二零二五年a輪融資協(xié)議范本要點(diǎn)3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME二零二四年a輪融資協(xié)議范本要點(diǎn)本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1定義1.2解釋2.合同雙方2.1投資方2.2被投資方3.融資數(shù)額3.1融資總額3.2融資分期4.融資用途4.1主要用途4.2其他用途5.股權(quán)結(jié)構(gòu)5.1股權(quán)比例5.2股權(quán)變動(dòng)6.股權(quán)激勵(lì)6.1激勵(lì)方案6.2激勵(lì)對(duì)象7.股權(quán)回購(gòu)7.1回購(gòu)條件7.2回購(gòu)價(jià)格8.退出機(jī)制8.1退出方式8.2退出流程9.風(fēng)險(xiǎn)控制9.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別9.2風(fēng)險(xiǎn)控制措施10.信息披露10.1披露內(nèi)容10.2披露方式11.違約責(zé)任11.1違約情形11.2違約責(zé)任12.爭(zhēng)議解決12.1爭(zhēng)議解決方式12.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)13.合同生效13.1生效條件13.2生效日期14.其他約定14.1其他條款14.2附件第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1定義1.1.1“投資方”指在本合同中出資人民幣_(tái)_____元，對(duì)被投資方進(jìn)行投資的主體。1.1.2“被投資方”指在本合同中接受投資方投資的主體，包括其子公司、關(guān)聯(lián)公司及合并報(bào)表范圍內(nèi)的所有企業(yè)。1.1.3“融資總額”指投資方對(duì)被投資方進(jìn)行的總?cè)谫Y額，包括本輪融資和未來(lái)可能的增資。1.1.4“融資分期”指投資方分階段對(duì)被投資方進(jìn)行投資的安排，包括首次融資和后續(xù)融資。1.2解釋1.2.1本合同中的“人民幣”指中國(guó)法定貨幣。1.2.2本合同中的“日期”指公歷日期。2.合同雙方2.1投資方2.1.1投資方全稱：________________________2.1.2投資方住所：________________________2.1.3投資方法定代表人：____________________2.2被投資方2.2.1被投資方全稱：________________________2.2.2被投資方住所：________________________2.2.3被投資方法定代表人：____________________3.融資數(shù)額3.1融資總額3.1.1本輪融資總額為人民幣_(tái)_____元。3.2融資分期3.2.1首次融資：投資方在本合同簽署之日起____個(gè)工作日內(nèi)，向被投資方支付人民幣_(tái)_____元。3.2.2后續(xù)融資：根據(jù)被投資方的發(fā)展情況和雙方協(xié)商，投資方將在未來(lái)按照本合同約定的條件和方式進(jìn)行后續(xù)融資。4.融資用途4.1主要用途4.1.1本輪融資主要用于被投資方的業(yè)務(wù)擴(kuò)張、技術(shù)研發(fā)、市場(chǎng)推廣等方面。4.2其他用途4.2.1在本輪融資資金用于主要用途后，如有剩余資金，可用于補(bǔ)充流動(dòng)資金或償還債務(wù)。5.股權(quán)結(jié)構(gòu)5.1股權(quán)比例5.1.1本輪融資完成后，投資方將持有被投資方______%的股權(quán)。5.2股權(quán)變動(dòng)5.2.1在本合同有效期內(nèi)，除非雙方另有約定，投資方不得將其持有的被投資方股權(quán)轉(zhuǎn)讓或質(zhì)押。6.股權(quán)激勵(lì)6.1激勵(lì)方案6.1.1投資方將根據(jù)被投資方的業(yè)績(jī)和發(fā)展情況，提供股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃。6.2激勵(lì)對(duì)象6.2.1激勵(lì)對(duì)象包括被投資方的核心管理團(tuán)隊(duì)和關(guān)鍵技術(shù)人員。7.股權(quán)回購(gòu)7.1回購(gòu)條件7.1.1在本合同約定的回購(gòu)條件下，被投資方有權(quán)要求投資方回購(gòu)其持有的股權(quán)。7.2回購(gòu)價(jià)格7.2.1回購(gòu)價(jià)格將根據(jù)被投資方股權(quán)的市場(chǎng)價(jià)值、投資方的投資回報(bào)率等因素確定。8.退出機(jī)制8.1退出方式8.1.1.1股權(quán)轉(zhuǎn)讓：投資方可將持有的被投資方股權(quán)轉(zhuǎn)讓給第三方。8.1.1.2公司上市：被投資方通過(guò)首次公開(kāi)募股（IPO）等方式實(shí)現(xiàn)上市，投資方可按上市后的市值進(jìn)行退出。8.1.1.3公司并購(gòu)：被投資方被其他公司并購(gòu)，投資方可按并購(gòu)協(xié)議進(jìn)行退出。8.2退出流程8.2.1退出流程如下：8.2.1.1投資方提出退出意向；8.2.1.2雙方協(xié)商確定退出方案；8.2.1.3簽署退出協(xié)議；8.2.1.4完成股權(quán)變更或資金結(jié)算。9.風(fēng)險(xiǎn)控制9.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別9.1.1投資方和被投資方應(yīng)共同識(shí)別可能影響被投資方發(fā)展的風(fēng)險(xiǎn)，包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等。9.2風(fēng)險(xiǎn)控制措施9.2.1.1建立健全內(nèi)部控制制度；9.2.1.2定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和監(jiān)控；9.2.1.3采取必要的風(fēng)險(xiǎn)分散策略。10.信息披露10.1披露內(nèi)容10.1.1被投資方應(yīng)向投資方披露與被投資方業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)、法律等方面相關(guān)的信息。10.2披露方式10.2.1被投資方應(yīng)通過(guò)書(shū)面形式定期向投資方披露信息，包括但不限于年度報(bào)告、季度報(bào)告等。11.違約責(zé)任11.1違約情形11.1.1本合同任何一方違反本合同約定的義務(wù)，構(gòu)成違約。11.2違約責(zé)任11.2.1違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于：11.2.1.1支付違約金；11.2.1.2恢復(fù)或賠償因違約行為造成的損失；11.2.1.3承擔(dān)由此產(chǎn)生的其他法律責(zé)任。12.爭(zhēng)議解決12.1爭(zhēng)議解決方式12.1.1雙方應(yīng)友好協(xié)商解決合同履行過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議。12.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)12.2.1若協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。13.合同生效13.1生效條件13.1.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。13.2生效日期13.2.1本合同生效日期為_(kāi)___年____月____日。14.其他約定14.1其他條款14.1.1本合同未盡事宜，由雙方另行協(xié)商解決。14.2附件14.2.1本合同附件包括但不限于：14.2.1.1股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議；14.2.1.2股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃；14.2.1.3其他與本合同相關(guān)的文件。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方定義與角色15.1第三方定義15.1.1“第三方”指在本合同中，除了甲乙雙方之外的，因履行本合同而介入本合同關(guān)系的任何個(gè)人、法人或其他組織。15.1.2第三方包括但不限于中介方、評(píng)估機(jī)構(gòu)、法律顧問(wèn)、審計(jì)機(jī)構(gòu)等。15.2第三方角色15.2.1第三方在本合同中的角色和職責(zé)應(yīng)根據(jù)其具體介入目的和雙方約定而定。16.第三方介入條件與程序16.1第三方介入條件16.1.1.1甲乙雙方同意；16.1.1.2本合同中約定的第三方介入條款；16.1.1.3第三方具備相應(yīng)的資質(zhì)和能力。16.2第三方介入程序16.2.1第三方介入程序如下：16.2.1.1甲乙雙方共同確定第三方；16.2.1.2雙方與第三方簽訂相應(yīng)的服務(wù)協(xié)議；16.2.1.3第三方根據(jù)服務(wù)協(xié)議履行職責(zé)。17.甲乙雙方的權(quán)利與義務(wù)17.1甲方的權(quán)利與義務(wù)17.1.1權(quán)利：17.1.1.1要求第三方提供專業(yè)服務(wù)；17.1.1.2對(duì)第三方的服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督；17.1.2義務(wù)：17.1.2.1向第三方提供必要的信息和資料；17.1.2.2支付第三方提供服務(wù)的費(fèi)用。17.2乙方的權(quán)利與義務(wù)17.2.1權(quán)利：17.2.1.1對(duì)第三方的服務(wù)質(zhì)量提出意見(jiàn)和建議；17.2.1.2參與對(duì)第三方的監(jiān)督和管理；17.2.2義務(wù)：17.2.2.1配合第三方履行職責(zé)；17.2.2.2向第三方提供必要的協(xié)助和支持。18.第三方的責(zé)任與責(zé)任限額18.1第三方的責(zé)任18.1.1第三方在本合同中的責(zé)任限于其在服務(wù)協(xié)議中約定的范圍。18.1.2第三方應(yīng)按照服務(wù)協(xié)議的約定，對(duì)其提供的服務(wù)質(zhì)量承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。18.2責(zé)任限額18.2.1第三方的責(zé)任限額根據(jù)服務(wù)協(xié)議的約定執(zhí)行，但不得低于法律規(guī)定的最低責(zé)任限額。18.2.2若因第三方責(zé)任導(dǎo)致甲乙雙方遭受損失，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。19.第三方與其他各方的劃分19.1劃分原則19.1.1.1合同相對(duì)性原則；19.1.1.2過(guò)錯(cuò)責(zé)任原則；19.1.1.3服務(wù)協(xié)議的約定。19.2劃分說(shuō)明19.2.1第三方對(duì)其提供的服務(wù)負(fù)責(zé)，甲乙雙方對(duì)各自的權(quán)利義務(wù)負(fù)責(zé)；19.2.2若第三方在提供服務(wù)過(guò)程中違反法律法規(guī)或服務(wù)協(xié)議，由第三方承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任；19.2.3若第三方行為導(dǎo)致甲乙雙方遭受損失，甲乙雙方有權(quán)要求第三方承擔(dān)賠償責(zé)任。20.第三方變更與替換20.1第三方變更20.1.1若需要更換第三方，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商一致，并重新簽訂服務(wù)協(xié)議。20.2第三方替換20.2.1在第三方無(wú)法履行職責(zé)或甲乙雙方有正當(dāng)理由需要替換第三方時(shí)，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商一致，并按照本合同及服務(wù)協(xié)議的約定進(jìn)行替換。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.融資協(xié)議詳細(xì)要求：包括但不限于融資總額、融資用途、股權(quán)結(jié)構(gòu)、退出機(jī)制等具體條款。說(shuō)明：本附件為本融資協(xié)議的正式文件，所有相關(guān)條款以本附件為準(zhǔn)。2.股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議詳細(xì)要求：包括但不限于股權(quán)轉(zhuǎn)讓比例、價(jià)格、支付方式、交割日期等。說(shuō)明：本附件用于記錄甲乙雙方之間的股權(quán)轉(zhuǎn)讓事宜。3.股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃詳細(xì)要求：包括但不限于激勵(lì)對(duì)象、激勵(lì)條件、激勵(lì)方式、激勵(lì)期限等。說(shuō)明：本附件用于規(guī)范甲乙雙方之間的股權(quán)激勵(lì)安排。4.股權(quán)回購(gòu)協(xié)議詳細(xì)要求：包括但不限于回購(gòu)條件、回購(gòu)價(jià)格、回購(gòu)期限、支付方式等。說(shuō)明：本附件用于明確甲乙雙方之間的股權(quán)回購(gòu)安排。5.退出協(xié)議詳細(xì)要求：包括但不限于退出方式、退出流程、退出價(jià)格、支付方式等。說(shuō)明：本附件用于規(guī)范甲乙雙方之間的退出安排。6.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告詳細(xì)要求：包括但不限于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果、風(fēng)險(xiǎn)控制建議等。說(shuō)明：本附件用于評(píng)估被投資方的風(fēng)險(xiǎn)狀況，為投資決策提供依據(jù)。7.信息披露報(bào)告詳細(xì)要求：包括但不限于披露內(nèi)容、披露方式、披露頻率等。說(shuō)明：本附件用于規(guī)范被投資方的信息披露行為。8.爭(zhēng)議解決協(xié)議詳細(xì)要求：包括但不限于爭(zhēng)議解決方式、爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)、爭(zhēng)議解決程序等。說(shuō)明：本附件用于規(guī)范甲乙雙方之間的爭(zhēng)議解決方式。9.服務(wù)協(xié)議詳細(xì)要求：包括但不限于第三方服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)期限、服務(wù)費(fèi)用、責(zé)任義務(wù)等。說(shuō)明：本附件用于規(guī)范第三方提供服務(wù)的相關(guān)事宜。10.附件清單詳細(xì)要求：包括但不限于所有附件的名稱、版本、簽署日期等。說(shuō)明：本附件清單用于記錄所有附件的詳細(xì)信息，確保合同附件的完整性和準(zhǔn)確性。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為詳細(xì)要求：包括但不限于未按時(shí)支付款項(xiàng)、未按約定使用資金、未履行信息披露義務(wù)、未按約定進(jìn)行股權(quán)激勵(lì)等。說(shuō)明：本條款用于界定合同中可能出現(xiàn)的違約行為。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)詳細(xì)要求：根據(jù)違約行為的性質(zhì)、嚴(yán)重程度和影響，確定違約責(zé)任的大小。說(shuō)明：本條款用于明確違約責(zé)任的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。3.違約責(zé)任示例違約行為：甲方未按時(shí)支付乙方約定的款項(xiàng)。責(zé)任認(rèn)定：甲方應(yīng)向乙方支付違約金，并承擔(dān)因此產(chǎn)生的利息損失。違約行為：乙方未按約定進(jìn)行股權(quán)激勵(lì)。責(zé)任認(rèn)定：乙方應(yīng)向甲方支付違約金，并承擔(dān)因未進(jìn)行股權(quán)激勵(lì)造成的損失。違約行為：第三方未按照服務(wù)協(xié)議提供服務(wù)質(zhì)量。責(zé)任認(rèn)定：第三方應(yīng)向甲乙雙方承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。全文完。二零二四年a輪融資協(xié)議范本要點(diǎn)1本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1定義1.2解釋2.投資方與被投資方2.1投資方2.2被投資方3.融資金額與用途3.1融資金額3.2融資金額用途4.投資權(quán)益4.1投資權(quán)益比例4.2投資權(quán)益分配5.股權(quán)結(jié)構(gòu)與控制權(quán)5.1股權(quán)結(jié)構(gòu)5.2控制權(quán)安排6.股權(quán)登記與變更6.1股權(quán)登記6.2股權(quán)變更7.股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃7.1激勵(lì)計(jì)劃7.2激勵(lì)計(jì)劃執(zhí)行8.股東權(quán)利與義務(wù)8.1股東權(quán)利8.2股東義務(wù)9.股息與分紅9.1股息9.2分紅10.保密條款10.1保密信息10.2保密義務(wù)11.解除與終止11.1解除條件11.2終止條件12.違約責(zé)任12.1違約責(zé)任認(rèn)定12.2違約責(zé)任承擔(dān)13.爭(zhēng)議解決13.1爭(zhēng)議解決方式13.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)14.其他14.1合同生效14.2合同變更14.3合同解除14.4合同終止14.5合同附件第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1定義1.1.1“投資方”指在本協(xié)議中提供融資的投資者。1.1.2“被投資方”指在本協(xié)議中接受融資的企業(yè)或項(xiàng)目。1.1.3“融資金額”指本協(xié)議中約定的投資方提供給被投資方的資金總額。1.1.4“股權(quán)結(jié)構(gòu)”指被投資方在公司章程或相關(guān)法律文件中所規(guī)定的股東股權(quán)比例。1.1.5“控制權(quán)”指被投資方在經(jīng)營(yíng)管理中的決策權(quán)。1.2解釋1.2.1本協(xié)議中未定義的術(shù)語(yǔ)，應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)慣例進(jìn)行解釋。2.投資方與被投資方2.1投資方2.1.1投資方為（投資方名稱），注冊(cè)地為（投資方注冊(cè)地），法定代表人為（投資方法定代表人）。2.2被投資方2.2.1被投資方為（被投資方名稱），注冊(cè)地為（被投資方注冊(cè)地），法定代表人為（被投資方法定代表人）。3.融資金額與用途3.1融資金額3.1.1本協(xié)議約定的融資金額為人民幣（金額）元。3.2融資金額用途3.2.1融資金額用于被投資方的業(yè)務(wù)發(fā)展、技術(shù)改造、市場(chǎng)拓展等合法用途。4.投資權(quán)益4.1投資權(quán)益比例4.1.1投資方在本協(xié)議約定的融資金額中，獲得被投資方（股權(quán)比例）的股權(quán)。4.2投資權(quán)益分配4.2.1投資方獲得的股權(quán)按照本協(xié)議約定的比例分配。5.股權(quán)結(jié)構(gòu)與控制權(quán)5.1股權(quán)結(jié)構(gòu)5.1.1本協(xié)議簽訂后，被投資方的股權(quán)結(jié)構(gòu)如下：（股權(quán)結(jié)構(gòu)詳細(xì)內(nèi)容）。5.2控制權(quán)安排5.2.1本協(xié)議簽訂后，投資方在董事會(huì)中擁有（董事會(huì)席位數(shù)）個(gè)席位，對(duì)被投資方的重大決策具有決定性影響。6.股權(quán)登記與變更6.1股權(quán)登記6.1.1投資方獲得的股權(quán)，應(yīng)在被投資方完成工商變更登記后正式生效。6.2股權(quán)變更6.2.1股權(quán)變更需經(jīng)投資方和被投資方協(xié)商一致，并按照法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定辦理變更登記手續(xù)。8.股東權(quán)利與義務(wù)8.1股東權(quán)利8.1.1投資方作為被投資方的股東，享有股東的基本權(quán)利，包括但不限于：8.1.1.1參加股東大會(huì)，享有表決權(quán)；8.1.1.2獲得股息和紅利；8.1.1.3查閱公司章程、股東名冊(cè)、董事會(huì)會(huì)議記錄、監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議等；8.1.1.4依法轉(zhuǎn)讓其持有的股權(quán)；8.1.1.5優(yōu)先購(gòu)買其他股東擬轉(zhuǎn)讓的股權(quán)；8.1.1.6依法請(qǐng)求召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)；8.2股東義務(wù)8.2.1.1遵守公司章程，維護(hù)公司合法權(quán)益；8.2.1.2按照出資比例承擔(dān)公司債務(wù)；8.2.1.3不得濫用股東權(quán)利損害公司或其他股東的利益；8.2.1.4不得泄露公司秘密；8.2.1.5按照公司章程和約定，按時(shí)足額繳納出資。9.股息與分紅9.1股息9.1.1股息的發(fā)放標(biāo)準(zhǔn)和發(fā)放時(shí)間，按照公司章程和股東大會(huì)的決議執(zhí)行。9.2分紅9.2.1分紅方案由董事會(huì)提出，經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)后執(zhí)行。9.2.2分紅比例和分紅時(shí)間，根據(jù)公司盈利狀況和經(jīng)營(yíng)需要確定。10.保密條款10.1保密信息10.1.1本協(xié)議涉及的所有技術(shù)、商業(yè)和其他敏感信息，統(tǒng)稱為“保密信息”。10.2保密義務(wù)10.2.1雙方對(duì)本協(xié)議及涉及的商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方泄露。11.解除與終止11.1解除條件11.1.1本協(xié)議的解除條件包括但不限于：11.1.1.1雙方協(xié)商一致；11.1.1.2出現(xiàn)本協(xié)議約定的解除事由；11.1.1.3法律法規(guī)規(guī)定的其他解除條件。11.2終止條件11.2.1本協(xié)議的終止條件包括但不限于：11.2.1.1本協(xié)議約定的終止事由；11.2.1.2雙方協(xié)商一致；11.2.1.3法律法規(guī)規(guī)定的其他終止條件。12.違約責(zé)任12.1違約責(zé)任認(rèn)定12.1.1一方違反本協(xié)議的約定，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。12.2違約責(zé)任承擔(dān)12.2.1違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任的方式包括但不限于：12.2.1.1支付違約金；12.2.1.2恢復(fù)原狀；12.2.1.3采取補(bǔ)救措施；12.2.1.4民事賠償。13.爭(zhēng)議解決13.1爭(zhēng)議解決方式13.1.1雙方發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決。13.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)13.2.1如果協(xié)商不成，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。14.其他14.1合同生效14.1.1本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。14.2合同變更14.2.1本協(xié)議的任何變更，必須經(jīng)雙方書(shū)面同意，并簽署書(shū)面文件。14.3合同解除14.3.1本協(xié)議的解除，必須按照本協(xié)議約定的解除條件或雙方協(xié)商一致進(jìn)行。14.4合同終止14.4.1本協(xié)議的終止，包括解除和自然終止，均應(yīng)按照本協(xié)議約定的終止條件或雙方協(xié)商一致進(jìn)行。14.5合同附件14.5.1本協(xié)議的附件與本協(xié)議具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方概念15.1.1“第三方”指在合同履行過(guò)程中，因特定目的而介入本合同的獨(dú)立第三方，包括但不限于中介方、評(píng)估機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、法律顧問(wèn)等。15.2第三方責(zé)任限額15.2.1第三方的責(zé)任限額應(yīng)根據(jù)其提供的服務(wù)性質(zhì)和合同約定進(jìn)行確定。15.2.2第三方的責(zé)任限額應(yīng)在合同中明確約定，并在提供服務(wù)前由第三方書(shū)面確認(rèn)。15.3第三方責(zé)權(quán)利15.3.1第三方的權(quán)利：15.3.1.1根據(jù)合同約定，獨(dú)立行使職責(zé)，提供專業(yè)服務(wù)；15.3.1.2獲取合同約定的服務(wù)費(fèi)用；15.3.1.3要求甲方和乙方提供必要的協(xié)助和配合。15.3.2第三方的義務(wù)：15.3.2.1按照合同約定，提供專業(yè)、高效的服務(wù)；15.3.2.2對(duì)其在提供服務(wù)過(guò)程中知悉的甲方和乙方的商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)；15.3.2.3如因第三方自身原因?qū)е路?wù)瑕疵或失誤，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。15.4第三方與其他各方的劃分說(shuō)明15.4.1第三方介入合同后，其與甲方、乙方之間的關(guān)系如下：15.4.1.1第三方與甲方、乙方之間不存在直接的合同關(guān)系；15.4.1.2第三方應(yīng)向甲方和乙方提供獨(dú)立的服務(wù)，并接受雙方的監(jiān)督；15.4.1.3第三方在提供服務(wù)過(guò)程中，應(yīng)遵守法律法規(guī)和合同約定。16.甲乙方根據(jù)本合同有第三方介入時(shí)的額外條款及說(shuō)明16.1甲方額外條款16.1.1甲方應(yīng)按照合同約定，向第三方提供必要的資料和協(xié)助，確保第三方能夠順利開(kāi)展工作；16.1.2甲方應(yīng)監(jiān)督第三方的工作質(zhì)量，如發(fā)現(xiàn)第三方存在違約行為，有權(quán)要求第三方承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。16.2乙方額外條款16.2.1乙方應(yīng)按照合同約定，向第三方提供必要的資料和協(xié)助，確保第三方能夠順利開(kāi)展工作；16.2.2乙方應(yīng)監(jiān)督第三方的工作質(zhì)量，如發(fā)現(xiàn)第三方存在違約行為，有權(quán)要求第三方承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。17.第三方責(zé)任的具體界定17.1第三方責(zé)任的界定17.1.1第三方責(zé)任的界定應(yīng)遵循公平、合理、合法的原則；17.2第三方責(zé)任的承擔(dān)17.2.1第三方責(zé)任的承擔(dān)應(yīng)包括但不限于：17.2.1.1退還已收取的費(fèi)用；17.2.1.2恢復(fù)原狀；17.2.1.3民事賠償；17.2.1.4其他法律法規(guī)規(guī)定的責(zé)任承擔(dān)方式。17.3第三方責(zé)任的追償17.3.1若第三方因違約行為導(dǎo)致甲方或乙方遭受損失，甲方或乙方有權(quán)向第三方追償；17.3.2第三方責(zé)任追償?shù)木唧w方式和程序，應(yīng)按照合同約定和法律法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行。18.第三方介入的合同變更18.1第三方介入后的合同變更18.1.1第三方介入后，如需對(duì)合同內(nèi)容進(jìn)行變更，應(yīng)經(jīng)甲方、乙方和第三方協(xié)商一致，并簽署書(shū)面文件。18.2第三方介入后的合同解除18.2.1第三方介入后，如出現(xiàn)合同約定的解除情形，應(yīng)按照合同約定和法律法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行。18.3第三方介入后的合同終止18.3.1第三方介入后，如出現(xiàn)合同約定的終止情形，應(yīng)按照合同約定和法律法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.融資協(xié)議書(shū)詳細(xì)要求：協(xié)議書(shū)應(yīng)包含雙方的基本信息、融資金額、用途、股權(quán)結(jié)構(gòu)、權(quán)利義務(wù)等內(nèi)容。附件說(shuō)明：作為合同主體，融資協(xié)議書(shū)是雙方權(quán)利義務(wù)的核心文件。2.股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議詳細(xì)要求：協(xié)議應(yīng)明確股權(quán)轉(zhuǎn)讓的具體比例、轉(zhuǎn)讓價(jià)格、支付方式、股權(quán)交割時(shí)間等。附件說(shuō)明：股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議是股權(quán)變更的法律依據(jù)。3.股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃詳細(xì)要求：計(jì)劃應(yīng)包括激勵(lì)對(duì)象、激勵(lì)條件、激勵(lì)方式、激勵(lì)期限等內(nèi)容。附件說(shuō)明：股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃是激勵(lì)員工的重要文件。4.保密協(xié)議詳細(xì)要求：協(xié)議應(yīng)明確保密信息的范圍、保密期限、違約責(zé)任等。附件說(shuō)明：保密協(xié)議是保護(hù)雙方商業(yè)秘密的法律文件。5.爭(zhēng)議解決協(xié)議詳細(xì)要求：協(xié)議應(yīng)明確爭(zhēng)議解決的方式、機(jī)構(gòu)、程序等。附件說(shuō)明：爭(zhēng)議解決協(xié)議是解決雙方爭(zhēng)議的法律依據(jù)。6.第三方服務(wù)協(xié)議詳細(xì)要求：協(xié)議應(yīng)明確第三方服務(wù)的具體內(nèi)容、服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、費(fèi)用、交付時(shí)間等。附件說(shuō)明：第三方服務(wù)協(xié)議是第三方提供服務(wù)的法律文件。7.公司章程詳細(xì)要求：章程應(yīng)包括公司的組織機(jī)構(gòu)、股東權(quán)利義務(wù)、公司治理結(jié)構(gòu)等內(nèi)容。附件說(shuō)明：公司章程是公司運(yùn)營(yíng)的基本規(guī)范。8.財(cái)務(wù)報(bào)表詳細(xì)要求：報(bào)表應(yīng)包括公司的資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表、現(xiàn)金流量表等。附件說(shuō)明：財(cái)務(wù)報(bào)表是反映公司財(cái)務(wù)狀況的重要文件。9.相關(guān)法律文件詳細(xì)要求：包括但不限于工商登記文件、稅務(wù)登記文件等。附件說(shuō)明：相關(guān)法律文件是公司合法運(yùn)營(yíng)的證明文件。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為違約行為包括但不限于：未按時(shí)足額支付融資金額、未按約定用途使用融資金額、泄露商業(yè)秘密、違反保密協(xié)議等。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)遵循公平、合理、合法的原則，具體如下：違約方應(yīng)承擔(dān)違約金；因違約行為給對(duì)方造成損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任；違約方應(yīng)承擔(dān)因違約行為引起的訴訟費(fèi)用。3.違約責(zé)任示例示例一：投資方未按時(shí)足額支付融資金額，應(yīng)按逾期金額的每日萬(wàn)分之五支付違約金。示例二：被投資方泄露商業(yè)秘密，應(yīng)立即停止泄露行為，并賠償因泄露造成的損失。示例三：第三方未按約定提供服務(wù)質(zhì)量，應(yīng)退還已收取的服務(wù)費(fèi)用，并承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。全文完。二零二四年a輪融資協(xié)議范本要點(diǎn)2本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1定義1.2解釋2.合同雙方2.1投資方2.2被投資方3.融資數(shù)額3.1融資總額3.2分期融資4.投資方式4.1股權(quán)融資4.2可轉(zhuǎn)債融資5.股權(quán)結(jié)構(gòu)5.1股權(quán)比例5.2股權(quán)分配6.股權(quán)轉(zhuǎn)讓6.1股權(quán)轉(zhuǎn)讓條件6.2股權(quán)轉(zhuǎn)讓程序7.優(yōu)先購(gòu)買權(quán)與表決權(quán)7.1優(yōu)先購(gòu)買權(quán)7.2表決權(quán)8.溢價(jià)條款8.1溢價(jià)計(jì)算方法8.2溢價(jià)支付方式9.回購(gòu)條款9.1回購(gòu)條件9.2回購(gòu)程序10.保密條款10.1保密內(nèi)容10.2保密期限11.爭(zhēng)議解決11.1爭(zhēng)議解決方式11.2爭(zhēng)議解決地點(diǎn)12.合同生效及解除12.1合同生效條件12.2合同解除條件13.違約責(zé)任13.1違約行為13.2違約責(zé)任承擔(dān)14.其他約定14.1通知方式14.2合同附件第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1定義1.1.1“投資方”是指在本合同中承擔(dān)投資責(zé)任的主體，包括但不限于個(gè)人、企業(yè)法人、其他經(jīng)濟(jì)組織等。1.1.2“被投資方”是指在本合同中接受投資的主體，即目標(biāo)公司。1.1.3“融資總額”是指投資方向被投資方提供的總金額。1.1.4“分期融資”是指融資總額按一定期限分階段支付的融資方式。1.1.5“股權(quán)融資”是指投資方以購(gòu)買被投資方股權(quán)的方式進(jìn)行的投資。1.1.6“可轉(zhuǎn)債融資”是指投資方以購(gòu)買被投資方發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券的方式進(jìn)行的投資。1.1.7“股權(quán)比例”是指投資方在被投資方股權(quán)中所占的比例。1.1.8“股權(quán)分配”是指投資方和被投資方按照股權(quán)比例分配股權(quán)的具體方案。1.1.9“股權(quán)轉(zhuǎn)讓”是指投資方將所持有的被投資方股權(quán)部分或全部轉(zhuǎn)讓給他人的行為。1.1.10“優(yōu)先購(gòu)買權(quán)”是指投資方在同等條件下，享有優(yōu)先購(gòu)買被投資方股權(quán)的權(quán)利。1.1.11“表決權(quán)”是指投資方在被投資方股東大會(huì)或類似機(jī)構(gòu)中行使表決的權(quán)利。1.1.12“溢價(jià)條款”是指在被投資方發(fā)生特定事件時(shí)，投資方所享有的獲得額外回報(bào)的權(quán)利。1.1.13“回購(gòu)條款”是指被投資方在一定條件下，回購(gòu)?fù)顿Y方所持股權(quán)的權(quán)利。1.1.14“保密條款”是指投資方和被投資方對(duì)合同內(nèi)容及相關(guān)信息負(fù)有保密義務(wù)。1.1.15“爭(zhēng)議解決”是指投資方和被投資方在合同履行過(guò)程中產(chǎn)生的爭(zhēng)議解決方式。1.1.16“合同生效”是指合同在雙方簽字蓋章后正式生效。1.1.17“合同解除”是指合同在特定條件下被終止的法律行為。2.合同雙方2.1投資方2.1.1投資方名稱：[投資方全稱]2.1.2投資方住所：[投資方地址]2.1.3投資方法定代表人：[投資方法定代表人姓名]2.1.4投資方聯(lián)系方式：[投資方聯(lián)系電話及電子郵箱]2.2被投資方2.2.1被投資方名稱：[被投資方全稱]2.2.2被投資方住所：[被投資方地址]2.2.3被投資方法定代表人：[被投資方法定代表人姓名]2.2.4被投資方聯(lián)系方式：[被投資方聯(lián)系電話及電子郵箱]3.融資數(shù)額3.1融資總額：[融資總額]3.2分期融資：[分期融資的具體安排，包括每期融資金額、時(shí)間等]4.投資方式4.1股權(quán)融資：[股權(quán)融資的具體比例和分配方案]4.2可轉(zhuǎn)債融資：[可轉(zhuǎn)債融資的具體條款，包括發(fā)行條件、利率、轉(zhuǎn)股條件等]5.股權(quán)結(jié)構(gòu)5.1股權(quán)比例：[投資方和被投資方在股權(quán)結(jié)構(gòu)中的具體比例]5.2股權(quán)分配：[股權(quán)分配的具體方案，包括股權(quán)登記、股權(quán)證書(shū)等]6.股權(quán)轉(zhuǎn)讓6.1股權(quán)轉(zhuǎn)讓條件：[股權(quán)轉(zhuǎn)讓的具體條件，如特定事件、審批程序等]6.2股權(quán)轉(zhuǎn)讓程序：[股權(quán)轉(zhuǎn)讓的具體程序，如通知、審批、變更登記等]7.優(yōu)先購(gòu)買權(quán)與表決權(quán)7.1優(yōu)先購(gòu)買權(quán)：[投資方享有的優(yōu)先購(gòu)買權(quán)具體內(nèi)容，如購(gòu)買條件、期限等]7.2表決權(quán)：[投資方在股東大會(huì)或類似機(jī)構(gòu)中享有的表決權(quán)具體內(nèi)容，如表決權(quán)比例、表決事項(xiàng)等]8.溢價(jià)條款8.1溢價(jià)計(jì)算方法8.1.1溢價(jià)計(jì)算基準(zhǔn)：以被投資方在本次融資前一輪融資后的估值為基礎(chǔ)。8.1.2溢價(jià)計(jì)算公式：溢價(jià)金額=[本次融資總額][本次融資前一輪融資后的估值]。8.1.3溢價(jià)支付方式：溢價(jià)金額應(yīng)在合同生效后[支付期限]內(nèi)一次性支付。9.回購(gòu)條款9.1回購(gòu)條件9.1.1被投資方發(fā)生重大不利變化，如經(jīng)營(yíng)狀況惡化、財(cái)務(wù)狀況惡化等。9.1.2被投資方未能在約定時(shí)間內(nèi)實(shí)現(xiàn)業(yè)績(jī)目標(biāo)。9.1.3投資方認(rèn)為回購(gòu)有利于其投資目的的實(shí)現(xiàn)。9.2回購(gòu)程序9.2.1回購(gòu)意向：任何一方提出回購(gòu)意向時(shí)，應(yīng)提前[通知期限]書(shū)面通知對(duì)方。9.2.2回購(gòu)價(jià)格：回購(gòu)價(jià)格應(yīng)以合同生效時(shí)被投資方的估值為基礎(chǔ)，按照約定的計(jì)算方法確定。9.2.3回購(gòu)實(shí)施：雙方應(yīng)在本合同約定的回購(gòu)期限內(nèi)完成回購(gòu)手續(xù)。10.保密條款10.1保密內(nèi)容10.1.1合同內(nèi)容及相關(guān)商業(yè)秘密。10.1.2被投資方的經(jīng)營(yíng)狀況、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、技術(shù)秘密等。10.2保密期限10.2.1保密期限自合同生效之日起至[保密期限年數(shù)]年。10.2.2保密期限屆滿后，雙方仍有義務(wù)對(duì)保密信息采取合理的保密措施。11.爭(zhēng)議解決11.1爭(zhēng)議解決方式11.1.1雙方應(yīng)友好協(xié)商解決爭(zhēng)議。11.1.2如協(xié)商不成，任何一方可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。11.2爭(zhēng)議解決地點(diǎn)11.2.1爭(zhēng)議解決地點(diǎn)為合同簽訂地。12.合同生效及解除12.1合同生效條件12.1.1雙方簽字蓋章。12.1.2本合同經(jīng)雙方代表簽字蓋章后，自[生效日期]起生效。12.2合同解除條件12.2.1合同約定的解除條件成就。12.2.2雙方協(xié)商一致解除合同。13.違約責(zé)任13.1違約行為13.1.1違反合同約定的支付義務(wù)。13.1.2違反合同約定的保密義務(wù)。13.1.3違反合同約定的其他義務(wù)。13.2違約責(zé)任承擔(dān)13.2.1違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。13.2.2違約責(zé)任的承擔(dān)方式及賠償金額由雙方協(xié)商確定。14.其他約定14.1通知方式14.1.1通知應(yīng)以書(shū)面形式進(jìn)行，可以通過(guò)郵寄、傳真、電子郵件等方式發(fā)送。14.1.2通知送達(dá)時(shí)間為發(fā)送后[通知送達(dá)期限]日。14.2合同附件14.2.1本合同附件為本合同不可分割的一部分，與本合同具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方概念15.1.1“第三方”是指在合同履行過(guò)程中，由甲乙雙方共同認(rèn)可或法律規(guī)定的，介入合同關(guān)系中的獨(dú)立主體。15.1.2第三方可以是中介機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、法律顧問(wèn)等。15.2第三方介入的情形15.2.1合同履行過(guò)程中，因需要專業(yè)意見(jiàn)或服務(wù)，甲乙雙方一致同意引入第三方。15.2.2法律或合同約定需要第三方介入的情況。15.3第三方責(zé)任限額15.3.1第三方的責(zé)任限額應(yīng)根據(jù)其提供的服務(wù)性質(zhì)、合同約定及法律法規(guī)確定。15.3.2第三方的責(zé)任限額應(yīng)在合同中明確約定，并在提供服務(wù)的協(xié)議中予以確認(rèn)。15.4第三方責(zé)權(quán)利15.4.1責(zé)任：第三方對(duì)其提供的服務(wù)質(zhì)量、準(zhǔn)確性承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。15.4.2權(quán)利：第三方有權(quán)要求甲乙雙方提供必要的資料和便利條件，以完成其服務(wù)。15.4.3利益：第三方有權(quán)根據(jù)合同約定或提供服務(wù)的內(nèi)容，收取相應(yīng)的費(fèi)用。16.甲乙方根據(jù)本合同有第三方介入時(shí)需增加的額外條款16.1第三方選擇16.1.1甲乙雙方應(yīng)共同決定第三方的選擇，并確保第三方具備完成其服務(wù)的能力和資質(zhì)。16.1.2第三方選擇應(yīng)在合同中明確，并在第三方介入前得到甲乙雙方的一致同意。16.2第三方介入程序16.2.1甲乙雙方應(yīng)在合同中約定第三方介入的具體程序，包括介入的時(shí)間、方式、范圍等。16.2.2第三方介入后，甲乙雙方應(yīng)積極配合第三方的服務(wù)，并提供必要的協(xié)助。16.3第三方介入費(fèi)用16.3.1第三方介入產(chǎn)生的費(fèi)用應(yīng)由甲乙雙方根據(jù)合同約定分?jǐn)偂?/p>