīng)包括被評(píng)估方典型事故和重大風(fēng)險(xiǎn)事件

方面的教訓(xùn)吸取情況，對(duì)事故發(fā)生單位的整改措施落實(shí)情況進(jìn)行監(jiān)督檢查、督辦指導(dǎo)，組織

開展事故回頭看活動(dòng)。

9

5評(píng)估

5.1評(píng)估準(zhǔn)備

5.1.1組建評(píng)估組

1受理評(píng)估任務(wù)后，應(yīng)由評(píng)估機(jī)構(gòu)根據(jù)評(píng)估工作任務(wù)量，推薦評(píng)估組組長和評(píng)估組成員，

報(bào)相關(guān)負(fù)責(zé)人同意后，正式成立考核評(píng)估組。

2評(píng)估組組建應(yīng)符合下列要求：

1）評(píng)估組應(yīng)不少于3人；

2）評(píng)估組組長應(yīng)具有副高級(jí)以上職稱并且具有6年以上道路運(yùn)輸安全生產(chǎn)相關(guān)工作經(jīng)

歷；

3）評(píng)估組成員應(yīng)具有中級(jí)職稱并且具有3年以上道路運(yùn)輸安全生產(chǎn)相關(guān)工作經(jīng)歷。

5.1.2評(píng)估通知及評(píng)估計(jì)劃制訂

1評(píng)估組組長應(yīng)負(fù)責(zé)制定評(píng)估通知、現(xiàn)場評(píng)估計(jì)劃，式樣參見附錄A.1.1、A.1.2和A.1.3。

2項(xiàng)目管理員應(yīng)提前5個(gè)工作日向被評(píng)估方發(fā)出通知及評(píng)估計(jì)劃，并按要求將評(píng)估通知

抄報(bào)至發(fā)起考核評(píng)估任務(wù)的交通運(yùn)輸主管部門。

3被評(píng)估方若對(duì)評(píng)估日程安排有異議，雙方可協(xié)商調(diào)整。評(píng)估日程一經(jīng)確認(rèn)，評(píng)估組和

被評(píng)估方應(yīng)嚴(yán)格遵守規(guī)定的日程安排。

5.1.3制定評(píng)估工作方案

1評(píng)估組組長應(yīng)根據(jù)被評(píng)估方的情況制定現(xiàn)場評(píng)估工作方案；

2現(xiàn)場評(píng)估工作方案應(yīng)包括評(píng)估內(nèi)容、評(píng)估員分工、評(píng)估記錄等內(nèi)容。

5.2現(xiàn)場評(píng)估

5.2.1評(píng)估要求

10

1現(xiàn)場評(píng)估應(yīng)包括預(yù)備會(huì)議、首次會(huì)議、現(xiàn)場考核、評(píng)估組內(nèi)部評(píng)議、末次會(huì)議等環(huán)節(jié)，

首次會(huì)議和末次會(huì)議記錄表式樣參見附錄A.2.1和A.2.2。

2評(píng)估方式應(yīng)包括資料審查、座談交流、不合格項(xiàng)的跟蹤核實(shí)等：

（1）資料審查：應(yīng)查閱被評(píng)估方相關(guān)資料，評(píng)估安全生產(chǎn)管理制度、安全生產(chǎn)監(jiān)督檢

查相關(guān)記錄的符合性情況，完成相關(guān)內(nèi)容的評(píng)估。

（2）座談交流：應(yīng)抽查被評(píng)估方安全監(jiān)督檢查相關(guān)崗位人員，道路運(yùn)輸企業(yè)從業(yè)人員

開展座談交流，完成相關(guān)內(nèi)容的評(píng)估。

（3）不合格項(xiàng)的核實(shí)：評(píng)估過程中不合格項(xiàng)，可與被評(píng)估方進(jìn)一步核實(shí)。

3凡評(píng)估內(nèi)容涉及抽查的，最低抽查數(shù)量應(yīng)不少于3個(gè)，最高抽查數(shù)量應(yīng)不超過10個(gè)，

抽查的對(duì)象應(yīng)具有代表性。

5.2.2預(yù)備會(huì)議

1評(píng)估組進(jìn)入被評(píng)估方后，可根據(jù)需要召開評(píng)估組內(nèi)部會(huì)議；

2由組長分配評(píng)估任務(wù)，可根據(jù)需要就現(xiàn)場評(píng)估工作與被評(píng)估方和上級(jí)交通運(yùn)輸主管部

門進(jìn)行溝通。

5.2.3首次會(huì)議

1正式開展評(píng)估工作前，應(yīng)由評(píng)估組組長組織召開首次會(huì)議，參會(huì)人員應(yīng)包括評(píng)估組全

體成員、上級(jí)交通運(yùn)輸主管部門代表、被評(píng)估方的相關(guān)人員。

2會(huì)議主要內(nèi)容應(yīng)包括通報(bào)評(píng)估目的、評(píng)估范圍、評(píng)估方式、評(píng)估分工、評(píng)估工作日程

安排、待評(píng)估單位配合要求、評(píng)估員工作紀(jì)律、保密承諾以及評(píng)估工作反饋等。保密承諾書

式樣參見附錄A.3，評(píng)估工作反饋表式樣參見附錄A.4。

5.2.4分工評(píng)估

1評(píng)估應(yīng)按照分工，對(duì)照評(píng)估記錄表，按照相應(yīng)的評(píng)估方式逐條核對(duì)，應(yīng)認(rèn)真記錄被評(píng)

估方在道路運(yùn)輸安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查方面的真實(shí)情況,收集并保存必要的客觀證據(jù)。評(píng)估記錄

表封面式樣參見附錄A.5。

11

2評(píng)估員在評(píng)估過程中發(fā)現(xiàn)問題，應(yīng)及時(shí)請(qǐng)被評(píng)估方相關(guān)人員確認(rèn)，以便確定不合格項(xiàng)

并采取糾正措施。

3評(píng)估記錄應(yīng)作為評(píng)估報(bào)告的附件。

5.2.5內(nèi)部評(píng)議

1分工評(píng)估結(jié)束后，評(píng)估組應(yīng)進(jìn)行內(nèi)部評(píng)議；

2評(píng)估組組長應(yīng)審核匯總各評(píng)估員提交的評(píng)估記錄、相關(guān)證據(jù)及評(píng)估結(jié)果，研究確定綜

合評(píng)估結(jié)論。

5.2.6末次會(huì)議

1評(píng)估組內(nèi)部評(píng)議結(jié)束后，評(píng)估組組長應(yīng)組織召開末次會(huì)議，參會(huì)人員應(yīng)包括評(píng)估組全

體成員、上級(jí)交通運(yùn)輸主管部門代表、被評(píng)估方的相關(guān)人員。

2末次會(huì)議內(nèi)容應(yīng)包括評(píng)估組組長通報(bào)評(píng)估情況及評(píng)估結(jié)果，并就評(píng)估過程中發(fā)現(xiàn)的不

合格項(xiàng)向被評(píng)估方提出整改要求，不合格項(xiàng)整改建議式樣參見附錄A.6；被評(píng)估方相關(guān)人員

可對(duì)相關(guān)事項(xiàng)作必要的說明和解釋等。

3被評(píng)估方對(duì)評(píng)估結(jié)論存有異議的，應(yīng)向上級(jí)主管機(jī)關(guān)提出復(fù)核申請(qǐng)。

5.3不合格項(xiàng)的跟蹤核實(shí)

5.2.1評(píng)估組應(yīng)對(duì)評(píng)估中發(fā)現(xiàn)的不合格項(xiàng)的整改情況進(jìn)行跟蹤核實(shí)；

5.2.2被評(píng)估方應(yīng)在現(xiàn)場評(píng)估結(jié)束30日內(nèi)按要求整改到位的，經(jīng)申請(qǐng)，由評(píng)估組確認(rèn)

整改合格，所完成的整改內(nèi)容可視為達(dá)到相關(guān)要求，不合格項(xiàng)整改復(fù)查情況式樣參見附錄

A.7。

5.4.評(píng)估結(jié)論

5.4.1不合格項(xiàng)跟蹤核實(shí)完成后，應(yīng)依據(jù)附錄B給定的評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評(píng)分；

5.4.2得分在80分（含）以上的為優(yōu)秀，得分在60（含）至80之間的為合格，得分

在60分以下的為不合格。

12

6評(píng)估報(bào)告

6.0.1評(píng)估組現(xiàn)場評(píng)估結(jié)束后，評(píng)估組組長應(yīng)按規(guī)定編制評(píng)估報(bào)告，評(píng)估報(bào)告式樣參見附

錄A.8，評(píng)估報(bào)告的內(nèi)容應(yīng)包括：

1評(píng)估結(jié)論；

2任務(wù)來源及目的；

3被評(píng)估方基本情況；

4評(píng)估工作綜述；

5綜合評(píng)估情況；

6評(píng)估得分；

7評(píng)估員及簽字；

8其他需要說明的事項(xiàng)；

9相關(guān)附件，如評(píng)估通知、會(huì)議記錄、評(píng)估記錄及評(píng)估的情況等。

6.0.2評(píng)估報(bào)告應(yīng)一式5份，其中被評(píng)估方2份、評(píng)估機(jī)構(gòu)2份、上級(jí)交通運(yùn)輸主管部門

1份。

6.0.3評(píng)估報(bào)告應(yīng)經(jīng)相關(guān)人員審核、批準(zhǔn)后方可報(bào)出，由評(píng)估組組長負(fù)責(zé)發(fā)送。

6.0.4評(píng)估組應(yīng)對(duì)評(píng)估內(nèi)容以紙質(zhì)版或者電子版形式存檔，評(píng)估檔案保存期限一般為5年。

13

7保密管理

7.0.1業(yè)務(wù)部門對(duì)評(píng)估工作涉及到的被評(píng)估方的商業(yè)秘密，評(píng)估工作相關(guān)記錄、結(jié)果等應(yīng)

進(jìn)行保密管理，未經(jīng)同意不應(yīng)將評(píng)估相關(guān)資料、結(jié)果泄漏給第三方。

7.0.2評(píng)估員在查閱資料、詢問、檢查、采集證據(jù)、抽樣檢查過程中，應(yīng)保證相關(guān)資料和

證據(jù)始終處于受控狀態(tài)，任何無關(guān)人員不應(yīng)接觸。

7.0.3在評(píng)估報(bào)告編寫、審批、復(fù)制、蓋章期間，與之有關(guān)人員不應(yīng)將技術(shù)文件、評(píng)估記

錄、評(píng)估報(bào)告等轉(zhuǎn)借或透露給無關(guān)人員。

14

附錄A

（規(guī)范性附錄）

A.1.1關(guān)于對(duì)XXXX機(jī)構(gòu)進(jìn)行道路運(yùn)輸安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查機(jī)構(gòu)考核評(píng)估的通知

關(guān)于對(duì)XXXX機(jī)構(gòu)

進(jìn)行道路運(yùn)輸安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查機(jī)構(gòu)考核

評(píng)估的通知

XXXX機(jī)構(gòu)：

受XXXX單位委托，我所定于XXXX年XX月XX日至XX

月XX日派評(píng)估組對(duì)你單位進(jìn)行道路運(yùn)輸安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查

機(jī)構(gòu)考核評(píng)估（評(píng)估計(jì)劃見附件），請(qǐng)?zhí)崆白龊孟嚓P(guān)準(zhǔn)備工

作，未盡事宜請(qǐng)及時(shí)與我所聯(lián)系。

聯(lián)系人：XXX

聯(lián)系方式：XXXXXXXXXXX

交通運(yùn)輸部公路科學(xué)研究所

XXXX年XX月XX日

15

A.1.2關(guān)于對(duì)XXXX機(jī)構(gòu)進(jìn)行道路運(yùn)輸安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查機(jī)構(gòu)考核評(píng)估的通知

關(guān)于對(duì)XXXX機(jī)構(gòu)

進(jìn)行道路運(yùn)輸安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查機(jī)構(gòu)考核

評(píng)估的通知

XXXX省（市）交通運(yùn)輸廳（局）：

受貴單位委托，我所定于XXXX年XX月XX日至XX月XX

日派評(píng)估組對(duì)XXXX機(jī)構(gòu)進(jìn)行道路運(yùn)輸安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查機(jī)

構(gòu)考核評(píng)估（評(píng)估計(jì)劃見附件），誠邀貴單位派員蒞臨監(jiān)督

指導(dǎo)。

聯(lián)系人：XXXX

聯(lián)系方式：XXXXXXXXXXX

交通運(yùn)輸部公路科學(xué)研究所

XXXX年XX月XX

16

A.1.3道路運(yùn)輸安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查機(jī)構(gòu)考核評(píng)估計(jì)劃

道路運(yùn)輸安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查機(jī)構(gòu)考核評(píng)估計(jì)劃

機(jī)構(gòu)名稱

機(jī)構(gòu)代表電話

評(píng)估時(shí)間

評(píng)估依據(jù)道路運(yùn)輸安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查機(jī)構(gòu)考核評(píng)估規(guī)范

序號(hào)姓名工作單位

評(píng)估組成員

評(píng)估監(jiān)督員由XXXX?。ㄊ校┙煌ㄟ\(yùn)輸廳（局）委派

時(shí)間工作內(nèi)容參加人員

首次會(huì)議：評(píng)估組介紹評(píng)估目的、依據(jù)、范評(píng)估組成員、評(píng)估監(jiān)督

xx:xx-xx:xx圍、流程等，申請(qǐng)單位介紹本單位安全生產(chǎn)員、機(jī)構(gòu)代表及相關(guān)人

基本情況。員

評(píng)

xx:xx-xx:xx實(shí)施現(xiàn)場評(píng)估：評(píng)估員按要求和分工實(shí)施評(píng)評(píng)估組成員、評(píng)估監(jiān)督

估估。員、機(jī)構(gòu)相關(guān)人員

流內(nèi)部評(píng)議：評(píng)估組就現(xiàn)場評(píng)估結(jié)果、評(píng)估發(fā)

評(píng)估組成員、評(píng)估監(jiān)督

程xx:xx-xx:xx現(xiàn)的問題與機(jī)構(gòu)代表及評(píng)估監(jiān)督員進(jìn)行溝

員

通。

評(píng)估組成員、評(píng)估監(jiān)督

末次會(huì)議：通報(bào)現(xiàn)場評(píng)估結(jié)果，提出整改建

xx:xx-xx:xx員、機(jī)構(gòu)代表及相關(guān)人

議。

員

17

A.2.1首次會(huì)議記錄表式樣

首次會(huì)議記錄表式樣

A首次會(huì)議記錄表

機(jī)構(gòu)名稱

會(huì)議時(shí)間會(huì)議地點(diǎn)

主持人記錄人

會(huì)議內(nèi)容記錄

1．介紹評(píng)估組成員、監(jiān)督員等。

2．說明評(píng)估目的、依據(jù)、范圍及日程安排。

3．介紹評(píng)估流程、評(píng)估結(jié)論的確定程序。

4．介紹評(píng)估方法和分工，請(qǐng)被評(píng)估方明確配合人員。

5．明確評(píng)估工作紀(jì)律要求，宣讀保密承諾書。

6．向企業(yè)遞交“現(xiàn)場評(píng)估工作情況反饋表”，請(qǐng)企業(yè)及監(jiān)督

員監(jiān)督評(píng)估工作。

7．請(qǐng)被評(píng)估方、監(jiān)督員對(duì)評(píng)估工作安排進(jìn)行確認(rèn)，解答相關(guān)

疑問。

8．機(jī)構(gòu)代表介紹被評(píng)估方基本情況。

9．宣布現(xiàn)場評(píng)估活動(dòng)開始。

參加會(huì)議人員

評(píng)估組成員、監(jiān)督員及技術(shù)專家：

機(jī)構(gòu)代表及相關(guān)人員：

18

A.2.2末次會(huì)議記錄表式樣

末次會(huì)議記錄表式樣

機(jī)構(gòu)名稱

會(huì)議時(shí)間會(huì)議地點(diǎn)

主持人記錄人

會(huì)議內(nèi)容記錄

1．重申評(píng)估目的、依據(jù)、范圍。

2．介紹現(xiàn)場評(píng)估工作情況。

3．說明評(píng)估結(jié)論的確定程序。

4．說明現(xiàn)場評(píng)估的結(jié)果。

5．對(duì)整改建議進(jìn)行逐項(xiàng)說明和溝通，整改建議書簽字蓋章。

6．機(jī)構(gòu)代表對(duì)現(xiàn)場評(píng)估整改建議進(jìn)行確認(rèn)，作出整改承諾。

7．致謝。

8．宣布現(xiàn)場評(píng)估工作結(jié)束。

參加會(huì)議人員

評(píng)估組成員、監(jiān)督員及技術(shù)專家：

機(jī)構(gòu)代表及相關(guān)人員：

19

A.3保密承諾書式樣

保密承諾書

為保障XXXX機(jī)構(gòu)的合法權(quán)益，嚴(yán)格履行開展道路運(yùn)輸安全生產(chǎn)

監(jiān)督檢查機(jī)構(gòu)考核評(píng)估工作的保密職責(zé)，本人鄭重承諾：

1、遵守保密紀(jì)律，恪守職業(yè)道德，保守評(píng)估時(shí)接觸到的技術(shù)和商

業(yè)秘密，未經(jīng)被評(píng)估方允許不得將相關(guān)評(píng)估信息公開或以任何方式透

漏給無關(guān)人員。

2、謹(jǐn)慎使用需要保密的文件、記錄等資料，在查閱資料、詢問、

檢查、采集證據(jù)過程中，妥善保管相關(guān)資料、證據(jù)、檢查數(shù)據(jù)等，任

何無關(guān)人員不得接觸。

3、評(píng)估組對(duì)評(píng)估工作相關(guān)記錄、結(jié)果等進(jìn)行保密管理，未經(jīng)允許

不得將被評(píng)估方需保密的技術(shù)文件、評(píng)估記錄、評(píng)估報(bào)告等轉(zhuǎn)借或透

露給無關(guān)人員。

承諾人：

年月日

20

A.4評(píng)估工作反饋表式樣

評(píng)估工作反饋表式樣

機(jī)構(gòu)名稱

通訊地址郵政編碼

聯(lián)系人聯(lián)系電話

評(píng)估日期評(píng)估組長

評(píng)估組成員

科學(xué)性公正性業(yè)務(wù)能力工作作風(fēng)綜合評(píng)估

□好□好□好□好□好

現(xiàn)場評(píng)估工作□較好□較好□較好□較好□較好

評(píng)估□一般□一般□一般□一般□一般

□差□差□差□差□差

注：評(píng)估結(jié)果請(qǐng)?jiān)谙鄳?yīng)欄中□內(nèi)打“√”

違規(guī)情況說明

監(jiān)督員簽字：被評(píng)估方代表

年月日年月日

21

A.5評(píng)估記錄表封面式樣

道路運(yùn)輸安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查機(jī)構(gòu)

考核評(píng)估記錄表

機(jī)構(gòu)名稱：

評(píng)估時(shí)間：

評(píng)估分工：

機(jī)構(gòu)相關(guān)人

序號(hào)評(píng)估員姓名評(píng)估內(nèi)容評(píng)估員簽字

員確認(rèn)簽字

1

2

3

4

5

22

A.6不合格項(xiàng)整改建議式樣

附錄6

（規(guī)范性附錄）

不合格項(xiàng)整改建議式樣

序號(hào)條款號(hào)扣分（分）不符合事實(shí)描述整改建議

23

A.7不合格項(xiàng)整改復(fù)查表式樣

不合格項(xiàng)整改復(fù)查表式樣

該項(xiàng)原扣分

序號(hào)整改項(xiàng)目復(fù)查內(nèi)容復(fù)查結(jié)果

/最終扣分

24

A.8評(píng)估報(bào)告式樣

編號(hào)：

XXXX機(jī)構(gòu)

道路運(yùn)輸安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查

考核評(píng)估報(bào)告

機(jī)構(gòu)名稱：

評(píng)估機(jī)構(gòu)：

評(píng)估時(shí)間：

25

目錄

評(píng)估結(jié)論┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅1

1.任務(wù)來源及目的┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅2

2.評(píng)估依據(jù)┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅2

3.基本情況…………………2

4.評(píng)估范圍┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅2

5.評(píng)估工作綜述┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅3

6.綜合評(píng)估┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅3

7.評(píng)估得分┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅9

8.評(píng)估員……………14

9.其他需要說明的事項(xiàng)……………14

26

附錄B

（規(guī)范性附錄）

評(píng)估內(nèi)容及評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)表

序號(hào)評(píng)價(jià)項(xiàng)目評(píng)價(jià)指標(biāo)評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)備注

1.未設(shè)置道路運(yùn)輸安

全監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)不得

機(jī)構(gòu)及人1.按照“三定方案”設(shè)置了道路運(yùn)輸安

分；

1員全監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)；

2.配備安全監(jiān)督檢查

（10分）2.配備了必要的安全監(jiān)督檢查人員；

人員與監(jiān)管企業(yè)數(shù)量

不匹配的，扣3分。

1.未制定安全監(jiān)管權(quán)

利清單和責(zé)任清單或

監(jiān)督管理者安全監(jiān)督檢查清單

制定了道路運(yùn)輸安全監(jiān)管權(quán)利清單和責(zé)

2清單文件的不得分；

任清單或者安全監(jiān)督檢查清單

（10分）2.清單內(nèi)容涵蓋不全

的，少一項(xiàng)扣1分，

扣完為止。

1.建立了下列制度或者安全監(jiān)督管理制

度中包含下列內(nèi)容：

a）安全生產(chǎn)分類分級(jí)監(jiān)管制度；

b）“一崗雙責(zé)”制度；

c）監(jiān)督檢查計(jì)劃制度；1.缺一項(xiàng)制度或者相

安全監(jiān)督

d）“雙隨機(jī)”一公開制度；關(guān)內(nèi)容扣1分；

3管理制度

e）問題隱患閉環(huán)整改制度；2.一項(xiàng)制度未得到有

（18分）

f）安全生產(chǎn)約談制度；效實(shí)施扣1分。

g）掛牌督辦制度；

h）安全生產(chǎn)信用管理制度；

i）安全生產(chǎn)舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)制度。

2.相關(guān)制度有效實(shí)施。

1.安全監(jiān)管經(jīng)費(fèi)列入年度部門預(yù)算；

經(jīng)費(fèi)保障

42.預(yù)算執(zhí)行到位；一項(xiàng)不符合，扣1分。

（4分）

3.?？顚Ｓ?。

1.制定年度監(jiān)督檢查計(jì)劃；

檢查工作2.按計(jì)劃開展監(jiān)督檢查；

5一項(xiàng)不符合，扣2分。

落實(shí)（8分）3.對(duì)重點(diǎn)監(jiān)管企業(yè)實(shí)施重點(diǎn)監(jiān)管；

4.對(duì)檢查不合格項(xiàng)實(shí)施閉環(huán)管理。

發(fā)現(xiàn)1人次未按規(guī)定

監(jiān)管人員每年定期對(duì)安全監(jiān)管人員開展安全監(jiān)管

6參加培訓(xùn)，扣1分，

培訓(xùn)（8分）知識(shí)培訓(xùn)。

扣完為止。

1.將重大風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督檢查納入檢查計(jì)劃，

雙重預(yù)防

7督促企業(yè)實(shí)施針對(duì)性管控措施；一項(xiàng)不符合，扣3分。

機(jī)制（6分）

2.對(duì)企業(yè)重大隱患依法督促整改。

27

安全生產(chǎn)

1.對(duì)企業(yè)實(shí)施了信用管理；

8信用體系一項(xiàng)不符合，扣2分。

2.對(duì)信用等級(jí)低的企業(yè)實(shí)施重點(diǎn)監(jiān)管。

建設(shè)（4