2024年度融創(chuàng)集團風險管理與控制合同2篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年度融創(chuàng)集團風險管理與控制合同本合同目錄一覽1.合同總則1.1合同訂立依據(jù)1.2合同目的與原則1.3合同適用范圍2.風險管理組織架構(gòu)2.1風險管理部門設(shè)置2.2風險管理團隊職責2.3風險管理委員會職責3.風險識別與評估3.1風險識別方法3.2風險評估標準3.3風險評估流程4.風險預警與報告4.1風險預警指標體系4.2風險預警信息收集與處理4.3風險報告制度5.風險應(yīng)對措施5.1風險應(yīng)對策略5.2風險控制措施5.3風險應(yīng)急預案6.內(nèi)部控制制度6.1內(nèi)部控制原則6.2內(nèi)部控制制度體系6.3內(nèi)部控制制度實施與監(jiān)督7.風險監(jiān)控與評估7.1風險監(jiān)控指標體系7.2風險監(jiān)控流程7.3風險評估結(jié)果運用8.風險管理信息系統(tǒng)8.1系統(tǒng)功能需求8.2系統(tǒng)開發(fā)與實施8.3系統(tǒng)運行維護9.風險管理培訓與宣傳9.1培訓計劃與實施9.2宣傳方式與內(nèi)容9.3培訓效果評估10.合同簽訂與履行10.1合同簽訂程序10.2合同履行要求10.3合同變更與解除11.違約責任與爭議解決11.1違約責任承擔11.2爭議解決方式11.3爭議解決機構(gòu)12.合同解除與終止12.1合同解除條件12.2合同終止條件12.3合同解除與終止程序13.合同生效與終止13.1合同生效時間13.2合同終止時間13.3合同生效與終止的法律效力14.其他約定事項14.1保密條款14.2通知送達方式14.3合同附件第一部分：合同如下：1.合同總則1.1合同訂立依據(jù)本合同依據(jù)《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國公司法》及相關(guān)法律法規(guī)制定。1.2合同目的與原則1.3合同適用范圍本合同適用于甲方及其下屬所有子公司的風險管理與控制活動，包括但不限于經(jīng)營風險、市場風險、信用風險、法律風險等。2.風險管理組織架構(gòu)2.1風險管理部門設(shè)置甲方應(yīng)設(shè)立風險管理部，負責公司整體風險管理工作，下設(shè)風險識別、風險評估、風險監(jiān)控、風險應(yīng)對等職能科室。2.2風險管理團隊職責風險管理團隊負責制定風險管理制度、識別和評估風險、提出風險應(yīng)對措施、監(jiān)控風險變化等。2.3風險管理委員會職責風險管理委員會負責審議風險管理重大事項，指導、監(jiān)督風險管理工作的開展，對風險管理工作進行考核評估。3.風險識別與評估3.1風險識別方法采用定性與定量相結(jié)合的方法，通過內(nèi)部審計、風險評估、盡職調(diào)查等手段進行風險識別。3.2風險評估標準依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)標準及公司內(nèi)部管理制度，制定風險評估標準。3.3風險評估流程風險評估流程包括風險識別、風險評估、風險分級、風險應(yīng)對等環(huán)節(jié)。4.風險預警與報告4.1風險預警指標體系建立風險預警指標體系，包括經(jīng)營風險、市場風險、信用風險、法律風險等指標。4.2風險預警信息收集與處理及時收集、分析風險信息，對可能引發(fā)風險的因素進行預警。4.3風險報告制度建立健全風險報告制度，定期向上級單位及相關(guān)部門報告風險狀況。5.風險應(yīng)對措施5.1風險應(yīng)對策略根據(jù)風險評估結(jié)果，制定相應(yīng)的風險應(yīng)對策略，包括風險規(guī)避、風險轉(zhuǎn)移、風險接受等。5.2風險控制措施采取有效措施，降低風險發(fā)生的可能性和損失程度。5.3風險應(yīng)急預案制定風險應(yīng)急預案，明確應(yīng)急響應(yīng)流程、責任分工、資源配置等。6.內(nèi)部控制制度6.1內(nèi)部控制原則遵循合法性、全面性、有效性、及時性、經(jīng)濟性等原則。6.2內(nèi)部控制制度體系建立內(nèi)部控制制度體系，包括組織架構(gòu)、職責分工、制度規(guī)范、流程控制、監(jiān)督考核等。6.3內(nèi)部控制制度實施與監(jiān)督加強內(nèi)部控制制度實施與監(jiān)督，確保制度有效執(zhí)行。第一部分：合同如下：8.風險管理信息系統(tǒng)8.1系統(tǒng)功能需求系統(tǒng)應(yīng)具備風險信息收集、風險評估、風險預警、風險報告、風險監(jiān)控、風險應(yīng)對等功能。8.2系統(tǒng)開發(fā)與實施甲方負責組織系統(tǒng)開發(fā)，乙方提供技術(shù)支持和服務(wù)，確保系統(tǒng)按時、按質(zhì)完成。8.3系統(tǒng)運行維護甲方負責系統(tǒng)的日常運行和維護，乙方提供技術(shù)支持和更新服務(wù)。9.風險管理培訓與宣傳9.1培訓計劃與實施每年制定風險管理培訓計劃，包括內(nèi)部培訓和外部培訓，確保員工具備風險管理意識和能力。9.2宣傳方式與內(nèi)容通過內(nèi)部刊物、網(wǎng)站、會議等形式，宣傳風險管理知識，提高全員風險管理意識。9.3培訓效果評估定期對培訓效果進行評估，確保培訓目標的實現(xiàn)。10.合同簽訂與履行10.1合同簽訂程序雙方協(xié)商一致后，簽訂本合同，并加蓋公章或合同專用章。10.2合同履行要求雙方應(yīng)嚴格按照合同約定履行各自的權(quán)利和義務(wù)。10.3合同變更與解除任何一方需變更或解除合同，應(yīng)提前書面通知對方，并經(jīng)雙方協(xié)商一致。11.違約責任與爭議解決11.1違約責任承擔任何一方違反合同約定，應(yīng)承擔相應(yīng)的違約責任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。11.2爭議解決方式發(fā)生爭議時，雙方應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。11.3爭議解決機構(gòu)爭議解決機構(gòu)為合同簽訂地的人民法院。12.合同解除與終止12.1合同解除條件出現(xiàn)合同約定的解除條件或法定解除條件時，任何一方可解除合同。12.2合同終止條件合同履行完畢或雙方協(xié)商一致解除合同，合同終止。12.3合同解除與終止程序合同解除或終止，雙方應(yīng)按照法定程序辦理相關(guān)手續(xù)。13.合同生效與終止13.1合同生效時間本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。13.2合同終止時間合同履行完畢或雙方協(xié)商一致解除合同，合同終止。13.3合同生效與終止的法律效力合同生效后，對雙方具有法律約束力。合同終止后，雙方的權(quán)利義務(wù)終止。14.其他約定事項14.1保密條款雙方對本合同內(nèi)容負有保密義務(wù)，未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露。14.2通知送達方式本合同中的通知，可采用書面形式，通過郵寄、傳真、電子郵件等方式送達。14.3合同附件本合同附件與本合同具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方介入的概念與范圍1.1第三方的概念在本合同中，第三方是指除甲方和乙方之外的獨立法人、自然人或其他組織，包括但不限于中介方、顧問、審計師、評估機構(gòu)、技術(shù)服務(wù)提供者等。1.2第三方介入的范圍第三方介入的范圍包括但不限于風險評估、技術(shù)咨詢、合同談判、法律咨詢、財務(wù)審計、項目管理等。2.第三方介入的程序與方式2.1第三方介入的程序甲方或乙方在需要第三方介入時，應(yīng)提前向?qū)Ψ綍嫱ㄖ⒄f明第三方介入的原因、目的、預期效果等。2.2第三方介入的方式第三方介入可以通過簽訂單獨的服務(wù)協(xié)議或在本合同中明確約定。3.甲乙方與第三方的責任劃分3.1責任劃分原則甲乙方與第三方之間的責任劃分應(yīng)遵循公平、合理、明確的原則。3.2責任劃分內(nèi)容（1）甲方責任：甲方負責為第三方提供必要的資料和條件，配合第三方完成工作任務(wù)。（2）乙方責任：乙方負責監(jiān)督第三方的工作，確保第三方的工作符合合同約定。（3）第三方責任：第三方應(yīng)按照合同約定或服務(wù)協(xié)議的約定，獨立完成工作任務(wù)，并對工作成果負責。4.第三方的責任限額4.1責任限額的確定第三方的責任限額應(yīng)根據(jù)第三方的工作性質(zhì)、工作難度、合同金額等因素綜合確定。4.2責任限額的約定在合同中明確約定第三方的責任限額，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。5.第三方介入的額外條款及說明5.1第三方介入的額外條款（1）保密條款：第三方對本合同內(nèi)容負有保密義務(wù)，未經(jīng)甲方或乙方同意，不得向任何第三方泄露。（2）知識產(chǎn)權(quán)條款：第三方在提供技術(shù)服務(wù)或咨詢過程中產(chǎn)生的知識產(chǎn)權(quán)歸甲方或乙方所有。（3）不可抗力條款：因不可抗力導致第三方無法履行合同，應(yīng)按照合同約定處理。6.第三方與其他各方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系6.1第三方與甲方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系第三方應(yīng)按照合同約定或服務(wù)協(xié)議的約定，履行對甲方的權(quán)利義務(wù)。6.2第三方與乙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系第三方應(yīng)按照合同約定或服務(wù)協(xié)議的約定，履行對乙方的權(quán)利義務(wù)。6.3第三方與甲乙方之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系第三方與甲乙方之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，應(yīng)依據(jù)本合同及第三方與甲乙方簽訂的服務(wù)協(xié)議或合同約定。7.第三方介入的爭議解決7.1爭議解決方式發(fā)生爭議時，甲乙方應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。7.2爭議解決機構(gòu)爭議解決機構(gòu)為合同簽訂地的人民法院。8.第三方介入的合同終止8.1合同終止條件出現(xiàn)合同約定的終止條件或法定終止條件時，任何一方可終止合同。8.2合同終止程序合同終止，雙方應(yīng)按照法定程序辦理相關(guān)手續(xù)。9.第三方介入的合同生效與終止9.1合同生效時間第三方介入的合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。9.2合同終止時間合同履行完畢或雙方協(xié)商一致解除合同，合同終止。9.3合同生效與終止的法律效力合同生效后，對第三方具有法律約束力。合同終止后，第三方的權(quán)利義務(wù)終止。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：風險管理組織架構(gòu)圖要求：清晰展示風險管理部的組織架構(gòu)，包括部門設(shè)置、崗位職責等。說明：本附件用于明確風險管理部的組織結(jié)構(gòu)和人員職責。2.附件二：風險評估報告模板要求：包括風險評估的基本信息、評估方法、評估結(jié)果、風險等級等。說明：本附件用于規(guī)范風險評估報告的格式和內(nèi)容。3.附件三：風險預警指標體系表要求：列出風險預警指標，包括指標名稱、指標值、預警閾值等。說明：本附件用于明確風險預警指標體系，以便及時識別和預警風險。4.附件四：風險應(yīng)對措施清單要求：列出風險應(yīng)對措施，包括應(yīng)對策略、控制措施、應(yīng)急預案等。說明：本附件用于明確風險應(yīng)對措施，以便在風險發(fā)生時能夠迅速采取行動。5.附件五：內(nèi)部控制制度匯編要求：包括內(nèi)部控制的基本原則、制度規(guī)范、流程控制、監(jiān)督考核等。說明：本附件用于規(guī)范內(nèi)部控制制度的實施，確保內(nèi)部控制的有效性。6.附件六：風險管理信息系統(tǒng)操作手冊要求：詳細說明系統(tǒng)的功能、操作步驟、維護方法等。說明：本附件用于指導用戶正確使用風險管理信息系統(tǒng)。7.附件七：風險管理培訓計劃要求：包括培訓主題、培訓對象、培訓時間、培訓方式等。說明：本附件用于明確風險管理培訓計劃，確保員工具備風險管理意識和能力。8.附件八：合同簽訂與履行記錄要求：記錄合同簽訂、履行過程中的相關(guān)信息，包括日期、地點、參與人員等。說明：本附件用于跟蹤合同履行情況，確保合同條款的執(zhí)行。9.附件九：違約責任認定標準要求：詳細列出違約行為及相應(yīng)的責任認定標準。說明：本附件用于明確違約行為的認定和責任承擔。10.附件十：爭議解決流程圖要求：展示爭議解決的流程和步驟。說明：本附件用于指導爭議解決的過程，確保爭議得到及時、有效的解決。說明二：違約行為及責任認定：1.違約行為：（1）未按時提供合同約定的資料和信息；（2）未按合同約定履行風險管理工作；（3）泄露合同內(nèi)容或第三方信息；（4）未按時支付合同約定的費用；（5）違反合同約定的保密義務(wù)；（6）未按合同約定進行風險評估和預警；（7）未按合同約定采取風險應(yīng)對措施；（8）未按合同約定進行內(nèi)部控制；（9）未按合同約定進行風險管理信息系統(tǒng)維護；（10）未按合同約定進行風險管理培訓。2.責任認定標準：（1）對于違約行為，責任認定標準應(yīng)根據(jù)合同約定或法律法規(guī)進行。（2）違約方應(yīng)承擔相應(yīng)的違約責任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。（3）違約責任的具體數(shù)額應(yīng)根據(jù)違約行為對合同履行造成的影響和損失程度確定。示例說明：甲方向乙方提供風險評估報告，但未按時提交。根據(jù)合同約定，乙方有權(quán)要求甲方支付違約金人民幣1000元。如果乙方因甲方未按時提交風險評估報告而遭受損失，甲方還應(yīng)承擔相應(yīng)的賠償責任。全文完。2024年度融創(chuàng)集團風險管理與控制合同2本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1定義1.2解釋2.合同雙方2.1甲方基本信息2.2乙方基本信息3.風險管理目標3.1風險管理總體目標3.2具體風險管理目標4.風險識別與評估4.1風險識別4.2風險評估4.3風險分類5.風險控制措施5.1風險控制策略5.2控制措施實施5.3控制措施效果評估6.內(nèi)部控制體系6.1內(nèi)部控制原則6.2內(nèi)部控制制度6.3內(nèi)部控制執(zhí)行7.風險報告與溝通7.1風險報告內(nèi)容7.2風險報告頻率7.3風險溝通機制8.風險應(yīng)對與處置8.1風險應(yīng)對策略8.2風險處置流程8.3風險處置效果評估9.風險管理責任與權(quán)限9.1風險管理責任9.2風險管理權(quán)限9.3責任追究與獎懲10.風險管理培訓與意識提升10.1培訓內(nèi)容10.2培訓方式10.3意識提升措施11.合同期限與續(xù)約11.1合同期限11.2續(xù)約條件11.3續(xù)約流程12.保密條款12.1保密內(nèi)容12.2保密義務(wù)12.3違約責任13.爭議解決13.1爭議解決方式13.2爭議解決程序13.3爭議解決地點14.其他14.1合同附件14.2合同修改14.3合同生效與終止第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1定義1.1.1“融創(chuàng)集團”指本合同中的甲方，即融創(chuàng)集團有限公司。1.1.2“乙方”指本合同中的乙方，即負責融創(chuàng)集團風險管理與控制服務(wù)的第三方機構(gòu)。1.1.3“風險”指可能導致融創(chuàng)集團資產(chǎn)、收益或聲譽遭受損失的不確定性事件。1.1.4“風險管理”指識別、評估、控制、監(jiān)控和報告風險的過程。1.1.5“內(nèi)部控制”指為合理保證企業(yè)目標的實現(xiàn)而建立的一系列政策和程序。2.合同雙方2.1甲方基本信息甲方名稱：融創(chuàng)集團有限公司甲方地址：[具體地址]甲方法定代表人：[法定代表人姓名]2.2乙方基本信息乙方名稱：[乙方名稱]乙方地址：[具體地址]乙方法定代表人：[法定代表人姓名]3.風險管理目標3.1風險管理總體目標確保融創(chuàng)集團在面臨各種風險時，能夠保持穩(wěn)定的經(jīng)營狀況，實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。3.2具體風險管理目標3.2.1提高風險識別能力，確保風險得到及時識別。3.2.2優(yōu)化風險評估體系，確保風險評估結(jié)果的準確性。3.2.3完善風險控制措施，降低風險發(fā)生概率和損失程度。3.2.4強化風險監(jiān)控，確保風險控制措施得到有效執(zhí)行。4.風險識別與評估4.1風險識別乙方應(yīng)采用定量和定性相結(jié)合的方法，對融創(chuàng)集團面臨的各種風險進行識別。4.2風險評估乙方應(yīng)根據(jù)風險識別結(jié)果，對風險發(fā)生的可能性和影響程度進行評估。4.3風險分類根據(jù)風險發(fā)生的可能性和影響程度，將風險分為低、中、高三個等級。5.風險控制措施5.1風險控制策略乙方應(yīng)制定針對不同風險等級的控制策略，包括風險規(guī)避、風險降低、風險轉(zhuǎn)移和風險接受。5.2控制措施實施乙方應(yīng)將風險控制策略轉(zhuǎn)化為具體的控制措施，并確保措施得到有效實施。5.3控制措施效果評估乙方應(yīng)定期評估風險控制措施的效果，并根據(jù)評估結(jié)果進行調(diào)整。6.內(nèi)部控制體系6.1內(nèi)部控制原則內(nèi)部控制應(yīng)遵循合法性、合理性、有效性、經(jīng)濟性和前瞻性原則。6.2內(nèi)部控制制度乙方應(yīng)根據(jù)內(nèi)部控制原則，制定一系列內(nèi)部控制制度，包括授權(quán)制度、職責分離制度、記錄保存制度等。6.3內(nèi)部控制執(zhí)行融創(chuàng)集團各部門應(yīng)按照內(nèi)部控制制度的要求，確保內(nèi)部控制得到有效執(zhí)行。8.風險報告與溝通8.1風險報告內(nèi)容乙方應(yīng)定期向甲方提交風險報告，內(nèi)容包括但不限于風險識別、評估、控制措施、監(jiān)控結(jié)果、重大風險事件等。8.2風險報告頻率風險報告的提交頻率為每月一次，重大風險事件應(yīng)立即報告。8.3風險溝通機制建立定期溝通機制，包括定期會議、書面報告、電子郵件等，確保風險信息及時、準確地傳遞。9.風險應(yīng)對與處置9.1風險應(yīng)對策略針對不同類型的風險，乙方應(yīng)制定相應(yīng)的應(yīng)對策略，包括預防措施和應(yīng)急計劃。9.2風險處置流程發(fā)生風險事件時，乙方應(yīng)按照既定的風險處置流程進行處理，包括初步評估、決策、實施和評估效果。9.3風險處置效果評估對風險處置效果進行評估，包括風險是否得到有效控制、損失是否得到合理補償?shù)取?0.風險管理責任與權(quán)限10.1風險管理責任甲方對融創(chuàng)集團的風險管理負總責，乙方對提供風險管理和控制服務(wù)負專業(yè)責任。10.2風險管理權(quán)限甲方有權(quán)要求乙方提供風險管理相關(guān)資料，乙方應(yīng)積極配合。10.3責任追究與獎懲對于未履行風險管理職責或造成損失的責任方，應(yīng)依法追究責任；對于在風險管理中表現(xiàn)突出的個人或團隊，應(yīng)給予相應(yīng)的獎勵。11.風險管理培訓與意識提升11.1培訓內(nèi)容培訓內(nèi)容包括風險管理基本理論、內(nèi)部控制制度、風險識別與評估方法、風險控制措施等。11.2培訓方式培訓方式包括內(nèi)部培訓、外部培訓、在線學習等，根據(jù)實際情況選擇合適的方式。11.3意識提升措施通過案例分析、風險事件回顧、風險管理競賽等活動，提升員工的風險管理意識。12.合同期限與續(xù)約12.1合同期限本合同期限為一年，自雙方簽字之日起生效。12.2續(xù)約條件在合同期滿前一個月，若雙方無異議，可協(xié)商續(xù)簽本合同。12.3續(xù)約流程續(xù)約流程按照本合同約定的條款進行，雙方應(yīng)在合同期滿前達成續(xù)約協(xié)議。13.保密條款13.1保密內(nèi)容本合同中涉及的商業(yè)秘密、技術(shù)信息、客戶信息等均為保密內(nèi)容。13.2保密義務(wù)雙方均應(yīng)承擔保密義務(wù)，未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露保密信息。13.3違約責任違反保密義務(wù)的一方，應(yīng)承擔相應(yīng)的法律責任，并賠償對方因此遭受的損失。14.其他14.1合同附件本合同附件包括但不限于乙方提交的風險管理方案、風險評估報告、內(nèi)部控制制度等。14.2合同修改本合同的修改需經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式簽訂補充協(xié)議。14.3合同生效與終止本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，任何一方違反合同約定或發(fā)生合同終止事由時，本合同自動終止。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義15.1.1“第三方”指除甲方、乙方之外的獨立主體，包括但不限于咨詢機構(gòu)、評估機構(gòu)、審計機構(gòu)、法律顧問、技術(shù)支持提供商等。15.1.2第三方應(yīng)具備相應(yīng)的資質(zhì)和能力，能夠獨立、客觀地提供專業(yè)服務(wù)。15.2第三方介入情形15.2.1在風險管理過程中，如需專業(yè)意見或服務(wù)，甲方或乙方可邀請第三方介入。15.2.2第三方介入應(yīng)經(jīng)甲方或乙方同意，并簽訂相應(yīng)的服務(wù)合同。15.3第三方責任與義務(wù)15.3.1第三方應(yīng)按照服務(wù)合同約定，履行其專業(yè)職責，確保服務(wù)質(zhì)量。15.3.2第三方應(yīng)遵守保密協(xié)議，對獲取的甲方或乙方信息予以保密。16.第三方介入后的額外條款16.1甲方責任16.1.1甲方負責第三方介入的安排和協(xié)調(diào)，確保第三方能夠順利開展工作。16.1.2甲方對第三方的工作成果負責，如需修改或補充，應(yīng)及時通知第三方。16.2乙方責任16.2.1乙方負責協(xié)助甲方與第三方溝通，提供必要的資料和信息。16.2.2乙方對第三方的工作成果負責，如需修改或補充，應(yīng)及時通知第三方。16.3第三方權(quán)利16.3.1第三方有權(quán)要求甲方或乙方提供必要的資料和信息，以便開展工作。16.3.2第三方有權(quán)根據(jù)實際情況調(diào)整工作計劃，但需經(jīng)甲方或乙方同意。17.第三方責任限額17.1第三方責任限額17.1.1第三方在履行服務(wù)合同過程中，對甲方或乙方造成的損失，其責任限額由服務(wù)合同約定。17.1.2如無約定，第三方責任限額為服務(wù)合同總價款的[具體金額]倍。18.第三方與其他各方的劃分說明18.1甲方與第三方的劃分甲方負責支付第三方服務(wù)費用，并對第三方的工作成果負責。18.2乙方與第三方的劃分乙方負責協(xié)助甲方與第三方溝通，提供必要的資料和信息，并對第三方的工作成果負責。19.第三方介入的終止19.1第三方介入的終止條件19.1.1服務(wù)合同到期或解除；19.1.2第三方無法履行服務(wù)合同；