VDA6.3-2023過程審核培訓(xùn)

VDA6.3

2023工具培訓(xùn)過程審核培訓(xùn)第四版2目錄什么是VDA三類審核的區(qū)別VDA

6.3前言VDA

6.3簡介VDA6.3使用說明過程審核員要求審核過程潛力分析（P1）評價材料產(chǎn)品的過程審核審核問卷3VerbandderAutomobilindustrie4VDA

是什么VDA德國汽車工業(yè)聯(lián)合會德國汽車質(zhì)量管理組織5DGQ：德國質(zhì)量協(xié)會VDA：德國汽車工業(yè)聯(lián)合會VDA-QMC：德國汽車工業(yè)聯(lián)合會質(zhì)量管理中心VDA包括以下:VDA1:汽車制造商及其供方存檔責(zé)任件VDA2:供方質(zhì)量保證(供方的選擇/樣品檢驗/批量生產(chǎn)件的績效)VDA3.1/3.2:汽車制造商及其供方的可靠性體系;VDA4.1:批量投產(chǎn)前質(zhì)量保證---伙伴式合作\流程\方法VDA4.2:批量投產(chǎn)前質(zhì)量保證---系統(tǒng)FMEAVDA4.3:批量投產(chǎn)前質(zhì)量保證---項目策劃;VDA5:檢測過程的能力VDA6質(zhì)量審核的基本準則—審核和認證VDA6.1質(zhì)量管理體系審核—有形產(chǎn)品VDA6.2體系審核---服務(wù)VDA6.3過程審核VDA6.4體系審核---生產(chǎn)工裝設(shè)備VDA6.5產(chǎn)品審核—有形產(chǎn)品VDA6.6過程審核---服務(wù)VDA6.7過程審核---生產(chǎn)設(shè)備VDA6.8過程審核---物流VDA7:交流質(zhì)量數(shù)據(jù)基礎(chǔ)—質(zhì)量數(shù)據(jù)的處理---信息6VDA8:掛車,車身和裝箱制造廠質(zhì)量保證指南；審核的不同類型7

體系審核審核涉及：目標成本管理人員的資質(zhì)產(chǎn)品責(zé)任任務(wù)，能力，責(zé)任結(jié)

果：目標更改資質(zhì)培訓(xùn)措施質(zhì)量管理體系文件更改責(zé)任的更改

過程審核審核過程設(shè)計要求，如：手工、機器、機械手連接：螺釘/螺栓、鉚釘、黏合劑

結(jié)果：過程改善措施過程能力比較

產(chǎn)品審核審核涉及質(zhì)量特性，如：技術(shù)規(guī)范缺陷特征表顧客抱怨/投訴/退貨

結(jié)果：缺陷的識別評估/QKZ值改進返工體系審核關(guān)注焦點：質(zhì)量管理體系的有效性確定質(zhì)量管理體系的質(zhì)量能力；根據(jù)具體的管理體系標準（ISO9001，IATF16949，VDA6.1…）以及顧客的特殊要求，檢查質(zhì)量管理體系基本程序的充分性、適宜性和有效性過程審核關(guān)注焦點：產(chǎn)品質(zhì)量和相關(guān)過程的質(zhì)量能力針對選擇的有質(zhì)量能力的產(chǎn)品/產(chǎn)品組，檢查已策劃開發(fā)以及生產(chǎn)過程的適用性、合理性。針對產(chǎn)品不能滿足要求和/或產(chǎn)品在進一步加工使用過程中可能出現(xiàn)的問題，對其潛在風(fēng)險開展評價。產(chǎn)品審核8關(guān)注焦點：產(chǎn)品質(zhì)量和相關(guān)過程的質(zhì)量能力評價成品或半成品的質(zhì)量特性根據(jù)確定的質(zhì)量特性評估產(chǎn)品或服務(wù)的符合性，確認現(xiàn)有質(zhì)量保證措施的有效性一旦出現(xiàn)不符合項，則說明生產(chǎn)過程中存在薄弱環(huán)節(jié)。審核的不同類型前言Preface9VDA

6.3:20231、技術(shù)進步、客戶期望和新的生產(chǎn)技術(shù)導(dǎo)致在客戶和供應(yīng)商過程的整個鏈中的需求增加。這不斷提出了新的和具有挑戰(zhàn)性的質(zhì)量管理的要求，以確保過程的穩(wěn)健以及在整個制造和供應(yīng)鏈的安全。2、VDA

6.3過程審核是分析過程的一個重要而很好的方法。通過對項目階段和支持職能以及現(xiàn)場工藝的實際性能的評價，以評價過程的有效性。3、VDA

6.3第一版出版于2008，2010、2016年進行了修訂。隨著2023版，我們已經(jīng)使用我們的集體經(jīng)驗，以更新并優(yōu)化。4、VDA

6.3過程審核標準包含審核檢查表和評價標準，此外，包括對過程審核員資格和過程審核的準備和實施的要求。10目前正在準備中*）VDA6.2質(zhì)量管理體系審核—服務(wù)類VDA

6.7過程審核—生產(chǎn)設(shè)備VDA6認證要求：VDA6.1VDA6.2VDA6.4VDA

6.3VDA

6.6過程審核潛在供方分析、產(chǎn)品和生產(chǎn)過程開發(fā)、產(chǎn)品和生產(chǎn)過程實現(xiàn)、批量生產(chǎn)-

過程審核

VD其他服務(wù)*）A

6.8過程審核-物流*）VDA6.1質(zhì)量管理體系審核-批量生產(chǎn)VDA

6.5產(chǎn)品審核質(zhì)量管理體系審核—生產(chǎn)設(shè)備“VDA汽車工業(yè)質(zhì)量標準”（VDA6.X卷）

，VDA

6.3過程審核是VDA戰(zhàn)略的一部分。QUALITY

STANDARDSOFTHEGERMANAUTOMOTIVEINDUSTRY(VDA

6)VDA6.5111.0引言Introduction12VDA

6.3:20232023版，是匯集了德國汽車工業(yè)的經(jīng)驗進行的更新和優(yōu)化。13過程審核的標準VDA

6.3與其他VDA出版物的相互作用，特別是新零件成熟度保證（MLA）和穩(wěn)健生產(chǎn)過程（RPP）。內(nèi)容和結(jié)構(gòu)都進行了修訂。嵌入式軟件產(chǎn)品中的硬件和軟件之間的接口已被包括。然而，對于軟件開發(fā)的其他方法的詳細評價是用（Automotive

SPICE、CMMI…）在可持續(xù)發(fā)展領(lǐng)域的評價問題，符合社會標準、環(huán)境保護和資源保護不包含在問卷調(diào)查。對于這些領(lǐng)域有特殊的監(jiān)測方法，以及法律和規(guī)范性指令。2.0使用說明Instructionsfor

use14VDA

6.3:20232.1

過程審核的定義15過程審核是在產(chǎn)品開發(fā)周期用以評價過程有效性的方法。過程審核的目的是檢查規(guī)范要求/過程步驟的一致性。檢查到的任何偏差都記錄為審核結(jié)果用以評估基于產(chǎn)品風(fēng)險和/或過程的風(fēng)險。評估必須考慮導(dǎo)致的風(fēng)險會是什么，如果調(diào)查結(jié)果顯示不符合標準的產(chǎn)品。2.2

過程審核的應(yīng)用領(lǐng)域顧客組織VDA6.3VDAMLA定義和設(shè)計產(chǎn)品/過程供應(yīng)商預(yù)選：潛在供應(yīng)商分析產(chǎn)品/過程開發(fā)的實現(xiàn)顧客服務(wù)（售后）批量生產(chǎn)發(fā)包定點SOP報價過程（合同評審）定義和設(shè)計產(chǎn)品/過程供應(yīng)商預(yù)選：潛在供應(yīng)商分析產(chǎn)品/過程開發(fā)的實現(xiàn)批量生產(chǎn)顧客服務(wù)（售后）P1P2–

P4P5–

P7X1P2/P3X2X3X4X5概念階段P5–

P7持續(xù)量產(chǎn)圖：可能使用過程要素162.2

過程審核的應(yīng)用領(lǐng)域過程要素審核提問(2016)審核提問(2023)P2項目管理76P3產(chǎn)品和過程研發(fā)的策劃56P4產(chǎn)品和過程研發(fā)的實現(xiàn)89P5供應(yīng)商管理77P6批量生產(chǎn)

（P6.1-

P6.6）2626P7客戶支持，客戶滿意度，服務(wù)55總共:585917P6

批量生產(chǎn)：評定要素審核提問(2016)審核提問(2023)P6.1什么是過程的輸入？（過程輸入）55P6.2是否所有過程都受控？（各過程序列/流程）65P6.3哪些崗位為過程提供支持？(人力資源）33P6.4哪些設(shè)施用于過程的實現(xiàn)？（物質(zhì)資源）45P6.5過程是如何有效實施的？（有效性效率,

消除浪費）44P6.6過程輸出的是什么？（過程結(jié)果/輸出）44P6.7運輸/搬運8（來自P6.1-P6.6)總共:26262.2

過程審核的應(yīng)用領(lǐng)域18過程審核目的和作用：1.

過程審核目的使用評分及評級標準，評估產(chǎn)品實現(xiàn)過程風(fēng)險；為績效目標提供量化指標；針對高風(fēng)險項目加以管控；提高技術(shù)、質(zhì)量及效率。2.

過程審核的作用采用評分及評級，監(jiān)控目標實現(xiàn)；通過測量和比較發(fā)現(xiàn)改進潛力；實現(xiàn)持續(xù)改進，邁向精益生產(chǎn)及零缺陷；提高績效和減少浪費。192.2

過程審核的應(yīng)用領(lǐng)域2.2

過程審核的應(yīng)用領(lǐng)域20P5到P7的過程要素（X4的）可以應(yīng)用在SOP，達到VDA

MLA成熟度水平。批量生產(chǎn)過程過程要素元素串行P5到P7（X5的）可以用來定期的監(jiān)控批量生產(chǎn)過程或支持基于事件的反應(yīng)過程分析。在產(chǎn)品開發(fā)和生產(chǎn)階段，原則上每個用戶/公司將有權(quán)使用過程要素要滿足他們的需求。2.3

分類過程審核-潛力分析-在供應(yīng)鏈中的應(yīng)用范圍顧客產(chǎn)品/過程定義授予合同預(yù)選供方潛力分析產(chǎn)品/過程開發(fā)SOP批量生產(chǎn)顧客服務(wù)(售后)組織接收訂單提供過程 產(chǎn)品/(合同評審)

過程定義發(fā)行合同預(yù)選供方 產(chǎn)品/過程潛力分析 開發(fā)SOP批量生產(chǎn)顧客服務(wù)(售后)供方接收訂單、發(fā)行合同、SOP組織顧客供方子供方212.4

過程風(fēng)險識別（風(fēng)險分析）22在過程審核中，各過程對產(chǎn)品的影響是決定性的，因此，評估必須從所涉及的產(chǎn)品風(fēng)險的角度作出決定。由于這個原因，在這個過程中的潛在風(fēng)險必須審核準備時（見4.3章節(jié)）盡早確定，以便他們可以充分評估過程。使用過程要素6的龜型圖的一個例子如下頁所示，但該模型可以用于所有的過程要素。過程風(fēng)險分析方法：烏龜圖模型過程輸出應(yīng)該是什么？產(chǎn)品、記錄過程輸入是什么？

要求、信息、輸入IOI

O輸出過程步驟PS2PS1PS3過程實現(xiàn)采用哪些設(shè)施？物資資源設(shè)備、設(shè)施、裝置、檢具23哪些崗位為過程提供支持？人力資源培訓(xùn)、知識、技能、權(quán)限過程如何控制？工作內(nèi)容（過程受控？）操作指導(dǎo)、程序、方法過程落實的效果如何？有效等級（設(shè)備/產(chǎn)能/質(zhì)量…)績效指標P6.4材料P6.1P6.2P6.5P6.6P6.3輸入-過程步驟-輸出2.4

過程風(fēng)險識別（風(fēng)險分析）24首先給出了一個描述是什么“輸入”被轉(zhuǎn)換成一個“輸出”的過程。還應(yīng)考慮以下問題：這個過程是如何工作的？工作內(nèi)容、工作流程、方法、過程問卷6.2）。什么職能/區(qū)域/人員支持這一過程？（人力資源、產(chǎn)能、能力、權(quán)限、資格等資源-問卷6.3）。采用什么手段來實施這個過程？（如機器、工具、測試設(shè)備、設(shè)施等設(shè)備的材料來源，問卷6.4）。過程的有效性如何？（有效性、性能指標、效率、避免浪費、過程變差減少-問卷6.5）。在第二階段，這些問題所產(chǎn)生的潛在風(fēng)險是確定的。這些潛在的風(fēng)險，必須在審核中被詢問和評價。確保合理的將風(fēng)險最小化。審核員或?qū)徍私M應(yīng)利用他們的知識來識別潛在的可能影響產(chǎn)品質(zhì)量的產(chǎn)品和過程的風(fēng)險。這使得專注于特定的點和/或限制審核范圍。接觸面有很大的影響。接觸面不足或不正確可以通過（變更管理）。3.0過程審核的要求RequirementsforProcess

Auditors25VDA

6.3:20233.1

審核員資格26審核員資格是實現(xiàn)審核目標的先決條件。審核結(jié)果和可比性受到審核員資格的影響。除最低要求外，各組織確定其審核員的資格。該組織確定和文件化的審核員評估的程序，包括審核人員資格的批準，維護和改進（例如觀察在審核時/批準和見證審核）。3.1

審核員資格273.1.1內(nèi)部審核員專業(yè)知識：良好的質(zhì)量工具和方法方面的知識（如：審核過程、FMEA、8D方法、SPC、FTA等）；顧客特殊要求相關(guān)的知識；管理體系要求相關(guān)的知識（如：IATF

16949、ISO

9001、VDA

6.1）；產(chǎn)品和過程的專業(yè)培訓(xùn)。專業(yè)培訓(xùn)的證據(jù)：成功的參與VDA

6.3培訓(xùn)（知識考試及格）。專業(yè)經(jīng)驗：至少3年的工作經(jīng)驗（2年專業(yè)經(jīng)驗，公司培訓(xùn)期間可以考慮），制造業(yè)企業(yè)最好在汽車行業(yè)，包括至少一年的質(zhì)量管理經(jīng)驗。3.1

審核員資格283.1.2供應(yīng)商審核員專業(yè)知識：杰出質(zhì)量工具和方法方面的知識（如：審核過程、FMEA、8D方法、SPC、FTA等）；審核員資格（談判、沖突管理、審核程序）、顧客特殊要求相關(guān)的知識；管理體系要求相關(guān)的知識（如：IATF

16949、ISO

9001、VDA

6.1）；產(chǎn)品和過程的專業(yè)培訓(xùn)。專業(yè)培訓(xùn)的證據(jù)：審核員資格滿足EN

ISO

19011（例如VDA6.3–基本合格，第一/二方審核員的DIN

EN

ISO

9001、IATF16949或VDA

6.1）。專業(yè)經(jīng)驗：至少5年的工作經(jīng)驗（3年專業(yè)經(jīng)驗，公司培訓(xùn)期間，可以考慮在此基礎(chǔ)上），在制造企業(yè)最好在汽車行業(yè)，包括至少一年的質(zhì)量管理經(jīng)驗；成功的參與（知識測試及格）3.1

審核員資格293.1.3獨立審核員的審核獨立的外部審核人員，第三方組織并為組織進行審核服務(wù)。專業(yè)知識：杰出質(zhì)量工具和方法方面的知識（如：審核過程、FMEA、8D方法、、SPC、FTA、SWOT、DOE等）；審核員資格（談判、沖突管理、審核程序）；顧客特殊要求相關(guān)的知識；管理體系要求相關(guān)的知識（如：IATF16949、EN

ISO9001、VDA

6.1）；產(chǎn)品和過程的專業(yè)培訓(xùn)。專業(yè)培訓(xùn)的證據(jù)：審核員資格滿足ENISO19011（例如VDA6.3–基本合格，第一/二方審核員的

ENISO

9001、IATF

16949或VDA

6.1）；成功的參與（資格證書知識測試及格）專業(yè)經(jīng)驗：至少5年的工作經(jīng)驗（3年專業(yè)經(jīng)驗，公司培訓(xùn)期間可以考慮），制造業(yè)企業(yè)最好在汽車行業(yè)，其中至少有兩年以上質(zhì)量管理經(jīng)驗。3.2

審核員行為守則30使用專業(yè)技能和判斷，同時尊重法律，堅持誠實和正直的原則。不斷發(fā)展他們的專業(yè)知識。以保持他們的知識和技能方面的審核程序、質(zhì)量管理體系、產(chǎn)品、過程以及專業(yè)化的方法、程序和相關(guān)標準必須了解產(chǎn)品的質(zhì)量要求，以及具體的過程風(fēng)險和可能對制造產(chǎn)品的影響。不危及他們自己組織的形象和聲譽的方式行事。不能接受分配給他們帶來利益沖突的任務(wù)。不能接受因為缺乏知識而不能正確執(zhí)行的任務(wù)。通過專業(yè)活動獲得的信息進行保密，除非是法律允許披露。保證公平和誠實。保護職業(yè)聲譽和地位。4.0審核過程Audit

process31VDA

6.3:2023審核過程

–

內(nèi)部和外部審核的程序跟蹤

和關(guān)閉結(jié)果展示評價實施準備審核委托32審核計劃Audit

process審核計劃審核委托準備落實評價結(jié)果展示跟蹤和關(guān)閉輸入過程階段輸出審核要求時間框架審核員配置更新的審核計劃以往積累的經(jīng)驗根據(jù)審核要求編制審核計劃審核計劃4.1

審核計劃根據(jù)審核要求建立審核計劃當新的要求出現(xiàn)時滾動調(diào)整審核計劃33審核程序?qū)徍宋袦蕚鋵嵤┰u價結(jié)果展示跟蹤和關(guān)閉輸入過程階段輸出審核原因?qū)徍擞媱澟c委托方溝通，確定初始狀況審核委托4.2

審核委托澄清與客戶的初步情況起草審核委托344.3

審核準備審核程序?qū)徍宋袦蕚鋵嵤┰u價結(jié)果展示跟蹤和關(guān)閉輸入過程階段輸出審核委托過程文件確定審核小組審核小組確定審核小組與組織協(xié)調(diào)審核計劃，制定審核檢查表收集資料確定過程和審核重點35準備必要的基本信息介紹企業(yè)組織機構(gòu)圖，人員情況；產(chǎn)品介紹（主要產(chǎn)品、客戶等）；過程介紹（主要過程、設(shè)備、檢驗試驗等）；客戶分布、銷售情況、市場等…客戶反饋，績效等…被審核的職能部門準備必要的資料:CTQ表,FMEA,

QCP,

檢驗試驗計劃，PPAP…項目計劃，生產(chǎn)計劃，設(shè)備維護計劃，量檢具控制計劃…相關(guān)作業(yè)要求與實施記錄（過程監(jiān)控/檢驗/不合格品…）相關(guān)糾正預(yù)防措施及實施記錄（8D,PPM,

FPY…)364.3

審核準備人員和設(shè)施指定審核過程的協(xié)調(diào)負責(zé)人，合理安排被審部門責(zé)任人在正確的時間地點，提供審核要求的證據(jù)；確定每個被審核部門參與人員例如：過程負責(zé)人專業(yè)人員便攜式數(shù)碼相機一架（至少）指定負責(zé)全程拍照人員和記錄人員（不能是同一個人）會議室投影儀及其他設(shè)備網(wǎng)絡(luò)文件共享公共盤（所有審核資料）374.3

審核準備審核程序?qū)徍宋袦蕚鋵嵤┰u價結(jié)果展示跟蹤和關(guān)閉輸入過程階段輸出被評審的組織現(xiàn)場審核計劃審核組具體的審核檢查表審核啟動會議，對審核目的和時間安排進行溝通更新的審核計劃聯(lián)系人4.4

審核實施審核啟動會議，對審核目的和時間安排進行溝通如果審核發(fā)現(xiàn)關(guān)鍵問題，立即采取行動根據(jù)審核計劃，使用檢查表進行審核38審核程序?qū)徍宋袦蕚鋵嵤┰u價結(jié)果展示跟蹤和關(guān)閉輸入過程階段輸出審核中的發(fā)現(xiàn)審核模板檢查表中的各個具體問題根據(jù)評價方案開展評價審核中的發(fā)現(xiàn)定量評價4.5

評價根據(jù)計劃和評價依據(jù)進行評價審核后續(xù)的決定39審核程序?qū)徍宋袦蕚鋵嵤┰u價結(jié)果展示跟蹤和關(guān)閉輸入過程階段輸出審核發(fā)現(xiàn)審核評價審核中文件注釋進行最后的討論根據(jù)審核委托編制的審核報告質(zhì)量能力有關(guān)的結(jié)果和發(fā)現(xiàn)必要時覺得的跟蹤審核4.6

結(jié)果展示進行最后的討論發(fā)布審核報告編制審核報告40審核程序?qū)徍宋袦蕚鋵嵤┰u價結(jié)果展示跟蹤和關(guān)閉輸入過程階段輸出發(fā)布的審核報告審核組織指定糾正措施的完成日期和責(zé)任人針對問題原因的改善計劃、時間要求和責(zé)任人4.7

跟蹤和關(guān)閉審核組織指定糾正措施的完成日期和責(zé)任人有效性檢查和關(guān)閉審核組長檢查糾正措施的合理性、澄清任何不一致41糾正措施由最高管理層指定審核問題糾正預(yù)防措施實施項目負責(zé)人，并定期召開會議，聽取改進項目進展情況，提供必要的資源支持。各職能部門負責(zé)人針對審核中發(fā)現(xiàn)的缺陷要在商定的期限內(nèi)制訂糾正措施實施計劃；措施表應(yīng)包含具體排除過程缺陷的糾正預(yù)防措施并注明負責(zé)人和完成期限。由項目負責(zé)人定期跟蹤，驗證措施實施有效性；對預(yù)期未完成的糾正預(yù)防措施，應(yīng)提升風(fēng)險管理等級，由最高管理層直接負責(zé)。424.7

跟蹤和關(guān)閉有效性驗證必須對已確定措施的有效性進行跟蹤，比如：抽檢/產(chǎn)品審核/過程審核/過程能力/解決程度過程負責(zé)人負責(zé)落實糾正措施并對其有效性進行跟蹤。若通過驗證發(fā)現(xiàn)所采取的措施不夠有效，則必須對措施表進行修訂。必須對修訂后的措施制定再次驗證計劃。434.7

跟蹤和關(guān)閉5.0潛力分析（P1）PotentialAnalysis

(P1)44VDA

6.3:20235.1

潛力分析的概念-Definition

of

Potential

Analysis應(yīng)用范圍：潛力分析是用來評估新的供應(yīng)商（競爭者）。對于現(xiàn)有的供應(yīng)商的潛力分析可以應(yīng)用在新的地點使用，引進新技術(shù)或新產(chǎn)品。目的：以確定供應(yīng)商的經(jīng)驗和技能的開發(fā)和制造所要求的產(chǎn)品的范圍和他們的能力，以滿足客戶的產(chǎn)品和過程實施的具體要求。評估是基于現(xiàn)有的產(chǎn)品的過程（如有必要，競爭對手的產(chǎn)品）。45潛力分析也可以獨立應(yīng)用于一個項目當供應(yīng)商變更或搬遷。作為批量生產(chǎn)的零件（完成產(chǎn)品開發(fā)階段），過程要素P2到P4的過程開發(fā)的相關(guān)問題可用于評估。5.2

要求

-Requirements46在詢價和報價階段客戶和申請人之間，由于沒有合同關(guān)系的存在，應(yīng)該有關(guān)于保密和訪問權(quán)限訂立的協(xié)議。保密協(xié)議簽署5.3

準備

-

Preparation471、客戶自身的研究2、供應(yīng)商提供一個自我評估。供應(yīng)商基本情報、信息了解485.4

潛力分析操作順序

-

Operational

sequenceof

a

potential

analysis明確初始情況，限制合同要求供應(yīng)商自我評估和定級編輯問卷調(diào)查模塊指定審核小組現(xiàn)場訪問風(fēng)險評估明確需要的資質(zhì)資源下圖示出了潛力分析的操作順序。P1的分析評價問題從過程要素P2到P7選擇的。問題的看法在7.1節(jié)中給出。如果供應(yīng)商是內(nèi)部的,

這一過程的分析可以通過進行一個類似的產(chǎn)品和/或組件生產(chǎn)的其他制造商/客戶。

該分析是通過使用VDA

6.3潛在的分析評估的問卷調(diào)查表并在必要時使用更多的專業(yè)信息。潛力分析需要一個獨立的評估，因為這里不適合以百分比的形式，更在“合適”或“不合適”決定。授予合同未知的供應(yīng)商未知設(shè)備未知的技術(shù)向供應(yīng)商反饋（要求任何必要的額外信息）利用知識庫創(chuàng)建問卷（產(chǎn)品和過程的要求或規(guī)范）審核組應(yīng)由以下領(lǐng)域的專家組成：質(zhì)量開發(fā)采購物流…基于類似的過程

預(yù)定或產(chǎn)品的過程評價（其他客戶）

推薦報告

否決陳述結(jié)果明確內(nèi)部資源的提供（客戶）如參與供應(yīng)商開發(fā)計劃明確提供外部資源（供應(yīng)商）必要的資源，作為在提名文件中必要的補充（如必要的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)）審核員責(zé)任結(jié)束分值過程/過程步驟角度產(chǎn)品角度顧客角度10滿足過程的技術(shù)要求和規(guī)范沒有產(chǎn)品缺陷，產(chǎn)品滿足技術(shù)標準完全滿足顧客要求8過程存在輕微的偏差，但不影響后續(xù)的過程步驟的要求存在一些產(chǎn)品缺陷，但不影響功能，使用或后續(xù)的過程步驟只能在有限的程度上滿足顧客的要求6該過程并不總是滿足所定義的要求。這將影響后續(xù)過程步驟產(chǎn)品不合格不影響功能，的那失效對產(chǎn)品使用或進一步的過程步驟產(chǎn)生負面影響部分滿足顧客要求，可能會有顧客投訴4過程不滿足規(guī)定的要求，顯著影響顧客或后續(xù)過程步驟產(chǎn)品不合格影響功能，失效導(dǎo)致產(chǎn)品使用受限或顯著影響后續(xù)過程步驟明顯不滿足顧客要求，顧客不滿意0過程不能確保符合規(guī)定的要求產(chǎn)品不合格，無功能，產(chǎn)品使用嚴重受限，無法進一步加工不滿足顧客要求，從顧客觀點來看是不可接受的針對每個提問，應(yīng)根據(jù)有效滿足相關(guān)的要求以及存在風(fēng)險的情況，開展具體的評價。每個提問的評分可以是0

分，

4

分，

6分，

8

分或10

分，在這里，證實了的、對要求的落實情況被作為打分依據(jù)。5.4

對各問題的評價

-

Evaluation

of

the

individual

questions495.5

潛力分析評估

-

Evaluation

of

a

potential

analysis評估每一個問題，以評估要求的符合性和所涉及的風(fēng)險。如果問題不回答（如適用），必須說明原因。最多3個問題可能被標記n.a.的應(yīng)該注意的是結(jié)果的可比性和其他各方相互接受審核結(jié)果可能不再適用。評估標記，使用“紅色”、“黃色”或“綠色”的（見下文）紅綠燈系統(tǒng)。單個問題的評估問題的要求沒有被滿足問題的要求部分被滿足問題的要求被滿足如果一個問題被標記為“紅色”或“黃色”，必須說明理由。如果一個問題的要求沒有得到滿足，假定在授予合同的情況下仍然不能滿足在SOP的要求，相應(yīng)的問題應(yīng)該被標紅。505.5

潛力分析評估

-

Evaluation

of

a

potential

analysis在一個整體分類中添加每個問題的標記（見下面）。分類基于問卷調(diào)查的評估黃色紅色禁止的供應(yīng)商超過12個1個或更多有條件批準的供應(yīng)商最多12個不能有完全批準的供應(yīng)商最多6個不能有515.5

潛力分析評估

-

Evaluation

of

a

potential

analysis結(jié)果解釋：綠色：完全批準的潛在供應(yīng)商顧客在組件或產(chǎn)品組授予項目合同（提名），不受限制。黃色：有條件批準的供應(yīng)商供應(yīng)商能夠滿足客戶對產(chǎn)品范圍的要求，并在授予合同時可以考慮。視條件給予合同。在某些情況下，供應(yīng)商需要客戶的支持來實現(xiàn)項目的要求。在某些條件下，一個有限的批準合同可能會給予（quantity

reduction,

smaller

series…..）?？赡苁谟璧臈l件：以盡量減少風(fēng)險可能的條件：限定數(shù)量的限制（小規(guī)模生產(chǎn)）對定義的產(chǎn)品的限制對整體詢價數(shù)量的限制（潛在）供應(yīng)商收到試用期的試用訂單（潛在的）供應(yīng)商包括在供應(yīng)商開發(fā)計劃供應(yīng)商開發(fā)團隊的特別支持，認真監(jiān)測項目的進展。注：必須在有關(guān)質(zhì)量和采購部門之間指定條件。525.5

潛力分析評估

-

Evaluation

of

a

potential

analysis53紅色：（潛在的）供應(yīng)商是被禁止的不可能在組件或產(chǎn)品上授予其項目。積極評價的潛力分析（“綠色”，“黃色”）不一定授予合同。否定評價的潛力分析（“紅色”）不會授予合同。5.6

合同授予后的后續(xù)活動

-Follow-up

activities

after

contract

award潛力分析的結(jié)果作為輸入，當策劃方法或方法應(yīng)用程序的選擇時（e.g.

Process

audit

for

release

of

location,VDA-RGA）。VDARGA：Ensuringmaturityfornew

parts54驗證質(zhì)量能力及批量生產(chǎn)的條件，盡管PPA過程對應(yīng)客戶范圍。為了達到過程審核的結(jié)果，可以同時進行過程放行。6.0針對物質(zhì)類產(chǎn)品的過程審核的評價Evaluatingaprocessauditformaterial

products55VDA

6.3:20236.1

對各問題的評價

-Evaluation

of

theindividual

questions56針對每個提問，應(yīng)根據(jù)有效滿足相關(guān)的要求以及存在風(fēng)險的情況，開展具體的評價。每個提問的評分可以是0分，4

分，6

分，8

分或10分，在這里，證實了的、對要求的落實情況被作為打分依據(jù)。Points分值A(chǔ)ssessmentofcompliancewiththe

requirements符合要求的評價10Fullcompliancewith

requirements完全符合要求8Requirements

mainly++ fulfilled;minor

deviations要求基本上++得到落實；只有輕微的不符合情況6Requirementspartiallyfulfilled;significant

deviations要求部分得到落實；存在明顯不符合情況4Requirementsinadequatelyfulfilled;major

deviations要求落實不夠；存在嚴重不符合情況0Requirementsnot

fulfilled要求沒有得到落實++所謂“基本上”，是指超過大約四分之三的所有相關(guān)要求在實際應(yīng)用中都被證實得到了有效的落實，并且不存在任何特定的風(fēng)險。6.1

對各問題的評價

-Evaluation

of

theindividual

questions57下表說明了對問題的評價的適當?shù)脑u分標準：評分產(chǎn)品風(fēng)險過程風(fēng)險與質(zhì)量管理體系的相關(guān)性10產(chǎn)品沒有任何缺陷，滿足技術(shù)要求滿足涵蓋產(chǎn)品和過程的技術(shù)要求/技術(shù)規(guī)范記錄顯示在生產(chǎn)實踐中落實了質(zhì)量管理體系達到了目標要求8產(chǎn)品有投訴：不影響功能、使用或進一步的加工作業(yè)，需要加以改進生產(chǎn)過程存在輕微問題過程存在薄弱環(huán)節(jié)，但被及時發(fā)現(xiàn)和排出個別方面的要求/結(jié)果的記錄存在漏洞要求對個別測試/檢驗要求或生產(chǎn)參數(shù)落實整改在個別情況下，為滿足目標要求評分產(chǎn)品風(fēng)險過程風(fēng)險與質(zhì)量管理體系的相關(guān)性6產(chǎn)品有投訴：不影響功能，但缺陷會導(dǎo)致使用時和/或進一步加工作業(yè)時發(fā)生問題（重要特性）的過程能力未達到要求缺陷需要在后續(xù)的過程中進行返工缺陷通過監(jiān)控得到發(fā)現(xiàn)，不合格項必須被可靠地剔除，需要離線返工產(chǎn)品的生產(chǎn)過程不可靠但重要特性仍然滿足技術(shù)規(guī)范的要求重要特性未得到系統(tǒng)地監(jiān)控需要采取挑選措施需要返工零件存在受損壞的風(fēng)險整個材料流轉(zhuǎn)過程存在問題用于發(fā)現(xiàn)缺陷的檢驗和測量設(shè)備不適用員工對缺陷了解不充分未自始至終按要求落實質(zhì)量管理體系未正確地開展過程控制措施的有效性未得到檢查未向管理層提供足夠的數(shù)據(jù)信息達到了公司目標，但與內(nèi)部目標存在嚴重偏差586.1

對各問題的評價

-Evaluation

of

theindividual

questions6.1

對各問題的評價

-Evaluation

of

theindividual

questions59評分產(chǎn)品風(fēng)險過程風(fēng)險與質(zhì)量管理體系的相關(guān)性4產(chǎn)品有投訴：缺陷影響功能，導(dǎo)致使用受到限制并且在進一步加工時存在重大的負面影響（特殊特性）約定的過程能力未達到缺陷嚴重地增加過程難度不能確保缺陷在后續(xù)過程中得到發(fā)現(xiàn)、挑選或返工高報廢率/或需要開展大量的離線返工產(chǎn)品的生產(chǎn)過程不可靠重要特性部分超出公差要求特殊特性未得到系統(tǒng)地監(jiān)控需要采取挑選措施需要返工零件存在受損壞的風(fēng)險零部件混料/錯誤裝配導(dǎo)致過程問題用于發(fā)現(xiàn)特性偏差的檢驗和測量設(shè)備不適用員工對缺陷了解不充分沒有定義生產(chǎn)參數(shù)/檢驗要求未導(dǎo)入改進計劃未證實改進計劃的有效性與公司或內(nèi)部目標存在嚴重的偏差未充分滿足關(guān)鍵特性要求6.1

對各問題的評價

-Evaluation

of

theindividual

questions60評分產(chǎn)品風(fēng)險過程風(fēng)險與質(zhì)量管理體系的相關(guān)性0產(chǎn)品有投訴：功能得不到滿足，產(chǎn)品使用受到顯著地限制，顧客對其不能進行進一步的加工缺陷在后續(xù)過程中不能得到發(fā)現(xiàn)、挑選或返工會出現(xiàn)拒收或者現(xiàn)場退貨產(chǎn)品在使用時可能對用戶構(gòu)成危險機器、設(shè)施和/或工裝不適用、不完整或完全不到位不能可靠地達到與顧客有關(guān)的特性的要求沒有檢查、檢驗和測量設(shè)施用于監(jiān)控與顧客有關(guān)的特性零部件的搬運過程會損害與顧客有關(guān)的特性內(nèi)部零部件混料或發(fā)貨時混料限制顧客的進一步加工沒有為人員提供必要的資質(zhì)培訓(xùn)未充分滿足要求導(dǎo)致在顧客那里出現(xiàn)功能故障審核員可能需要立即采取行動，這取決于發(fā)現(xiàn)結(jié)果的風(fēng)險。616.1

對各問題的評價

-Evaluation

of

theindividual

questions如果一個問題沒有回答（NA），必須說明理由。每個評價的過程要素、子要素或過程步驟至少有2/3的問題必須回答。為保證可比性，VDA

6.3過程要素在整個問題中清單應(yīng)全面覆蓋。如果有不符合是以前的審核的重復(fù)發(fā)生的，對糾正措施的實施缺乏也可以看做一種偏差：例如：“原因分析”、“措施實施”、“滿足客戶需求”。涉及特殊產(chǎn)品和過程風(fēng)險的問題（*問題）：在這個過程中的要素，包括產(chǎn)品和過重要殊風(fēng)險的問題都是由一個星號（*）識別。在*問題的具體風(fēng)險已考慮到分類規(guī)則。與其他的問題進行類似的評價，這意味著，*問題并不比其他問題更嚴厲的評估。6.2評價和降級規(guī)則

-

Detailed

Evaluation

andDowngrading

Rules評價要素包括過程元素和P6各個過程步驟子要素。過程要素EPn過程要素（P2，P3，…，P7）的計算公式為：有關(guān)問題的總得分EPn[%]

=有關(guān)問題的總的可能的得分例外：當一個以上的結(jié)果是在過程要素P3、P4和P6的問題，一個問題可以給出幾個結(jié)果。在這種情況下，問題的所有結(jié)果的算術(shù)平均值必須先計算。在計算后，平均值應(yīng)保留兩個小數(shù)點。當計算過程要素的符合性時，這些平均值是用來代替“總分”的。對于每一個問題，只有10分可以被授予為總數(shù)可能的分值的數(shù)量，無論每一個問題的結(jié)果的數(shù)量。626.2評價和降級規(guī)則

-

Detailed

Evaluation

andDowngrading

RulesP6子要素P6過程中要素包括以下子要素的評價：ERU1R

Process

InputERU2R

Process

managementERU3R

Personnel

resourcesERU4R

MaterialresourcesERU5R

EfficiencyERU6R

Process

OutputERU7R

Transport,

Handling

of

parts子要素的計算以相同的方式進行，作為使用例外的過程要素：給定的一個問題有一個以上的結(jié)果。在P6的子要素相關(guān)問題的總得分在P6的子要素相關(guān)問題的可能的總分EUn[%]

=63審核結(jié)果的綜合評分計算方法過程各要素(P2，P3,..

P7)符合率Ee計算公式如下：64×

100%各相關(guān)問題實際得分的總和Ee（%）=

-------------------------------------各相關(guān)問題滿分的總和舉例：P2共有7個審核提問，得分為：4，6，4，8，6，4，6P2綜合得分：4+6+4+8+6+4+6EPM（%）=

--------------------------- ×

100%=547X106.3

總符合水平

-

Overall

Levelof

Compliance(E +EPM PPPR

LM PG K+E +E +E )P2項目管理EPMSOP前落實程度（ED）EPM+EPP+EPR3P3產(chǎn)品和過程研發(fā)的規(guī)劃EPPP4產(chǎn)品和過程研發(fā)的實現(xiàn)EPRP5供應(yīng)商管理ELMSOP后落實程度（EP）ELM+EPG+EK3P6批量生產(chǎn)EPGP7客戶支持,客戶滿意度,服務(wù)EK+E656GE

=6.3

總符合水平

-Overall

Level

ofCompliance過程評審的總體落實程度EG的計算方法：總體評分：6.3

總符合水平-

Overall

LevelofCompliance66總符合性水平：ClassificationLevelofachievementERG

R[%]Descriptionof

theclassificationAEGorEG(Pn)≥

90Quality

capableB80≤EGorEG(Pn)<

90Conditionallyquality

capableCEGorEG(Pn)<

80Notquality

capable部分審核的符合性水平：對部分審核的符合性進行分類，并計算出的符合性（如EG(P5P6P7)和EG(P4)）是相對于基準以上（至少80%“B”的有條件的質(zhì)量或至少90%質(zhì)量能力）。6.3

總符合水平-

Overall

LevelofCompliance67降級規(guī)則：使用以下降級并記錄在審核報告：從A降級到B的原因，即使EG

or

EG(Pn)≥

90%至少一個過程要素（P2到

P7）或過程步驟的符合性水平（E1到

EN）EG

orEG(Pn)

or

En

from

<80%。在一個P6子要素的符合性水平是小于80%。至少有一個*問題被評為4分。至少有一個問題，過程審核是0分。降級到C的原因，即使EG

or

EG(Pn)≥

80%至少一個過程要素（P2到

P7）或過程步驟的符合性水平（E1到

EN）EG

orEG(Pn)

or

En

from

<70%。至少P6的一個子要素EU1

到

EU7

的符合性水平<70%。至少有一個*問題被評為0分?？偟慕Y(jié)果保留到最近的百分比（不保留小數(shù)點）。同樣，當應(yīng)用降級規(guī)則（過程要素、子要素或過程步驟），單獨計算結(jié)果EPN，EUN被舍入到最接近的百分點。686.4

產(chǎn)品組的評價-

Evaluation

ofProductGroups如果需要，質(zhì)量能力的整體評價可以分解為產(chǎn)品組和各過程階段。本程序主要用于汽車制造商用于對其供應(yīng)商的質(zhì)量能力進行分類。以這種方式進行供應(yīng)商評價，他們的質(zhì)量能力僅限于產(chǎn)品組。這構(gòu)成了未來授予合同的先決條件的一部分。Product

group

產(chǎn)品組Possible

process

stages

可能的過程階段Pressed&stamped

parts壓鑄&

沖壓零件Stamping;drawing;formingGalvanicplating電鍍Painting噴涂Plasticinjection

mouldings塑料注射成型Plasticmoulding塑料成型Painting噴涂Control

devices控制設(shè)備Fitting

components裝配部件Soldering

焊接Assembly

裝配Functional

check功能檢查注：為了評價過程步驟，額外的過程要求是從知識庫中生成的（見10.2章節(jié)）。10.2Knowledge

Database利用評價矩陣（見章節(jié)9：評價形式和概述）將相關(guān)的過程階段分配給將要評價的產(chǎn)品組。VDA6.3審核報告6.5

問卷的使用-

Using

the

questionnaire69(ProcesselementsP2to

P7)問卷是審核人員的主要工具之一。根據(jù)產(chǎn)品生命周期的階段（見2.1章節(jié)），審核員選擇審核的相關(guān)過程要素。可以添加額外的要求，取決于產(chǎn)品/過程中確定的風(fēng)險的識別。這些問題可以用于過程，無論是對材料產(chǎn)品和輔助材料。問卷結(jié)構(gòu)：過程元素的問題結(jié)構(gòu)如下：問題有關(guān)評價的最低要求可能的示例在必要時應(yīng)在產(chǎn)品/過程特性的基礎(chǔ)上選擇相關(guān)的實例，并在必要時進行擴展、分析和評價。評價是基于“最低要求/相關(guān)的評價”列表中的問題，而不是“可能的示例”列表中的問題。6.5

問卷的使用-

Using

the

questionnaire(ProcesselementsP2to

P7)審核員的審核由兩個相互獨立的活動組成（如下圖所示）：審核員詢問開放式的問題，以評價符合要求。在準備審核中要考慮確定的風(fēng)險。審核員使用封閉式的問題，以便基于審核發(fā)現(xiàn)進行績效評價。封閉式問題回答Yes/

No開放式問題

1開放式問題

2開放式問題

3開放式問題

4評價的問題審核員進行評價審核的問題在現(xiàn)場開放式問題圖：審核金字塔706.5

問卷的使用-

Using

the

questionnaire71(ProcesselementsP2to

P7)過程要素的P3和P4可以同時進行審核或分別進行評估，當評價產(chǎn)品策劃、實施和過程策劃/實施時。這取決于被審核的組織。如果過程要素P6“批量生產(chǎn)”需要分解成過程步驟，每一步都必須詳述并分別評價。另外，VDA

6.3在本書中列出的問題，建議創(chuàng)建一個知識庫來存儲與各產(chǎn)品和過程相關(guān)的風(fēng)險的信息。存儲在數(shù)據(jù)庫中的經(jīng)驗可用于對評價所列出的要求進行附加的使用?；诘?.4節(jié)中描述的風(fēng)險分析，確定的風(fēng)險必須與調(diào)查問卷相一致，并納入現(xiàn)有的問題。如果任何項目不能在邏輯上被分配到一個現(xiàn)有的問題，可以進一步添加問題。然而，這意味著，結(jié)果將不再一定是可比的。在這種情況下，評估矩陣將需要改變。還必須在審計報告的封面上作一個說明，指出這一實際情況。7.0問卷Questionnaire72VDA

6.3:2023過程要素審核提問(2016)審核提問(2023)P2項目管理76P3產(chǎn)品和過程研發(fā)的策劃56P4產(chǎn)品和過程研發(fā)的實現(xiàn)89P5供應(yīng)商管理77P6批量生產(chǎn)

（P6.1-

P6.6）2626P7客戶支持，客戶滿意度，服務(wù)55總共:5859VDA6.3

過程要素及審核73P2 項目管理P2項目管理2.1是否建立項目管理及項目組織機構(gòu)？2.2是否為落實項目而規(guī)劃了所有必要的資源，這些資源是否已經(jīng)到位，并且體現(xiàn)了變更情況？2.3是否編制了項目計劃，并且與顧客達成一致，且落實了項目管理？2.4是否策劃了與質(zhì)量相關(guān)的項目活動，并監(jiān)視了

落實情況？2.5項目是否已經(jīng)落實與采購相關(guān)的活動，并監(jiān)督了落實情況？2.6項目組織機構(gòu)是否在項目 進行過程中確保了變更管理？74P2 項目管理P2項目管理使用什么方式⑤(材料/設(shè)備/裝置)1、項目預(yù)算（經(jīng)過審批）由誰進行？④

(能力/技能/資格) 1、項目經(jīng)理2、CFT跨部門的小組成員3、技能權(quán)限、職責(zé)4、客戶、供應(yīng)商、總經(jīng)理如何做？⑥(方法/指導(dǎo)書/程序/技術(shù))1、項目管理程序（項目計劃）2、變更管理程序（ECR、ECN、CN、ER）3、風(fēng)險管理程序（升級職責(zé)、記錄）關(guān)鍵準則是什么？

③(測量/評估/績效/指標)1、客戶里程碑的時間節(jié)點有效性達成率（QCD）2、項目預(yù)算的符合率3、質(zhì)量監(jiān)控目標的達成率2.3.7（紅、黃、綠）輸入①

（要求是什么？） 1、內(nèi)部/客戶里程碑的時間節(jié)點2、合同3、客戶需求輸出②

（將要交付的是什么？） 1、APQP時間計劃表2、質(zhì)量管理計劃表(QCP/試驗計劃）P2 項目管理75關(guān)注焦點：76–

建立項目管理程序，確定范圍、項目組織架構(gòu)、各功能部門的職責(zé)和權(quán)限、階段與步驟、任務(wù)及各階段的輸入與輸出；–

項目策劃和管理（新產(chǎn)品導(dǎo)入6個階段K1-K6，預(yù)算、人力資源等）成立跨部門的項目小組，確定項目負責(zé)人/項目團隊的任務(wù),職責(zé)及接口，項目小組應(yīng)包括客戶和供應(yīng)商；確定項目團隊成員的能力要求和能力狀態(tài)（資質(zhì)證明）以保證產(chǎn)品、過程的設(shè)計與開發(fā)有能力滿足客戶要求；項目計劃時間進度表：項目計劃必須包括質(zhì)量計劃及對應(yīng)的客戶里程牌和內(nèi)部里程碑

；–

項目過程中的變更管理；–

項目各階段的定期評估及風(fēng)險管理P2 項目管理項目小組的組織架構(gòu)與職責(zé)總經(jīng)理項目經(jīng)理銷售部工程部質(zhì)量部生產(chǎn)部采購部設(shè)備部客戶產(chǎn)品研發(fā)工藝部裝

物

制備

料

造部

部

部計劃部供應(yīng)商總經(jīng)理：主要負責(zé)……項目經(jīng)理：主要負責(zé)……銷售部：主要負責(zé)……-

計劃：……工程部：主要負責(zé)……產(chǎn)品研發(fā)……工藝部……采購部：主要負責(zé)……質(zhì)量部：主要負責(zé)……設(shè)備部：主要負責(zé)……生產(chǎn)部：主要負責(zé)……裝備部……物料部……制造部……顧客……供應(yīng)商……77實施要求舉例：項目管理流程（不含產(chǎn)品設(shè)計）-1新項目管理流程項目階段輸入工作流程主導(dǎo)部門參與部門主要任務(wù)輸出項目策劃（K1）顧客要求（圖紙，試驗規(guī)范，材料標準，表面要求，交貨要求，包裝要求，關(guān)鍵里程碑…)與產(chǎn)品有關(guān)的法規(guī)要求仸何其他要求現(xiàn)有類似產(chǎn)品成本核算產(chǎn)品和過程標桿數(shù)據(jù)客戶資料接收初始可行性評估產(chǎn)品報價NG報價確認OK銷售部客戶1.將產(chǎn)品相關(guān)資料發(fā)研發(fā)部相關(guān)負責(zé)人員產(chǎn)品資料清單（圖紙清單、標準清單、規(guī)范清單、CTQ、包裝要求、國標、法規(guī)...）客戶資料檢查清單研發(fā)部2.研發(fā)部檢查客戶資料是否完整（圖檔，樣品的交貨方式，需求時間，材料，規(guī)格，功能，表面要求，檢測等）3.研發(fā)部主導(dǎo)新產(chǎn)品客戶資料評估研發(fā)部研發(fā)部采販制造部質(zhì)量部工藝計劃1.研發(fā)部主導(dǎo)項目可行性分析，填寫《可行性分析報告》《新老產(chǎn)品的異同分析表》《可行性分析報告》-包括材料、交期、成本、產(chǎn)能、制造可行性、質(zhì)量、檢測，包裝等產(chǎn)品和過程的初步設(shè)想2.會同制造部、計劃進行產(chǎn)能評估3.會同制造部及工藝進行制造可行性評估4.會同質(zhì)量部進行質(zhì)量要求/目標的評估5.

會同業(yè)務(wù)部、計劃、制造部評估客戶交期；6.會同財務(wù)部進行項目預(yù)算分析研發(fā)部研發(fā)部制造部采販客戶1.研發(fā)部主導(dǎo)新產(chǎn)品報價，完成后提交客戶《新產(chǎn)品報價單》2.會同制造部對制造費預(yù)算評估（生產(chǎn)成本部分）3.會同采購對新產(chǎn)品材料費預(yù)算評估（材料成本部分）4.

會同人事部對人力成本進行預(yù)算評估（人工成本部分）5.客戶接收《新產(chǎn)品報價單》研發(fā)部研發(fā)部采販制造部客戶1.研發(fā)部主導(dǎo)報價客戶確認《新產(chǎn)品報價單》確認2.采購，制造部負責(zé)為研發(fā)部跟客戶議價提供支持3.客戶完成《新產(chǎn)品報價單》確認總經(jīng)理研發(fā)部采販工藝計劃制造部質(zhì)量部業(yè)務(wù)部等1.

研發(fā)部匯總新產(chǎn)品客戶資料、《項目可行性報告》《新產(chǎn)品報價單》，《新項目預(yù)算表》，客戶訂單等資料?！俄椖款A(yù)算表》《項目立項申請表》《項目仸務(wù)書》階段評審記錄(K1)項目立項及評審2.

總經(jīng)理批準項目預(yù)算3.

研發(fā)部經(jīng)理按產(chǎn)品指定項目負責(zé)人（項目經(jīng)理/工程師）4.

項目負責(zé)人召開立項會議實施要求舉例：78項目管理流程（不含產(chǎn)品設(shè)計）-21.項目經(jīng)理會同各部門主管指定項目小組成員，定義各成員職責(zé)與權(quán)限《項目小組成員及職責(zé)分配表》2.研發(fā)部主導(dǎo)客戶產(chǎn)品技術(shù)要求評審；如需要，更新產(chǎn)品資料清單（圖紙清單、標準清單、規(guī)范清單、CTQ、包裝要求、國標、法規(guī)...），對評審發(fā)現(xiàn)問題記錄在項目問題清單上（FORCAS）。-

參考《產(chǎn)品信息檢查表》3.研發(fā)部主導(dǎo)可技術(shù)制造及可裝配性風(fēng)險分析產(chǎn)品資料清單-更新（圖紙清單、標準清單、規(guī)范清單、CTQ、包裝要求、國標、法規(guī)...）《項目問題跟蹤表》《新老產(chǎn)品的異同分析表》-更新《技術(shù)制造可行性分析》《產(chǎn)品信息檢查表》4.

圖紙發(fā)放；研發(fā)部制定前期工程資料（圖檔轉(zhuǎn)換，BOM，加工周轉(zhuǎn)單)5.

采購負責(zé)制定采購計劃和供應(yīng)商開發(fā)計劃圖檔轉(zhuǎn)換，BOM，加工周轉(zhuǎn)單《采販計劃》《供應(yīng)商開發(fā)計劃》1.

項目經(jīng)理在客戶里程碑基礎(chǔ)上主導(dǎo)項目任務(wù)計劃，相關(guān)文件知會各部門、主管、客戶。2.

會同項目小組成員確定項目開發(fā)計劃的進度3.

分解項目任務(wù)給小組成員2.針對存在的問題記錄在項目問題清單表內(nèi)，并制定解決方案3.如果存在高風(fēng)險問題（如產(chǎn)品要求不清楚），需重新評審顧客要求1.

顧客要求（圖紙，試驗規(guī)范，材料標準，表面要求，交貨要求，包裝要求，關(guān)鍵里程碑…)2.

與產(chǎn)品有關(guān)的法規(guī)要求3.

仸何其他要求新項目管理流程項目階段工作流程主導(dǎo)部門參與部門主要任務(wù)輸出輸入《項目開發(fā)計劃》項目經(jīng)理項目小組項目經(jīng)理項目小組產(chǎn)品規(guī)范確認（K2)階段評審記錄(K2)1.項目經(jīng)理組織產(chǎn)品規(guī)范階段的評審，確認顧客產(chǎn)品要求收集齊全，理解，項目時間計劃符合顧客產(chǎn)品開發(fā)要求。項目經(jīng)理研發(fā)部采販工藝計劃制造部質(zhì)量部業(yè)務(wù)部等成立項目小組客戶要求評審(開發(fā)輸入評審）項目計劃項目階段評審NG源于第一階段的輸出79實施要求舉例：)新

項

目

管

理

流

程80項目階段輸入工作流程主導(dǎo)部門參與部門主要任務(wù)輸出樣件制造（K3項目仸務(wù)書、可靠性和質(zhì)量目標初始材料清單材料規(guī)范初始過程設(shè)想5.CTQ（產(chǎn)品/過程初始特

殊）

特性清單6.產(chǎn)品圖紙清單、標準清單、規(guī)范清單、包裝要求7.

技術(shù)制造可行性分析源于第二階段的輸出過程設(shè)計與開發(fā)（樣件制造）樣品制造準備及確認樣件制造NG

樣件檢測及OK

樣件提交NO

顧客樣件OK

樣品制造-生產(chǎn)與質(zhì)量評審研發(fā)部制造部質(zhì)量部技術(shù)工藝1.

研發(fā)部主導(dǎo)過程開發(fā)，初步過程設(shè)計-《初始過程流程圖》《初始過程流程圖》2.

工藝主導(dǎo)工裝模具的開發(fā)《工裝模具圖紙》2.

研發(fā)部會同各部門進行《PFMEA》分析《PFMEA》3.

研發(fā)部主導(dǎo)更新《產(chǎn)品/過程特殊特性表CTQ》《產(chǎn)品/過程特殊特性CTQ》4.

研發(fā)部制定《產(chǎn)品檢驗試驗計劃）》《產(chǎn)品檢驗試驗計劃》5.

質(zhì)量部主導(dǎo)《控制計劃（Control

Plan)》制定《控制計劃-樣件》6.制造部/計劃負責(zé)產(chǎn)能評估分析（現(xiàn)有/增產(chǎn)）《產(chǎn)能評估表》研發(fā)部采販制造部質(zhì)量部工藝供應(yīng)商研發(fā)部提交客戶樣品需求計劃給采購，生產(chǎn)，

工藝研發(fā)部提交原材料數(shù)量給采購（

含外購件） 《BOM清單》采購負責(zé)原材/外協(xié)/外購件采購計劃包括新供應(yīng)商開發(fā)計劃和新材料/

《零部件采販計劃》或《采販管新零件驗證批準計劃，

并回復(fù)交期 理表》4.制造部根據(jù)樣品計劃，排樣品制作計劃，并回復(fù)交期 《樣件制造計劃》研發(fā)部制作發(fā)行工程文件《技術(shù)交底》 《圖紙技術(shù)交底》制造部（設(shè)備組）負責(zé)新增設(shè)備配置計劃 《新增設(shè)備配置計劃》7.

工藝負責(zé)工裝的設(shè)計、制作、跟進、試樣，并制定計劃，回復(fù)交期 《新增工裝配置計劃》質(zhì)量部負責(zé)檢測設(shè)備/檢具配置計劃 《新增量檢具配置計劃》質(zhì)量部負責(zé)《產(chǎn)品檢查表》的制定、發(fā)行，如有檢具，負責(zé)檢具設(shè)計

《產(chǎn)品檢查表》、開發(fā)、驗證10.制造部確認樣件制作所需的設(shè)備、工裝、材料、作業(yè)說明、檢測量具、記錄表等生產(chǎn)要素是否到位。制造部制造部質(zhì)量部工藝1.

制造部按照樣品技術(shù)交底，產(chǎn)品加工圖，檢驗要求等進行樣品制作，樣品完成后結(jié)工單入庫。2.

制造部按照規(guī)定要求，記錄樣件生產(chǎn)的關(guān)鍵材料、設(shè)備、工藝參數(shù)、生產(chǎn)和質(zhì)量情況，完成后交項目經(jīng)理和主管工程/技術(shù)人員?！稑蛹a(chǎn)質(zhì)量記錄表》研發(fā)部制造部質(zhì)量部工藝《產(chǎn)品-樣件檢驗單》質(zhì)量部安排樣品檢測與測試研發(fā)部主導(dǎo)樣品評審會議，對樣件狀態(tài)及樣件制造過程進行評審，如不符合要求，返回樣件準備階段，

重新安排樣件制作。(內(nèi)部里程碑）《全尺寸檢驗報告》《材質(zhì)檢測報告》《樣件總結(jié)報告》業(yè)務(wù)部質(zhì)量部研發(fā)部客戶4.樣品審核合格后，研發(fā)部通知客戶做FAI。5.客戶FAI通過后，研發(fā)部安排樣品出貨。6.研發(fā)部負責(zé)與顧客協(xié)調(diào)樣件評審事宜，

跟蹤和反饋顧客信息及相關(guān)事宜。項目經(jīng)理項目小組項目經(jīng)理主導(dǎo)樣品階段的總結(jié)評審會議，對樣品制作及過程進行總結(jié)，匯總問題點，提出改善方案、跟進改善進度。對于高風(fēng)險項目和問題提交上級管理層，尋求支持與解決?！稑蛹偨Y(jié)報告》《項目問題跟蹤表》《K3階段評審》實施要求舉例：變更管理流程變更申請（內(nèi)部變更號）變更可行性初評通知客戶（PPAP-CN）變更影響評估變更相關(guān)的措施的執(zhí)行變更驗證與確認提交PPAP證據(jù)客戶PPAP批準變更通知（內(nèi)部實施通知)變更跟蹤（確認有效）變更關(guān)閉（更新變更記錄表）停止NG81變更來源：客戶、企業(yè)內(nèi)部、供應(yīng)商，任何變更應(yīng)通知客戶；只有PPAP批準后變更才能執(zhí)行。實施要求舉例：P3 產(chǎn)品和過程開發(fā)的策劃82P3產(chǎn)品和過程開發(fā)的策劃3.1針對產(chǎn)品和過程的具體要求是否已明確？3.2根據(jù)產(chǎn)品和過程要求，是否對可行性進行了全面評價3.3是否詳細策劃了產(chǎn)品和過程開發(fā)的活動？3.4是否計劃了采購活動，并監(jiān)視了其符合情況？3.5針對產(chǎn)品和過程開發(fā)，是否考慮到了必要的資源？3.6 是否策劃對顧客服務(wù)和使用現(xiàn)場失效分析的活動？P3產(chǎn)品和過程開發(fā)的策劃使用什么方式進行⑤

(材料/設(shè)備/裝置) 1、工裝/模具/量具/設(shè)備清單2、軟硬件清單

CAD/CAE/CAM3、人員清單（CFT）4、預(yù)算費用申請表5、潛在供應(yīng)商清單由誰進行？④

(能力/技能/資格) 1、CFT/客戶/供應(yīng)商/項目經(jīng)理總經(jīng)理如何做？

⑥

(方法/指導(dǎo)書/程序/技術(shù)) 1、人員評估程序2、制造可行性制程3、QFD/DOE/FMEA/統(tǒng)計試驗設(shè)計4、客戶需求收集規(guī)范5、資源調(diào)查程序/外包過程監(jiān)規(guī)范關(guān)鍵準則是什么？③

(測量/評估/績效/指標) 1、計劃的完整性2、計劃是不滿足預(yù)算要求（預(yù)算符合率）輸入①（要求是什么？）1、項目計劃2、質(zhì)量管理計劃(QCP/試驗計劃）3、法律法規(guī)/圖紙/技術(shù)規(guī)范4、試驗標準/規(guī)范5、CTQ/VOC/VOP/VOPC輸出②（將要交付的是什么？）十大計劃：1、物流包裝器具計劃/產(chǎn)能分析計劃2、物料開發(fā)計劃/供應(yīng)商開發(fā)計劃3、新設(shè)備工裝開發(fā)計劃/新量具檢具開發(fā)計劃4、MSA計劃/初始能力研究計劃5、人員培訓(xùn)計劃/試生產(chǎn)計劃6、產(chǎn)品生產(chǎn)計劃P3 產(chǎn)品和過程開發(fā)的策劃83關(guān)注焦點：84–對于開發(fā)的產(chǎn)品和過程，所有相關(guān)的客戶要求都已經(jīng)收集；顧客要求、法律法規(guī)要求、產(chǎn)品圖紙、規(guī)范、試驗要求、包裝、交貨要求、相關(guān)引用規(guī)范等；產(chǎn)品、過程的重要特性識別–

重要特性清單(CTQ)；–

產(chǎn)品/過程開發(fā)目標，產(chǎn)品檢驗試驗大綱或計劃；–

制造技術(shù)可行性分析（制造技術(shù)，產(chǎn)能、檢驗試驗，時間，供方-材料,設(shè)備/工裝…，生產(chǎn)場地…）；–

產(chǎn)品和過程設(shè)計開發(fā)計劃（產(chǎn)品和過程開發(fā)、工裝模具檢具開發(fā)、評審、樣件制造、檢驗試驗、確認）；–

供應(yīng)商開發(fā)計劃（采購零件/外包過程供應(yīng)商的評審和選擇，樣件的制造與審批或PPAP批準計劃）–

確定相關(guān)資源：具備資格的人員，預(yù)算，基礎(chǔ)設(shè)施，試驗設(shè)施，試驗室用品，機器，設(shè)備，生產(chǎn)所需的產(chǎn)能包括外包過程P3 產(chǎn)品和過程開發(fā)的策劃客戶要求收集85實施要求舉例：客戶要求控制86實施要求舉例：評審報告87實施要求舉例：可行性分析報告88實施要求舉例：實驗大綱89實施要求舉例：潛力分析PotentialAnalysis**P4產(chǎn)品和生產(chǎn)過程開發(fā)的實現(xiàn)4.1*是否落實了產(chǎn)品和過程開發(fā)計劃中的活動？X4.2人力資源是否到位，并且具備了確保產(chǎn)品和生產(chǎn)過程實現(xiàn)的資質(zhì)？4.3物質(zhì)/非物質(zhì)資源是否到位并且適用，以確保產(chǎn)品和生產(chǎn)過程的實現(xiàn)？X4.4*是否具有了產(chǎn)品和生產(chǎn)過程開發(fā)所要求的能力和放行證明？X4.5策劃的采購活動是否已落實？4.6是否在產(chǎn)品和生產(chǎn)過程開發(fā)中確定并落實了制造和檢驗規(guī)范？4.7是否在量產(chǎn)條件下進行了能力測試？4.8*是否為確保顧客服務(wù)和使用現(xiàn)場失效分析建立了過程？4.9是否針對從開發(fā)到批量生產(chǎn)的項目交接，建立了受控的方法？P4 產(chǎn)品和過程開發(fā)的實現(xiàn)90P4產(chǎn)品和過程開發(fā)的實現(xiàn)使用什么方式進行⑤(材料/設(shè)備/裝置)1、廠房/設(shè)備/檢測試裝置/ERP等軟件2、基礎(chǔ)設(shè)施3、CAD/CAM/CAE由誰進行？④

(能力/技能/資格)

1、CFT/項目經(jīng)理/客戶/供方/生產(chǎn)部/質(zhì)量部/采