2023年廣西證券從業(yè)資格考試股票類型試題總結(jié)

2023年上六個(gè)月廣西證券從業(yè)資格考試：我國(guó)的股票類型

考試試題

一、單項(xiàng)選擇題（共20題，每題3分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題

意）

1、行業(yè)特性及上市企業(yè)的基本財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)來進(jìn)行投資分析日勺分析措施稱為,

A.定量分析

B.基本分析

C.定性分析

D.技術(shù)分析3

2、從—形態(tài)看,國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值是所有常住居民在一定期期內(nèi)生產(chǎn)的所有貨品和

服務(wù)價(jià)值超過同期中間投入歐I所有非固定資產(chǎn)貨品和服務(wù)價(jià)值的差額。jA.價(jià)

值JB.產(chǎn)品

C.收入

D.實(shí)物

3、《上市企業(yè)行業(yè)分類指導(dǎo)》將上市企業(yè)共提成一個(gè)門類。

A.3

B.10

C.13jD.20j

4、下列各項(xiàng)不屬于專題資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點(diǎn)日勺是（）。jA.綜合性

B.特定性jC.通過專門賬戶經(jīng)營(yíng)運(yùn)作5D.證券企業(yè)于客戶必須是一本一

5、遠(yuǎn)期利率協(xié)議的參照利率應(yīng)為經(jīng)()授權(quán)H勺全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心等機(jī)構(gòu)公

布H勺銀行間市場(chǎng)具有基準(zhǔn)性質(zhì)的市場(chǎng)利率。,A.中國(guó)人民銀行3B.國(guó)家開發(fā)銀

行,C.交通銀行

D.建設(shè)銀行1

6、下列影響股票投資價(jià)值口勺原因中，屬于外部原因的是__ojA.企業(yè)凈資

產(chǎn)jB.企業(yè)口勺股利政策

C.股份分割jD.市場(chǎng)原因」

7、會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券有關(guān)業(yè)務(wù)許可證，其60周歲以內(nèi)的專職人員不少于()

名。

A.40

B.30

C.25215,

8、—又稱“價(jià)格收益比”或“本益比”，是每股價(jià)格與每股收益之間的比率。

A.市盈率jB.市凈率1C.凈資產(chǎn)倍率

D.周轉(zhuǎn)率

9、下列選項(xiàng)中可以擔(dān)任證券企'業(yè)獨(dú)立董事日勺人員的是()o

A.為該證券企業(yè)及其關(guān)聯(lián)方提供財(cái)務(wù)、法律、征詢等服務(wù)的人員及其近親屬

B.在該證券企業(yè)或其關(guān)聯(lián)方任職日勺人員及其親屬和重要社會(huì)關(guān)系人員,C.持

有或控制該上市證券企業(yè)1%股權(quán)的自然人

D.從事證券、金融、法律、會(huì)計(jì)工作5年以上

10、最常見H勺股票是（）。

A.優(yōu)先股股票

B.一般股股票jC,無面額股票jD.無記名股票」

11、償還期在1年以上23年如下的國(guó)債被稱為（）。」A.短期國(guó)債

B.中期國(guó)債

C.長(zhǎng)期國(guó)債

D.無期國(guó)債,

12、金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別在于（）。

A.收費(fèi)不同樣3B.收益不同樣jC.交易方式不同樣,D.交易者權(quán)利

和義務(wù)H勺對(duì)稱性不同樣

13、—基于群體心理理論與逆向思維理論，意在處理投資者怎樣在研究投資市

場(chǎng)過程中保證對(duì)的的觀測(cè)視角問題。

A.個(gè)體心理分析jB.群體心理分析」C.有效市場(chǎng)理論

D.證券組合理論

14、按照證券發(fā)行的主體不同樣，有價(jià)證券可分為

A.政府證券JB.金融證券JC.企業(yè)證券jD,個(gè)人證券J

15、壟斷競(jìng)爭(zhēng)型市場(chǎng)特點(diǎn)不包括

A.生產(chǎn)者眾多，多種生產(chǎn)資料可以完全流動(dòng)

B.生產(chǎn)H勺產(chǎn)品同種但不同樣質(zhì),C.產(chǎn)品之間存在著差異jD.生產(chǎn)者對(duì)其

產(chǎn)品的價(jià)格有一定的控制能力」

16、（）負(fù)責(zé)ADR的注冊(cè)和過戶，安排ADR在存券信托企業(yè)的保管和清算。

A.存券銀行jB.存券企業(yè)jC.托管企業(yè)

D.中央存托企業(yè)

17、我國(guó)目前對(duì)證券發(fā)行實(shí)行的是（）。1A.核準(zhǔn)制jB.審批制JC.審查制

jD.核查制

18、公開發(fā)行企業(yè)債券，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是合計(jì)債券余額不超過企業(yè)凈資產(chǎn)

的（）。3A.20%jB.30%jC.40%

D.50%

19、基金管理企業(yè)辦理特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，單個(gè)資產(chǎn)管理計(jì)劃的委托人人數(shù)

不能超過（）。1A.50jB.100

C.150jD.200

20、有關(guān)證券發(fā)行注冊(cè)制論述錯(cuò)誤的是0。

A.發(fā)行人只要充足披露了有關(guān)信息，在注冊(cè)申報(bào)后的規(guī)定期間內(nèi)未被證券監(jiān)管

機(jī)構(gòu)拒絕注冊(cè)，即可進(jìn)行證券發(fā)行，不必再通過同意jB.實(shí)行證券發(fā)行注冊(cè)

制應(yīng)向投資者保證發(fā)行H勺證券資質(zhì)優(yōu)良，價(jià)格合適,C.規(guī)定發(fā)行人提供有關(guān)證

券發(fā)行自身以及同證券發(fā)行有關(guān)日勺一切信息

D.要對(duì)所提供信息的真實(shí)性、完整性和可靠性承擔(dān)法律責(zé)任1

二、多選題（共15題，每題4分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上

符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分;少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得0.5

分）

21、下面論述錯(cuò)誤的是

A.歐洲債券一般由發(fā)行地所在國(guó)口勺證券企業(yè)、金融機(jī)構(gòu)承銷iB.外國(guó)債券由

一家或幾家大銀行牽頭，構(gòu)成十幾家或幾十家國(guó)際性銀行,在一種國(guó)家或幾種國(guó)

家同步承銷

C.歐洲債券在法律上所受日勺限制比外國(guó)債券寬松得多1D.歐洲債券和外國(guó)債券

在發(fā)行納稅方面不存在差異3

22、證券交易所具有的特性是與A.有固定的交易場(chǎng)所和交易時(shí)間

B.投資者直接進(jìn)入交易所買賣證券

C.通過公開競(jìng)價(jià)的方式?jīng)Q定證券交易價(jià)格,D.交易對(duì)象限于合乎一定原則H勺上

市證券

23、從其產(chǎn)生的領(lǐng)域分析，外匯風(fēng)險(xiǎn)大體可分為_。

A.商業(yè)性匯率風(fēng)險(xiǎn)，B.金融性匯率風(fēng)險(xiǎn)

C.全球性匯率風(fēng)險(xiǎn),D.區(qū)域性匯率風(fēng)險(xiǎn)3

24、證券企業(yè)的內(nèi)部控制制度應(yīng)符合健全性H勺規(guī)定，這重要體目前如下一方面。

A.滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)」B.覆蓋證券企業(yè)的所有業(yè)務(wù)、

部門和人員

C.事前、事中、事后控制相統(tǒng)一

D.保證不存在內(nèi)部控制空白或漏洞，這體現(xiàn)了內(nèi)部控制制度口勺健全性

25、有關(guān)CBOE推出日勺中國(guó)指數(shù)歐|描述，對(duì)的I曰勺是JA.以16只中國(guó)企

業(yè)股票為樣本

B.重要基于海外上市日勺中國(guó)企業(yè)

C.屬于海外上市企業(yè)指數(shù)JD.按照等值美元加權(quán)平均計(jì)算而成3

26、下列說法對(duì)的的是,A.試點(diǎn)證券企業(yè)應(yīng)建立動(dòng)態(tài)H勺凈資本監(jiān)控預(yù)警與

補(bǔ)足機(jī)制,保證凈資本及有關(guān)財(cái)務(wù)指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定

B.試點(diǎn)證券企業(yè)必須在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站上公開披露經(jīng)具有證券有關(guān)業(yè)務(wù)資

格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)口勺年度匯報(bào)和重大事件公告jC.試點(diǎn)證券企業(yè)出現(xiàn)不符

合申請(qǐng)條件的，必須在7個(gè)工作日內(nèi)匯報(bào)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)，并闡明原因和對(duì)策JD.

試點(diǎn)證券企業(yè)應(yīng)建立證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和債務(wù)回購業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控

制制度，對(duì)證券持倉、盈虧狀況、風(fēng)險(xiǎn)狀況和交易活動(dòng)進(jìn)行有效監(jiān)控」

27、下述說法是對(duì)歐I的有—ojA.基金交易是指以基金證券為對(duì)象進(jìn)行的流

通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)

B.基金有封閉式和開放式之分,C.開放式基金的交易一般是在證券交易所進(jìn)行

jD.開放式基金的基金份額總額不固定

28、下列說法對(duì)的的是1A.基金份額持有人享有基金信息的知情權(quán)、表決

權(quán)和收益權(quán)」B.基金的一切風(fēng)險(xiǎn)管理都是圍繞保護(hù)投資者利益來考慮口勺1C.

基金份額持有人是指持有基金份額或基金股份的自然人和法人，也就是基金的投

資人1D.基金托管人是基金一切活動(dòng)的中心

29、有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，下列說法對(duì)歐J的有—o

A.風(fēng)險(xiǎn)是指對(duì)投資者預(yù)期收益的背離

B.證券投資日勺風(fēng)險(xiǎn)就是證券收益日勺不確定性

C.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)是可以投資組合而防止H勺,D.非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)是可以投資組合來

防止的

30、一般來說，證券投資基金的投資對(duì)象包括3A.上市交易的股票

B.金融期貨JC.上市交易的債券JD.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證

券品種

31、債券的票面要素包括

A.債券的票面價(jià)值

B.債券H勺到期期限

C.債券的票面利率

D.債券發(fā)行者名稱

32、如下屬于債券類資產(chǎn)口勺遠(yuǎn)期合約的是_。,A.商業(yè)票據(jù)」B.長(zhǎng)期債券

C.短期債券

D.定期存款單

33、場(chǎng)外交易市場(chǎng)與證券交易所共同構(gòu)成了證券交易市場(chǎng),場(chǎng)外交易市場(chǎng)重要功

能是1A.場(chǎng)外交易市場(chǎng)是證券交易所日勺必要補(bǔ)充

B.場(chǎng)外交易市場(chǎng)為政府債券、金融債券、企業(yè)債券以及按照有關(guān)法規(guī)公開發(fā)行

而又不能或一時(shí)不能到證券交易所上市交易的股票提供了流通轉(zhuǎn)讓的場(chǎng)所,

C.場(chǎng)外交易市場(chǎng)是證券發(fā)行的重要場(chǎng)所1D.場(chǎng)外交易市場(chǎng)是一種“開放”日勺市

場(chǎng),投資者可以與證券商當(dāng)面直接成交

34、中央銀行口勺貨幣政策對(duì)股票價(jià)格有直接的影響，其手段包括3A,發(fā)

行國(guó)債B.再貼現(xiàn)政策

C.公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)

D.存款準(zhǔn)備金制度i

35、市場(chǎng)利率變化影響股