2025年度新型基金代持與投資風(fēng)險(xiǎn)控制協(xié)議3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年度新型基金代持與投資風(fēng)險(xiǎn)控制協(xié)議合同編號(hào)_________一、合同主體1.甲方（基金管理方）：名稱：____________________地址：____________________聯(lián)系人：__________________聯(lián)系電話：________________2.乙方（投資者）：名稱：____________________地址：____________________聯(lián)系人：__________________聯(lián)系電話：________________3.其他相關(guān)方：（如有其他相關(guān)方，請(qǐng)?jiān)诖颂幪顚懀┒?、合同前?.1背景：隨著我國(guó)金融市場(chǎng)的不斷發(fā)展，新型基金作為一種重要的投資工具，受到了越來(lái)越多投資者的關(guān)注。為了更好地滿足投資者的投資需求，甲方作為基金管理方，特制定本協(xié)議，旨在規(guī)范雙方在新型基金代持與投資風(fēng)險(xiǎn)控制方面的權(quán)利義務(wù)，保障雙方的合法權(quán)益。2.2目的：本協(xié)議旨在明確甲方與乙方在新型基金代持與投資風(fēng)險(xiǎn)控制方面的權(quán)利義務(wù)，確?；鹜顿Y的安全性、合規(guī)性，降低投資風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)雙方共贏。三、定義與解釋3.1專業(yè)術(shù)語(yǔ)：（2）代持：指甲方根據(jù)乙方的委托，代為持有新型基金份額的行為。（3）投資風(fēng)險(xiǎn)控制：指甲方在基金投資過(guò)程中，采取一系列措施，降低投資風(fēng)險(xiǎn)，保障基金資產(chǎn)安全。3.2關(guān)鍵詞解釋：（1）基金管理方：指甲方，負(fù)責(zé)新型基金的投資管理、運(yùn)作和風(fēng)險(xiǎn)控制。（2）投資者：指乙方，委托甲方管理新型基金份額的個(gè)人或機(jī)構(gòu)。四、權(quán)利與義務(wù)4.1甲方的權(quán)利和義務(wù)：（1）根據(jù)乙方的委托，代為持有新型基金份額。（2）負(fù)責(zé)新型基金的投資管理、運(yùn)作和風(fēng)險(xiǎn)控制。（3）按照合同約定，向乙方披露基金凈值、投資組合等信息。（4）在合同約定的范圍內(nèi)，對(duì)基金投資進(jìn)行調(diào)整，以降低投資風(fēng)險(xiǎn)。4.2乙方的權(quán)利和義務(wù)：（1）向甲方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的投資信息和財(cái)務(wù)狀況。（2）遵守合同約定，不得擅自轉(zhuǎn)讓或出借所持有的基金份額。（3）按照合同約定，支付基金管理費(fèi)等相關(guān)費(fèi)用。五、履行條款5.1合同履行時(shí)間：本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為2024年度。5.2合同履行地點(diǎn)：本協(xié)議的履行地點(diǎn)為甲方所在地。5.3合同履行方式：（1）甲方通過(guò)電話、電子郵件、信函等方式與乙方進(jìn)行溝通。（2）甲方按照合同約定，定期向乙方披露基金凈值、投資組合等信息。六、合同的生效和終止6.1生效條件：本協(xié)議經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。6.2終止條件：（1）合同期滿。（2）經(jīng)雙方協(xié)商一致，決定終止合同。（3）因不可抗力導(dǎo)致合同無(wú)法履行。6.3終止程序：（1）合同終止前，雙方應(yīng)就合同終止事宜進(jìn)行協(xié)商。（2）合同終止后，雙方應(yīng)按照約定處理相關(guān)事宜。6.4終止后果：（1）合同終止后，甲方應(yīng)將乙方所持有的基金份額退還給乙方。（2）合同終止后，雙方應(yīng)按照約定處理基金資產(chǎn)。七、費(fèi)用與支付7.1費(fèi)用構(gòu)成：（1）基金管理費(fèi)：按照基金凈值的一定比例收取，具體比例由雙方在合同中約定。（2）托管費(fèi)：按照基金資產(chǎn)的一定比例收取，具體比例由雙方在合同中約定。（3）代持服務(wù)費(fèi)：甲方為乙方提供代持服務(wù)所收取的費(fèi)用，具體金額由雙方在合同中約定。（4）其他費(fèi)用：包括但不限于交易手續(xù)費(fèi)、信息披露費(fèi)等，具體費(fèi)用由雙方另行協(xié)商。7.2支付方式：（1）甲方指定的銀行賬戶：乙方應(yīng)將上述費(fèi)用支付至甲方指定的銀行賬戶。（2）其他雙方約定的支付方式：如現(xiàn)金、支票等。7.3支付時(shí)間：（1）基金管理費(fèi)和托管費(fèi)：在基金每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后，乙方應(yīng)在甲方規(guī)定的期限內(nèi)支付。（2）代持服務(wù)費(fèi)：在代持服務(wù)開(kāi)始之日起，乙方應(yīng)在甲方規(guī)定的期限內(nèi)支付。（3）其他費(fèi)用：按照雙方約定的支付時(shí)間支付。7.4支付條款：（1）乙方應(yīng)在支付費(fèi)用時(shí)，提供支付憑證，甲方應(yīng)在收到費(fèi)用后予以確認(rèn)。（2）如乙方逾期支付費(fèi)用，應(yīng)按照約定的逾期支付利率支付滯納金。（3）如甲方逾期收取費(fèi)用，應(yīng)按照約定的逾期收取利率支付違約金。八、違約責(zé)任8.1甲方違約：（1）如甲方未按約定提供代持服務(wù)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。（2）如甲方未按約定披露基金凈值、投資組合等信息，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。（3）如甲方未按約定降低投資風(fēng)險(xiǎn)，導(dǎo)致基金資產(chǎn)受損，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。8.2乙方違約：（1）如乙方未按約定支付費(fèi)用，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。（2）如乙方擅自轉(zhuǎn)讓或出借基金份額，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。（3）如乙方提供虛假投資信息，導(dǎo)致基金資產(chǎn)受損，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。8.3賠償金額和方式：（1）違約方應(yīng)根據(jù)違約行為所造成的損失，按照本協(xié)議約定的賠償標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行賠償。（2）賠償方式包括但不限于：支付違約金、賠償損失、返還財(cái)產(chǎn)等。九、保密條款9.1保密內(nèi)容：（1）本協(xié)議涉及的所有商業(yè)秘密。（2）基金投資策略、投資組合等信息。（3）雙方在合同履行過(guò)程中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密。9.2保密期限：自本協(xié)議簽訂之日起至合同終止后三年內(nèi)。9.3保密履行方式：（1）雙方應(yīng)采取合理的保密措施，確保保密內(nèi)容的保密性。（2）未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方泄露保密內(nèi)容。十、不可抗力10.1不可抗力定義：不可抗力是指合同簽訂后，因自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、政府行為等不可預(yù)見(jiàn)、不可避免、無(wú)法克服的因素導(dǎo)致合同無(wú)法履行或無(wú)法按約定履行。10.2不可抗力事件：（1）自然災(zāi)害：如地震、洪水、臺(tái)風(fēng)等。（2）戰(zhàn)爭(zhēng)：包括戰(zhàn)爭(zhēng)狀態(tài)、軍事沖突等。（3）政府行為：如政策調(diào)整、法律法規(guī)變更等。10.3不可抗力發(fā)生時(shí)的責(zé)任和義務(wù)：（1）發(fā)生不可抗力事件時(shí)，雙方應(yīng)及時(shí)通知對(duì)方。（2）在不可抗力事件持續(xù)期間，雙方應(yīng)盡力采取措施減少損失。（3）如不可抗力事件導(dǎo)致合同無(wú)法履行，雙方可協(xié)商解除合同。10.4不可抗力實(shí)例：如新冠疫情、美國(guó)對(duì)華貿(mào)易戰(zhàn)等。十一、爭(zhēng)議解決11.1協(xié)商解決：如雙方在合同履行過(guò)程中發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決。11.2調(diào)解、仲裁或訴訟：如協(xié)商無(wú)果，雙方可選擇調(diào)解、仲裁或訴訟等方式解決爭(zhēng)議。十二、合同的轉(zhuǎn)讓12.1轉(zhuǎn)讓規(guī)定：（1）未經(jīng)對(duì)方同意，任何一方不得擅自轉(zhuǎn)讓或以其他方式處分本協(xié)議項(xiàng)下的權(quán)利和義務(wù)。（2）如一方需轉(zhuǎn)讓本協(xié)議項(xiàng)下的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)提前書(shū)面通知對(duì)方，并經(jīng)對(duì)方同意。12.2不得轉(zhuǎn)讓的情形：（1）涉及國(guó)家安全、社會(huì)公共利益的事項(xiàng)。（2）本協(xié)議項(xiàng)下的權(quán)利和義務(wù)與個(gè)人身份密切相關(guān)的事項(xiàng)。十三、權(quán)利的保留13.1權(quán)力保留：（1）甲方保留對(duì)新型基金的投資決策權(quán)。（2）甲方保留對(duì)基金投資策略的調(diào)整權(quán)。（3）甲方保留對(duì)乙方投資信息的審核權(quán)。13.2特殊權(quán)力保留：（1）在合同履行期間，如遇重大市場(chǎng)變化或政策調(diào)整，甲方有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整基金投資策略。（2）在合同履行期間，如遇乙方嚴(yán)重違約，甲方有權(quán)終止合同。十四、合同的修改和補(bǔ)充14.1修改和補(bǔ)充程序：（1）合同的修改和補(bǔ)充需經(jīng)雙方協(xié)商一致。（2）修改和補(bǔ)充的內(nèi)容應(yīng)以書(shū)面形式進(jìn)行。14.2修改和補(bǔ)充效力：修改和補(bǔ)充的內(nèi)容自雙方簽字蓋章之日起生效，與本協(xié)議具有同等法律效力。十五、協(xié)助與配合15.1相互協(xié)作事項(xiàng)：（1）雙方應(yīng)就基金投資策略、投資組合等信息進(jìn)行充分溝通。（2）雙方應(yīng)就基金投資過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)控制措施進(jìn)行協(xié)商。15.2協(xié)作與配合方式：（1）雙方應(yīng)通過(guò)電話、電子郵件、信函等方式進(jìn)行溝通。（2）雙方應(yīng)按照合同約定的時(shí)間和方式提供相關(guān)信息。十六、其他條款16.1法律適用：本協(xié)議適用中華人民共和國(guó)法律。16.2合同的完整性和獨(dú)立性：本協(xié)議構(gòu)成雙方之間關(guān)于新型基金代持與投資風(fēng)險(xiǎn)控制的完整協(xié)議，取代了之前所有口頭或書(shū)面協(xié)議。16.3增減條款：本協(xié)議的任何增減條款均需以書(shū)面形式進(jìn)行，并由雙方簽字蓋章。十七、簽字、日期、蓋章甲方（基金管理方）：簽字：____________________日期：____________________蓋章：____________________乙方（投資者）：簽字：____________________日期：____________________蓋章：____________________見(jiàn)證人：簽字：____________________日期：____________________蓋章：____________________附件及其他說(shuō)明解釋一、附件列表：1.甲方營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件。2.乙方身份證明文件復(fù)印件。3.基金管理協(xié)議。4.基金托管協(xié)議。5.基金招募說(shuō)明書(shū)。6.乙方簽署的委托代持協(xié)議。7.相關(guān)法律法規(guī)和政策文件。8.不可抗力事件證明文件（如有）。9.爭(zhēng)議解決相關(guān)文件（如有）。二、違約行為及認(rèn)定：1.甲方違約行為及認(rèn)定：未按約定提供代持服務(wù)，經(jīng)乙方催告后仍未提供。未按約定披露基金凈值、投資組合等信息。未按約定降低投資風(fēng)險(xiǎn)，導(dǎo)致基金資產(chǎn)受損。2.乙方違約行為及認(rèn)定：未按約定支付費(fèi)用。擅自轉(zhuǎn)讓或出借基金份額。提供虛假投資信息，導(dǎo)致基金資產(chǎn)受損。三、法律名詞及解釋：1.不可抗力：指合同簽訂后，因自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、政府行為等不可預(yù)見(jiàn)、不可避免、無(wú)法克服的因素導(dǎo)致合同無(wú)法履行或無(wú)法按約定履行。2.違約責(zé)任：指合同當(dāng)事人違反合同約定，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任。3.保密條款：指合同中關(guān)于保密內(nèi)容的約定，包括保密內(nèi)容、保密期限和保密履行方式。4.爭(zhēng)議解決：指合同當(dāng)事人就合同履行過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，通過(guò)協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等方式解決。四、執(zhí)行中遇到的問(wèn)題及解決辦法：1.問(wèn)題：基金凈值波動(dòng)較大，投資者情緒不穩(wěn)定。解決辦法：甲方應(yīng)及時(shí)與乙方溝通，解釋市場(chǎng)波動(dòng)的原因，并采取必要的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。2.問(wèn)題：乙方提供的信息不準(zhǔn)確，影響基金投資決策。解決辦法：甲方應(yīng)要求乙方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的投資信息，并對(duì)信息進(jìn)行核實(shí)。3.問(wèn)題：合同履行過(guò)程中，出現(xiàn)不可抗力事件。解決辦法：雙方應(yīng)及時(shí)通知對(duì)方，并按照合同約定處理相關(guān)事宜，如協(xié)商解除合同。4.問(wèn)題：合同條款不明確，導(dǎo)致雙方產(chǎn)生爭(zhēng)議。解決辦法：雙方應(yīng)通過(guò)協(xié)商解決爭(zhēng)議，如協(xié)商無(wú)果，可尋求第三方調(diào)解或仲裁。多方為主導(dǎo)的條款說(shuō)明解釋一、增加第三方合同主體的基礎(chǔ)上。重新詳細(xì)規(guī)劃第三方的責(zé)權(quán)利等相關(guān)條款1.第三方主體名稱：____________________2.第三方主體地址：____________________3.第三方主體聯(lián)系人：__________________4.第三方主體聯(lián)系電話：________________5.第三方責(zé)任：第三方作為基金托管人，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的保管和清算。第三方應(yīng)確保基金資產(chǎn)的安全，不得挪用或侵占基金資產(chǎn)。6.第三方權(quán)利：第三方有權(quán)根據(jù)基金管理協(xié)議的約定，收取基金托管費(fèi)。第三方有權(quán)要求甲方和乙方遵守基金管理協(xié)議的約定。7.第三方義務(wù)：第三方應(yīng)按照基金管理協(xié)議的約定，履行基金托管職責(zé)。第三方應(yīng)配合甲方和乙方進(jìn)行基金投資和風(fēng)險(xiǎn)控制。二、以乙方的權(quán)益為主導(dǎo)，以乙方的責(zé)權(quán)利為優(yōu)先，增加乙方的權(quán)利條款以及乙方的多種利益條款，同時(shí)增加甲方的違約及限制條款1.乙方權(quán)利條款：乙方有權(quán)要求甲方提供基金凈值、投資組合等信息。乙方有權(quán)要求甲方在基金投資過(guò)程中，優(yōu)先考慮乙方的利益。2.乙方利益條款：乙方享有基金投資收益的分配權(quán)。乙方在基金資產(chǎn)清算時(shí)，享有優(yōu)先受償權(quán)。3.甲方的違約及限制條款：甲方如未按約定提供基金凈值、投資組合等信息，應(yīng)向乙方支付違約金。甲方如未優(yōu)先考慮乙方的利益，應(yīng)向乙方支付違約金。甲方在基金投資過(guò)程中，如違反法律法規(guī)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。三、以甲方的權(quán)益為主導(dǎo)，以甲方的責(zé)權(quán)利為優(yōu)先，增加甲方的權(quán)利條款以及甲方的多種利益條款，同時(shí)增加乙方的違約及限制條款1.甲方的權(quán)利條款：甲方可根據(jù)市場(chǎng)情況和基金投資策略，調(diào)整基金投資組合。甲方可要求乙方按照約定支付基金管理費(fèi)。2.甲方的利益條款：甲方可收取基金管理費(fèi)，作為其提供基金管理服務(wù)的報(bào)酬。甲方可享有基金投資收益的分成。3.乙方的違約及限制條款：乙方如未按約定支付基金管理費(fèi)，應(yīng)向甲方支付違約金。乙方如提供虛假投資信息，導(dǎo)致基金資產(chǎn)受損，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。乙方在基金資產(chǎn)清算時(shí)，如未按約定履行義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。全文完。2024年度新型基金代持與投資風(fēng)險(xiǎn)控制協(xié)議1合同目錄一、協(xié)議概述1.1協(xié)議名稱1.2協(xié)議編號(hào)1.3協(xié)議簽訂日期1.4協(xié)議簽訂地點(diǎn)1.5協(xié)議雙方基本信息1.6協(xié)議目的二、基金代持條款2.1代持基金的基本信息2.2代持基金的投資范圍2.3代持基金的投資策略2.4代持基金的管理機(jī)構(gòu)2.5代持基金的資金來(lái)源2.6代持基金的資金使用三、風(fēng)險(xiǎn)控制條款3.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估3.2風(fēng)險(xiǎn)控制措施3.3風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制3.4風(fēng)險(xiǎn)處置流程3.5風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任劃分四、代持基金的投資決策4.1投資決策流程4.2投資決策權(quán)限4.3投資決策記錄4.4投資決策變更五、費(fèi)用與報(bào)酬5.1代持費(fèi)用5.2投資收益分配5.3其他費(fèi)用5.4報(bào)酬計(jì)算方法六、保密條款6.1保密義務(wù)6.2保密信息范圍6.3保密期限6.4保密責(zé)任七、違約責(zé)任7.1違約情形7.2違約責(zé)任承擔(dān)7.3違約賠償七、爭(zhēng)議解決7.1爭(zhēng)議解決方式7.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)7.3爭(zhēng)議解決程序七、協(xié)議解除7.1協(xié)議解除條件7.2協(xié)議解除程序7.3協(xié)議解除后的處理九、協(xié)議生效與終止9.1協(xié)議生效條件9.2協(xié)議生效日期9.3協(xié)議終止條件9.4協(xié)議終止日期九、其他9.1通知與送達(dá)9.2不可抗力9.3法律適用與爭(zhēng)議解決9.4協(xié)議附件9.5協(xié)議解釋9.6協(xié)議修訂與補(bǔ)充9.7協(xié)議簽署人簽名與日期合同編號(hào)2024NYDJY一、協(xié)議概述1.1協(xié)議名稱：2024年度新型基金代持與投資風(fēng)險(xiǎn)控制協(xié)議1.2協(xié)議編號(hào)：2024NYDJY1.3協(xié)議簽訂日期：2024年月日1.4協(xié)議簽訂地點(diǎn)：____市____區(qū)____路____號(hào)1.5協(xié)議雙方基本信息：1.5.1代持方：名稱：_________________法定代表人：_____________注冊(cè)資本：_____________注冊(cè)地址：_____________聯(lián)系人：_____________聯(lián)系電話：_____________1.5.2投資方：名稱：_________________法定代表人：_____________注冊(cè)資本：_____________注冊(cè)地址：_____________聯(lián)系人：_____________聯(lián)系電話：_____________1.6協(xié)議目的：1.6.1明確代持方與投資方在基金代持與投資過(guò)程中的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。1.6.2規(guī)范基金代持與投資行為，降低投資風(fēng)險(xiǎn)。1.6.3確?；鹳Y產(chǎn)的安全和增值。二、基金代持條款2.1代持基金的基本信息：2.1.1基金名稱：_________________2.1.2基金類型：_________________2.1.3基金規(guī)模：_____________萬(wàn)元2.1.4基金存續(xù)期限：_____________年2.2代持基金的投資范圍：2.2.1投資標(biāo)的：_________________2.2.2投資比例：_____________2.2.3投資限制：_________________2.3代持基金的投資策略：2.3.1投資原則：_________________2.3.2投資策略：_________________2.3.3投資調(diào)整：_________________2.4代持基金的管理機(jī)構(gòu)：2.4.1管理機(jī)構(gòu)名稱：_________________2.4.2管理機(jī)構(gòu)職責(zé)：_________________2.5代持基金的資金來(lái)源：2.5.1資金來(lái)源：_________________2.5.2資金用途：_________________2.6代持基金的資金使用：2.6.1資金使用原則：_________________2.6.2資金使用流程：_________________三、風(fēng)險(xiǎn)控制條款3.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估：3.1.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：_________________3.1.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：_________________3.2風(fēng)險(xiǎn)控制措施：3.2.1風(fēng)險(xiǎn)控制策略：_________________3.2.2風(fēng)險(xiǎn)控制流程：_________________3.3風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制：3.3.1預(yù)警指標(biāo)：_________________3.3.2預(yù)警程序：_________________3.4風(fēng)險(xiǎn)處置流程：3.4.1處置原則：_________________3.4.2處置流程：_________________3.5風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任劃分：3.5.1代持方責(zé)任：_________________3.5.2投資方責(zé)任：_________________四、代持基金的投資決策4.1投資決策流程：4.1.1投資決策機(jī)構(gòu)：_________________4.1.2投資決策程序：_________________4.2投資決策權(quán)限：4.2.1投資決策權(quán)限劃分：_________________4.2.2投資決策審批流程：_________________4.3投資決策記錄：4.3.1投資決策記錄保存：_________________4.3.2投資決策記錄查閱：_________________4.4投資決策變更：4.4.1投資決策變更條件：_________________4.4.2投資決策變更程序：_________________五、費(fèi)用與報(bào)酬5.1代持費(fèi)用：5.1.1代持費(fèi)用計(jì)算方式：_________________5.1.2代持費(fèi)用支付方式：_________________5.2投資收益分配：5.2.1收益分配原則：_________________5.2.2收益分配比例：_________________5.3其他費(fèi)用：5.3.1其他費(fèi)用項(xiàng)目：_________________5.3.2其他費(fèi)用支付方式：_________________5.4報(bào)酬計(jì)算方法：5.4.1報(bào)酬計(jì)算公式：_________________5.4.2報(bào)酬支付方式：_________________六、保密條款6.1保密義務(wù)：6.1.1保密信息范圍：_________________6.1.2保密期限：_________________6.2保密信息范圍：6.2.1保密信息內(nèi)容：_________________6.2.2保密信息獲取途徑：_________________6.3保密期限：6.3.1保密期限起止時(shí)間：_________________6.3.2保密期限終止條件：_________________6.4保密責(zé)任：6.4.1保密責(zé)任主體：_________________6.4.2保密責(zé)任追究：_________________七、違約責(zé)任7.1違約情形：7.1.1代持方違約情形：_________________7.1.2投資方違約情形：_________________7.2違約責(zé)任承擔(dān)：7.2.1違約責(zé)任承擔(dān)方式：_________________7.2.2違約責(zé)任追究程序：_________________7.3違約賠償：7.3.1賠償計(jì)算方式：_________________7.3.2賠償支付方式：_________________八、爭(zhēng)議解決8.1爭(zhēng)議解決方式：8.1.1協(xié)商解決：雙方應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決爭(zhēng)議。8.1.2仲裁解決：如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交至____仲裁委員會(huì)仲裁。8.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)：8.2.1仲裁機(jī)構(gòu)：____仲裁委員會(huì)8.3爭(zhēng)議解決程序：8.3.1仲裁程序按照《中華人民共和國(guó)仲裁法》及____仲裁委員會(huì)仲裁規(guī)則執(zhí)行。九、協(xié)議生效與終止9.1協(xié)議生效條件：9.1.1雙方簽署并加蓋公章。9.1.2協(xié)議經(jīng)雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字。9.2協(xié)議生效日期：9.2.1本協(xié)議自雙方簽署之日起生效。9.3協(xié)議終止條件：9.3.1達(dá)成協(xié)議解除的書(shū)面協(xié)議。9.3.2協(xié)議約定的終止事由發(fā)生。9.4協(xié)議終止日期：9.4.1協(xié)議終止日期以書(shū)面協(xié)議為準(zhǔn)。十、其他10.1通知與送達(dá)：10.1.1通知應(yīng)以書(shū)面形式發(fā)送，送達(dá)方式包括郵寄、傳真、電子郵件等。10.1.2通知自發(fā)出之日起視為送達(dá)。10.2不可抗力：10.2.1不可抗力事件包括自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、政府行為等。10.2.2發(fā)生不可抗力事件時(shí)，雙方應(yīng)盡力減輕損失，并及時(shí)通知對(duì)方。10.3法律適用與爭(zhēng)議解決：10.3.1本協(xié)議適用中華人民共和國(guó)法律。10.3.2爭(zhēng)議解決按照第八章規(guī)定執(zhí)行。10.4協(xié)議附件：10.4.1本協(xié)議附件與本協(xié)議具有同等法律效力。10.5協(xié)議解釋：10.5.1本協(xié)議的解釋權(quán)歸雙方共同所有。10.6協(xié)議修訂與補(bǔ)充：10.6.1本協(xié)議的修訂與補(bǔ)充需經(jīng)雙方書(shū)面同意。十一、協(xié)議簽署11.1本協(xié)議一式____份，雙方各執(zhí)____份，具有同等法律效力。代持方（簽字）：_________________日期：____年____月____日投資方（簽字）：_________________日期：____年____月____日十三、附件（此處列出所有附件清單）十四、其他14.1本協(xié)議未盡事宜，由雙方另行協(xié)商解決。14.2本協(xié)議自雙方簽字之日起生效，有效期為_(kāi)___年。代持方（簽字）：_________________日期：____年____月____日投資方（簽字）：_________________日期：____年____月____日多方為主導(dǎo)時(shí)的，附件條款及說(shuō)明一、當(dāng)甲方為主導(dǎo)時(shí)，增加的多項(xiàng)條款及說(shuō)明1.1甲方主導(dǎo)投資決策1.1.1甲方對(duì)本協(xié)議項(xiàng)下的基金投資決策具有最終決定權(quán)。1.1.2乙方應(yīng)遵守甲方的投資決策，不得擅自更改投資策略。1.2甲方提供投資建議1.2.1甲方有權(quán)向乙方提供投資建議，乙方應(yīng)充分考慮甲方的建議進(jìn)行投資決策。1.3甲方監(jiān)督基金管理1.3.1甲方有權(quán)監(jiān)督代持基金的管理情況，包括但不限于投資組合、風(fēng)險(xiǎn)控制等。1.3.2乙方應(yīng)定期向甲方報(bào)告基金管理情況。1.4甲方收益分配優(yōu)先1.4.1在基金收益分配時(shí)，甲方享有優(yōu)先分配權(quán)。1.4.2乙方在分配收益前，應(yīng)優(yōu)先償還甲方代持基金的資金。1.5甲方信息披露義務(wù)1.5.1甲方應(yīng)向乙方提供基金投資相關(guān)的必要信息，包括但不限于投資報(bào)告、財(cái)務(wù)報(bào)表等。1.5.2甲方提供的信息應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。二、當(dāng)乙方為主導(dǎo)時(shí)，增加的多項(xiàng)條款及說(shuō)明2.1乙方主導(dǎo)投資決策2.1.1乙方對(duì)本協(xié)議項(xiàng)下的基金投資決策具有最終決定權(quán)。2.1.2甲方應(yīng)遵守乙方的投資決策，不得擅自更改投資策略。2.2乙方提供投資建議2.2.1乙方有權(quán)向甲方提供投資建議，甲方應(yīng)充分考慮乙方的建議進(jìn)行投資決策。2.3乙方監(jiān)督基金管理2.3.1乙方有權(quán)監(jiān)督代持基金的管理情況，包括但不限于投資組合、風(fēng)險(xiǎn)控制等。2.3.2甲方應(yīng)定期向乙方報(bào)告基金管理情況。2.4乙方收益分配優(yōu)先2.4.1在基金收益分配時(shí)，乙方享有優(yōu)先分配權(quán)。2.4.2甲方在分配收益前，應(yīng)優(yōu)先償還乙方代持基金的資金。2.5乙方信息披露義務(wù)2.5.1乙方應(yīng)向甲方提供基金投資相關(guān)的必要信息，包括但不限于投資報(bào)告、財(cái)務(wù)報(bào)表等。2.5.2乙方提供的信息應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。三、當(dāng)有第三方中介時(shí)，增加的多項(xiàng)條款及說(shuō)明3.1第三方中介的選任3.1.1雙方同意選任____公司作為本協(xié)議項(xiàng)下基金的第三方中介。3.1.2第三方中介的選任需經(jīng)雙方書(shū)面同意。3.2第三方中介的職責(zé)3.2.1第三方中介負(fù)責(zé)監(jiān)督基金的投資運(yùn)作，確?；鹜顿Y決策的合規(guī)性。3.2.2第三方中介有權(quán)對(duì)基金投資組合進(jìn)行審查，并提出改進(jìn)建議。3.3第三方中介的收費(fèi)3.3.1第三方中介的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)由雙方另行協(xié)商確定。3.3.2第三方中介的收費(fèi)應(yīng)在協(xié)議中明確約定。3.4第三方中介的信息披露3.4.1第三方中介應(yīng)向雙方提供基金投資相關(guān)的必要信息，包括但不限于投資報(bào)告、財(cái)務(wù)報(bào)表等。3.4.2第三方中介提供的信息應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。3.5第三方中介的違約責(zé)任3.5.1如第三方中介違反本協(xié)議約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。3.5.2第三方中介的違約責(zé)任包括但不限于賠償損失、支付違約金等。附件及其他補(bǔ)充說(shuō)明一、附件列表：1.雙方營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件2.雙方法定代表人身份證明3.基金管理協(xié)議4.第三方中介服務(wù)協(xié)議5.投資決策記錄6.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告7.財(cái)務(wù)報(bào)表8.其他雙方認(rèn)為需要作為附件的文件二、違約行為及認(rèn)定：1.代持方未按照協(xié)議約定進(jìn)行基金投資決策。2.投資方未按照協(xié)議約定進(jìn)行資金使用。3.第三方中介未按照協(xié)議約定履行監(jiān)督職責(zé)。4.雙方未按照協(xié)議約定提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的信息。5.雙方未按照協(xié)議約定履行保密義務(wù)。6.雙方未按照協(xié)議約定解決爭(zhēng)議。違約行為的認(rèn)定由雙方協(xié)商確定，如協(xié)商不成，可提交爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)仲裁。三、法律名詞及解釋：1.不可抗力：指不能預(yù)見(jiàn)、不能避免并不能克服的客觀情況。2.仲裁：指當(dāng)事人根據(jù)仲裁協(xié)議，自愿將爭(zhēng)議提交仲裁委員會(huì)仲裁，并受仲裁裁決約束的一種爭(zhēng)議解決方式。3.保密信息：指本協(xié)議中約定的一方或雙方認(rèn)為不應(yīng)對(duì)外公開(kāi)的信息。4.投資決策：指對(duì)基金投資組合的調(diào)整、投資標(biāo)的的選擇等決策過(guò)程。5.風(fēng)險(xiǎn)控制：指對(duì)基金投資過(guò)程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)控和處置的過(guò)程。四、執(zhí)行中遇到的問(wèn)題及解決辦法：1.問(wèn)題：雙方在投資決策上存在分歧。解決辦法：通過(guò)協(xié)商或提交爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)解決。2.問(wèn)題：代持方未按期支付代持費(fèi)用。解決辦法：代持方應(yīng)按照協(xié)議約定支付費(fèi)用，如未支付，投資方有權(quán)要求賠償。3.問(wèn)題：第三方中介未能有效履行監(jiān)督職責(zé)。解決辦法：雙方有權(quán)要求第三方中介改進(jìn)工作，如不滿意，可更換第三方中介。4.問(wèn)題：協(xié)議條款理解不一致。解決辦法：雙方應(yīng)仔細(xì)閱讀協(xié)議條款，如有疑問(wèn)，應(yīng)及時(shí)溝通解決。五、所有應(yīng)用場(chǎng)景：1.當(dāng)雙方均為合法注冊(cè)的金融機(jī)構(gòu)或企業(yè)。2.當(dāng)基金投資涉及多個(gè)投資方和代持方。3.當(dāng)基金投資需要第三方中介進(jìn)行監(jiān)督和管理。4.當(dāng)基金投資涉及復(fù)雜的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。5.當(dāng)基金投資需要明確的收益分配和費(fèi)用承擔(dān)機(jī)制。全文完。2024年度新型基金代持與投資風(fēng)險(xiǎn)控制協(xié)議2本合同目錄一覽1.定義和解釋1.1合同定義1.2術(shù)語(yǔ)解釋1.3專用名詞定義2.合同雙方2.1投資人信息2.2代持人信息2.3第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)信息3.代持與投資范圍3.1基金代持范圍3.2投資范圍3.3投資策略4.風(fēng)險(xiǎn)控制措施4.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估4.2風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制4.3風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施5.資金管理5.1資金籌集5.2資金撥付5.3資金監(jiān)管6.投資決策6.1投資決策程序6.2投資決策權(quán)限6.3投資決策責(zé)任7.投資收益分配7.1收益計(jì)算7.2收益分配方式7.3收益分配時(shí)間8.信息披露8.1信息披露內(nèi)容8.2信息披露頻率8.3信息披露方式9.違約責(zé)任9.1違約情形9.2違約責(zé)任承擔(dān)9.3違約賠償10.爭(zhēng)議解決10.1爭(zhēng)議解決方式10.2爭(zhēng)議解決程序10.3爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)11.合同解除11.1合同解除條件11.2合同解除程序11.3合同解除后的處理12.合同生效及終止12.1合同生效條件12.2合同終止條件12.3合同終止后的處理13.附件13.1附件一：基金代持協(xié)議13.2附件二：投資合同13.3附件三：其他相關(guān)文件14.其他條款14.1合同份數(shù)14.2合同修訂14.3合同效力14.4合同簽署日期第一部分：合同如下：1.定義和解釋1.1合同定義1.1.1本合同所稱“新型基金”指符合國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)和政策規(guī)定的，以股權(quán)投資、債權(quán)投資、資產(chǎn)證券化等方式進(jìn)行投資的新型投資基金。1.1.2本合同所稱“代持”指代持人根據(jù)投資人的委托，以代持人的名義持有新型基金份額，并代表投資人行使相關(guān)權(quán)利和承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)的行為。1.1.3本合同所稱“投資風(fēng)險(xiǎn)”指在基金投資過(guò)程中可能出現(xiàn)的本金損失、收益波動(dòng)等風(fēng)險(xiǎn)。1.2術(shù)語(yǔ)解釋1.2.1“投資人”指委托代持人持有新型基金份額的自然人或法人。1.2.2“代持人”指接受投資人委托，以自身名義持有新型基金份額的自然人或法人。1.2.3“第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)”指為基金投資提供專業(yè)服務(wù)的機(jī)構(gòu)，如會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等。1.3專用名詞定義1.3.1“基金份額”指基金投資者按其所持比例享有的基金資產(chǎn)權(quán)益。1.3.2“基金凈值”指基金資產(chǎn)扣除負(fù)債后的價(jià)值除以基金總份額。2.合同雙方2.1投資人信息2.1.1投資人名稱：_______2.1.2投資人地址：_______2.1.3投資人法定代表人或負(fù)責(zé)人：_______2.1.4投資人聯(lián)系方式：_______2.2代持人信息2.2.1代持人名稱：_______2.2.2代持人地址：_______2.2.3代持人法定代表人或負(fù)責(zé)人：_______2.2.4代持人聯(lián)系方式：_______2.3第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)信息2.3.1機(jī)構(gòu)名稱：_______2.3.2機(jī)構(gòu)地址：_______2.3.3機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人：_______2.3.4機(jī)構(gòu)聯(lián)系方式：_______3.代持與投資范圍3.1基金代持范圍3.1.1代持人應(yīng)按照投資人的委托，持有新型基金份額，不得將份額轉(zhuǎn)讓或出借給他人。3.1.2代持人應(yīng)確保基金份額的真實(shí)性，不得偽造、變?cè)旎虼鄹幕鸱蓊~相關(guān)文件。3.2投資范圍3.2.1投資范圍包括但不限于：股權(quán)投資、債權(quán)投資、資產(chǎn)證券化等。3.3投資策略3.3.1投資策略應(yīng)遵循風(fēng)險(xiǎn)可控、收益穩(wěn)定的原則。3.3.2代持人應(yīng)根據(jù)投資策略，合理分配投資比例，控制投資風(fēng)險(xiǎn)。4.風(fēng)險(xiǎn)控制措施4.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估4.1.1代持人應(yīng)定期對(duì)基金投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估。4.1.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等。4.2風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制4.2.1代持人應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并報(bào)告潛在風(fēng)險(xiǎn)。4.2.2風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)程度、可能影響、應(yīng)對(duì)措施等。4.3風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施4.3.1代持人應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。4.3.2風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)分散、風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移等。5.資金管理5.1資金籌集5.1.1投資人應(yīng)按照合同約定，按時(shí)足額向代持人支付基金投資所需資金。5.1.2代持人應(yīng)按照投資策略，合理使用投資人資金，確保資金安全。5.2資金撥付5.2.1代持人應(yīng)根據(jù)投資需求，向投資標(biāo)的撥付資金。5.2.2資金撥付應(yīng)遵循合法、合規(guī)、高效的原則。5.3資金監(jiān)管5.3.1代持人應(yīng)建立健全資金監(jiān)管制度，確保資金使用透明、合規(guī)。5.3.2代持人應(yīng)定期向投資人報(bào)告資金使用情況。8.投資收益分配8.1收益計(jì)算8.1.1收益計(jì)算依據(jù)基金凈值變動(dòng)及投資期限確定。8.1.2收益計(jì)算公式：收益=（期末基金凈值期初基金凈值）×基金份額×（1管理費(fèi)率）。8.2收益分配方式8.2.1收益分配采用現(xiàn)金分配方式。8.2.2收益分配比例根據(jù)基金合同約定及投資收益情況確定。8.3收益分配時(shí)間8.3.1每年分配一次，具體分配時(shí)間根據(jù)基金合同約定及市場(chǎng)情況確定。8.3.2分配日應(yīng)在收益分配公告發(fā)布后5個(gè)工作日內(nèi)完成。9.信息披露9.1信息披露內(nèi)容9.1.1投資人有權(quán)獲取基金凈值、投資收益、風(fēng)險(xiǎn)狀況等信息。9.1.2代持人應(yīng)定期向投資人披露基金投資情況，包括投資標(biāo)的、投資比例、投資收益等。9.2信息披露頻率9.2.1每季度披露一次基金凈值及投資收益情況。9.2.2每年度披露一次基金年度報(bào)告，包括投資策略、風(fēng)險(xiǎn)控制、收益分配等。9.3信息披露方式9.3.1通過(guò)書(shū)面文件、電子郵件、電話等方式向投資人披露。9.3.2在代持人網(wǎng)站上公開(kāi)披露相關(guān)信息。10.違約責(zé)任10.1違約情形10.1.1投資人未按時(shí)足額支付基金投資所需資金。10.1.2代持人未按照合同約定進(jìn)行投資或管理基金。10.1.3代持人泄露投資人信息或違反保密義務(wù)。10.2違約責(zé)任承擔(dān)10.2.1違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。10.2.2違約金按每日違約金額的千分之五計(jì)算。10.3違約賠償10.3.1違約賠償金額根據(jù)實(shí)際損失確定，最高不超過(guò)投資總額的百分之二十。11.爭(zhēng)議解決11.1爭(zhēng)議解決方式11.1.1雙方應(yīng)友好協(xié)商解決爭(zhēng)議。11.1.2協(xié)商不成的，提交所在地人民法院訴訟解決。11.2爭(zhēng)議解決程序11.2.1提起訴訟前，雙方應(yīng)書(shū)面通知對(duì)方，要求在合理期限內(nèi)協(xié)商解決。11.2.2協(xié)商不成后，任何一方均可向人民法院提起訴訟。11.3爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)11.3.1爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)為所在地人民法院。12.合同解除12.1合同解除條件12.1.1雙方協(xié)商一致解除合同。12.1.2出現(xiàn)合同約定的解除情形，如一方違約等。12.2合同解除程序12.2.1提出解除合同的一方應(yīng)書(shū)面通知對(duì)方。12.2.2合同解除后，雙方應(yīng)按照約定處理未了事項(xiàng)。12.3合同解除后的處理12.3.1未分配的收益按合同約定進(jìn)行分配。12.3.2雙方應(yīng)按照合同約定處理剩余基金資產(chǎn)。13.附件13.1附件一：基金代持協(xié)議13.2附件二：投資合同13.3附件三：其他相關(guān)文件14.其他條款14.1合同份數(shù)14.1.1本合同一式_______份，雙方各執(zhí)_______份，具有同等法律效力。14.2合同修訂14.2.1合同的修訂需經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書(shū)面形式簽署。14.3合同效力14.3.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。14.4合同簽署日期14.4.1本合同簽署日期為_(kāi)______年_______月_______日。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義15.1.1本合同所稱“第三方”是指除甲乙雙方之外的，為基金代持與投資提供專業(yè)服務(wù)的機(jī)構(gòu)或個(gè)人，包括但不限于會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、投資顧問(wèn)等。15.1.2第三方應(yīng)具備相應(yīng)的資質(zhì)和執(zhí)業(yè)許可，能夠獨(dú)立承擔(dān)法律責(zé)任。15.2第三方介入范圍15.2.1第三方介入的范圍包括但不限于：審計(jì)、法律咨詢、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、投資建議、資產(chǎn)評(píng)估等。15.2.2第三方介入的具體事項(xiàng)由甲乙雙方在合同中約定。15.3第三方責(zé)任15.3.1第三方在提供專業(yè)服務(wù)過(guò)程中，應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，保證服務(wù)質(zhì)量和專業(yè)水平。15.3.2第三方對(duì)因其過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致的甲乙雙方損失承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。15.4第三方責(zé)任限額15.4.1第三方的責(zé)任限額由甲乙雙方在合同中約定，但不得超過(guò)其收取的服務(wù)費(fèi)用。15.4.2若第三方責(zé)任限額不足以覆蓋甲乙雙方的損失，甲乙雙方可另行協(xié)商或向第三方追償。15.5第三方費(fèi)用15.5.1第三方提供專業(yè)服務(wù)的費(fèi)用由甲乙雙方按照合同約定承擔(dān)。15.5.2第三方費(fèi)用包括但不限于：審計(jì)費(fèi)用、法律咨詢費(fèi)用、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估費(fèi)用等。16.甲乙雙方責(zé)任16.1甲乙雙方在第三方介入時(shí)應(yīng)明確各自的責(zé)任和義務(wù)。16.1.1甲方責(zé)任：（1）向第三方提供必要的信息和資料；（2）配合第三方進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查和評(píng)估；（3）承擔(dān)第三方提供的專業(yè)服務(wù)的費(fèi)用。16.1.2乙方責(zé)任：（1）委托第三方提供專業(yè)服務(wù)；（2）監(jiān)督第三