2024年基金代持業(yè)務(wù)合作3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年基金代持業(yè)務(wù)合作本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1合同定義1.2術(shù)語解釋2.合作雙方基本信息2.1甲方基本信息2.2乙方基本信息3.合作目的與范圍3.1合作目的3.2合作范圍4.資金安排4.1資金總額4.2資金來源4.3資金用途5.代持基金的管理5.1基金設(shè)立5.2基金運作5.3基金終止6.信息披露與保密6.1信息披露義務(wù)6.2保密義務(wù)7.甲方權(quán)利與義務(wù)7.1甲方權(quán)利7.2甲方義務(wù)8.乙方權(quán)利與義務(wù)8.1乙方權(quán)利8.2乙方義務(wù)9.爭議解決9.1爭議解決方式9.2爭議解決機構(gòu)10.違約責(zé)任10.1違約情形10.2違約責(zé)任11.合同解除11.1合同解除條件11.2合同解除程序12.合同生效與終止12.1合同生效條件12.2合同終止條件13.其他約定13.1其他約定事項13.2不可抗力條款14.合同附件14.1附件一：基金代持業(yè)務(wù)協(xié)議14.2附件二：基金代持業(yè)務(wù)操作流程14.3附件三：其他相關(guān)文件第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1合同定義1.2術(shù)語解釋本合同中未定義的術(shù)語，應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)慣例解釋。2.合作雙方基本信息2.1甲方基本信息甲方全稱：____________________甲方住所：____________________甲方法定代表人：____________________甲方聯(lián)系方式：____________________2.2乙方基本信息乙方全稱：____________________乙方住所：____________________乙方法定代表人：____________________乙方聯(lián)系方式：____________________3.合作目的與范圍3.1合作目的甲方委托乙方代持基金份額，旨在實現(xiàn)投資分散、降低風(fēng)險、優(yōu)化資產(chǎn)配置等目的。3.2合作范圍本合同約定的合作范圍為甲方委托乙方代持基金份額，包括但不限于基金份額的購買、管理、贖回等操作。4.資金安排4.1資金總額甲方委托乙方的資金總額為人民幣____________________元整。4.2資金來源甲方委托乙方的資金來源為甲方自有資金，不得涉及任何非法集資或融資行為。4.3資金用途甲方委托乙方的資金用途僅限于購買、管理、贖回基金份額。5.代持基金的管理5.1基金設(shè)立乙方應(yīng)根據(jù)甲方的委托，在符合法律法規(guī)及基金管理規(guī)范的前提下，設(shè)立基金賬戶，并辦理相關(guān)手續(xù)。5.2基金運作乙方應(yīng)按照本合同約定，對基金賬戶進(jìn)行管理，包括但不限于基金份額的購買、持有、贖回等操作。5.3基金終止合同期滿或雙方協(xié)商一致解除本合同的情況下，乙方應(yīng)協(xié)助甲方辦理基金賬戶的清算手續(xù)。6.信息披露與保密6.1信息披露義務(wù)乙方應(yīng)按照法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范的要求，及時向甲方披露基金運作的相關(guān)信息。6.2保密義務(wù)雙方對本合同內(nèi)容及合作過程中知悉的對方商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露。8.甲方權(quán)利與義務(wù)8.1甲方權(quán)利8.1.1甲方有權(quán)要求乙方按照本合同約定，妥善管理基金份額，確?；鹳Y產(chǎn)安全。8.1.2甲方有權(quán)查閱乙方提供的基金運作相關(guān)報告和資料。8.1.3甲方有權(quán)根據(jù)基金市場情況，提出調(diào)整基金投資策略的建議。8.2甲方義務(wù)8.2.1甲方應(yīng)確保其提供的資金來源合法，并按時足額支付委托資金。8.2.2甲方應(yīng)遵守基金投資相關(guān)規(guī)定，不得從事任何違規(guī)操作。8.2.3甲方應(yīng)配合乙方進(jìn)行基金賬戶的設(shè)立和管理。9.乙方權(quán)利與義務(wù)9.1乙方權(quán)利9.1.1乙方有權(quán)根據(jù)基金市場情況，獨立做出基金投資決策。9.1.2乙方有權(quán)要求甲方按照約定支付委托資金和相關(guān)費用。9.1.3乙方有權(quán)拒絕甲方提出的違反法律法規(guī)或基金管理規(guī)范的基金投資策略建議。9.2乙方義務(wù)9.2.1乙方應(yīng)按照甲方的委托，妥善管理基金份額，確?；鹳Y產(chǎn)安全。9.2.2乙方應(yīng)定期向甲方報告基金運作情況，并及時披露基金運作的相關(guān)信息。9.2.3乙方應(yīng)遵守基金投資相關(guān)規(guī)定，確?；鹜顿Y行為的合規(guī)性。10.爭議解決10.1爭議解決方式雙方在履行本合同時發(fā)生的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭議提交至____________________仲裁委員會仲裁。10.2爭議解決機構(gòu)本合同的爭議解決機構(gòu)為____________________仲裁委員會。11.違約責(zé)任11.1違約情形雙方任何一方違反本合同約定，導(dǎo)致合同無法履行或造成對方損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。11.2違約責(zé)任11.2.1乙方未按約定管理基金份額，導(dǎo)致基金資產(chǎn)損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。11.2.2甲方未按約定支付委托資金，導(dǎo)致乙方無法履行合同義務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。12.合同解除12.1合同解除條件12.1.1雙方協(xié)商一致解除本合同。12.1.2發(fā)生不可抗力事件，致使本合同無法履行。12.1.3一方違約，經(jīng)對方催告后在合理期限內(nèi)仍未履行。12.2合同解除程序12.2.1雙方協(xié)商一致解除本合同時，應(yīng)簽訂書面解除協(xié)議。12.2.2發(fā)生不可抗力事件時，一方應(yīng)及時通知對方，并提供相關(guān)證明材料。12.2.3一方違約時，對方有權(quán)書面通知違約方解除合同。13.合同生效與終止13.1合同生效條件本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。13.2合同終止條件13.2.1合同期滿。13.2.2雙方協(xié)商一致解除本合同。13.2.3發(fā)生合同解除情形。14.合同附件14.1附件一：基金代持業(yè)務(wù)協(xié)議14.2附件二：基金代持業(yè)務(wù)操作流程14.3附件三：其他相關(guān)文件第二部分：第三方介入后的修正15.第三方定義與范圍15.1第三方定義本合同所稱第三方，是指除甲方和乙方之外的，在基金代持業(yè)務(wù)合作過程中，可能參與其中并提供相關(guān)服務(wù)的機構(gòu)或個人，包括但不限于審計機構(gòu)、評估機構(gòu)、律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所等。15.2第三方范圍第三方的具體范圍根據(jù)本合同的具體約定和業(yè)務(wù)需要確定。16.第三方介入的情形16.1第三方介入的條件16.1.1經(jīng)甲方和乙方書面同意。16.1.2法律法規(guī)或行業(yè)規(guī)范要求必須由第三方介入。16.1.3為保障基金資產(chǎn)安全或業(yè)務(wù)合規(guī)性需要第三方介入。16.2第三方介入的程序16.2.1第三方介入前，甲方和乙方應(yīng)就第三方介入事項進(jìn)行協(xié)商，并達(dá)成書面協(xié)議。16.2.2甲方和乙方應(yīng)將第三方介入事項通知對方，并確保對方知曉第三方的職責(zé)和權(quán)限。17.第三方的權(quán)利與義務(wù)17.1第三方權(quán)利17.1.1第三方有權(quán)根據(jù)法律法規(guī)和合同約定，獲取必要的業(yè)務(wù)信息和資料。17.1.2第三方有權(quán)根據(jù)業(yè)務(wù)需要，提出合理的工作要求和建議。17.2第三方義務(wù)17.2.1第三方應(yīng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，獨立、客觀、公正地履行職責(zé)。17.2.2第三方應(yīng)保守甲方和乙方的商業(yè)秘密，不得泄露給任何第三方。17.2.3第三方應(yīng)及時向甲方和乙方報告工作進(jìn)展和發(fā)現(xiàn)的問題。18.第三方的責(zé)任限額18.1責(zé)任范圍第三方僅對其在履行職責(zé)過程中因故意或重大過失造成的損失承擔(dān)賠償責(zé)任。18.2責(zé)任限額第三方的賠償責(zé)任不得超過其從甲方或乙方收取的服務(wù)費用。18.3免責(zé)條款因不可抗力、甲方或乙方提供的資料錯誤或不足等原因造成的損失，第三方不承擔(dān)賠償責(zé)任。19.第三方變更與退出19.1第三方變更若需更換第三方，甲方和乙方應(yīng)協(xié)商一致，并書面通知對方。19.2第三方退出第三方因故退出時，應(yīng)提前通知甲方和乙方，并協(xié)助完成相關(guān)交接工作。20.第三方與其他方的劃分說明20.1職責(zé)劃分第三方的職責(zé)應(yīng)與甲方和乙方的職責(zé)相區(qū)分，避免職責(zé)重疊或沖突。20.2責(zé)任劃分第三方的責(zé)任僅限于其職責(zé)范圍，甲方和乙方應(yīng)各自承擔(dān)其責(zé)任。20.3信息共享甲方、乙方和第三方之間應(yīng)建立必要的信息共享機制，確保信息及時、準(zhǔn)確傳遞。21.合同的修改與補充本合同如需修改或補充第三方介入相關(guān)條款，應(yīng)由甲方、乙方和第三方協(xié)商一致，并簽訂書面補充協(xié)議。補充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：基金代持業(yè)務(wù)協(xié)議要求：詳細(xì)列明雙方的權(quán)利義務(wù)、基金管理規(guī)則、費用標(biāo)準(zhǔn)等。說明：本附件為本合同的核心文件，明確了雙方在基金代持業(yè)務(wù)中的具體合作內(nèi)容和條款。2.附件二：基金代持業(yè)務(wù)操作流程要求：詳細(xì)描述基金代持業(yè)務(wù)的操作步驟、時間節(jié)點、風(fēng)險控制措施等。說明：本附件作為操作指南，確保雙方在業(yè)務(wù)執(zhí)行過程中的清晰性和一致性。3.附件三：甲方授權(quán)委托書要求：明確甲方授權(quán)乙方代為行使基金投資相關(guān)權(quán)利的授權(quán)范圍和期限。說明：本附件作為授權(quán)文件，證明乙方有權(quán)代表甲方進(jìn)行基金投資決策。4.附件四：乙方資質(zhì)證明文件要求：提供乙方的營業(yè)執(zhí)照、業(yè)務(wù)許可、從業(yè)資格等證明文件。說明：本附件用于證明乙方具備開展基金代持業(yè)務(wù)的資質(zhì)和能力。5.附件五：基金份額持有證明要求：證明乙方已根據(jù)甲方委托持有基金份額的文件。說明：本附件作為基金份額持有權(quán)的憑證，確保雙方對基金份額的歸屬有明確的認(rèn)識。6.附件六：基金定期報告要求：包括基金凈值、資產(chǎn)配置、投資收益等信息的定期報告。說明：本附件用于向甲方披露基金運作情況，確保甲方了解基金的表現(xiàn)。7.附件七：基金清算報告要求：在基金終止時，提供基金清算過程中的財務(wù)報告和相關(guān)資料。說明：本附件用于確?；鹳Y產(chǎn)清算過程的透明性和公正性。8.附件八：其他相關(guān)文件要求：包括但不限于稅務(wù)文件、審計報告、法律意見書等。說明：本附件根據(jù)業(yè)務(wù)需要，提供與基金代持業(yè)務(wù)相關(guān)的其他重要文件。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：甲方未按約定支付委托資金責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括支付違約金和賠償乙方因此遭受的損失。示例說明：若甲方未按時支付約定的委托資金，乙方有權(quán)要求甲方支付違約金，并賠償因此造成的利息損失。2.違約行為：乙方未按約定管理基金份額責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括賠償甲方因此遭受的損失。示例說明：若乙方未按照合同約定進(jìn)行基金投資，導(dǎo)致基金資產(chǎn)損失，乙方應(yīng)賠償甲方相應(yīng)的損失。3.違約行為：第三方泄露商業(yè)秘密責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括賠償甲方和乙方的損失。示例說明：若第三方泄露了甲方和乙方的商業(yè)秘密，導(dǎo)致雙方遭受經(jīng)濟(jì)損失，第三方應(yīng)賠償相應(yīng)的損失。4.違約行為：不可抗力導(dǎo)致的合同無法履行責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：不可抗力事件發(fā)生后，雙方均不承擔(dān)違約責(zé)任。示例說明：若發(fā)生地震、火災(zāi)等不可抗力事件，導(dǎo)致合同無法履行，雙方均不承擔(dān)違約責(zé)任。全文完。2024年基金代持業(yè)務(wù)合作1本合同目錄一覽1.合作雙方基本信息1.1合作方名稱及注冊信息1.2合作方法定代表人及授權(quán)代表信息1.3合作方聯(lián)系方式2.業(yè)務(wù)概述2.1代持基金類型2.2代持基金規(guī)模及投資范圍2.3代持期限3.資金管理3.1資金來源3.2資金劃撥及使用流程3.3資金安全及監(jiān)管4.代持管理4.1代持人職責(zé)4.2代持人權(quán)利4.3代持人義務(wù)4.4代持人考核5.信息披露與保密5.1信息披露內(nèi)容5.2信息披露方式5.3保密義務(wù)6.風(fēng)險控制6.1風(fēng)險識別與評估6.2風(fēng)險預(yù)警與報告6.3風(fēng)險應(yīng)對措施7.違約責(zé)任7.1違約情形7.2違約責(zé)任承擔(dān)7.3違約爭議解決8.收費標(biāo)準(zhǔn)及支付方式8.1代持服務(wù)費用8.2其他相關(guān)費用8.3費用支付方式及時間9.合同解除與終止9.1合同解除條件9.2合同終止條件9.3合同解除與終止后的處理10.爭議解決10.1爭議解決方式10.2爭議解決機構(gòu)10.3爭議解決程序11.合同生效及變更11.1合同生效條件11.2合同變更程序11.3合同解除及終止后的處理12.通知與送達(dá)12.1通知方式12.2送達(dá)地址及聯(lián)系方式12.3通知及送達(dá)效力13.合同附件13.1附件一：基金代持協(xié)議13.2附件二：授權(quán)委托書13.3附件三：其他相關(guān)文件14.其他約定事項14.1法律適用14.2合同份數(shù)14.3合同生效日期第一部分：合同如下：1.合作雙方基本信息1.1合作方名稱及注冊信息合作方甲：全稱，注冊地址，法定代表人姓名，聯(lián)系電話，電子郵箱合作方乙：全稱，注冊地址，法定代表人姓名，聯(lián)系電話，電子郵箱1.2合作方法定代表人及授權(quán)代表信息合作方甲法定代表人：姓名，身份證號碼，聯(lián)系方式合作方乙法定代表人：姓名，身份證號碼，聯(lián)系方式授權(quán)代表：姓名，身份證號碼，授權(quán)范圍，授權(quán)期限1.3合作方聯(lián)系方式合作方甲：辦公地址，聯(lián)系電話，電子郵箱合作方乙：辦公地址，聯(lián)系電話，電子郵箱2.業(yè)務(wù)概述2.1代持基金類型代持基金為：股權(quán)投資基金、證券投資基金等2.2代持基金規(guī)模及投資范圍代持基金規(guī)模：人民幣億元投資范圍：包括但不限于：行業(yè)、地區(qū)等2.3代持期限代持期限：自合同生效之日起年3.資金管理3.1資金來源資金來源：合作方甲以自有資金投入3.2資金劃撥及使用流程資金劃撥：按照雙方約定的比例及時間節(jié)點進(jìn)行使用流程：資金使用需經(jīng)過雙方同意，并按照代持基金的投資策略執(zhí)行3.3資金安全及監(jiān)管資金安全：由合作方乙負(fù)責(zé)監(jiān)管，確保資金安全資金監(jiān)管：定期進(jìn)行資金審計，確保資金使用合規(guī)4.代持管理4.1代持人職責(zé)代表合作方甲參與基金的投資決策監(jiān)督基金的投資運作及時向合作方甲報告基金運作情況4.2代持人權(quán)利享有合作方甲賦予的代持基金管理權(quán)參與基金投資決策獲取基金投資收益4.3代持人義務(wù)嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)和基金合同約定保守基金商業(yè)秘密及時履行報告義務(wù)4.4代持人考核每年對代持人進(jìn)行考核，考核內(nèi)容包括：基金投資收益、風(fēng)險控制、信息披露等方面5.信息披露與保密5.1信息披露內(nèi)容基金投資情況基金收益分配基金風(fēng)險狀況5.2信息披露方式定期以書面形式向合作方甲披露5.3保密義務(wù)對基金相關(guān)信息負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)合作方甲同意不得泄露給任何第三方6.風(fēng)險控制6.1風(fēng)險識別與評估對基金投資過程中的風(fēng)險進(jìn)行識別與評估6.2風(fēng)險預(yù)警與報告對潛在風(fēng)險進(jìn)行預(yù)警，并及時向合作方甲報告6.3風(fēng)險應(yīng)對措施制定并實施風(fēng)險應(yīng)對措施，以降低風(fēng)險損失7.違約責(zé)任7.1違約情形未按照合同約定履行資金劃撥、使用義務(wù)未按照合同約定履行信息披露義務(wù)未能有效控制基金風(fēng)險7.2違約責(zé)任承擔(dān)違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于：支付違約金、賠償損失等7.3違約爭議解決違約爭議解決方式：協(xié)商、仲裁或訴訟8.收費標(biāo)準(zhǔn)及支付方式8.1代持服務(wù)費用代持服務(wù)費按年支付，費用為代持基金規(guī)模的1.5%首次支付日期為合同生效之日起一個月內(nèi)每年支付日期為每年的同一天8.2其他相關(guān)費用與代持業(yè)務(wù)相關(guān)的其他費用，如審計費、評估費等，由實際發(fā)生方承擔(dān)8.3費用支付方式及時間費用支付方式：通過銀行轉(zhuǎn)賬或雙方約定的其他方式支付時間：每個費用周期的一天前支付9.合同解除與終止9.1合同解除條件合作方甲或乙違反合同約定，經(jīng)書面通知后30日內(nèi)未予改正合同約定的代持期限屆滿，雙方協(xié)商一致出現(xiàn)不可抗力事件，導(dǎo)致合同無法履行9.2合同終止條件合同約定的代持期限屆滿雙方協(xié)商一致解除合同9.3合同解除與終止后的處理合同解除或終止后，剩余資金按照雙方約定的比例分配雙方應(yīng)各自承擔(dān)合同終止前的責(zé)任和義務(wù)10.爭議解決10.1爭議解決方式通過協(xié)商解決爭議協(xié)商不成，提交至合同簽訂地有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決10.2爭議解決機構(gòu)爭議解決機構(gòu)：合同簽訂地的人民法院10.3爭議解決程序爭議雙方應(yīng)按照爭議解決機構(gòu)的程序提交證據(jù)和進(jìn)行陳述11.合同生效及變更11.1合同生效條件雙方簽署并蓋章后生效合同生效日期為雙方約定的日期11.2合同變更程序變更合同需經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式簽署11.3合同解除及終止后的處理合同變更后，原合同條款與變更后的條款如有沖突，以變更后的條款為準(zhǔn)12.通知與送達(dá)12.1通知方式通知應(yīng)以書面形式發(fā)送，可以通過快遞、電子郵件或雙方約定的其他方式12.2送達(dá)地址及聯(lián)系方式送達(dá)地址：合作方甲、乙的辦公地址聯(lián)系方式：合作方甲、乙的法定代表人或授權(quán)代表的聯(lián)系方式12.3通知及送達(dá)效力通知自送達(dá)之日起生效13.合同附件13.1附件一：基金代持協(xié)議詳細(xì)規(guī)定基金代持的具體條款和操作流程13.2附件二：授權(quán)委托書合作方甲、乙授權(quán)代表簽署的授權(quán)委托書13.3附件三：其他相關(guān)文件與代持業(yè)務(wù)相關(guān)的其他文件，如基金合同、投資策略等14.其他約定事項14.1法律適用本合同適用中華人民共和國法律14.2合同份數(shù)本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份14.3合同生效日期本合同自雙方簽字蓋章之日起生效第二部分：第三方介入后的修正1.第三方概念界定1.1第三方是指在甲乙雙方合作中，為提供特定服務(wù)或履行特定職能而介入的獨立實體，包括但不限于中介機構(gòu)、顧問、評估機構(gòu)、審計機構(gòu)等。1.2第三方應(yīng)具備相應(yīng)的資質(zhì)和許可，且其服務(wù)內(nèi)容應(yīng)符合本合同及相關(guān)法律法規(guī)的要求。2.第三方介入的審批程序提高代持基金的管理效率提升基金投資的專業(yè)性進(jìn)行必要的風(fēng)險評估和審計2.2引入第三方前，甲乙雙方應(yīng)共同審議第三方的資質(zhì)和可行性，并簽署書面協(xié)議。3.第三方職責(zé)與權(quán)利提供專業(yè)的咨詢服務(wù)或執(zhí)行特定任務(wù)保證其服務(wù)的質(zhì)量和及時性對其提供的服務(wù)結(jié)果承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任獲取合理的報酬在合同約定的范圍內(nèi)，獨立行使職責(zé)遵循甲乙雙方的指導(dǎo)和要求4.第三方責(zé)任限額4.1第三方的責(zé)任限額應(yīng)根據(jù)其提供的服務(wù)類型、服務(wù)范圍和合同約定確定。4.2第三方的責(zé)任限額應(yīng)在合同中明確，如：第三方對代持基金的投資決策承擔(dān)的責(zé)任限額為代持基金規(guī)模的X%第三方對基金運營過程中產(chǎn)生的損失承擔(dān)的責(zé)任限額為Y萬元4.3第三方的責(zé)任限額不得低于其服務(wù)費用。5.第三方與其他各方的劃分說明5.1第三方與甲乙雙方之間是獨立的合同關(guān)系，第三方不對甲乙雙方之間的合同履行承擔(dān)連帶責(zé)任。5.2第三方對甲乙雙方之間的合同履行提供的服務(wù)，不構(gòu)成甲乙雙方之間的代理關(guān)系。5.3第三方與代持基金的其他投資者之間無直接合同關(guān)系，第三方不對其他投資者的利益承擔(dān)直接責(zé)任。6.第三方介入的額外條款及說明第三方介入不得違反本合同及法律法規(guī)的規(guī)定第三方介入不得損害甲乙雙方的合法權(quán)益第三方介入不得影響代持基金的正常運作6.2第三方介入后，甲乙雙方應(yīng)保持與第三方的良好溝通，及時反饋相關(guān)情況和需求。6.3第三方介入的費用由甲乙雙方按照合同約定承擔(dān)。7.第三方變更與退出7.1如第三方因故需要變更，甲乙雙方應(yīng)共同審議并簽署變更協(xié)議。7.2第三方退出時，甲乙雙方應(yīng)確保：第三方退出不會對代持基金的正常運作造成影響第三方退出后，其責(zé)任和義務(wù)由接替其服務(wù)的第三方或甲乙雙方承擔(dān)。8.第三方違約責(zé)任8.1第三方在履行職責(zé)過程中發(fā)生違約，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。8.2第三方違約責(zé)任包括但不限于：支付違約金賠償因違約造成的損失承擔(dān)因違約行為產(chǎn)生的其他法律責(zé)任9.第三方保密義務(wù)9.1第三方對本合同內(nèi)容及代持基金的相關(guān)信息負(fù)有保密義務(wù)。9.2第三方不得泄露或利用本合同內(nèi)容及代持基金的相關(guān)信息謀取私利。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：基金代持協(xié)議詳細(xì)規(guī)定基金代持的具體條款和操作流程，包括代持基金的規(guī)模、投資范圍、代持期限、費用支付、風(fēng)險控制等內(nèi)容。2.附件二：授權(quán)委托書合作方甲、乙授權(quán)代表簽署的授權(quán)委托書，明確授權(quán)代表的權(quán)限范圍和期限。3.附件三：第三方服務(wù)協(xié)議與第三方簽訂的服務(wù)協(xié)議，明確第三方提供的服務(wù)內(nèi)容、費用、責(zé)任限額、保密義務(wù)等。4.附件四：風(fēng)險評估報告第三方對代持基金進(jìn)行風(fēng)險評估后形成的報告，包括風(fēng)險識別、評估和應(yīng)對措施。5.附件五：審計報告第三方對代持基金進(jìn)行審計后形成的報告，包括財務(wù)狀況、合規(guī)性等方面的審計意見。6.附件六：投資決策文件代持基金的投資決策文件，包括投資策略、投資組合、投資決策流程等。7.附件七：基金運營報告定期向合作方甲披露的基金運營報告，包括基金業(yè)績、投資情況、費用支出等。8.附件八：其他相關(guān)文件與代持業(yè)務(wù)相關(guān)的其他文件，如基金合同、投資策略、風(fēng)險評估報告、審計報告等。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：違反合同約定的資金劃撥和使用流程。未按照合同約定履行信息披露義務(wù)。未按照合同約定進(jìn)行風(fēng)險評估和風(fēng)險控制。違反保密義務(wù)，泄露代持基金的相關(guān)信息。未按照合同約定提供專業(yè)服務(wù)或執(zhí)行特定任務(wù)。違反法律法規(guī)或本合同的其他約定。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：違約行為發(fā)生后，由違約方承擔(dān)違約責(zé)任。違約責(zé)任包括但不限于：支付違約金：根據(jù)違約程度和損失情況，支付一定比例的違約金。賠償損失：賠償因違約行為造成的實際損失。承擔(dān)法律責(zé)任：承擔(dān)因違約行為產(chǎn)生的其他法律責(zé)任。3.違約責(zé)任示例：示例一：若合作方甲未按照合同約定在規(guī)定時間內(nèi)支付代持服務(wù)費用，應(yīng)向合作方乙支付違約金，違約金為應(yīng)付款項的X%。示例二：若第三方在提供服務(wù)過程中泄露代持基金的商業(yè)秘密，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，賠償金額根據(jù)損失情況確定。示例三：若合作方乙未按照合同約定進(jìn)行風(fēng)險評估和風(fēng)險控制，導(dǎo)致代持基金遭受損失，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。全文完。2024年基金代持業(yè)務(wù)合作2本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1合同定義1.2專業(yè)術(shù)語解釋1.3術(shù)語定義2.雙方基本信息2.1代持方信息2.2基金方信息2.3相關(guān)責(zé)任人信息3.合作內(nèi)容3.1代持業(yè)務(wù)范圍3.2基金投資策略3.3合作期限4.資金管理4.1資金募集4.2資金劃撥4.3資金使用監(jiān)督5.權(quán)利與義務(wù)5.1代持方權(quán)利5.2代持方義務(wù)5.3基金方權(quán)利5.4基金方義務(wù)6.收益分配6.1收益計算方式6.2分配比例6.3分配時間7.風(fēng)險管理7.1風(fēng)險識別7.2風(fēng)險評估7.3風(fēng)險控制措施8.信息披露8.1信息披露原則8.2信息披露內(nèi)容8.3信息披露方式9.違約責(zé)任9.1違約情形9.2違約責(zé)任承擔(dān)9.3違約賠償10.爭議解決10.1爭議解決方式10.2爭議解決機構(gòu)10.3爭議解決程序11.合同變更與解除11.1合同變更條件11.2合同解除條件11.3合同變更與解除的程序12.合同生效與終止12.1合同生效條件12.2合同終止條件12.3合同終止后的處理13.其他約定13.1通知方式13.2不可抗力13.3合同附件14.合同簽署與生效14.1合同簽署日期14.2合同生效日期14.3合同文本份數(shù)第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1合同定義本合同所指的基金代持業(yè)務(wù)是指甲方（代持方）根據(jù)乙方（基金方）的委托，代為持有乙方所投資基金份額，并按照乙方的要求行使相關(guān)權(quán)利和義務(wù)的行為。1.2專業(yè)術(shù)語解釋1.2.1基金份額：指基金財產(chǎn)中按份額劃分的單位，代表投資者在基金中所持有的權(quán)益。1.2.2基金財產(chǎn)：指基金募集的資金及其收益形成的財產(chǎn)。1.2.3基金管理費：指基金管理人因管理基金財產(chǎn)而收取的費用。1.2.4基金托管費：指基金托管人為保管基金財產(chǎn)而收取的費用。2.雙方基本信息2.1代持方信息2.1.1甲方名稱：_______2.1.2甲方地址：_______2.1.3甲方法定代表人：_______2.2基金方信息2.2.1乙方名稱：_______2.2.2乙方地址：_______2.2.3乙方法定代表人：_______2.3相關(guān)責(zé)任人信息2.3.1甲方聯(lián)系人：_______2.3.2乙方聯(lián)系人：_______3.合作內(nèi)容3.1代持業(yè)務(wù)范圍3.1.1代持方負(fù)責(zé)按照乙方的要求，持有并管理乙方所投資的基金份額。3.1.2代持方應(yīng)按照乙方的要求，行使基金份額的投票權(quán)、分紅權(quán)等權(quán)利。3.1.3代持方應(yīng)配合乙方進(jìn)行基金份額的轉(zhuǎn)讓、贖回等操作。3.2基金投資策略3.2.1基金投資策略由乙方制定，代持方應(yīng)予以執(zhí)行。3.2.2乙方應(yīng)定期向代持方提供基金投資策略的調(diào)整情況。3.3合作期限3.3.1本合同合作期限為______年，自______年______月______日起至______年______月______日止。4.資金管理4.1資金募集4.1.1乙方負(fù)責(zé)基金募集工作，代持方應(yīng)予以配合。4.1.2資金募集完成后，乙方應(yīng)將募集到的資金劃撥至代持方指定的賬戶。4.2資金劃撥4.2.1乙方應(yīng)按照本合同的約定，將基金投資所需資金劃撥至代持方指定的賬戶。4.2.2代持方應(yīng)按照乙方的要求，將資金劃撥至基金投資賬戶。4.3資金使用監(jiān)督4.3.1代持方應(yīng)監(jiān)督基金資金的使用情況，確保資金用于基金投資。4.3.2代持方應(yīng)定期向乙方報告資金使用情況。5.權(quán)利與義務(wù)5.1代持方權(quán)利5.1.1代持方有權(quán)要求乙方按照本合同的約定支付代持費用。5.1.2代持方有權(quán)要求乙方提供基金投資相關(guān)信息。5.2代持方義務(wù)5.2.1代持方應(yīng)按照乙方的要求，持有并管理基金份額。5.2.2代持方應(yīng)按照乙方的要求，行使基金份額的權(quán)利和義務(wù)。5.3基金方權(quán)利5.3.1乙方有權(quán)要求代持方按照本合同的約定履行代持義務(wù)。5.3.2乙方有權(quán)監(jiān)督代持方履行代持義務(wù)的情況。5.4基金方義務(wù)5.4.1乙方應(yīng)按照本合同的約定，支付代持費用。5.4.2乙方應(yīng)向代持方提供基金投資相關(guān)信息。6.收益分配6.1收益計算方式6.1.1基金收益按照基金凈值計算。6.1.2代持方應(yīng)按照本合同的約定，向乙方分配基金收益。6.2分配比例6.2.1代持方按比例收取代持費用。6.2.2剩余收益按基金凈值分配給乙方。6.3分配時間6.3.1基金收益分配時間為每個季度末。7.風(fēng)險管理7.1風(fēng)險識別7.1.1代持方應(yīng)識別基金投資過程中的風(fēng)險。7.1.2乙方應(yīng)定期向代持方提供風(fēng)險提示。7.2風(fēng)險評估7.2.1代持方應(yīng)評估基金投資風(fēng)險，并向乙方報告。7.3風(fēng)險控制措施7.3.1代持方應(yīng)采取必要措施控制基金投資風(fēng)險。7.3.2乙方應(yīng)監(jiān)督代持方執(zhí)行風(fēng)險控制措施。8.信息披露8.1信息披露原則8.1.1乙方應(yīng)遵循真實、準(zhǔn)確、完整、及時的原則，向代持方披露基金投資相關(guān)信息。8.1.2代持方有權(quán)要求乙方披露相關(guān)信息，乙方應(yīng)在合理的時間內(nèi)予以披露。8.2信息披露內(nèi)容8.2.1基金凈值變動情況。8.2.2基金投資組合變動情況。8.2.3基金管理費用、托管費用等費用情況。8.2.4基金風(fēng)險狀況及風(fēng)險控制措施。8.2.5基金重大事件公告。8.3信息披露方式8.3.1乙方應(yīng)以書面形式向代持方披露相關(guān)信息。8.3.2乙方應(yīng)通過電子郵件、傳真等方式向代持方提供信息披露。9.違約責(zé)任9.1違約情形9.1.1任何一方未按本合同約定履行義務(wù)。9.1.2任何一方提供虛假信息或隱瞞重要信息。9.1.3任何一方違反法律法規(guī)或合同約定，給對方造成損失的。9.2違約責(zé)任承擔(dān)9.2.1違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向守約方支付違約金。9.2.2違約金的具體數(shù)額由雙方協(xié)商確定，但不得低于實際損失。9.3違約賠償9.3.1違約方應(yīng)賠償守約方因違約所造成的實際損失。9.3.2賠償金額由雙方協(xié)商確定，但不得低于實際損失。10.爭議解決10.1爭議解決方式10.1.1雙方應(yīng)友好協(xié)商解決爭議。10.1.2若協(xié)商不成，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。10.2爭議解決機構(gòu)10.2.1爭議解決機構(gòu)為_______。10.3爭議解決程序10.3.1雙方應(yīng)在收到爭議通知之日起______日內(nèi)，就爭議事項進(jìn)行協(xié)商。10.3.2若協(xié)商不成，任何一方均可向爭議解決機構(gòu)申請仲裁或向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。11.合同變更與解除11.1合同變更條件11.1.1雙方協(xié)商一致，可對本合同進(jìn)行變更。11.2合同解除條件11.2.1雙方協(xié)商一致，可解除本合同。11.2.2發(fā)生不可抗力事件，導(dǎo)致合同無法履行。11.3合同變更與解除的程序11.3.1雙方應(yīng)簽訂書面變更或解除協(xié)議。11.3.2變更或解除協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。12.合同生效與終止12.1合同生效條件12.1.1本合同經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。12.2合同終止條件12.2.1合作期限屆滿。12.2.2合同解除。12.3合同終止后的處理12.3.1合同終止后，雙方應(yīng)按照本合同約定處理剩余事宜。12.3.2雙方應(yīng)互相結(jié)算，清算完畢后，本合同終止。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方概念界定1.1第三方是指在本合同項下，除甲乙雙方以外的任何個人、法人或其他組織，包括但不限于中介方、評估機構(gòu)、審計機構(gòu)、律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所等。2.第三方介入的情形2.1.1為本合同項下的業(yè)務(wù)提供專業(yè)服務(wù)；2.1.2為甲乙雙方提供資金、技術(shù)或其他資源；2.1.3在爭議解決過程中提供調(diào)解、仲裁或訴訟服務(wù)等。3.第三方責(zé)任限額3.1.1第三方責(zé)任限額應(yīng)與第三方提供的服務(wù)的性質(zhì)、范圍和風(fēng)險相匹配；3.1.2第三方責(zé)任限額應(yīng)在合同中明確約定，并在提供服務(wù)前由第三方確認(rèn)；3.1.3第三方責(zé)任限額不得超過甲乙雙方根據(jù)本合同約定應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任限額。4.第三方責(zé)任界定4.1第三方的責(zé)任應(yīng)限于其提供服務(wù)范圍內(nèi)，具體如下：4.1.1第三方應(yīng)按照合同約定提供服務(wù)，如因第三方自身原因?qū)е路?wù)質(zhì)量不符合約定，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任；4.1.2第三方在提供服務(wù)過程中，應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，如違反法律法規(guī)造成損失，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任；4.1.3第三方應(yīng)確保其提供的服務(wù)不侵犯任何第三方的合法權(quán)益，如因侵權(quán)行為造成損失，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。5.第三方與其他各方的責(zé)任劃分5.1第三方與其他各方的責(zé)任劃分如下：5.1.1第三方與甲乙雙方之間：第三方應(yīng)按照合同約定向甲乙雙方提供服務(wù)，如因第三方原因?qū)е录滓译p方損失，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任；5.1.2第三方與甲乙雙方之外的其他第三方之間：第三方應(yīng)自行承擔(dān)其與其他第三方之間的責(zé)任，如因第三方原因?qū)е缕渌谌綋p失，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。6.第三方介入時的額外條款及說明6.1.1第三方介入的同意為提高服務(wù)質(zhì)量或降低成本；為解決爭議；為滿足法律法規(guī)要求。6.1.2第三方資質(zhì)要求引入第三方介入時，甲乙雙方應(yīng)要求第三方提供相應(yīng)的資質(zhì)證明，確保第三方具備提供服務(wù)的資格和能力。6.1.3第三方服務(wù)費用第三方服務(wù)費用由甲乙雙方協(xié)商確定，并在合