網(wǎng)下配售合同范例

網(wǎng)下配售合同范例第一篇范文：合同編號：__________

合同雙方：

甲方（發(fā)行人）：____________________________

乙方（承銷商）：____________________________

鑒于：

一、甲方擬通過網(wǎng)下配售方式發(fā)行股票，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》等相關(guān)法律法規(guī)及《發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，甲方?jīng)Q定進(jìn)行網(wǎng)下配售。

二、乙方具備從事證券承銷業(yè)務(wù)的資格，且同意按照本合同的約定參與甲方網(wǎng)下配售。

為明確雙方的權(quán)利、義務(wù)，經(jīng)雙方友好協(xié)商，特訂立本合同，以資共同遵守。

第一條配售股票的基本情況

1.1甲方本次網(wǎng)下配售股票的種類為：________________________。

1.2甲方本次網(wǎng)下配售股票的發(fā)行數(shù)量為：________________________。

1.3甲方本次網(wǎng)下配售股票的發(fā)行價格范圍為：________________________。

第二條配售方式

2.1本合同約定乙方以包銷方式參與甲方網(wǎng)下配售。

2.2乙方應(yīng)按照本合同的約定，以包銷方式購買甲方本次網(wǎng)下配售的股票。

2.3乙方應(yīng)在甲方指定的配售時間內(nèi)完成股票的購買。

第三條配售價格

3.1乙方應(yīng)按照本合同的約定，以發(fā)行價格購買甲方本次網(wǎng)下配售的股票。

3.2若甲方本次網(wǎng)下配售股票的發(fā)行價格低于約定的發(fā)行價格范圍，乙方應(yīng)按照實(shí)際發(fā)行價格購買。

第四條配售資金的支付

4.1乙方應(yīng)在合同簽訂后五個工作日內(nèi)，向甲方指定的賬戶支付本次網(wǎng)下配售股票的購買款項。

4.2甲方收到乙方支付的款項后，應(yīng)及時向乙方出具收款憑證。

第五條配售股票的交付

5.1甲方應(yīng)在乙方支付全部款項后五個工作日內(nèi)，將本次網(wǎng)下配售的股票過戶至乙方指定的證券賬戶。

5.2甲方應(yīng)在股票過戶完成后，向乙方出具股票過戶憑證。

第六條違約責(zé)任

6.1若甲方未能按照本合同的約定按時完成股票過戶，甲方應(yīng)向乙方支付違約金，違約金為本次網(wǎng)下配售股票總金額的_____________%。

6.2若乙方未能按照本合同的約定按時支付款項，乙方應(yīng)向甲方支付違約金，違約金為本次網(wǎng)下配售股票總金額的_____________%。

第七條爭議解決

7.1本合同在履行過程中發(fā)生的爭議，由雙方協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向甲方所在地人民法院提起訴訟。

第八條合同生效

8.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。

8.2本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

附件：

1.甲方營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件

2.乙方證券承銷業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件

3.乙方法定代表人身份證明復(fù)印件

4.乙方指定賬戶信息

5.乙方證券賬戶信息

特此證明。

甲方（發(fā)行人）：____________________________

乙方（承銷商）：____________________________

簽訂日期：____________________________

第二篇范文：第三方主體+甲方權(quán)益主導(dǎo)

合同編號：__________

合同雙方：

甲方（發(fā)行人）：____________________________

乙方（承銷商）：____________________________

丙方（配售服務(wù)機(jī)構(gòu)）：____________________________

鑒于：

一、甲方擬通過網(wǎng)下配售方式發(fā)行股票，為保障發(fā)行過程的公正、透明，特引入丙方作為配售服務(wù)機(jī)構(gòu)。

二、乙方具備從事證券承銷業(yè)務(wù)的資格，同意按照本合同的約定參與甲方網(wǎng)下配售。

三、丙方具備從事證券配售服務(wù)的資質(zhì)，同意按照本合同的約定為甲方提供配售服務(wù)。

為明確三方權(quán)利、義務(wù)，經(jīng)友好協(xié)商，特訂立本合同，以資共同遵守。

第一條配售股票的基本情況

1.1甲方本次網(wǎng)下配售股票的種類為：________________________。

1.2甲方本次網(wǎng)下配售股票的發(fā)行數(shù)量為：________________________。

1.3甲方本次網(wǎng)下配售股票的發(fā)行價格范圍為：________________________。

第二條配售方式

2.1本合同約定乙方以包銷方式參與甲方網(wǎng)下配售。

2.2乙方應(yīng)按照本合同的約定，以包銷方式購買甲方本次網(wǎng)下配售的股票。

2.3丙方作為配售服務(wù)機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)協(xié)助乙方完成股票的配售。

第三條配售價格

3.1乙方應(yīng)按照本合同的約定，以發(fā)行價格購買甲方本次網(wǎng)下配售的股票。

3.2若甲方本次網(wǎng)下配售股票的發(fā)行價格低于約定的發(fā)行價格范圍，乙方應(yīng)按照實(shí)際發(fā)行價格購買。

第四條配售資金的支付

4.1乙方應(yīng)在合同簽訂后五個工作日內(nèi)，向甲方指定的賬戶支付本次網(wǎng)下配售股票的購買款項。

4.2甲方收到乙方支付的款項后，應(yīng)及時向乙方出具收款憑證。

第五條配售股票的交付

5.1甲方應(yīng)在乙方支付全部款項后五個工作日內(nèi)，將本次網(wǎng)下配售的股票過戶至乙方指定的證券賬戶。

5.2甲方應(yīng)在股票過戶完成后，向乙方出具股票過戶憑證。

第六條丙方責(zé)任與義務(wù)

6.1丙方應(yīng)按照本合同的約定，為甲方提供專業(yè)的配售服務(wù)。

6.2丙方應(yīng)確保配售過程的公正、透明，維護(hù)甲方的合法權(quán)益。

6.3丙方應(yīng)按照約定的時間節(jié)點(diǎn)，完成配售服務(wù)。

第七條甲方權(quán)益保障

7.1甲方有權(quán)要求乙方按照合同約定的時間節(jié)點(diǎn)支付款項。

7.2甲方有權(quán)要求丙方按照合同約定的時間節(jié)點(diǎn)完成配售服務(wù)。

7.3甲方有權(quán)對配售過程中的問題進(jìn)行監(jiān)督，并對丙方提出改進(jìn)意見。

第八條乙方違約責(zé)任

8.1若乙方未能按照本合同的約定按時支付款項，乙方應(yīng)向甲方支付違約金，違約金為本次網(wǎng)下配售股票總金額的_____________%。

8.2若乙方未能按照本合同的約定完成股票購買，乙方應(yīng)向甲方支付違約金，違約金為本次網(wǎng)下配售股票總金額的_____________%。

第九條丙方違約責(zé)任

9.1若丙方未能按照本合同的約定按時完成配售服務(wù)，丙方應(yīng)向甲方支付違約金，違約金為本次網(wǎng)下配售股票總金額的_____________%。

9.2若丙方在配售過程中出現(xiàn)違規(guī)行為，損害甲方合法權(quán)益，丙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

第十條爭議解決

10.1本合同在履行過程中發(fā)生的爭議，由三方協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向甲方所在地人民法院提起訴訟。

第十一條合同生效

11.1本合同自三方簽字（或蓋章）之日起生效。

11.2本合同一式三份，甲乙丙三方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

附件：

1.甲方營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件

2.乙方證券承銷業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件

3.丙方證券配售服務(wù)許可證復(fù)印件

4.乙方法定代表人身份證明復(fù)印件

5.丙方法定代表人身份證明復(fù)印件

6.乙方指定賬戶信息

7.丙方指定賬戶信息

8.乙方證券賬戶信息

9.丙方證券賬戶信息

第三方介入的意義和目的：

1.保障配售過程的公正、透明，維護(hù)甲方的合法權(quán)益。

2.提高配售效率，降低甲方的運(yùn)營成本。

3.豐富配售手段，為甲方提供更多選擇。

甲方為主導(dǎo)的目的和意義：

1.確保配售過程的順利進(jìn)行，保障甲方的權(quán)益。

2.提高甲方的市場競爭力，提升企業(yè)形象。

3.為甲方的后續(xù)融資活動奠定基礎(chǔ)。

第三篇范文：第三方主體+乙方權(quán)益主導(dǎo)

合同編號：__________

合同雙方：

甲方（投資方）：____________________________

乙方（被投資企業(yè)）：____________________________

丙方（股權(quán)投資基金）：____________________________

鑒于：

一、乙方擬通過引入股權(quán)投資基金（丙方）進(jìn)行股權(quán)融資，以擴(kuò)大業(yè)務(wù)規(guī)模、提升企業(yè)價值。

二、丙方具備從事股權(quán)投資業(yè)務(wù)的資格，同意按照本合同的約定參與乙方股權(quán)融資。

三、為保障丙方的投資權(quán)益，特引入第三方丙方作為股權(quán)投資基金。

為明確三方權(quán)利、義務(wù)，經(jīng)友好協(xié)商，特訂立本合同，以資共同遵守。

第一條股權(quán)融資基本情況

1.1乙方本次股權(quán)融資的股權(quán)比例為：________________________。

1.2乙方本次股權(quán)融資的融資額為：________________________。

1.3乙方本次股權(quán)融資的估值范圍為：________________________。

第二條投資方式

2.1本合同約定丙方以增資方式參與乙方股權(quán)融資。

2.2丙方應(yīng)按照本合同的約定，以增資方式投資乙方。

2.3丙方應(yīng)在投資完成后，成為乙方的股東。

第三條投資價格

3.1丙方應(yīng)按照本合同的約定，以約定的投資價格購買乙方股權(quán)。

3.2若乙方本次股權(quán)融資的估值低于約定的估值范圍，丙方應(yīng)按照實(shí)際估值購買。

第四條投資資金的支付

4.1丙方應(yīng)在合同簽訂后五個工作日內(nèi)，向乙方指定的賬戶支付本次股權(quán)融資的款項。

4.2乙方收到丙方支付的款項后，應(yīng)及時向丙方出具收款憑證。

第五條股權(quán)交付

5.1乙方應(yīng)在丙方支付全部款項后五個工作日內(nèi)，將本次股權(quán)融資的股權(quán)過戶至丙方指定的股東名冊。

5.2乙方應(yīng)在股權(quán)過戶完成后，向丙方出具股權(quán)過戶憑證。

第六條丙方權(quán)利與義務(wù)

6.1丙方有權(quán)要求乙方按照合同約定的時間節(jié)點(diǎn)支付股權(quán)。

6.2丙方有權(quán)要求乙方提供項目進(jìn)展的相關(guān)信息。

6.3丙方有權(quán)參與乙方的重大決策，并行使股東權(quán)利。

第七條乙方權(quán)益保障

7.1乙方有權(quán)要求丙方按照合同約定的時間節(jié)點(diǎn)支付投資款項。

7.2乙方有權(quán)要求丙方提供投資后的管理建議。

7.3乙方有權(quán)在丙方違約的情況下，要求其承擔(dān)違約責(zé)任。

第八條甲方違約責(zé)任

8.1若甲方未能按照本合同的約定按時支付股權(quán)，甲方應(yīng)向乙方支付違約金，違約金為本次股權(quán)融資額的_____________%。

8.2若甲方未能按照本合同的約定提供項目進(jìn)展的相關(guān)信息，甲方應(yīng)向乙方支付違約金，違約金為本次股權(quán)融資額的_____________%。

第九條丙方違約責(zé)任

9.1若丙方未能按照本合同的約定按時支付投資款項，丙方應(yīng)向乙方支付違約金，違約金為本次股權(quán)融資額的_____________%。

9.2若丙方未能按照本合同的約定行使股東權(quán)利，丙方應(yīng)向乙方支付違約金，違約金為本次股權(quán)融資額的_____________%。

第十條爭議解決

10.1本合同在履行過程中發(fā)生的爭議，由三方協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向乙方所在地人民法院提起訴訟。

第十一條合同生效

11.1本合同自三方簽字（或蓋章）之日起生效。

11.2本合同一式三份，甲乙丙三方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

附件：

1.乙方營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件

2.丙方股權(quán)投資基金許可證復(fù)印件

3.乙方法定代表人身份證明復(fù)印件

4.丙方法定代表人身