稽核技巧課件

稽核實(shí)戰(zhàn)指導(dǎo)

11精選ppt目錄1.稽核的定義2.稽核目的3.稽核準(zhǔn)備4.稽核實(shí)施5.稽核結(jié)果6.原因分析及糾正預(yù)防措施的審查7.

糾正預(yù)防措施的跟蹤驗(yàn)証22精選ppt1.稽核的定義

判定作業(yè)活動(dòng)和有關(guān)結(jié)果是否符合規(guī)范要求,是否符合計(jì)劃安排的過程。如﹕稽核生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)是否符合SOP的要求.3判定的過程作業(yè)活動(dòng)和有關(guān)結(jié)果規(guī)范要求3精選ppt2.稽核目的a.確定作業(yè)規(guī)范的正確性;b.確定作業(yè)活動(dòng)滿足規(guī)范要求的程度;c.幫助被稽核單位發(fā)現(xiàn)問題,不斷提升其管理能力;d.幫助被稽核單位尋找改進(jìn)的機(jī)會(huì).44精選ppt3.稽核準(zhǔn)備a.擬定稽核計(jì)劃,明確稽核目的、范圍及日程安排;b.通知被稽核單位做好相關(guān)準(zhǔn)備;c.成立稽核小組(小組成員需有相關(guān)的專業(yè)背景,熟悉稽核內(nèi)容);d.擬定Checklist(依據(jù)相關(guān)法律法規(guī),行業(yè)規(guī)范,客戶標(biāo)準(zhǔn),公司系統(tǒng)文件及主管要求等擬定);e.與被稽核單位確認(rèn)稽核相關(guān)事項(xiàng).(必要時(shí)需注意稽核人員的交通等安排)55精選ppt4.稽核實(shí)施4.1首次會(huì)議4.2稽核執(zhí)行4.3末次會(huì)議66精選ppt4.1首次會(huì)議

由稽核組長(zhǎng)召集稽核員及被稽核單位代表召開首次會(huì)議,會(huì)議議程﹕

a.人員介紹,稽核小組分工;b.稽核目的﹑范圍﹑依據(jù)﹑抽樣方式及具體行程說明.

首次會(huì)議時(shí)間一般不超過30分鐘.77精選ppt1.常用的稽核方法●正向的稽核方式

如:從進(jìn)料檢驗(yàn)到出貨檢驗(yàn)的正向稽核方式.●逆向的稽核方式如:從出貨檢驗(yàn)到進(jìn)料檢驗(yàn)的逆向稽核方式.●以某因素為主線的稽核(順藤摸瓜式的稽核)

如:以客戶投訴為主線對(duì)品保﹑工程﹑生產(chǎn)單位的稽核.●依據(jù)Checklist逐項(xiàng)確認(rèn)的稽核方式84.2稽核執(zhí)行8精選ppt

a.善于提問:

5W1H+請(qǐng)?zhí)峁┫鄳?yīng)的証據(jù)

5W1H:when,where,why,who,what,how

如:稽核某單位的教育訓(xùn)練實(shí)施狀況時(shí),應(yīng)要求對(duì)方告知何時(shí)﹑何地﹑因?yàn)槭裁穿p由誰(即講師)對(duì)誰(學(xué)員)﹑以什么形式﹑進(jìn)行什么內(nèi)容的培訓(xùn)?

此時(shí)要求對(duì)方提供崗位必訓(xùn)課程清單,培訓(xùn)計(jì)劃,教材,

簽到表,考核結(jié)果,講師合格証明等資料作為証據(jù).94.2稽核執(zhí)行2.稽核技巧9精選pptb.善于抽樣為降低稽核結(jié)果的風(fēng)險(xiǎn),稽核員應(yīng)確保抽樣﹕●具有代表性

●具有隨機(jī)性●突出重點(diǎn)如:稽核某單位的供應(yīng)商管理狀況時(shí),從該單位的合格供應(yīng)商清單中隨機(jī)選取重要物質(zhì)或新導(dǎo)入供應(yīng)商的管理狀況進(jìn)行稽核.104.2稽核執(zhí)行10精選pptc.善于聆聽

●

保持平等﹑真誠(chéng)的態(tài)度,專注﹑認(rèn)真地聽;

●

多鼓勵(lì)講話者,用表情和語言表示肯定;

●

耐心善意的態(tài)度和適當(dāng)?shù)姆答?少講多聽;

●

多問開放式問題,盡可能不要做出不恰當(dāng)

的反應(yīng).114.2稽核執(zhí)行11精選pptd.善于驗(yàn)證

在稽核中可按下述思路驗(yàn)證對(duì)方回答的真?zhèn)?

●有沒有:不能因回答很圓滿,稽核就止步,要進(jìn)

一步驗(yàn)證其實(shí)際狀況.即有沒有.

●做沒做:不能因?yàn)橐?guī)定有了,就認(rèn)為符合要求,

主要看是否按規(guī)定要求做了?

即做沒做.

●好不好:不能因?yàn)橐寻匆?guī)定做了,稽核就到位了,

還要稽核實(shí)際的結(jié)果是否有效?是否達(dá)到了預(yù)

定的目標(biāo)?即好不好.124.2稽核執(zhí)行12精選ppte.善于觀察與發(fā)現(xiàn)事實(shí):

耳聽為虛,眼見為實(shí),某項(xiàng)作業(yè)活動(dòng)的符合性和有效性是以眼見的文件,記錄,結(jié)果為客觀證據(jù).

當(dāng)聽到或看到一些有疑問的事情時(shí),

稽核人員善于追根問底,

并真正查明事情的原因.134.2稽核執(zhí)行13精選pptf.善于聯(lián)想:

應(yīng)針對(duì)稽核的問題展開聯(lián)想,來進(jìn)行進(jìn)一步稽核.

如:在稽核某部門品質(zhì)異常的處理狀況時(shí),應(yīng)能夠聯(lián)想到其有沒有進(jìn)行根本原因分析?有沒有擬定糾正預(yù)防措施?糾正預(yù)防措施有沒有實(shí)施?實(shí)施效果有沒有進(jìn)行驗(yàn)証?等等.144.2稽核執(zhí)行14精選pptg.善于記錄

a.稽核過程中應(yīng)詳細(xì)記錄稽核狀況(包括發(fā)現(xiàn)的符合要求與不符合要求之事實(shí)均應(yīng)予紀(jì)錄).b.應(yīng)對(duì)稽核的人﹑事﹑時(shí)﹑地﹑物進(jìn)行詳盡的記錄.c.應(yīng)確保記錄的可重查性.d.稽核記錄應(yīng)由當(dāng)事人簽字認(rèn)同.154.2稽核執(zhí)行15精選ppt

稽核結(jié)束后,由稽核組長(zhǎng)召集稽核員及被稽核單位代表召開末次會(huì)議,以﹕1.感謝被稽核單位的合作與幫助;2.重申稽核目的,范圍和依據(jù),并簡(jiǎn)要介紹稽核方法;3.說明稽核是抽樣調(diào)查活動(dòng);4.報(bào)告觀察項(xiàng)和不符合項(xiàng),并對(duì)稽核結(jié)果進(jìn)行總結(jié);5.征求被稽核單位意見,并請(qǐng)被稽核單位代表簽字

確認(rèn)稽核結(jié)果;6.就糾正預(yù)防措施的提出及實(shí)施驗(yàn)証做出說明.164.3末次會(huì)議16精選ppt稽核組長(zhǎng)應(yīng):1.在稽核完成后1個(gè)工作日內(nèi)形成正式的<不符合報(bào)告>及<不符合項(xiàng)改善追蹤表>;2.將稽核結(jié)果通報(bào)給責(zé)任單位及相應(yīng)的主管;3.要求被稽核單位在3個(gè)工作日內(nèi)針對(duì)不符合項(xiàng)進(jìn)行原因分析并提出相應(yīng)的糾正預(yù)防措施.5.稽核結(jié)果1717精選ppt

稽核組長(zhǎng)應(yīng)對(duì)被稽核單位提出的原因分析及糾正預(yù)防措施進(jìn)行審查,確保其已找到問題發(fā)生的真正原因,并針對(duì)真正原因擬定切實(shí)有效的糾正預(yù)防措施,指定具體責(zé)任人及確定的計(jì)劃完成時(shí)間.6.原因分析及糾正預(yù)防措施的審查1818精選pptNG的不符合報(bào)告案例解說19被稽核供應(yīng)商:**公司編號(hào)No.:****稽核者***陪同人員***稽核日期*年*月*日稽核發(fā)現(xiàn)（不符合）:

查XRF儀器的校驗(yàn)記錄﹐僅有廠商的出廠記錄與合格証﹐未進(jìn)行校驗(yàn)。

被稽核者確認(rèn)﹕***根本原因分析:

儀器管理人員以為有出廠記錄與合格証就可不校驗(yàn)

審批﹕***承辦﹕***糾正/預(yù)防措施:

立即要求管理課負(fù)責(zé)人9月底前找第三方校驗(yàn)機(jī)構(gòu)校驗(yàn)以保證儀器的準(zhǔn)確度

審批:***制定:***未找到問題發(fā)生的真正原因1.未針對(duì)真正原因提出改善對(duì)策﹔2.只有糾正措施,無預(yù)防措施﹔3.無責(zé)任人及計(jì)劃完成時(shí)間﹔19精選pptOK的不符合報(bào)告案例解說20被稽核供應(yīng)商:**公司編號(hào)No.:****稽核者***陪同人員***稽核日期*年*月*日稽核發(fā)現(xiàn)（不符合）:

查XRF儀器的校驗(yàn)記錄﹐僅有廠商的出廠記錄與合格証﹐未進(jìn)行校準(zhǔn)。

被稽核者確認(rèn)﹕***根本原因分析:

1.儀器管理人員為新進(jìn)人員不了解儀器的校正管理;

2.儀器管理人員上崗前未經(jīng)過儀器校正相關(guān)知識(shí)的培訓(xùn)及考核.

審批﹕***承辦﹕***糾正/預(yù)防措施:

1.立即將儀器送第三方校驗(yàn)機(jī)構(gòu)校驗(yàn)以保證儀器的準(zhǔn)確度要求;責(zé)任人﹕***﹐完成時(shí)間﹕*月*日

2.制定<儀器管理人員合格上崗管理辦法>,規(guī)范儀器管理崗位必訓(xùn)課程;

責(zé)任人﹕***﹐完成時(shí)間﹕*月*日

3.對(duì)所有在職儀器管理人員進(jìn)行崗位必訓(xùn)課程的培訓(xùn)并考核,合格后方可上崗;

責(zé)任人﹕***﹐完成時(shí)間﹕*月*日

4.后續(xù)所有新進(jìn)儀器管理人員必須進(jìn)行其崗位必訓(xùn)課程的培訓(xùn)并考核合格后方可上崗。責(zé)任人﹕***﹐完成時(shí)間﹕*月*日

審批:***制定:***20精選ppt

稽核后應(yīng)對(duì)被稽核單位對(duì)糾正預(yù)防措施