投資協(xié)議對賭條款范本

投資協(xié)議對賭條款范本合同目錄第一章總則1.1定義與解釋1.2適用法律1.3合同的生效與終止第二章投資金額與投資方式2.1投資金額2.2投資方式第三章對賭條款3.1對賭條件3.2對賭標(biāo)的3.3對賭期限3.4對賭計(jì)算方式3.5對賭的履行與違約責(zé)任第四章投資方的權(quán)利與義務(wù)4.1投資方的權(quán)利4.2投資方的義務(wù)第五章目標(biāo)公司的承諾與保證5.1目標(biāo)公司的承諾5.2目標(biāo)公司的保證第六章信息披露與報(bào)告6.1信息披露6.2定期報(bào)告第七章投資退出機(jī)制7.1投資退出的條件7.2投資退出的方式第八章爭議解決8.1爭議解決方式8.2爭議解決地點(diǎn)第九章合同的修改與補(bǔ)充9.1合同的修改9.2合同的補(bǔ)充第十章違約責(zé)任10.1投資方的違約責(zé)任10.2目標(biāo)公司的違約責(zé)任第十一章合同的解除11.1合同解除的條件11.2合同解除的后果第十二章獨(dú)立條款12.1獨(dú)立性12.2不競爭12.3不泄露商業(yè)秘密第十三章其他條款13.1知識產(chǎn)權(quán)13.2稅務(wù)13.3保險(xiǎn)第十四章附則14.1合同的生效14.2合同的副本14.3合同的保管合同編號_______第一章總則1.1定義與解釋1.1.1本合同是指由甲方（投資方）與乙方（目標(biāo)公司）簽訂的關(guān)于甲方對乙方進(jìn)行投資，并約定對賭條款的協(xié)議。1.1.2本合同中的術(shù)語和定義，如有未盡事宜，應(yīng)以本合同為準(zhǔn)。1.2適用法律1.2.1本合同的簽訂、效力、解釋、履行及爭議解決均適用中華人民共和國法律。1.3合同的生效與終止1.3.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。1.3.2在合同約定的條件滿足的情況下，本合同可以提前終止。第二章投資金額與投資方式2.1投資金額2.1.1甲方同意向乙方投資人民幣【】萬元，用于【】事項(xiàng)。2.2投資方式2.2.1甲方以增資擴(kuò)股的方式投資乙方。2.2.2甲方投資后，持有乙方【】%的股權(quán)。第三章對賭條款3.1對賭條件3.1.1若乙方在【】年內(nèi)實(shí)現(xiàn)凈利潤達(dá)到【】萬元，則甲方按本合同約定的方式獲得回報(bào)。3.2對賭標(biāo)的3.2.1本合同對賭標(biāo)的為乙方在【】年內(nèi)的凈利潤。3.3對賭期限3.3.1本對賭協(xié)議的有效期限為【】年，自【】起至【】止。3.4對賭計(jì)算方式3.4.1若乙方在【】年內(nèi)實(shí)現(xiàn)凈利潤達(dá)到【】萬元，甲方獲得的對賭回報(bào)為：【】萬元。3.5對賭的履行與違約責(zé)任3.5.1若乙方未實(shí)現(xiàn)約定的凈利潤，乙方應(yīng)按照本合同約定向甲方支付違約金。3.5.2若甲方未按照約定履行投資義務(wù)，甲方應(yīng)按照本合同約定向乙方支付違約金。第四章投資方的權(quán)利與義務(wù)4.1投資方的權(quán)利4.1.1甲方有權(quán)查閱乙方賬簿、文件和其他有關(guān)資料，了解乙方的經(jīng)營狀況。4.2投資方的義務(wù)4.2.1甲方應(yīng)按照約定時(shí)間向乙方支付投資款。第五章目標(biāo)公司的承諾與保證5.1目標(biāo)公司的承諾5.1.1乙方保證在【】年內(nèi)實(shí)現(xiàn)凈利潤達(dá)到【】萬元。5.2目標(biāo)公司的保證5.2.1乙方保證提供的財(cái)務(wù)報(bào)表真實(shí)、完整、準(zhǔn)確。第六章信息披露與報(bào)告6.1信息披露6.1.1乙方應(yīng)定期向甲方披露公司經(jīng)營狀況、財(cái)務(wù)狀況等重要信息。6.2定期報(bào)告6.2.1乙方應(yīng)每季度向甲方提交財(cái)務(wù)報(bào)表和經(jīng)營報(bào)告。第七章投資退出機(jī)制7.1投資退出的條件7.1.1在【】年內(nèi)，若乙方未實(shí)現(xiàn)約定的凈利潤，甲方有權(quán)要求乙方按照投資本金加合理回報(bào)的方式回購甲方股權(quán)。7.2投資退出的方式7.2.1甲方選擇股權(quán)回購的方式退出投資。第八章爭議解決8.1爭議解決方式8.1.1雙方發(fā)生爭議時(shí)，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成時(shí)，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。8.2爭議解決地點(diǎn)8.2.1雙方同意將爭議提交至【】人民法院解決。第九章合同的修改與補(bǔ)充9.1合同的修改9.1.1經(jīng)雙方協(xié)商一致，可以對本合同進(jìn)行修改。9.2合同的補(bǔ)充9.2.1雙方可以在本合同生效后，就未盡事宜達(dá)成補(bǔ)充協(xié)議。第十章違約責(zé)任10.1投資方的違約責(zé)任10.1.1甲方未按約定時(shí)間支付投資款的，應(yīng)向乙方支付違約金，違約金為本金每日千分之二的滯納金。10.2目標(biāo)公司的違約責(zé)任10.2.1乙方未實(shí)現(xiàn)約定凈利潤的，應(yīng)按照本合同約定向甲方支付違約金。第十一章合同的解除11.1合同解除的條件11.1.1在【】年內(nèi)，若乙方未實(shí)現(xiàn)約定的凈利潤，甲方有權(quán)解除本合同。11.2合同解除的后果11.2.1合同解除后，乙方應(yīng)按照本合同約定向甲方支付違約金。第十二章獨(dú)立條款12.1獨(dú)立性12.1.1本合同的簽訂、效力、解釋、履行及爭議解決均應(yīng)獨(dú)立于任何第三方，不依賴任何與第三方之間的協(xié)議或文件。12.2不競爭12.2.1乙方承諾在合同有效期內(nèi)，不從事與甲方業(yè)務(wù)相競爭的活動(dòng)。12.3不泄露商業(yè)秘密12.3.1乙方承諾對甲方提供的商業(yè)秘密予以保密，不得向任何第三方泄露。第十三章其他條款13.1知識產(chǎn)權(quán)13.1.1雙方同意，本合同涉及的任何知識產(chǎn)權(quán)歸甲方所有。13.2稅務(wù)13.2.1因本合同產(chǎn)生的稅務(wù)問題，按照國家相關(guān)法律法規(guī)執(zhí)行。13.3保險(xiǎn)13.3.1乙方應(yīng)按照甲方要求，為其資產(chǎn)和業(yè)務(wù)購買必要的保險(xiǎn)。第十四章附則14.1合同的生效14.1.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。14.2合同的副本14.2.1本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。14.3合同的保管14.3.1本合同及其附件由【】方保管。甲方（蓋章）：______________代表人（簽字）：______________日期：____年____月____日乙方（蓋章）：______________代表人（簽字）：______________日期：____年____月____日多方為主導(dǎo)時(shí)的，附件條款及說明一、當(dāng)甲方為主導(dǎo)時(shí)，增加的多項(xiàng)條款及說明1.甲方對乙方的經(jīng)營指導(dǎo)權(quán)甲方作為投資方，對乙方的經(jīng)營具有指導(dǎo)權(quán)。具體表現(xiàn)為：1.1甲方有權(quán)要求乙方按照甲方提供的經(jīng)營策略進(jìn)行運(yùn)營。1.2甲方有權(quán)對乙方的經(jīng)營管理進(jìn)行監(jiān)督和檢查，以確保乙方的經(jīng)營活動(dòng)符合甲方的投資目標(biāo)。2.甲方對乙方的決策影響力甲方作為投資方，對乙方的重大決策具有影響力。具體表現(xiàn)為：2.1乙方在進(jìn)行重大投資、資產(chǎn)處置、財(cái)務(wù)安排等事項(xiàng)前，應(yīng)征求甲方的意見。2.2乙方在制定年度經(jīng)營計(jì)劃、預(yù)算方案等事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)與甲方充分溝通，并根據(jù)甲方的要求進(jìn)行調(diào)整。3.甲方的優(yōu)先購買權(quán)若乙方計(jì)劃對外轉(zhuǎn)讓股權(quán)或資產(chǎn)，甲方享有優(yōu)先購買權(quán)。具體表現(xiàn)為：3.1乙方在對外轉(zhuǎn)讓股權(quán)或資產(chǎn)前，應(yīng)通知甲方，并給予甲方一定時(shí)間的考慮和決策期。3.2若甲方?jīng)Q定行使優(yōu)先購買權(quán)，乙方應(yīng)按照甲方的要求提供相關(guān)文件和信息，協(xié)助甲方完成購買手續(xù)。4.甲方的股權(quán)回購權(quán)若乙方未實(shí)現(xiàn)約定的凈利潤，甲方有權(quán)要求乙方按照投資本金加合理回報(bào)的方式回購甲方股權(quán)。具體表現(xiàn)為：4.1乙方未實(shí)現(xiàn)約定凈利潤的，甲方有權(quán)在合同約定的時(shí)間內(nèi)要求乙方回購甲方股權(quán)。4.2乙方應(yīng)在甲方要求回購股權(quán)之日起【】天內(nèi)，按照約定的價(jià)格和方式回購甲方股權(quán)。二、當(dāng)乙方為主導(dǎo)時(shí)，增加的多項(xiàng)條款及說明1.乙方的經(jīng)營自主權(quán)乙方作為目標(biāo)公司，享有經(jīng)營自主權(quán)。具體表現(xiàn)為：1.1乙方有權(quán)根據(jù)市場情況和自身發(fā)展戰(zhàn)略，自主決定公司的經(jīng)營策略和重大決策。1.2乙方有權(quán)聘請和解聘公司高級管理人員，并決定其薪酬待遇。2.乙方的信息披露義務(wù)乙方作為目標(biāo)公司，有義務(wù)向甲方披露公司的經(jīng)營狀況、財(cái)務(wù)狀況等重要信息。具體表現(xiàn)為：2.1乙方應(yīng)定期向甲方披露公司的經(jīng)營狀況、財(cái)務(wù)報(bào)表、資金使用情況等信息。2.2乙方應(yīng)在發(fā)生重大事項(xiàng)時(shí)，及時(shí)向甲方披露相關(guān)信息。3.乙方的業(yè)績承諾乙方作為目標(biāo)公司，對實(shí)現(xiàn)約定的凈利潤承擔(dān)業(yè)績承諾。具體表現(xiàn)為：3.1乙方承諾在【】年內(nèi)實(shí)現(xiàn)凈利潤達(dá)到【】萬元。3.2若乙方未實(shí)現(xiàn)約定凈利潤，乙方應(yīng)按照本合同約定向甲方支付違約金。三、當(dāng)有第三方中介時(shí)，增加的多項(xiàng)條款及說明1.第三方中介的職責(zé)第三方中介在合同履行過程中，負(fù)責(zé)協(xié)助甲方和乙方履行合同義務(wù)，確保合同的順利實(shí)施。具體表現(xiàn)為：1.1第三方中介應(yīng)按照甲乙雙方的要求，提供必要的服務(wù)和支持，確保合同的履行。1.2第三方中介應(yīng)協(xié)助甲乙雙方解決合同履行過程中出現(xiàn)的問題，維護(hù)雙方的合法權(quán)益。2.第三方中介的費(fèi)用第三方中介在提供服務(wù)過程中產(chǎn)生的費(fèi)用，由甲乙雙方按照約定的方式承擔(dān)。具體表現(xiàn)為：2.1甲乙雙方應(yīng)按照約定的比例承擔(dān)第三方中介的費(fèi)用。2.2甲乙雙方應(yīng)在本合同約定的時(shí)間內(nèi)支付第三方中介的費(fèi)用。3.第三方中介的保密義務(wù)第三方中介應(yīng)對在合同履行過程中獲得的甲乙雙方的商業(yè)秘密和個(gè)人信息予以保密，不得向任何第三方泄露。具體表現(xiàn)為：3.1第三方中介應(yīng)對甲乙雙方的商業(yè)秘密和個(gè)人信息予以保密，不得向任何第三方泄露。3.2第三方中介應(yīng)對保密信息的存儲(chǔ)、處理和傳輸采取嚴(yán)格的安全措施，確保信息安全。附件及其他補(bǔ)充說明一、附件列表：1.投資協(xié)議2.對賭條款范本3.目標(biāo)公司財(cái)務(wù)報(bào)表4.投資方投資款支付證明5.目標(biāo)公司資產(chǎn)評估報(bào)告6.投資方股權(quán)證明7.對賭計(jì)算方式說明8.第三方中介服務(wù)協(xié)議9.保密協(xié)議10.知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議11.稅務(wù)登記證明12.保險(xiǎn)單據(jù)13.合同履行過程中的其他相關(guān)文件和資料二、違約行為及認(rèn)定：1.甲方未按約定時(shí)間支付投資款，視為違約。2.乙方未實(shí)現(xiàn)約定凈利潤，視為違約。3.乙方未按照甲方要求提供信息披露和報(bào)告，視為違約。4.甲方未按照約定時(shí)間行使股權(quán)回購權(quán)，視為違約。5.第三方中介未按照約定提供服務(wù)，視為違約。6.任何一方泄露合同保密信息，視為違約。7.其他違反合同約定的行為。三、法律名詞及解釋：1.投資方：指按照本合同約定，向乙方進(jìn)行投資的一方。2.目標(biāo)公司：指接受甲方投資，并按照本合同約定進(jìn)行經(jīng)營的一方。3.對賭：指甲方與乙方就certain條件達(dá)成協(xié)議，并約定違約責(zé)任的一種商業(yè)安排。4.股權(quán)回購：指甲方在特定條件下，要求乙方按照投資本金加合理回報(bào)的方式回購甲方股權(quán)的行為。5.違約金：指一方違反合同約定，應(yīng)向另一方支付的賠償金。6.第三方中介：指為本合同履行提供服務(wù)的中介機(jī)構(gòu)。7.保密信息：指合同履行過程中涉及的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、個(gè)人信息等。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.甲方延遲支付投資款：甲方應(yīng)按時(shí)支付投資款，若延遲支付，應(yīng)承擔(dān)滯納金。2.乙方未實(shí)現(xiàn)約定凈利潤：乙方應(yīng)按照約定支付違約金，并根據(jù)合同約定采取補(bǔ)救措施。3.信息披露不及時(shí)或不準(zhǔn)確：乙方應(yīng)及時(shí)、準(zhǔn)確地披露信息，若未披露，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。4.甲方未行使股權(quán)回購權(quán)：甲方應(yīng)按照約定行使股權(quán)回購權(quán)，若未行使，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。5.第三方中介服務(wù)不到位：甲乙雙方應(yīng)與第三方中介溝通，要求其履行合同約定，若未履行，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。6.保密信息泄露：違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，并采取措施防止信息進(jìn)一步泄