廉潔風(fēng)險隱患排查清單表

廉潔風(fēng)險隱患排查清單表一、目的

本廉潔風(fēng)險隱患排查清單表的制定，旨在建立健全廉潔風(fēng)險防控機制，及時發(fā)現(xiàn)和糾正可能導(dǎo)致腐敗現(xiàn)象的風(fēng)險隱患，保障企業(yè)、單位及個人在經(jīng)濟活動中的廉潔自律，促進企業(yè)持續(xù)健康發(fā)展，提高單位整體管理水平。

二、適用范圍

1.本清單表適用于我國各類企業(yè)、事業(yè)、機關(guān)單位及社會團體等組織，用于指導(dǎo)和規(guī)范廉潔風(fēng)險隱患的排查工作。

2.本清單表涵蓋了企業(yè)、單位內(nèi)部各部門、各崗位在廉潔風(fēng)險防控方面的職責(zé)和要求，適用于各類經(jīng)濟活動中的廉潔風(fēng)險排查。

3.本清單表針對企業(yè)、單位內(nèi)部可能出現(xiàn)的腐敗現(xiàn)象，明確了排查內(nèi)容、排查方法、排查周期等要求，以確保廉潔風(fēng)險的及時發(fā)現(xiàn)和治理。

三、職責(zé)

1.單位負(fù)責(zé)人：負(fù)責(zé)組織制定和實施廉潔風(fēng)險隱患排查清單表，對排查工作的開展進行總體部署，確保排查工作的有效性。

2.廉潔風(fēng)險排查工作領(lǐng)導(dǎo)小組：負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)、監(jiān)督廉潔風(fēng)險隱患排查工作，對排查中發(fā)現(xiàn)的問題提出整改措施，并跟蹤整改落實情況。

3.各部門負(fù)責(zé)人：負(fù)責(zé)組織本部門開展廉潔風(fēng)險隱患排查，確保排查工作在本部門的順利進行，對排查中發(fā)現(xiàn)的問題及時進行整改。

4.崗位員工：負(fù)責(zé)按照排查清單表的要求，自覺參與廉潔風(fēng)險排查，主動發(fā)現(xiàn)和報告風(fēng)險隱患，積極參與整改工作。

5.審計、監(jiān)察部門：負(fù)責(zé)對廉潔風(fēng)險隱患排查工作進行監(jiān)督，對排查不力、整改不到位的部門和個人進行問責(zé)。

6.人力資源部門：負(fù)責(zé)對排查中發(fā)現(xiàn)的人才培養(yǎng)、選拔、任用等方面的廉潔風(fēng)險隱患進行整改，完善相關(guān)制度和流程。

7.法律部門：負(fù)責(zé)對排查中發(fā)現(xiàn)的法律風(fēng)險隱患進行評估，提供法律建議，協(xié)助單位制定和完善相關(guān)管理制度。

8.其他相關(guān)部門：根據(jù)本清單表的要求，結(jié)合本部門職責(zé)，積極參與廉潔風(fēng)險隱患排查工作，共同推動廉潔風(fēng)險防控工作的落實。

四、隱患排查范圍

1.領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔自律情況：排查單位領(lǐng)導(dǎo)干部是否存在利用職權(quán)謀取私利、濫用職權(quán)、收受賄賂、違規(guī)干預(yù)經(jīng)濟活動等行為。

2.人力資源管理：排查招聘、選拔、任用、薪酬、晉升等環(huán)節(jié)是否存在不公平、不透明、違規(guī)操作等廉潔風(fēng)險。

3.財務(wù)管理：排查資金支付、報銷審批、財務(wù)報告、資產(chǎn)采購、合同管理等環(huán)節(jié)是否存在挪用資金、虛報冒領(lǐng)、違規(guī)開支等廉潔風(fēng)險。

4.采購與招標(biāo)：排查采購流程、招標(biāo)投標(biāo)活動是否存在圍標(biāo)、串標(biāo)、暗箱操作、利益輸送等廉潔風(fēng)險。

5.銷售與合同管理：排查銷售策略、合同簽訂、價格制定、回款管理等環(huán)節(jié)是否存在商業(yè)賄賂、泄露商業(yè)秘密、違規(guī)操作等廉潔風(fēng)險。

6.項目管理：排查項目立項、項目實施、項目驗收等環(huán)節(jié)是否存在項目違規(guī)變更、利益輸送、質(zhì)量安全隱患等廉潔風(fēng)險。

7.資產(chǎn)管理：排查資產(chǎn)配置、處置、評估等環(huán)節(jié)是否存在違規(guī)操作、利益輸送等廉潔風(fēng)險。

8.營銷與廣告宣傳：排查營銷策略、廣告投放、商業(yè)合作等環(huán)節(jié)是否存在商業(yè)賄賂、虛假宣傳、違規(guī)操作等廉潔風(fēng)險。

9.科研與創(chuàng)新：排查科研項目申請、評審、經(jīng)費使用等環(huán)節(jié)是否存在學(xué)術(shù)不端、利益輸送等廉潔風(fēng)險。

10.信息安全與保密：排查信息管理系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)安全、商業(yè)秘密保護等環(huán)節(jié)是否存在信息泄露、違規(guī)操作等廉潔風(fēng)險。

11.合規(guī)經(jīng)營：排查企業(yè)、單位在法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范等方面是否存在違規(guī)經(jīng)營、利益輸送等廉潔風(fēng)險。

12.其他潛在廉潔風(fēng)險：排查企業(yè)、單位內(nèi)部可能存在的其他廉潔風(fēng)險隱患，包括但不限于員工行為、外部合作等方面。

五、隱患排查的方法

（一）綜合檢查

1.成立專門的檢查小組，由多部門聯(lián)合組成，確保檢查的全面性和客觀性。

2.制定綜合檢查計劃，明確檢查的時間、地點、內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)。

3.通過問卷調(diào)查、訪談、查閱資料等方式，全面了解企業(yè)、單位內(nèi)部的廉潔風(fēng)險情況。

4.對檢查過程中發(fā)現(xiàn)的問題進行記錄，并提出初步的整改建議。

（二）專業(yè)檢查

1.根據(jù)不同的業(yè)務(wù)領(lǐng)域和廉潔風(fēng)險點，由專業(yè)人員進行深入檢查。

2.專業(yè)檢查包括但不限于財務(wù)審計、法律合規(guī)審查、內(nèi)部控制評估等。

3.專業(yè)檢查人員需具備相應(yīng)的資質(zhì)和經(jīng)驗，能夠準(zhǔn)確識別和評估專業(yè)領(lǐng)域的廉潔風(fēng)險。

4.檢查結(jié)果應(yīng)形成書面報告，詳細(xì)記錄檢查發(fā)現(xiàn)的問題及提出的整改措施。

（三）季節(jié)性檢查

1.根據(jù)企業(yè)、單位業(yè)務(wù)特點和廉潔風(fēng)險的變化規(guī)律，定期開展季節(jié)性檢查。

2.季節(jié)性檢查通常在特定時期進行，如年末、半年末等，以適應(yīng)業(yè)務(wù)周期和財務(wù)周期。

3.檢查內(nèi)容應(yīng)涵蓋該季節(jié)易發(fā)的廉潔風(fēng)險，如節(jié)日腐敗、年終獎分配不公等。

4.季節(jié)性檢查結(jié)果應(yīng)及時反饋，確保問題得到及時發(fā)現(xiàn)和整改。

（四）節(jié)假日檢查

1.在春節(jié)、中秋、國慶等重大節(jié)日前后，開展節(jié)假日廉潔風(fēng)險檢查。

2.檢查重點包括節(jié)日期間的禮品禮金收受、公款吃喝、旅游等違規(guī)行為。

3.節(jié)假日檢查可采取隨機抽查、明察暗訪等方式，確保檢查的實效性。

4.對檢查中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為，應(yīng)依法依規(guī)進行嚴(yán)肅處理。

（五）日常檢查和定期檢查

1.日常檢查是指在日常工作中對廉潔風(fēng)險的實時監(jiān)控，包括對員工行為的觀察、對業(yè)務(wù)流程的跟蹤等。

2.定期檢查是指按照既定的周期進行的檢查，如每月、每季度一次。

3.日常檢查和定期檢查應(yīng)結(jié)合使用，形成動態(tài)的廉潔風(fēng)險監(jiān)控機制。

4.檢查結(jié)果應(yīng)及時記錄和反饋，對發(fā)現(xiàn)的問題進行整改，并跟蹤整改效果。

六、長假期間安全檢查

（一）工業(yè)安全

1.設(shè)備安全檢查：長假前對生產(chǎn)設(shè)備進行全面的檢查和維護，確保設(shè)備處于良好的工作狀態(tài)，無安全隱患。

2.安全防護設(shè)施檢查：檢查所有安全防護設(shè)施的完整性、有效性，包括防護欄、警示標(biāo)志、緊急停止按鈕等。

3.電氣安全檢查：對電氣系統(tǒng)進行徹底檢查，包括電線、插座、開關(guān)、配電箱等，確保無漏電、短路等風(fēng)險。

4.爆炸危險區(qū)域檢查：對易發(fā)生爆炸危險的區(qū)域進行特別檢查，包括化學(xué)品儲存、氣體管道、粉塵區(qū)域等，確保符合安全標(biāo)準(zhǔn)。

5.火災(zāi)預(yù)防檢查：檢查消防設(shè)施是否完好，包括滅火器、消防栓、疏散指示等，并進行消防演練，提高員工火災(zāi)應(yīng)急能力。

6.應(yīng)急預(yù)案檢查：確保應(yīng)急預(yù)案的更新和有效性，包括緊急疏散路線、應(yīng)急聯(lián)絡(luò)人、救援設(shè)備等。

7.安全培訓(xùn)與教育：長假前對員工進行安全培訓(xùn)，強化安全意識，確保員工了解并遵守安全操作規(guī)程。

8.安全責(zé)任制落實：檢查各級管理人員和員工的安全責(zé)任是否明確，安全職責(zé)是否落實到位。

9.安全巡查：長假期間安排專職或兼職安全巡查員，對生產(chǎn)現(xiàn)場進行不定時巡查，及時發(fā)現(xiàn)和解決安全隱患。

10.記錄與報告：長假期間的安全檢查結(jié)果和發(fā)現(xiàn)的問題應(yīng)詳細(xì)記錄，并及時報告給相關(guān)部門，確保問題得到及時處理。

（二）交通安全

1.車輛安全檢查：長假前對單位所有車輛進行全面的檢查和維護，包括剎車系統(tǒng)、輪胎、燈光、油路等，確保車輛性能良好，無安全隱患。

2.駕駛員審查：對駕駛員進行資質(zhì)審查，確保其駕駛證有效，且無疲勞駕駛、酒后駕車等不良記錄。

3.安全駕駛培訓(xùn)：對駕駛員進行安全駕駛培訓(xùn)，強調(diào)遵守交通規(guī)則，預(yù)防交通事故的發(fā)生。

4.車輛行駛記錄：檢查車輛行駛記錄，確保每次出車前有詳細(xì)的檢查記錄，出車后有完整的行駛?cè)罩尽?/p>

5.應(yīng)急裝備檢查：確保車輛配備必要的應(yīng)急裝備，如急救包、滅火器、三角警告牌等。

6.路線安全評估：對車輛行駛路線進行安全評估，避開高風(fēng)險路段，規(guī)劃合理的行車路線。

7.交通法規(guī)宣傳：加強對駕駛員的交通法規(guī)教育，提高其遵守交通法規(guī)的意識。

8.車輛監(jiān)控管理：利用GPS等現(xiàn)代技術(shù)手段，對車輛行駛進行實時監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)并處理異常情況。

9.事故應(yīng)急預(yù)案：制定詳細(xì)的交通事故應(yīng)急預(yù)案，確保在發(fā)生交通事故時能夠迅速有效地處理。

10.記錄與反饋：對長假期間交通安全檢查的結(jié)果進行記錄，對發(fā)現(xiàn)的問題及時進行反饋和處理，確保交通安全措施得到有效執(zhí)行。

（三）環(huán)境保護安全

1.環(huán)保設(shè)施檢查：長假前對環(huán)保設(shè)施進行全面檢查，包括廢氣處理、廢水處理、噪音控制等設(shè)備，確保其正常運作，符合環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)。

2.環(huán)保應(yīng)急預(yù)案：檢查環(huán)保應(yīng)急預(yù)案的制定和實施情況，確保在突發(fā)環(huán)境事件時能夠迅速響應(yīng)，減少環(huán)境污染。

3.污染物排放監(jiān)測：加強對污染物排放的監(jiān)測，確保廢氣、廢水排放符合國家和地方的環(huán)境保護法規(guī)。

4.廢物處理檢查：檢查固體廢物處理情況，確保廢物分類、收集、存儲、運輸和處理符合環(huán)保要求。

5.環(huán)保法律法規(guī)遵守：審查企業(yè)、單位是否遵守國家和地方的環(huán)境保護法律法規(guī)，包括環(huán)境影響評價、排污許可等。

6.環(huán)保培訓(xùn)與宣傳：對員工進行環(huán)保知識培訓(xùn)，提高環(huán)保意識，確保員工了解和遵守環(huán)保規(guī)定。

7.環(huán)境風(fēng)險評估：對長假期間可能發(fā)生的環(huán)境風(fēng)險進行評估，包括自然災(zāi)害、設(shè)備故障等，制定相應(yīng)的預(yù)防措施。

8.環(huán)保設(shè)施維護：長假期間安排專業(yè)人員對環(huán)保設(shè)施進行定期維護，確保其穩(wěn)定運行。

9.環(huán)境監(jiān)測數(shù)據(jù)記錄：記錄并分析環(huán)境監(jiān)測數(shù)據(jù)，及時發(fā)現(xiàn)異常情況，并采取措施進行調(diào)整。

10.環(huán)保事故處理：建立環(huán)保事故處理機制，一旦發(fā)生環(huán)保事故，能夠迅速啟動應(yīng)急預(yù)案，進行有效處理，并向上級部門和環(huán)保部門報告。

七、隱患排查分級

1.隱患等級劃分：根據(jù)隱患可能導(dǎo)致的風(fēng)險程度和影響范圍，將隱患分為重大隱患、較大隱患、一般隱患和輕微隱患四個等級。

2.重大隱患：指可能導(dǎo)致重大人身傷害、財產(chǎn)損失、環(huán)境污染或社會影響的風(fēng)險隱患。

3.較大隱患：指可能導(dǎo)致較大人身傷害、財產(chǎn)損失、環(huán)境污染或社會影響的風(fēng)險隱患。

4.一般隱患：指可能導(dǎo)致一般人身傷害、財產(chǎn)損失、環(huán)境污染或社會影響的風(fēng)險隱患。

5.輕微隱患：指可能導(dǎo)致輕微人身傷害、財產(chǎn)損失、環(huán)境污染或社會影響的風(fēng)險隱患。

6.隱患等級判定：由專業(yè)人員根據(jù)隱患的性質(zhì)、可能造成的后果和緊急程度等因素綜合判定隱患等級。

7.隱患等級動態(tài)調(diào)整：根據(jù)隱患排查和治理的實際情況，對隱患等級進行動態(tài)調(diào)整。

八、隱患排查管理

1.隱患排查計劃：制定年度和季度的隱患排查計劃，明確排查時間、范圍、內(nèi)容、方法、責(zé)任人和要求。

2.隱患排查實施：按照排查計劃，組織相關(guān)人員進行隱患排查，確保排查工作有序、有效進行。

3.隱患排查記錄：對每次排查的結(jié)果進行詳細(xì)記錄，包括排查發(fā)現(xiàn)的問題、評估的隱患等級、提出的整改措施等。

4.隱患整改跟蹤：對排查發(fā)現(xiàn)的隱患進行跟蹤管理，確保整改措施得到有效實施，并對整改結(jié)果進行驗證。

5.隱患治理驗收：對整改完畢的隱患進行驗收，確保隱患得到徹底治理。

6.隱患排查信息化：利用信息化手段，建立隱患排查數(shù)據(jù)庫，實現(xiàn)隱患排查的信息化管理。

7.隱患排查培訓(xùn)：定期對排查人員進行培訓(xùn)，提高排查人員的專業(yè)素質(zhì)和排查能力。

8.隱患排查激勵機制：建立隱患排查激勵機制，鼓勵員工積極參與隱患排查工作，對發(fā)現(xiàn)重大隱患的員工給予獎勵。

9.隱患排查責(zé)任制：明確各級管理人員和員工的隱患排查責(zé)任，確保隱患排查工作的落實。

10.隱患排查持續(xù)改進：根據(jù)隱患排查的實際情況，不斷總結(jié)經(jīng)驗，完善排查機制，提高排查效果。

九、事故隱患排查報告和隱患建檔監(jiān)控

1.排查報告編制：每次隱患排查結(jié)束后，排查人員需及時編制排查報告，報告應(yīng)包括排查時間、排查范圍、排查方法、發(fā)現(xiàn)的問題及隱患等級、整改措施和建議等。

2.報告審批流程：排查報告需經(jīng)過相關(guān)部門負(fù)責(zé)人審批，確保報告內(nèi)容的準(zhǔn)確性和完整性。

3.報告反饋：排查報告應(yīng)及時反饋給相關(guān)責(zé)任人和部門，以便盡快采取整改措施。

4.隱患建檔：對發(fā)現(xiàn)的隱患進行分類，建立詳細(xì)的隱患檔案，包括隱患描述、等級、發(fā)現(xiàn)時間、整改措施、整改期限、整改責(zé)任人等。

5.隱患監(jiān)控：對已建檔的隱患實施動態(tài)監(jiān)控，定期跟蹤整改進展，確保整改措施得到有效執(zhí)行。

6.隱患檔案更新：隨著隱患整改的推進，應(yīng)及時更新隱患檔案，包括整改完成情況、后續(xù)跟蹤檢查結(jié)果等。

7.隱患檔案管理：指定專人負(fù)責(zé)隱患檔案的管理，確保檔案的完整性和可追溯性。

8.隱患報告制度：建立隱患報告制度，鼓勵員工發(fā)現(xiàn)隱患及時上報，對報告重大隱患的員工給予獎勵。

9.隱患整改公示：將隱患整改情況在一定范圍內(nèi)進行公示，接受員工監(jiān)督，提高整改透明度。

10.隱患排查報告分析：定期對隱患排查報告進行分析，總結(jié)隱患發(fā)生的規(guī)律和原因，提出改進措施，預(yù)防同類隱患的再次發(fā)生。

11.隱患排查報告歸檔：將排查報告和隱患檔案作為企業(yè)、單位重要文檔進行歸檔，以備查閱和審計。

12.隱患排查報告培訓(xùn)：定期對員工進行隱患排查報告的培訓(xùn)，提高員工編制報告的質(zhì)量和效率。

十、考核

1.考核目的：通過考核機制，評價企業(yè)、單位內(nèi)部各部門和員工在廉潔風(fēng)險隱患排查工作中的表現(xiàn)，促進排查工作的有效執(zhí)行和持續(xù)改進。

2.考核原則：考核應(yīng)遵循公平、公正、公開的原則，確?？己私Y(jié)果的客觀性和準(zhǔn)確性。

3.考核內(nèi)容：

-隱患排查計劃的制定和執(zhí)行情況。

-隱患排查的質(zhì)量和效率。

-隱患整改措施的落實和效果。

-隱患檔案的管理和更新。

-員工參與隱患排查的積極性和報告質(zhì)量。

4.考核方法：

-定期評估：通過定期的評估會議，對隱患排查工作進行綜合評價。

-實地檢查：對排查現(xiàn)場進行實地檢查，驗證排查工作的實際效果。

-數(shù)據(jù)分析：利用信息化手段，分析隱患排查的相關(guān)數(shù)據(jù)，評估排查工作的成效。

5.考核周期：考核應(yīng)至少每年進