寧波市屬國有企業(yè)監(jiān)事會工作報告制度(試行)

寧波市屬國有企業(yè)監(jiān)事會工作報告制度(試行)寧波市屬國有企業(yè)監(jiān)事會工作報告制度（試行）

第一章總則

第一條為完善市屬國有企業(yè)監(jiān)事會工作制度，規(guī)范監(jiān)事會工作報告行為，根據(jù)《寧波市屬國有企業(yè)監(jiān)事管理暫行規(guī)定》，特制定本制度。

第二條本制度適用于寧波市人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會（以下簡稱市國資委）履行出資人職責(zé)的市屬國有企業(yè)（以下簡稱企業(yè)）監(jiān)事會及其成員。

第三條監(jiān)事會及其成員應(yīng)認(rèn)真履行監(jiān)督檢查職責(zé),對需要報告的事項(xiàng)及時提交市國資委。工作報告應(yīng)堅持實(shí)事求是、客觀公正、及時準(zhǔn)確的原則。監(jiān)事會工作報告分為定期報告和專項(xiàng)報告。

第四條監(jiān)事會及其成員對報告事項(xiàng)要確保真實(shí)，相關(guān)內(nèi)容可要求企業(yè)予以核實(shí)。工作報告按照保密工作要求設(shè)密級，監(jiān)事會及其成員對涉密事項(xiàng)需做好保密工作。

第五條工作報告由市國資委監(jiān)事會工作處統(tǒng)一受理。執(zhí)行工作報告制度情況作為監(jiān)事會及其成員業(yè)績考評的重要依據(jù)。

第二章定期報告

第六條定期報告分季度報告和年度報告。季度報告于季度滿后15日前提交，年度報告于次年4月底前提交。

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第七條季度報告的內(nèi)容主要包括：

（一）監(jiān)事會工作開展情況；

（二）企業(yè)當(dāng)期發(fā)生的重大事項(xiàng)及其合法合規(guī)情況，包括投資、資產(chǎn)處置、對外擔(dān)保、資金變化、招標(biāo)及訴訟等情況；

（三）企業(yè)當(dāng)期的財務(wù)狀況和運(yùn)營情況分析及其評價；

（四）企業(yè)重大風(fēng)險提示等。

第八條年度報告的內(nèi)容主要包括：

（一）企業(yè)執(zhí)行有關(guān)法律法規(guī)、市國資委和董事會決議或決定、決策的情況；

（二）對企業(yè)財務(wù)和經(jīng)營管理行為進(jìn)行檢查的情況，以及評價和建議；

（三）從監(jiān)管角度，對企業(yè)董事、高級管理人員的經(jīng)營管理業(yè)績進(jìn)行評價，提出獎懲建議；

（四）監(jiān)督工作中發(fā)現(xiàn)的其他需要報告的問題和事項(xiàng)。

第三章專項(xiàng)報告

第九條專項(xiàng)報告一般為一事一報，及時報送。對緊急、突發(fā)的重大事項(xiàng)，可以先口頭報告，再書面報告。

第十條專項(xiàng)報告的內(nèi)容主要包括：

（一）企業(yè)發(fā)生或可能發(fā)生的重大損失和違法違規(guī)行為；

（二）開展專項(xiàng)調(diào)查、檢查工作情況；

（三）在監(jiān)督檢查工作中就某一問題形成的意見、建議；

（四）監(jiān)事會對董事會、經(jīng)理層決議持不同意見的事項(xiàng)；

（五）監(jiān)事會認(rèn)為需要報告的其他事項(xiàng)。

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第十一條重大損失指在企業(yè)法人資產(chǎn)范圍內(nèi)、單項(xiàng)資產(chǎn)損失達(dá)100萬元以上的或后果嚴(yán)重的各類資產(chǎn)損失，主要包括：

（一）企業(yè)改制、國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、置換等交易過程中造成損失；

（二）對外投資和工程項(xiàng)目遭受損失；

（三）因擔(dān)保等須承擔(dān)連帶賠償責(zé)任而造成的損失；

（四）因證券、期貨、金融衍生品等投資造成的重大損失；

（五）不良資產(chǎn)造成的損失；

（六）因產(chǎn)權(quán)糾紛經(jīng)有關(guān)部門裁決后發(fā)生損失；

（七）因被詐騙、盜竊等原因造成損失；

（八）因其他原因造成的重大損失。

第十二條違法違規(guī)行為主要包括：

（一）因侵犯國家或其他主體的權(quán)益，受到司法機(jī)關(guān)追究的行為；

（二）違反國家財務(wù)會計規(guī)定，財務(wù)會計工作中有重大弄虛作假的行為；

（三）違法違規(guī)實(shí)施企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的行為；

（四）違規(guī)從事證券、期貨、金融衍生品等高風(fēng)險項(xiàng)目的行為；

（五）董事、高級管理人員違反決策程序和決策權(quán)限的行為；

（六）未按照規(guī)定建立內(nèi)控制度，或雖建立了制度，但未按照制度規(guī)定進(jìn)行操作的行為；

（七）董事、高級管理人員隱瞞事實(shí)，阻撓監(jiān)事會及其成員3

履行職責(zé)的行為；

（八）其他違法違規(guī)行為。

第四章報告處理

第十三條定期報告處理。監(jiān)事會工作處收到報告后負(fù)責(zé)登記并進(jìn)行審核，報市國資委領(lǐng)導(dǎo)閱示。

第十四條專項(xiàng)報告處理。監(jiān)事會工作處收到報告后負(fù)責(zé)登記并提出處理意見，送市國資委領(lǐng)導(dǎo)閱示。相關(guān)處室根據(jù)市國資委領(lǐng)導(dǎo)的批示精神具體辦理，辦理結(jié)果及時反饋監(jiān)事會工作處，并由監(jiān)事會工作處負(fù)責(zé)反饋給監(jiān)事會或監(jiān)事會成員。需要上報上級領(lǐng)導(dǎo)部門的專項(xiàng)報告，按規(guī)定報送。

第十五條監(jiān)事會工作處和相關(guān)處室應(yīng)做好工作報告的保密工作，不得泄露需保密的內(nèi)容。

第五章附則

第十六條本制度由市國資委負(fù)責(zé)解釋，并自發(fā)文之日起施行。

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第二篇：監(jiān)事會年度工作報告3000字

監(jiān)事會年度工作報告

尊敬的各位股東：

各位董事、監(jiān)事、公司領(lǐng)導(dǎo)：

上午好！

受監(jiān)事會委托，我謹(jǐn)向股東大會作監(jiān)事會工作報告。提請審議。

20xx年是公司經(jīng)營取得重要進(jìn)展的一年，銷售和工程合同總額達(dá)到空前的X萬元；是公司發(fā)展承上啟下,科技創(chuàng)新與承包工程并肩發(fā)展，邁向成長新階段的一年；也是團(tuán)結(jié)一致迎接挑戰(zhàn)，艱苦奮斗戰(zhàn)勝困難，努力攀登新平臺的一年。監(jiān)事會在公司董事會和公司各級領(lǐng)導(dǎo)的支持配合下,履行章程賦予的各項(xiàng)工作職能,在監(jiān)督力度、監(jiān)督范圍、監(jiān)督方式等方面都有了改進(jìn)和加強(qiáng)，發(fā)揮了監(jiān)督公司經(jīng)營運(yùn)作的職能作用?，F(xiàn)將監(jiān)事會工作報告如下，請各位股東予以審議。20xx年是公司發(fā)展歷程中比較特殊的一年，一方面銷售與施工業(yè)績呈現(xiàn)持續(xù)增長局面，另一方面存在資金壓力空前沉重的困難；一方面國家加緊實(shí)施水資源戰(zhàn)略，促進(jìn)了節(jié)水市場快速發(fā)育，另一方面公司發(fā)展面臨專業(yè)人才管理骨干數(shù)量質(zhì)量有待提高的問題。公司在挑戰(zhàn)與機(jī)遇同在、困境與進(jìn)步并存的情況下，努力開拓各項(xiàng)業(yè)務(wù)，取得了一定工作成績和經(jīng)營效益，公司監(jiān)事會了解并注意到了這些客觀情況；同時，監(jiān)事會作為監(jiān)督機(jī)構(gòu)，在20xx年中，本著對全體股東負(fù)責(zé)的精神，恪盡職守，為企業(yè)的規(guī)范運(yùn)作和發(fā)展壯大發(fā)揮了應(yīng)有的推動作用。

一、按章辦事，依法運(yùn)作，履行監(jiān)督職能

20xx年，監(jiān)事會召開或列席董事會共三次會議，同時，兩名全職監(jiān)事列席了每一次總經(jīng)理辦公會議。聽取了公司各項(xiàng)重要提案和決議，了解了公司各項(xiàng)重要決策的形成過程，掌握了公司經(jīng)營業(yè)績成果，同時履行了監(jiān)事會的知情監(jiān)督檢查職能。

20xx年2月26日召開05年度第一次監(jiān)事會并列席董事會，主題是審議通過總經(jīng)理提出的年度經(jīng)營工作綱要。

20xx年4月1日召開05年度第二次監(jiān)事會并列席董事會議，主題是為鼓勵鞭策公司高級管理人員奮發(fā)有為，決定對公司副總經(jīng)理、總工程師、工程總指揮等六個高級職位實(shí)施動態(tài)管理，實(shí)行內(nèi)外并舉、述職核查、選賢任能、招聘上崗的原則，審議通過了總經(jīng)理提出的上述六個高層管理職位競聘上崗的提案，以及相關(guān)《職位說明書》《崗位描述》《競聘程序》三個文件。

20xx年6月28日召開05年度第三次監(jiān)事會并列席同時召開的股東大會、董事會。審議表決通過了20xx年度監(jiān)事會工作報告。

監(jiān)事會通過列席股東大會、董事會和總經(jīng)理辦公會議，了解并參與審議公司重大決策，起到了必要的核審職能以及法定監(jiān)督作用。

二、加強(qiáng)對公司運(yùn)行的檢查，防止違規(guī)事項(xiàng)發(fā)生

遵照有關(guān)法規(guī)和章程的規(guī)定，貫徹“公平、公正、公開”的原則，監(jiān)事會主要針對公司的日常運(yùn)作情況進(jìn)行跟蹤檢查，董事會和經(jīng)營領(lǐng)導(dǎo)班子對監(jiān)事會的工作給與了應(yīng)有的重視、支持和工作便利。通過對公司經(jīng)營工作、財務(wù)運(yùn)行、管理情況的督查，監(jiān)事會認(rèn)為，20xx年度公司在法人治理方面、總部及下屬單位業(yè)務(wù)發(fā)展方面、公司財務(wù)核算及成果方面都能夠根據(jù)公司章程規(guī)范行為，沒有發(fā)現(xiàn)損害公

司利益和股東利益的現(xiàn)象。公司能夠貫徹授權(quán)控制原則，按照股東會、董事會、經(jīng)理層的職權(quán)范圍行事，沒有違反章程規(guī)定，非經(jīng)股東會、董事會審議決定而越權(quán)處理公司重大權(quán)力以及決策事務(wù)。基本上做到了股東會行使權(quán)利機(jī)構(gòu)的職能，董事會行使決策機(jī)構(gòu)的職能，監(jiān)事會行使監(jiān)督機(jī)構(gòu)的職能，經(jīng)理層行使執(zhí)行機(jī)構(gòu)的職能。另外，監(jiān)事會未發(fā)現(xiàn)公司各位董事、經(jīng)理在執(zhí)行公司職務(wù)時有違反紀(jì)律、法規(guī)、公司章程或損害公司利益的行為。

但公司在經(jīng)營方面的工作尚需要進(jìn)一步整改和加強(qiáng)，如資金不足，調(diào)度困難，如何千方百計突破融資瓶頸問題；高級營銷人才不足，市場規(guī)劃與實(shí)施水平需要不斷提高的問題；科技人才培養(yǎng)和技術(shù)梯隊建設(shè)持續(xù)加強(qiáng)的問題等。監(jiān)事會提請董事會及經(jīng)營班子繼續(xù)采取切實(shí)有力的措施，逐步解決存在問題。

三、監(jiān)事會對公司20xx年度工作的總體評價

監(jiān)事會認(rèn)為，公司在20xx年度的經(jīng)營和運(yùn)作，整體上合乎法律規(guī)范的要求，公司的各位董事、經(jīng)營領(lǐng)導(dǎo)班子成員執(zhí)行公司職務(wù)時能恪盡職守，沒有發(fā)現(xiàn)違規(guī)、違章、違法的行為。公司在20xx年度的重大經(jīng)營活動和參與市場競爭中，交易公開，價格合理，沒有發(fā)現(xiàn)內(nèi)幕交易、損害股東權(quán)益或造成公司資產(chǎn)流失的情況。公司董事會和經(jīng)營管理班子成員一年來認(rèn)真負(fù)責(zé)，為公司的發(fā)展努力工作，取得了一定成績。對20xx年度工作特別值得肯定的亮點(diǎn)是：

1、公司業(yè)務(wù)開始面向國際市場開拓。三月份參加了國際貿(mào)易促進(jìn)會陜西分會組織的“中國—哥倫比亞經(jīng)貿(mào)交流洽談會”；五月份通過深圳南亞集團(tuán)南迪貿(mào)易公司就赴印度承攬農(nóng)業(yè)灌溉工程開展了商務(wù)談判。八月份公司產(chǎn)品被中國貿(mào)促會、國際商會主辦的“中國出口商品大全”輯錄入選。

2、公司的社會信譽(yù)度增長。在陜西省開展的“百家信用共建單位、千家信用建設(shè)示范企業(yè)”活動中，被陜西省企業(yè)信用協(xié)會命名為“陜西省信用建設(shè)示范企業(yè)”。公司積極投身具有公益性質(zhì)的節(jié)水事業(yè)，藍(lán)新民董事長多年來為中國農(nóng)業(yè)灌溉現(xiàn)代化奮力工作，成績顯著，被陜西省民營科技實(shí)業(yè)家協(xié)會增選為副理事長。

3、公司科技創(chuàng)新獲得新的進(jìn)展。

公司于20xx年10月承擔(dān)的國家十五科技攻關(guān)計劃—新型節(jié)水設(shè)備及產(chǎn)品開發(fā)項(xiàng)目，歷經(jīng)兩年多研究試驗(yàn)，全面完成任務(wù)。項(xiàng)目總投資X萬元，其中得到科技部、西安市經(jīng)貿(mào)委資助經(jīng)費(fèi)共X萬元，資助占到支出的X％。七月份通過西安市科技局組織的驗(yàn)收，十一月份通過科學(xué)技術(shù)成果鑒定。鑒定委員會結(jié)論認(rèn)為：新型設(shè)備及其產(chǎn)品技術(shù)先進(jìn)，性能優(yōu)良，總體上達(dá)到國際先進(jìn)水平。生產(chǎn)線已經(jīng)投入批量生產(chǎn)，產(chǎn)品質(zhì)優(yōu)價廉，在市場上具有很強(qiáng)的競爭力。

20xx年12月開題的國家農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化資金項(xiàng)目—紊流迷宮內(nèi)鑲式滴灌管及生產(chǎn)線技術(shù)熟化項(xiàng)目，于20xx年11月建成新的生產(chǎn)線，項(xiàng)目通過陜西省科技廳的驗(yàn)收。項(xiàng)目總投資X萬元，其中得到科技部和西安市經(jīng)貿(mào)委資助X萬元，資助占到支出的X％，項(xiàng)目通過了陜西省科技廳的驗(yàn)收。

公司分別于20xx年3月、20xx年三月承擔(dān)的國家高技術(shù)研究發(fā)展863計劃兩項(xiàng)課題，開發(fā)成功壓力補(bǔ)償式滴灌管、水力精量閥、大射程微噴頭、低壓超薄壁滴灌帶等四種新產(chǎn)品，十月份在北京通過國家科技部組織的驗(yàn)收，產(chǎn)品技術(shù)水平評價達(dá)到國際先進(jìn)水平。項(xiàng)目總投資X萬元，其中得到國家資助經(jīng)費(fèi)X萬元，資助占到支出的X％。新產(chǎn)品有待進(jìn)一步開展工業(yè)化生產(chǎn)中試工作。

公司按計劃完成國家863計劃重大專項(xiàng)課題、農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目和十五科技攻關(guān)計劃任務(wù)，具有多方面的積極意義：

（1）完成五種農(nóng)業(yè)節(jié)水灌溉關(guān)鍵設(shè)備的研制和改進(jìn)，增添了四種新產(chǎn)品，取得了研究開發(fā)的新經(jīng)驗(yàn)、新業(yè)績，提高了公司科技創(chuàng)新能力，擴(kuò)大了公司的知名度。

（2）成功開發(fā)的新型生產(chǎn)線，生產(chǎn)效率高，產(chǎn)品質(zhì)量穩(wěn)定，增強(qiáng)了公司的生產(chǎn)能力，新產(chǎn)品具有更強(qiáng)的市場競爭力。有利于公司節(jié)水灌溉產(chǎn)品系列化，更好的適應(yīng)客戶多樣化需求。

（3）與兄弟廠商開發(fā)成果相結(jié)合，形成國產(chǎn)化的、可靠的大田微灌系統(tǒng)，有利于增強(qiáng)國產(chǎn)節(jié)水設(shè)備的配套能力。使得公司躋身