2024年度上市公司原始股權(quán)優(yōu)先認購權(quán)協(xié)議書3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年度上市公司原始股權(quán)優(yōu)先認購權(quán)協(xié)議書本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1合同術(shù)語1.2上市公司1.3原始股權(quán)1.4優(yōu)先認購權(quán)1.5認購價格1.6認購數(shù)量1.7認購期限1.8交割日期2.認購權(quán)利2.1優(yōu)先認購權(quán)范圍2.2認購權(quán)的行使條件2.3認購權(quán)的行使方式2.4認購權(quán)的放棄2.5認購權(quán)的轉(zhuǎn)讓3.認購價格與數(shù)量3.1認購價格確定3.2認購數(shù)量確定3.3價格調(diào)整機制3.4數(shù)量調(diào)整機制4.認購期限與交割日期4.1認購期限4.2交割日期4.3交割方式4.4交割地點5.付款方式與期限5.1付款方式5.2付款期限5.3付款條件5.4逾期付款處理6.上市公司義務(wù)6.1提供相關(guān)文件6.2保障認購權(quán)6.3保密義務(wù)6.4其他義務(wù)7.認購人義務(wù)7.1依法認購7.2付款義務(wù)7.3保密義務(wù)7.4其他義務(wù)8.爭議解決8.1爭議解決方式8.2爭議解決機構(gòu)8.3爭議解決程序8.4爭議解決費用9.違約責任9.1違約行為9.2違約責任承擔9.3違約賠償10.合同生效、變更與解除10.1合同生效條件10.2合同變更10.3合同解除10.4合同終止11.合同解除后的處理11.1股權(quán)回購11.2退還認購款11.3其他處理事項12.適用法律與爭議管轄12.1適用法律12.2爭議管轄13.其他約定13.1通知方式13.2通知送達13.3合同附件14.合同簽署與生效日期14.1合同簽署14.2合同生效日期第一部分：合同如下：第一條定義與解釋1.1合同術(shù)語（1）“上市公司”指依法設(shè)立的股份有限公司，其股票在證券交易所上市交易；（2）“原始股權(quán)”指上市公司首次公開發(fā)行股票前，股東所持有的公司股份；（3）“優(yōu)先認購權(quán)”指本合同中約定的，認購人在上市公司增發(fā)新股時，按照約定的條件優(yōu)先認購的權(quán)利；（4）“認購價格”指認購人購買原始股權(quán)所支付的價格；（5）“認購數(shù)量”指認購人擬購買的原始股權(quán)數(shù)量；（6）“認購期限”指認購人行使優(yōu)先認購權(quán)的期限；（7）“交割日期”指認購人完成股權(quán)交割的日期。1.2上市公司1.3原始股權(quán)本合同所指的原始股權(quán)為公司首次公開發(fā)行股票前，股東所持有的公司股份。1.4優(yōu)先認購權(quán)本合同約定的優(yōu)先認購權(quán)，是指認購人在公司增發(fā)新股時，按照本合同約定的條件，享有優(yōu)先認購公司增發(fā)股份的權(quán)利。1.5認購價格認購價格為每股人民幣________元。1.6認購數(shù)量認購數(shù)量為________股。1.7認購期限認購期限自本合同生效之日起________個工作日內(nèi)。第二條認購權(quán)利2.1優(yōu)先認購權(quán)范圍認購人享有本合同約定的優(yōu)先認購權(quán)，具體范圍為公司本次增發(fā)股份。2.2認購權(quán)的行使條件（1）認購人已按照本合同約定支付認購款項；（2）認購人已簽署本合同；（3）認購人已取得公司出具的優(yōu)先認購權(quán)確認函。2.3認購權(quán)的行使方式認購人行使優(yōu)先認購權(quán)，應(yīng)按照公司規(guī)定的程序和方式提交認購申請。2.4認購權(quán)的放棄認購人如放棄優(yōu)先認購權(quán)，應(yīng)提前________個工作日以書面形式通知公司。2.5認購權(quán)的轉(zhuǎn)讓認購權(quán)不得轉(zhuǎn)讓，但經(jīng)公司同意的除外。第三條認購價格與數(shù)量3.1認購價格確定認購價格根據(jù)公司本次增發(fā)股份的定價原則確定。3.2認購數(shù)量確定認購數(shù)量根據(jù)認購人實際擁有的優(yōu)先認購權(quán)確定。3.3價格調(diào)整機制如公司本次增發(fā)股份的定價低于本合同約定的認購價格，認購人有權(quán)要求按新的定價調(diào)整認購數(shù)量。3.4數(shù)量調(diào)整機制如公司本次增發(fā)股份的定價高于本合同約定的認購價格，認購人有權(quán)要求按新的定價調(diào)整認購數(shù)量。第四條認購期限與交割日期4.1認購期限認購期限自本合同生效之日起________個工作日內(nèi)。4.2交割日期交割日期為認購期限屆滿后的第________個工作日。4.3交割方式交割方式為公司通過證券交易所集中競價交易系統(tǒng)進行。4.4交割地點交割地點為公司指定的證券交易場所。第五條付款方式與期限5.1付款方式認購人應(yīng)按照本合同約定的認購價格和認購數(shù)量，以銀行轉(zhuǎn)賬方式向公司支付認購款項。5.2付款期限認購人應(yīng)在認購期限屆滿前支付全部認購款項。5.3付款條件認購人支付認購款項時，應(yīng)確保款項足額、及時到達公司指定賬戶。5.4逾期付款處理如認購人逾期付款，應(yīng)向公司支付_____%的逾期付款違約金。第六條上市公司義務(wù)6.1提供相關(guān)文件公司應(yīng)在本合同生效后________個工作日內(nèi)，向認購人提供本次增發(fā)股份的相關(guān)文件。6.2保障認購權(quán)公司應(yīng)保障認購人享有本合同約定的優(yōu)先認購權(quán)。6.3保密義務(wù)公司對本合同內(nèi)容負有保密義務(wù)，未經(jīng)認購人同意，不得向任何第三方泄露。6.4其他義務(wù)公司應(yīng)按照本合同約定，履行其他相關(guān)義務(wù)。第七條認購人義務(wù)7.1依法認購認購人應(yīng)依法行使優(yōu)先認購權(quán)，不得利用優(yōu)先認購權(quán)進行任何違法違規(guī)行為。7.2付款義務(wù)認購人應(yīng)按照本合同約定，按時、足額支付認購款項。7.3保密義務(wù)認購人對本合同內(nèi)容負有保密義務(wù)，未經(jīng)公司同意，不得向任何第三方泄露。7.4其他義務(wù)認購人應(yīng)按照本合同約定，履行其他相關(guān)義務(wù)。第一部分：合同如下：第八條爭議解決8.1爭議解決方式雙方對本合同產(chǎn)生的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。8.2爭議解決機構(gòu)（1）中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會；（2）所在地有管轄權(quán)的人民法院。8.3爭議解決程序爭議解決機構(gòu)應(yīng)按照其適用的仲裁規(guī)則或訴訟程序進行。8.4爭議解決費用爭議解決費用由敗訴方承擔，除非爭議解決機構(gòu)另有裁定。第九條違約責任9.1違約行為任何一方違反本合同約定的義務(wù)，均構(gòu)成違約。9.2違約責任承擔（1）向守約方支付違約金；（2）賠償守約方因違約所遭受的直接損失；（3）采取補救措施，恢復(fù)原狀或采取其他補救措施。9.3違約賠償違約賠償金額根據(jù)違約行為對守約方造成的實際損失確定。第十條合同生效、變更與解除10.1合同生效條件本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。10.2合同變更本合同的任何變更，均應(yīng)以書面形式經(jīng)雙方協(xié)商一致后簽署。10.3合同解除（1）雙方協(xié)商一致；（2）一方違約，另一方有權(quán)解除合同；（3）法律法規(guī)規(guī)定的其他情形。10.4合同終止合同解除或終止后，雙方應(yīng)按照本合同約定處理相關(guān)事宜。第十一條合同解除后的處理11.1股權(quán)回購如因本合同解除導(dǎo)致認購人未能行使優(yōu)先認購權(quán)，公司應(yīng)按照約定的價格回購認購人持有的優(yōu)先認購權(quán)。11.2退還認購款如因本合同解除導(dǎo)致認購人未能行使優(yōu)先認購權(quán)，公司應(yīng)退還認購人已支付的認購款項。11.3其他處理事項合同解除后，雙方應(yīng)按照法律法規(guī)和本合同約定處理其他相關(guān)事宜。第十二條適用法律與爭議管轄12.1適用法律本合同適用中華人民共和國法律。12.2爭議管轄本合同的爭議管轄地為合同簽訂地或雙方約定的其他地點。第十三條其他約定13.1通知方式（1）郵寄；（2）傳真；（3）電子郵件。13.2通知送達通知自送達對方之日起生效。13.3合同附件本合同附件與本合同具有同等法律效力。第十四條合同簽署與生效日期14.1合同簽署本合同一式________份，雙方各執(zhí)________份，自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。14.2合同生效日期本合同自________年________月________日起生效。第二部分：第三方介入后的修正第一條定義與解釋1.1第三方本合同所指的第三方，包括但不限于中介方、顧問方、擔保方、審計方、評估方等，是指在本合同執(zhí)行過程中，根據(jù)合同約定或雙方協(xié)商一致，參與合同相關(guān)事宜的獨立第三方。1.2第三方介入第三方介入是指在本合同執(zhí)行過程中，第三方根據(jù)合同約定或雙方協(xié)商一致，提供相關(guān)服務(wù)、承擔相應(yīng)責任或履行特定義務(wù)的行為。第二條第三方介入的條款及說明2.1第三方介入的條件（1）合同雙方同意；（2）第三方具備相應(yīng)的資質(zhì)和能力；（3）第三方同意承擔相應(yīng)的責任。2.2第三方介入的方式（1）簽訂補充協(xié)議；（2）由合同雙方委托第三方履行相關(guān)義務(wù)；（3）第三方直接參與合同履行。第三條甲乙雙方根據(jù)本合同有第三方介入時的額外條款及說明3.1甲方的額外條款（1）甲方應(yīng)確保第三方具備履行合同所需的資質(zhì)和能力；（2）甲方應(yīng)與第三方簽訂保密協(xié)議，確保第三方對合同內(nèi)容負有保密義務(wù)；（3）甲方應(yīng)承擔第三方因履行合同而產(chǎn)生的合理費用。3.2乙方的額外條款（1）乙方應(yīng)確保第三方具備履行合同所需的資質(zhì)和能力；（2）乙方應(yīng)與第三方簽訂保密協(xié)議，確保第三方對合同內(nèi)容負有保密義務(wù)；（3）乙方應(yīng)承擔第三方因履行合同而產(chǎn)生的合理費用。第四條第三方的責任限額4.1責任限額的確定（1）第三方提供的服務(wù)的性質(zhì)和范圍；（2）合同雙方約定的責任范圍；（3）第三方承擔責任的法律法規(guī)。4.2責任限額的履行第三方應(yīng)按照約定的責任限額履行其責任，如超過責任限額，超出部分由合同雙方另行協(xié)商解決。第五條第三方的責權(quán)利劃分5.1第三方的權(quán)利（1）根據(jù)合同約定和雙方協(xié)商，享有相應(yīng)的權(quán)利；（2）在履行合同過程中，享有要求合同雙方提供必要協(xié)助的權(quán)利。5.2第三方的義務(wù)（1）按照合同約定和雙方協(xié)商，履行相應(yīng)的義務(wù)；（2）對合同內(nèi)容負有保密義務(wù)；（3）按照約定的責任限額承擔相應(yīng)的責任。5.3第三方與其他各方的劃分（1）第三方與甲方、乙方之間的關(guān)系由合同約定；（2）第三方與合同雙方之間的關(guān)系由合同約定；（3）第三方與其他第三方之間的關(guān)系由合同約定。第六條第三方介入的補充協(xié)議6.1補充協(xié)議的簽訂合同雙方與第三方就第三方介入事宜達成一致后，應(yīng)簽訂補充協(xié)議，明確各方的權(quán)利、義務(wù)和責任。6.2補充協(xié)議的生效補充協(xié)議自合同雙方和第三方簽字（或蓋章）之日起生效。第七條第三方介入的爭議解決7.1爭議解決方式第三方介入產(chǎn)生的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。7.2爭議解決機構(gòu)（1）中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會；（2）所在地有管轄權(quán)的人民法院。7.3爭議解決程序爭議解決機構(gòu)應(yīng)按照其適用的仲裁規(guī)則或訴訟程序進行。7.4爭議解決費用爭議解決費用由敗訴方承擔，除非爭議解決機構(gòu)另有裁定。第八條本條款的修訂與解釋8.1本條款的修訂本條款可根據(jù)合同雙方協(xié)商一致進行修訂。8.2本條款的解釋本條款的解釋以本合同全文為準。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.上市公司章程詳細要求：上市公司章程應(yīng)載明公司基本情況、組織機構(gòu)、股東權(quán)益、公司治理等內(nèi)容，以證明上市公司的合法性和規(guī)范性。2.公司增發(fā)新股說明書3.優(yōu)先認購權(quán)確認函詳細要求：確認函應(yīng)由上市公司出具，確認認購人享有優(yōu)先認購權(quán)，并明確優(yōu)先認購權(quán)的具體內(nèi)容。4.認購協(xié)議詳細要求：認購協(xié)議應(yīng)載明認購人、上市公司、第三方（如有）的基本情況，明確認購價格、認購數(shù)量、認購期限、交割日期、付款方式等內(nèi)容。5.保密協(xié)議詳細要求：保密協(xié)議應(yīng)由合同雙方和第三方簽訂，明確各方對合同內(nèi)容的保密義務(wù)和違約責任。6.第三方資質(zhì)證明文件詳細要求：第三方應(yīng)提供其營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書、專業(yè)資格證書等文件，以證明其具備履行合同所需的資質(zhì)和能力。7.第三方服務(wù)協(xié)議詳細要求：如第三方提供特定服務(wù)，應(yīng)簽訂服務(wù)協(xié)議，明確服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)標準、服務(wù)費用、違約責任等內(nèi)容。8.爭議解決協(xié)議詳細要求：爭議解決協(xié)議應(yīng)明確爭議解決方式、爭議解決機構(gòu)、爭議解決程序等內(nèi)容。說明二：違約行為及責任認定：1.違約行為：（1）甲方違約：未按時、足額支付認購款項；未按約定履行保密義務(wù)；未按約定履行合同約定的其他義務(wù)。（2）乙方違約：未按時、足額支付認購款項；未按約定履行保密義務(wù)；未按約定履行合同約定的其他義務(wù)。（3）第三方違約：未按約定提供相關(guān)服務(wù)；未按約定履行保密義務(wù)；未按約定履行合同約定的其他義務(wù)。2.責任認定標準：（1）違約金：違約方應(yīng)向守約方支付相當于違約金額一定比例的違約金；違約金最高不得超過合同總價款的_____%。（2）賠償損失：違約方應(yīng)賠償守約方因違約所遭受的直接損失；賠償金額根據(jù)實際情況確定。（3）解除合同：守約方有權(quán)解除合同，違約方應(yīng)承擔相應(yīng)的責任。示例說明：若甲方未按時支付認購款項，構(gòu)成違約，應(yīng)向乙方支付相當于認購款項_____%的違約金，并賠償乙方因此遭受的損失。全文完。2024年度上市公司原始股權(quán)優(yōu)先認購權(quán)協(xié)議書1本合同目錄一覽1.1本合同簽訂的背景及目的1.2雙方的基本信息1.3上市公司基本情況1.4原始股權(quán)認購的基本條件2.1認購權(quán)的授予2.2認購權(quán)的行使方式2.3認購權(quán)的行使期限3.1認購金額及支付方式3.2付款時間節(jié)點3.3付款違約責任4.1上市公司股權(quán)變更4.2認購方對上市公司股權(quán)的優(yōu)先認購權(quán)4.3上市公司分紅及股利分配5.1認購方對上市公司的知情權(quán)5.2上市公司信息披露義務(wù)5.3上市公司信息披露的方式及內(nèi)容6.1合同的生效及終止6.2合同解除的條件6.3合同解除的程序7.1爭議解決方式7.2爭議解決機構(gòu)7.3爭議解決費用的承擔8.1違約責任8.2違約金的計算方式8.3違約金的支付方式9.1不可抗力條款9.2不可抗力事件的范圍9.3不可抗力事件的處理方式10.1合同的變更及補充10.2合同的修改程序10.3合同的修改效力11.1合同的轉(zhuǎn)讓11.2轉(zhuǎn)讓的條件11.3轉(zhuǎn)讓的程序12.1合同的保密條款12.2保密內(nèi)容12.3保密期限13.1合同的解除及終止13.2解除合同的條件13.3終止合同的方式14.1合同的生效日期及期限14.2合同的附件14.3合同的附件效力第一部分：合同如下：第一條本合同簽訂的背景及目的1.1雙方根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國合同法》等相關(guān)法律法規(guī)，在平等、自愿、公平、誠實信用的原則基礎(chǔ)上，就乙方對甲方所持有的上市公司原始股權(quán)享有優(yōu)先認購權(quán)的相關(guān)事宜，經(jīng)友好協(xié)商，達成如下協(xié)議。1.2本合同旨在明確雙方的權(quán)利、義務(wù)及責任，保障雙方的合法權(quán)益，確保股權(quán)認購的順利進行。第二條雙方的基本信息2.1甲方：[甲方全稱]，住所地：[甲方住所]，法定代表人：[甲方法定代表人姓名]，聯(lián)系電話：[甲方聯(lián)系電話]。2.2乙方：[乙方全稱]，住所地：[乙方住所]，法定代表人：[乙方法定代表人姓名]，聯(lián)系電話：[乙方聯(lián)系電話]。第三條上市公司基本情況3.1上市公司名稱：[上市公司全稱]。3.2上市公司住所：[上市公司住所]。3.3上市公司法定代表人：[上市公司法定代表人姓名]。3.4上市公司股票代碼：[上市公司股票代碼]。第四條原始股權(quán)認購的基本條件4.1乙方有權(quán)在甲方所持有的上市公司原始股權(quán)上市交易前，優(yōu)先以約定的價格認購相應(yīng)比例的股份。4.2乙方認購的股份應(yīng)符合上市公司及監(jiān)管機構(gòu)的相關(guān)規(guī)定。第五條認購權(quán)的授予5.1甲方同意將所持有的上市公司原始股權(quán)的[具體比例]%的優(yōu)先認購權(quán)授予乙方。5.2甲方保證所提供的信息真實、準確、完整，并對所提供信息的真實性承擔法律責任。第六條認購權(quán)的行使方式6.1乙方在行使優(yōu)先認購權(quán)時，應(yīng)按照本合同約定的方式向甲方支付認購款項。6.2乙方應(yīng)在認購期限內(nèi)向甲方發(fā)出書面認購?fù)ㄖ?，并按照約定的付款方式支付認購款項。第七條認購權(quán)的行使期限7.1乙方應(yīng)在自本合同簽訂之日起[具體期限]內(nèi)行使優(yōu)先認購權(quán)。7.2乙方未在約定的期限內(nèi)行使優(yōu)先認購權(quán)的，視為放棄該權(quán)利。第八條認購金額及支付方式8.1乙方認購的股權(quán)總額為人民幣[具體金額]元。8.2.1本合同簽訂之日起[具體天數(shù)]內(nèi)支付總額的[具體比例]%；8.2.2自認購之日起[具體天數(shù)]內(nèi)支付剩余的[具體比例]%；8.2.3逾期支付的，每逾期一日，應(yīng)按每日[具體比例]%向甲方支付違約金。第九條付款時間節(jié)點9.1.1本合同簽訂之日起[具體天數(shù)]內(nèi)支付總額的[具體比例]%；9.1.2自認購之日起[具體天數(shù)]內(nèi)支付剩余的[具體比例]%。第十條付款違約責任10.1乙方未按約定時間節(jié)點付款的，甲方有權(quán)解除本合同，并要求乙方支付全部認購款項及相應(yīng)的違約金。10.2甲方未按約定提供股權(quán)認購權(quán)利的，應(yīng)向乙方支付相當于認購款項[具體比例]%的違約金。第十一條上市公司股權(quán)變更11.1甲方在股權(quán)變更過程中，應(yīng)確保乙方享有的優(yōu)先認購權(quán)不受影響。11.2甲方在股權(quán)變更后，仍需承擔本合同項下的義務(wù)。第十二條認購方對上市公司股權(quán)的優(yōu)先認購權(quán)12.1乙方在上市公司增發(fā)、配股等股權(quán)融資活動中，享有優(yōu)先認購權(quán)。12.2乙方的優(yōu)先認購權(quán)不得轉(zhuǎn)讓、出借或抵押。第十三條上市公司分紅及股利分配13.1上市公司分紅及股利分配按照公司章程及監(jiān)管機構(gòu)的規(guī)定執(zhí)行。13.2乙方作為股東，享有與公司其他股東同等的分紅及股利分配權(quán)利。第十四條爭議解決方式14.1雙方因履行本合同發(fā)生的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決。14.2協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭議提交至[具體仲裁機構(gòu)]仲裁。14.3仲裁裁決是終局的，對雙方均有約束力。第二部分：第三方介入后的修正第十五條第三方的定義及類型15.1本合同中提及的第三方，是指除甲乙雙方以外的，為履行本合同提供中介、咨詢、評估、擔保等服務(wù)的自然人、法人或其他組織。15.2.1中介機構(gòu)：如證券公司、律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所等；15.2.2評估機構(gòu)：如資產(chǎn)評估公司等；15.2.3擔保機構(gòu)：如擔保公司、保險公司等；15.2.4咨詢機構(gòu)：如投資咨詢公司等。第十六條第三方的責任及權(quán)利16.1第三方應(yīng)根據(jù)本合同約定及自身職責，獨立、客觀、公正地履行相關(guān)服務(wù)。16.2第三方的權(quán)利包括：16.2.1收取合理的服務(wù)費用；16.2.2要求甲乙雙方提供必要的資料和信息；16.2.3在服務(wù)過程中，對甲乙雙方的信息保密。16.3第三方的責任包括：16.3.1按照約定提供專業(yè)、準確的服務(wù)；16.3.2對因自身原因造成的損失承擔相應(yīng)的賠償責任；16.3.3遵守相關(guān)法律法規(guī)，不得從事違法活動。第十七條第三方介入的程序17.1甲乙雙方同意第三方介入時，應(yīng)書面通知對方，并取得對方的同意。17.2第三方介入后，甲乙雙方應(yīng)與第三方簽訂補充協(xié)議，明確各自的權(quán)利、義務(wù)和責任。17.3第三方介入的費用由甲乙雙方按約定比例承擔。第十八條第三方的責任限額18.1第三方的責任限額為本合同約定認購金額的[具體比例]%。18.2如第三方因自身原因造成甲乙雙方損失的，其賠償總額不得超過本條約定的責任限額。18.3第三方責任限額的約定不影響甲乙雙方根據(jù)本合同及法律法規(guī)追究對方的違約責任。第十九條第三方與其他各方的劃分說明19.1第三方介入本合同，不代表其成為甲乙雙方的合同當事人，不承擔合同當事人的權(quán)利義務(wù)。19.2第三方與其他各方的關(guān)系由第三方自行處理，甲乙雙方不承擔第三方與其他各方之間的任何責任。19.3第三方介入后，甲乙雙方應(yīng)繼續(xù)履行本合同約定的權(quán)利義務(wù)，不受第三方介入的影響。第二十條第三方介入的合同變更20.1第三方介入后，如需對本合同進行變更，甲乙雙方應(yīng)與第三方共同協(xié)商，并簽訂補充協(xié)議。20.2補充協(xié)議與本合同具有同等法律效力，甲乙雙方和第三方均應(yīng)遵守。第二十一條第三方介入的合同解除21.1如第三方違反本合同約定或法律法規(guī)，甲乙雙方有權(quán)解除與第三方的補充協(xié)議。21.2第三方介入的補充協(xié)議解除后，甲乙雙方應(yīng)繼續(xù)履行本合同約定的權(quán)利義務(wù)。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：本合同要求：合同文本應(yīng)清晰、完整，包含所有條款及補充條款。說明：本合同為雙方簽署的原始文件，是雙方權(quán)利義務(wù)的最終依據(jù)。2.附件二：雙方營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件要求：復(fù)印件應(yīng)加蓋公章，證明雙方合法主體資格。說明：用于證明甲乙雙方在簽訂合同時具有相應(yīng)的法律主體資格。3.附件三：上市公司基本情況說明要求：包括上市公司名稱、住所、法定代表人、股票代碼等基本信息。說明：用于明確雙方交易的標的，即上市公司。4.附件四：原始股權(quán)認購協(xié)議要求：協(xié)議應(yīng)明確認購股權(quán)的具體數(shù)量、價格、支付方式等。說明：原始股權(quán)認購協(xié)議是本合同的重要組成部分，明確了雙方的權(quán)利義務(wù)。5.附件五：第三方服務(wù)協(xié)議要求：協(xié)議應(yīng)明確第三方提供服務(wù)的具體內(nèi)容、費用、期限等。說明：第三方服務(wù)協(xié)議是本合同中第三方介入的依據(jù)。6.附件六：補充協(xié)議要求：協(xié)議應(yīng)明確雙方在本合同履行過程中的補充約定。說明：補充協(xié)議是對本合同條款的補充和細化，具有同等法律效力。7.附件七：爭議解決相關(guān)文件要求：包括仲裁協(xié)議、仲裁裁決書等。說明：用于解決合同履行過程中可能出現(xiàn)的爭議。說明二：違約行為及責任認定：1.違約行為：1.1甲方未按時支付認購款項；1.2乙方未按時行使優(yōu)先認購權(quán)；1.3第三方未按照約定提供服務(wù)；1.4雙方違反保密條款；1.5雙方違反合同約定的其他義務(wù)。2.責任認定標準：2.1違約方應(yīng)承擔違約責任，賠償守約方因此遭受的損失；2.2違約金的標準按本合同約定或法律法規(guī)執(zhí)行；2.3違約方應(yīng)承擔因違約行為產(chǎn)生的其他法律責任。3.示例說明：3.1甲方未按時支付認購款項，應(yīng)向乙方支付相當于認購款項[具體比例]%的違約金；3.2乙方未按時行使優(yōu)先認購權(quán)，視為放棄該權(quán)利，無需支付違約金；3.3第三方未按照約定提供服務(wù)，應(yīng)向甲乙雙方支付相當于服務(wù)費用[具體比例]%的違約金；3.4雙方違反保密條款，應(yīng)承擔相應(yīng)的法律責任。全文完。2024年度上市公司原始股權(quán)優(yōu)先認購權(quán)協(xié)議書2本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1定義1.2解釋2.雙方基本信息2.1投資方信息2.2被投資方信息3.優(yōu)先認購權(quán)內(nèi)容3.1優(yōu)先認購權(quán)的定義3.2優(yōu)先認購權(quán)的范圍3.3優(yōu)先認購權(quán)的行使條件4.認購價格與付款方式4.1認購價格確定方式4.2付款方式及期限5.優(yōu)先認購權(quán)的變更與終止5.1變更條件5.2終止條件6.保密條款6.1保密內(nèi)容6.2保密期限6.3違約責任7.解除與終止7.1解除條件7.2終止條件8.爭議解決8.1爭議解決方式8.2爭議解決機構(gòu)9.法律適用與管轄9.1法律適用9.2管轄法院10.合同生效與解除10.1合同生效條件10.2合同解除條件11.其他約定11.1通知方式11.2不可抗力11.3合同附件12.合同簽署與生效日期13.合同份數(shù)14.合同附件第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1定義1.1.1“優(yōu)先認購權(quán)”是指投資方在同等條件下，優(yōu)先于其他股東購買被投資方新增發(fā)股份的權(quán)利。1.1.2“原始股權(quán)”是指被投資方在設(shè)立時或增資擴股時，由發(fā)起人或原有股東所持有的股份。1.1.3“上市公司”是指根據(jù)中國證監(jiān)會規(guī)定，股票在證券交易所上市交易的股份有限公司。1.2解釋1.2.1本協(xié)議中未定義的術(shù)語，應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)慣例進行解釋。2.雙方基本信息2.1投資方信息2.1.1投資方名稱：________2.1.2投資方法定代表人：________2.1.3投資方住所：________2.2被投資方信息2.2.1被投資方名稱：________2.2.2被投資方法定代表人：________2.2.3被投資方住所：________3.優(yōu)先認購權(quán)內(nèi)容3.1優(yōu)先認購權(quán)的定義3.1.1投資方享有在被投資方未來增資擴股時，按照本協(xié)議約定的比例和條件，優(yōu)先認購被投資方新增發(fā)的股份。3.2優(yōu)先認購權(quán)的范圍3.2.1優(yōu)先認購權(quán)的范圍僅限于被投資方未來增資擴股時的新增發(fā)股份。3.2.2優(yōu)先認購權(quán)不適用于被投資方股票在證券交易所上市前后的任何股份變動。3.3優(yōu)先認購權(quán)的行使條件3.3.1投資方應(yīng)在被投資方提出增資擴股計劃后，按照本協(xié)議約定的期限行使優(yōu)先認購權(quán)。4.認購價格與付款方式4.1認購價格確定方式4.1.1認購價格按照被投資方增資擴股時實際發(fā)行的價格確定。4.2付款方式及期限4.2.1投資方應(yīng)在收到被投資方增資擴股通知后，按照約定的期限支付認購款項。5.優(yōu)先認購權(quán)的變更與終止5.1變更條件5.1.1雙方協(xié)商一致，可以對本協(xié)議約定的優(yōu)先認購權(quán)進行變更。5.2終止條件5.2.1投資方未按約定行使優(yōu)先認購權(quán)，視為自動放棄。5.2.2本協(xié)議約定的其他終止條件。6.保密條款6.1保密內(nèi)容6.1.1雙方對本協(xié)議內(nèi)容以及被投資方的商業(yè)秘密負有保密義務(wù)。6.2保密期限6.2.1保密期限自本協(xié)議簽訂之日起至被投資方增資擴股完成之日止。6.3違約責任6.3.1違反保密義務(wù)的一方，應(yīng)承擔相應(yīng)的法律責任。7.解除與終止7.1解除條件7.1.1雙方協(xié)商一致，可以解除本協(xié)議。7.2終止條件7.2.1本協(xié)議約定的優(yōu)先認購權(quán)行使完畢或終止條件成就時，本協(xié)議自動終止。8.爭議解決8.1爭議解決方式8.1.1雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)友好協(xié)商解決。8.1.2如協(xié)商不成，任何一方均可向被投資方住所地人民法院提起訴訟。8.2爭議解決機構(gòu)8.2.1本協(xié)議的爭議解決機構(gòu)為被投資方住所地的人民法院。9.法律適用與管轄9.1法律適用9.1.1本協(xié)議的訂立、效力、解釋、履行、終止及爭議的解決均適用中華人民共和國法律。9.2管轄法院9.2.1本協(xié)議的爭議解決，由被投資方住所地的人民法院管轄。10.合同生效與解除10.1合同生效條件10.1.1本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。10.2合同解除條件10.2.1本協(xié)議因下列原因之一解除：a)本協(xié)議約定的解除條件成就；b)任何一方違約，另一方給予的寬限期屆滿后仍未糾正；c)不可抗力事件導(dǎo)致合同無法履行；d)法律法規(guī)規(guī)定或雙方約定的其他情形。11.其他約定11.1通知方式11.1.1除非另有約定，所有通知應(yīng)以書面形式發(fā)送。11.1.2通知應(yīng)送達至雙方在本協(xié)議中指定的地址。11.2不可抗力11.2.1本協(xié)議所稱的不可抗力是指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況。11.2.2發(fā)生不可抗力事件時，受影響的方應(yīng)立即通知對方，并在合理期限內(nèi)提供有關(guān)證明。11.3合同附件11.3.1本協(xié)議附件與本協(xié)議具有同等法律效力。12.合同簽署與生效日期12.1合同簽署12.1.1本協(xié)議一式______份，雙方各執(zhí)______份。12.1.2本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。12.2生效日期12.2.1本協(xié)議自______年______月______日起生效。13.合同份數(shù)13.1本合同一式______份，甲乙雙方各執(zhí)______份。14.合同附件a)投資方承諾函；b)被投資方基本情況；c)優(yōu)先認購權(quán)行使表格；d)其他雙方認為需要作為附件的內(nèi)容。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方定義與介入目的1.1第三方定義1.1.1本協(xié)議所稱第三方，是指在本協(xié)議履行過程中，經(jīng)甲乙雙方同意，介入本協(xié)議相關(guān)事宜的任何自然人、法人或其他組織。1.1.2第三方不包括本協(xié)議簽訂前已存在的關(guān)聯(lián)方或利益相關(guān)方。1.2介入目的1.2.1第三方介入的目的是為了協(xié)助甲乙雙方更好地履行本協(xié)議，提高效率，降低風險。2.第三方責任與權(quán)利2.1第三方責任2.1.1第三方在本協(xié)議項下的責任限于其提供的專業(yè)服務(wù)范圍內(nèi)，對于超出其專業(yè)服務(wù)范圍的責任，第三方不承擔責任。2.1.2第三方在履行職責過程中，如因自身原因?qū)е录滓译p方遭受損失的，第三方應(yīng)承擔相應(yīng)的賠償責任。2.2第三方權(quán)利2.2.1第三方有權(quán)根據(jù)本協(xié)議約定，收取甲乙雙方支付的服務(wù)費用。2.2.2第三方有權(quán)要求甲乙雙方提供必要的信息和文件，以便其履行職責。3.第三方介入程序3.1第三方介入前，甲乙雙方應(yīng)書面同意第三方的介入，并明確第三方的職責和權(quán)限。3.2第三方介入后，甲乙雙方應(yīng)積極配合第三方的工作，確保第三方能夠順利履行職責。4.第三方與其他各方的劃分說明4.1第三方與甲乙雙方的關(guān)系4.1.1第三方與甲乙雙方之間不存在直接的合同關(guān)系，第三方僅受甲乙雙方委托提供專業(yè)服務(wù)。4.1.2第三方對甲乙雙方之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系不承擔責任。4.2第三方與被投資方的關(guān)系4.2.1第三方與被投資方之間不存在直接的合同關(guān)系，第三方僅受甲乙雙方委托，對被投資方提供專業(yè)服務(wù)。4.2.2第三方對被投資方與甲乙雙方之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系不承擔責任。5.第三方責任限額5.1第三方在本協(xié)議項下的責任限額為甲乙雙方支付給第三方的服務(wù)費用總額。5.2如第三方因自身原因?qū)е录滓译p方遭受損失，其賠償金額不得超過上述責任限額。6.第三方變更與退出6.1第三方變更6.1.1如第三方需要變更，甲乙雙方應(yīng)書面同意，并通知對方。6.1.2第三方變更后，其權(quán)利義務(wù)由變更后的第三方繼承。6.2第三方退出6.2.1第三方退出本協(xié)議，應(yīng)提前______天書面通知甲乙雙方。6.2.2第三方退出后，甲乙雙方應(yīng)繼續(xù)履行本協(xié)議的剩余條款。7.第三方保密義務(wù)7.1第三方對本協(xié)議內(nèi)容以及甲乙雙方的商業(yè)秘密負有保密義務(wù)。7.2保密期限自本協(xié)議簽訂之日起至本協(xié)議終止后______年止。8.第三方違約責任8.1第三方違反本協(xié)議約定，應(yīng)承擔相應(yīng)的違約責任。8.2第三方違約責任包括但不限于：a)退還已收取的服務(wù)費用；b)賠償甲乙雙方因此遭受的損