ES纖維公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)方案

ES纖維公司

知識(shí)產(chǎn)權(quán)方案

XX有限公司

目錄

一、項(xiàng)目基本情況...................................................3

二、商標(biāo)的概念、功能...............................................5

三、商標(biāo)的分類.....................................................8

四、知識(shí)（技術(shù)）的定價(jià)............................................10

五、知識(shí)交換概述..................................................14

六、我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度的發(fā)展歷程...............................15

七、知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律淵源..............................................16

八、知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)標(biāo)引與分級(jí)........................................20

九、知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)確認(rèn)..............................................32

十、知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局管理..............................................44

H-一、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)管理............................................69

十二、產(chǎn)業(yè)環(huán)境分析................................................94

十三、統(tǒng)籌優(yōu)化產(chǎn)業(yè)布局............................................96

十四、必要性分析..................................................99

十五、發(fā)展規(guī)劃....................................................99

十六、SWOT分析說(shuō)明.............................................102

十七、組織架構(gòu)分析...............................................111

勞動(dòng)定員一覽表....................................................112

一、項(xiàng)目基本情況

（一）項(xiàng)目投資人

XX有限公司

（二）建設(shè)地點(diǎn)

本期項(xiàng)目選址位于XX園區(qū)。

（三）項(xiàng)目選址

本期項(xiàng)目選址位于XX園區(qū)，占地面積約78.00畝。

（四）項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度

本期項(xiàng)目建設(shè)期限規(guī)劃12個(gè)月。

（五）投資估算

本期項(xiàng)目總投資包括建設(shè)投資、建設(shè)期利息和流動(dòng)資金。根據(jù)謹(jǐn)

慎財(cái)務(wù)估算，項(xiàng)目總投資35180.26萬(wàn)元，其中：建設(shè)投資28241.65

萬(wàn)元，占項(xiàng)目總投資的80.28%；建設(shè)期利息293.95萬(wàn)元，占項(xiàng)目總投

資的0.84%；流動(dòng)資金6644.66萬(wàn)元，占項(xiàng)目總投資的18.89機(jī)

（六）資金籌措

項(xiàng)目總投資35180.26萬(wàn)元，根據(jù)資金籌措方案，xx有限公司計(jì)劃

自籌資金（資本金）23182.32萬(wàn)元。

根據(jù)謹(jǐn)慎財(cái)務(wù)測(cè)算，本期工程項(xiàng)目申請(qǐng)銀行借款總額11997.94萬(wàn)

yGo

(七)經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)

1、項(xiàng)目達(dá)產(chǎn)年預(yù)期營(yíng)業(yè)收入(SP)：58300.00萬(wàn)元。

2、年綜合總成本費(fèi)用(TC)：46115.87萬(wàn)元。

3、項(xiàng)目達(dá)產(chǎn)年凈利潤(rùn)(NP)：8918.24萬(wàn)元。

4、財(cái)務(wù)內(nèi)部收益率(FIRR)：19.32%O

5、全部投資回收期(Pt)：5.76年(含建設(shè)期12個(gè)月)。

6、達(dá)產(chǎn)年盈虧平衡點(diǎn)(BEP)：21067.12萬(wàn)元(產(chǎn)值)。

(A)主要經(jīng)濟(jì)技術(shù)指標(biāo)

主要經(jīng)濟(jì)指標(biāo)一覽表

序號(hào)項(xiàng)目單位指標(biāo)備注

1占地面積m252000.00約78.00畝

1.1總建筑面積m2102701.28容積率1.98

1.2基底面積m230160.00建筑系數(shù)58.00%

1.3投資強(qiáng)度萬(wàn)元/畝343.36

2總投資萬(wàn)元35180.26

2.1建設(shè)投資萬(wàn)元28241.65

2.1.1工程費(fèi)用萬(wàn)元24023.66

2.1.2工程建設(shè)其他費(fèi)用萬(wàn)元3593.75

2.1.3預(yù)備費(fèi)萬(wàn)元624.24

2.2建設(shè)期利息萬(wàn)元293.95

2.3流動(dòng)資金萬(wàn)元6644.66

3資金籌措萬(wàn)元35180.26

3.1自籌資金萬(wàn)元23182.32

3.2銀行貸款萬(wàn)元11997.94

4營(yíng)業(yè)收入萬(wàn)元58300.00正常運(yùn)營(yíng)年份

5總成本費(fèi)用萬(wàn)元46115.87

ir?

6利潤(rùn)總額萬(wàn)元11890.98

tr”

7凈利潤(rùn)萬(wàn)元8918.24

”u

8所得稅萬(wàn)元2972.74

irif

9增值稅萬(wàn)元2442.89

10稅金及附加萬(wàn)元293.15

ir”

11納稅總額萬(wàn)元5708.78

irit

12工業(yè)增加值萬(wàn)元19218.88

13盈虧平衡點(diǎn)萬(wàn)元21067.12產(chǎn)值

14回收期年5.76含建設(shè)期12個(gè)月

15財(cái)務(wù)內(nèi)部收益率19.32%所得稅后

16財(cái)務(wù)凈現(xiàn)值萬(wàn)元7560.79所得稅后

二、商標(biāo)的概念、功能

1、商標(biāo)的概念

商標(biāo)早在古代就已經(jīng)出現(xiàn)。三千年以前，印度的工匠就在運(yùn)往伊

朗的貨物上刻上名字，作為標(biāo)志。我國(guó)北宋末年（公元1127年之前）

之時(shí)，山東濟(jì)南”劉家功夫針鋪”便使用了“白兔兒”銅板，銅板上

刻有店鋪標(biāo)記“白免搗藥圖”，同時(shí)標(biāo)注：“認(rèn)門前白兔兒為記。”

北宋的清明上河圖中清晰可見的酒幌子也是古代酒家的標(biāo)志。隨著工

業(yè)化的進(jìn)程，國(guó)際貿(mào)易和國(guó)內(nèi)生產(chǎn)力的增加導(dǎo)致大量的生產(chǎn)者向消費(fèi)

者提供了大量的相似產(chǎn)品，這些產(chǎn)品在外觀上沒(méi)有任何區(qū)別，但是在

功能、質(zhì)量、價(jià)格和其他方面有著不同，這就更需要一些手段來(lái)區(qū)分

這些相似的產(chǎn)品，指導(dǎo)甚至引導(dǎo)消費(fèi)者的選擇。這也就導(dǎo)致了商標(biāo)的

出現(xiàn)并建立了一套完整的法律制度。

什么是商標(biāo)呢？世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織的手冊(cè)中寫明：商標(biāo)是任何個(gè)

性化的標(biāo)志，它能夠?qū)⒁粋€(gè)競(jìng)爭(zhēng)者的商品和其他競(jìng)爭(zhēng)者的商品區(qū)分開

來(lái)?！杜c貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》中第15條規(guī)定：”任何能將一個(gè)

企業(yè)的商品或服務(wù)與其他企業(yè)的商品或服務(wù)區(qū)別開的標(biāo)記或標(biāo)記組合,

均應(yīng)能夠構(gòu)成商標(biāo)?！?/p>

而我國(guó)《商標(biāo)法》第8條規(guī)定：”任何能夠?qū)⒆匀蝗?、法人或?/p>

其他組織的商品與他人的商品區(qū)別開的標(biāo)志，包括文字、圖形、字母、

數(shù)字、三維標(biāo)志、顏色組合和聲音等，以及上述要素的組合，均可以

作為商標(biāo)申請(qǐng)注冊(cè)?！睆囊陨隙x可以看出，商標(biāo)的概念包含兩個(gè)層

面：（1）商標(biāo)是一種標(biāo)志，它可以是文字、圖形、字母、數(shù)字、三維

標(biāo)志、顏色組合、聲音以及它們之間的組合，無(wú)論是立體的還是平面

的；（2）每一商標(biāo)均是獨(dú)特的，能夠被辨認(rèn)出來(lái)。因?yàn)橹挥挟?dāng)商標(biāo)是

獨(dú)一無(wú)二，擁有個(gè)體特征的情況下，它才能被辨認(rèn)出來(lái)從而達(dá)到區(qū)分

它所代表的產(chǎn)品與其他產(chǎn)品的目的。需要注意到，聲音作為注冊(cè)商標(biāo)

的要素，是2013年修改《商標(biāo)法》時(shí)新增加的內(nèi)容是根據(jù)實(shí)際需要和

國(guó)際商標(biāo)領(lǐng)域的發(fā)展趨勢(shì)而增加。

2、商標(biāo)的功能

根據(jù)商標(biāo)的實(shí)際使用，我們可以將商標(biāo)的功能總結(jié)為以下幾點(diǎn)：

(1)識(shí)別商品來(lái)源的功能，這是商標(biāo)的基本功能、首要功能商標(biāo)

就是由于要區(qū)分不同來(lái)源的商品而產(chǎn)生的。因此，這種區(qū)分功能是商

標(biāo)必備的，不可缺少。

(2)區(qū)分相同或類似商標(biāo)的功能，無(wú)論是在商品還是服務(wù)市場(chǎng)上,

總是可能存在兩個(gè)或以上的產(chǎn)品或服務(wù)提供者提供相同或類似的產(chǎn)品

或服務(wù)。商標(biāo)的出現(xiàn)就是為了將相同或類似的產(chǎn)品區(qū)分開來(lái)，使得消

費(fèi)者能夠順利地得到自己需求的產(chǎn)品或服務(wù)。

(3)廣告營(yíng)銷的功能，現(xiàn)代的商業(yè)宣傳往往以商標(biāo)為中心，通過(guò)

商標(biāo)發(fā)布商品信息，推介商品，突出醒目，簡(jiǎn)明易記，能借助商標(biāo)這

種特定標(biāo)記吸引消費(fèi)者的注意力，加深對(duì)商品的印象。商品吸引了消

費(fèi)者，消費(fèi)者借助商標(biāo)選擇商品，商標(biāo)的作用便顯而易見。

(4)財(cái)產(chǎn)功能，就是指商標(biāo)也是一種資產(chǎn)，能夠帶來(lái)收益。商標(biāo)

的財(cái)產(chǎn)價(jià)值來(lái)自商標(biāo)在廣泛使用和宣傳中產(chǎn)生的消費(fèi)者影響力和知名

度。商標(biāo)的使用過(guò)程將商標(biāo)與一種特定產(chǎn)品的質(zhì)量、售后服務(wù)、企業(yè)

信譽(yù)及用途等影響消費(fèi)者購(gòu)買行為的因素緊密結(jié)合在一起。以至于商

標(biāo)最后擁有了一種自己的號(hào)召力和形象。消費(fèi)者往往看到商標(biāo)，就能

立即聯(lián)想到商標(biāo)背后的因素。如美國(guó)運(yùn)動(dòng)品牌耐克，它只是擁有耐克

的商標(biāo)和一些技術(shù)研發(fā)團(tuán)隊(duì)，而沒(méi)有自己的運(yùn)動(dòng)鞋和服飾的生產(chǎn)、加

工工廠，所有產(chǎn)品一律外包。耐克的商標(biāo)就是這個(gè)企業(yè)的最重要的資

產(chǎn)。它可以使用這個(gè)商標(biāo)到處尋找代工工廠。各國(guó)的法律制度也均承

認(rèn)了商標(biāo)的財(cái)產(chǎn)價(jià)值。如我國(guó)公司法規(guī)定，商標(biāo)可以作為公司股東的

出資，物權(quán)法也規(guī)定商標(biāo)專用權(quán)可以質(zhì)押。

三、商標(biāo)的分類

為了便于管理和立法，往往根據(jù)商標(biāo)的不同因素將其分成不同的

類別。一般有：

(1)根據(jù)商標(biāo)標(biāo)志的構(gòu)成要素不同分為文字商標(biāo)、圖形商標(biāo)、聲

音商標(biāo)、組合商標(biāo)。文字商標(biāo)包括以各種語(yǔ)言文字、字母、拼音、數(shù)

字，或者它們的組合等形式出現(xiàn)的商標(biāo)。圖形商標(biāo)是指由平面圖形、

顏色組合或者幾何圖案構(gòu)成的商標(biāo)，此類商標(biāo)題材廣泛、包羅萬(wàn)象，

不受語(yǔ)言的限制，不論在哪個(gè)國(guó)家，人們只要懂得商標(biāo)的圖形便能理

解它的寓意。聲音商標(biāo)即以聲音或其組合為構(gòu)成要素的商標(biāo)。組合商

標(biāo)是指由文字、圖形、記號(hào)、數(shù)字、顏色、聲音等組合而成的商標(biāo)。

(2)根據(jù)商標(biāo)的載體特征分為：平面商標(biāo)、立體商標(biāo)、音響商標(biāo)

和氣味商標(biāo)，需要注意的是，我國(guó)商標(biāo)法仍未將氣味商標(biāo)納入，世界

上也僅有少數(shù)國(guó)家將氣味作為商標(biāo)法保護(hù)的對(duì)象。以下均為立體商標(biāo):

BMW

(3)根據(jù)商標(biāo)使用的目的分為：商品商標(biāo)、服務(wù)商標(biāo)、集體商標(biāo)

和證明商標(biāo)。

商品商標(biāo)是指生產(chǎn)者或銷售者用于自己生產(chǎn)、制造、加工、揀選

或者經(jīng)銷的商品上(包括在商品的容器上或者包裝上)的商標(biāo)，也就

是說(shuō)，凡屬于商品上使用的用以識(shí)別商品提供者的標(biāo)記都是商品商標(biāo)。

例如使用在空調(diào)商品上的商標(biāo)有“海爾”“美的”“格力”等。服務(wù)

商標(biāo)，又稱服務(wù)標(biāo)志、服務(wù)標(biāo)記、服務(wù)標(biāo)章，是指提供服務(wù)的自然人、

法人或者其他組織為了區(qū)別于他人提供的與自己相同或者近似的服務(wù)

項(xiàng)目，而用于自己所提供的服務(wù)項(xiàng)目上的商標(biāo)。服務(wù)商標(biāo)使用者多為

從事餐飲、賓館、娛樂(lè)、旅游、廣告、金融、保險(xiǎn)等服務(wù)行業(yè)，如金

融業(yè)中國(guó)銀行的標(biāo)、保險(xiǎn)業(yè)中國(guó)人民保險(xiǎn)公司的標(biāo)志集體商標(biāo)是指行

會(huì)、工商協(xié)會(huì)或者其他集體、社團(tuán)所擁有的供其成員共同使用的商標(biāo),

是表明其成員身份資格的標(biāo)志。同時(shí)集體成員使用集體商標(biāo)、并不排

除其使用自身所擁有的商標(biāo)，集體成員根據(jù)實(shí)際情況和自身的需要既

可以使用集體商標(biāo)也可以使用自己的商標(biāo)。

證明商標(biāo)由對(duì)某種商品或服務(wù)具有檢測(cè)和監(jiān)督能力的組織所控制,

而由其以外的人使用在商品或服務(wù)上，以證明商品或服務(wù)的產(chǎn)地、原

料、制造方法、質(zhì)量、精確度或其他特定品質(zhì)的商標(biāo)。

四、知識(shí)（技術(shù)）的定價(jià)

本章僅就具有代表性的知識(shí)產(chǎn)品一一技術(shù)為例，來(lái)說(shuō)明知識(shí)產(chǎn)品

在市場(chǎng)交換中定價(jià)問(wèn)題的復(fù)雜性。

商品是用來(lái)交換的勞動(dòng)產(chǎn)品，它具有價(jià)值和使用價(jià)值的二重性。

價(jià)值是指凝結(jié)在商品中的一般的、無(wú)差別的人類勞動(dòng)，決定商品價(jià)值

量的是社會(huì)必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間，即“在現(xiàn)有的社會(huì)正常的生產(chǎn)條件下，在

社會(huì)平均的勞動(dòng)熟練程度和勞動(dòng)強(qiáng)度下制造某種使用價(jià)值所需要的勞

動(dòng)時(shí)間”；按照“物的有用性就是物的使用價(jià)值”推論，商品的使用

價(jià)值就是商品的有用性，它構(gòu)成了社會(huì)物質(zhì)財(cái)富的內(nèi)容，而價(jià)格是指

商品的單位價(jià)值量，它受市場(chǎng)供需之影響，圍繞價(jià)值上下波動(dòng)。以上

是有關(guān)商品價(jià)值與價(jià)格的一般原理。

技術(shù)作為商品，既要符合一般商品交易的特性，又會(huì)有自己的特

殊性。我們?cè)诜治黾夹g(shù)價(jià)值時(shí)，無(wú)疑也要以勞動(dòng)創(chuàng)造價(jià)值為基礎(chǔ)，需

考慮到它的有用性；分析技術(shù)價(jià)格時(shí)，離不開價(jià)值，也離不開市場(chǎng)中

該技術(shù)的供求關(guān)系。然而，馬克思在自己的時(shí)代給商品下定義及考察

商品價(jià)值量時(shí)，主要基于物化的有形商品，至于今天的無(wú)形財(cái)產(chǎn)如專

利技術(shù)、專有技術(shù)等并沒(méi)有進(jìn)入他考量的范圍，雖然他強(qiáng)調(diào)科學(xué)技術(shù)

與勞動(dòng)者結(jié)合起來(lái)，提高了勞動(dòng)者的素質(zhì)，使他們過(guò)去只能從事較簡(jiǎn)

單的勞動(dòng)變?yōu)榭梢詮氖螺^復(fù)雜的勞動(dòng)，提高勞動(dòng)效率，創(chuàng)造出更多的

物質(zhì)財(cái)富，因?yàn)樯倭康膹?fù)雜勞動(dòng)等于多量的或多倍的簡(jiǎn)單勞動(dòng)，但他

沒(méi)有把技術(shù)獨(dú)立出來(lái)作為一種商品。在技術(shù)作為商品的時(shí)代，如果簡(jiǎn)

單套用社會(huì)必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間來(lái)衡量技術(shù)價(jià)值，進(jìn)而決定其價(jià)格，則有可

能誤入歧途。因?yàn)榧夹g(shù)研發(fā)從來(lái)就沒(méi)有像鋼鐵、電信、輕工、紡織等

行業(yè)那樣，形成自己的獨(dú)立行業(yè)；技術(shù)的個(gè)性化特征也不可能讓它同

一般商品那樣可以規(guī)?；a(chǎn)，如通過(guò)生產(chǎn)流水線產(chǎn)出產(chǎn)品那樣；因

此，套用社會(huì)必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間是難以得出科學(xué)結(jié)論的。結(jié)合技術(shù)的無(wú)形

性、信息性、易復(fù)制性等特點(diǎn)，決定了技術(shù)價(jià)值與技術(shù)價(jià)格不能根據(jù)

一般商品的價(jià)值與價(jià)格原理來(lái)推斷。再考慮到技術(shù)交易形式的多樣性、

技術(shù)供方利用其優(yōu)勢(shì)地位對(duì)技術(shù)價(jià)格造成的影響及技術(shù)轉(zhuǎn)讓涉及法律

的廣泛性，決定了技術(shù)轉(zhuǎn)讓價(jià)格的復(fù)雜性、易變性和成本的高昂性。

由于技術(shù)的單一性和壟斷性，技術(shù)供方常利用技術(shù)信息的不對(duì)稱

性和其優(yōu)勢(shì)地位，對(duì)技術(shù)價(jià)格施加種種有利于自己的限制，很難確定

技術(shù)交易是否為等價(jià)交換，因?yàn)榧夹g(shù)價(jià)格常不取決于它的價(jià)值（如創(chuàng)

造該技術(shù)的社會(huì)必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間，其量化形式表現(xiàn)為科研投入），而取

決于雙方對(duì)它所能帶來(lái)的利潤(rùn)的預(yù)期，即雙方對(duì)受方實(shí)施該技術(shù)所能

取得的未來(lái)利潤(rùn)的判斷，因此，它有較強(qiáng)的主觀因素和心理表征。技

術(shù)價(jià)格本質(zhì)就是受方將所取得的一定收益按一定的比例支付給供方的

利益分成關(guān)系；而且在不同的區(qū)域供方可以將技術(shù)提供給不同的受方,

并按一定比例同時(shí)收取利益。所以通常技術(shù)價(jià)格遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于技術(shù)價(jià)值，

而不像一般的商品交換遵循著等價(jià)交換原則。

知識(shí)的價(jià)值與勞動(dòng)者個(gè)體的智力、知識(shí)及思維能力密切相關(guān)。個(gè)

人的勞動(dòng)力輸出內(nèi)容不同決定了知識(shí)產(chǎn)品價(jià)值量的大小。這一觀點(diǎn)有

三個(gè)方面規(guī)定性：其一，是價(jià)值量大小受個(gè)體智力發(fā)揮程度、知識(shí)掌

握程度的制約；其二，社會(huì)必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間不能成為知識(shí)產(chǎn)品的價(jià)值量

的確定依據(jù)，必須有綜合性的評(píng)價(jià)依據(jù)；其三，知識(shí)產(chǎn)品價(jià)值量根據(jù)

市場(chǎng)流通狀況和應(yīng)用領(lǐng)域，應(yīng)用范圍和應(yīng)用頻率，以及間接作用所產(chǎn)

生的直接經(jīng)濟(jì)效益大小確定。我們將知識(shí)產(chǎn)品價(jià)值定義為：是人類依

靠知識(shí)，運(yùn)用科學(xué)的思維方法進(jìn)行智力輸出的創(chuàng)造性勞動(dòng)過(guò)程中所消

耗的智力、體力的總和。需要明確的是，知識(shí)產(chǎn)品中所凝結(jié)的勞動(dòng)量

以腦力勞動(dòng)為主，智力輸出為主要內(nèi)容。其使用價(jià)值具有間接性、再

生性、共享性、耐用性、增值性等特征。

為此，我們可以給技術(shù)價(jià)格下一定義，即可認(rèn)為它是供受雙方簽

訂的技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同所規(guī)定的技術(shù)受方向技術(shù)供方所支付的全部費(fèi)用即

受方為取得技術(shù)特定權(quán)利所愿支付的、供方可以接受的技術(shù)價(jià)值的貨

幣表現(xiàn)；對(duì)供方而言它是一項(xiàng)特定技術(shù)的售價(jià)或技術(shù)投入的回報(bào)對(duì)受

方而言它是引進(jìn)一項(xiàng)技術(shù)所付出的代價(jià)或成本。技術(shù)轉(zhuǎn)讓中的技術(shù)價(jià)

格與技術(shù)價(jià)值并不直接相關(guān)，它只是雙方約定的轉(zhuǎn)讓技術(shù)一方向另一

方所應(yīng)支付的對(duì)價(jià)或貨幣補(bǔ)償或酬金，很多場(chǎng)合由主觀因素控制，因

為一項(xiàng)技術(shù)的價(jià)值缺少客觀的判斷標(biāo)準(zhǔn)，由此導(dǎo)致價(jià)格由雙方對(duì)技術(shù)

的心理預(yù)期來(lái)決定。

一項(xiàng)技術(shù)產(chǎn)品可以有多個(gè)買主，其價(jià)格與其生產(chǎn)出的產(chǎn)品相比是

十分高昂的，且多不是一次性支付；由于影響技術(shù)轉(zhuǎn)讓的因素很多技

術(shù)價(jià)格受需求變化影響的彈性較小，即降低價(jià)格并不能吸引更多受方,

產(chǎn)品價(jià)格降低可能有很多人購(gòu)買，但技術(shù)降低價(jià)格很少會(huì)引起廠家來(lái)

購(gòu)進(jìn)技術(shù)。比如，可樂(lè)飲料降低20%價(jià)格，消費(fèi)者會(huì)爭(zhēng)相購(gòu)買但制造可

樂(lè)的技術(shù)降價(jià)20%未必會(huì)有如此效果。

技術(shù)價(jià)格缺乏完整的市場(chǎng)性，即缺乏技術(shù)價(jià)格的可比性，尤其是

領(lǐng)先技術(shù)或市場(chǎng)上僅有該技術(shù)時(shí)，擁有技術(shù)的公司極易對(duì)價(jià)格進(jìn)行壟

斷。即使有同樣技術(shù)的廠家，它們?cè)谙驖撛诘目蛻籼峁┘夹g(shù)資料時(shí)也

多是提供不全面、不詳細(xì)的信息，受方無(wú)法對(duì)各可能的技術(shù)供方的技

術(shù)作充分的比較，引進(jìn)技術(shù)時(shí)不能做到“貨比三家”，受方處于信息

不對(duì)稱地位，在不充分了解、把握信息的情況下簽下合同，顯然會(huì)處

于不利的地位。

概言之，技術(shù)價(jià)格的高低以雙方判斷的、利用該技術(shù)所能帶來(lái)的

經(jīng)濟(jì)效益大小為轉(zhuǎn)移；而且同樣一個(gè)技術(shù)轉(zhuǎn)讓給不同的受方，價(jià)格也

會(huì)不同，甚至?xí)霈F(xiàn)巨大的差額，因?yàn)樗Q于雙方談判的實(shí)力比較、

受方對(duì)技術(shù)信息的了解程度、不同受方的市場(chǎng)情況、獲取利潤(rùn)的多寡、

各國(guó)的情況等，具體內(nèi)容參見下文分析的影響因素。一句話，技術(shù)價(jià)

格最終取決于談判的結(jié)果。因此談判時(shí)將各種因素盡可能全面地考慮

進(jìn)去，會(huì)使自己在談判中居于主動(dòng)地位，對(duì)受方而言，意義尤其更大。

技術(shù)交換時(shí)，以所有權(quán)交換的形式較少，而更多的是以使用權(quán)的

許可為主要形式；這一點(diǎn)顯然不同于一般商品的交換。就技術(shù)許可而

言，有獨(dú)占許可、排他許可和普通許可等形式。前者是指只有被許可

人一人在特定時(shí)間和特定范圍內(nèi)使用技術(shù)，包括技術(shù)所有人在內(nèi)的其

他任何人均無(wú)權(quán)使用該技術(shù)；中者指技術(shù)所有人和被許可人可以在一

定時(shí)間內(nèi)和一定的地域范圍內(nèi)使用技術(shù)，其他人無(wú)權(quán)使用；而后者則

表示技術(shù)可以多次重復(fù)地與不同的人進(jìn)行許可交易。這些使知識(shí)的交

換與有形商品的交換有很大的不同。此外，技術(shù)交易的客體是以技術(shù)

圖紙、資料、經(jīng)驗(yàn)和方法等表示出來(lái)的知識(shí)產(chǎn)品，注重的是方案、思

想觀點(diǎn)，而非有形商品。

五、知識(shí)交換概述

交換是指通過(guò)提供某種東西作為回報(bào)，從而取得所要的東西的行

為；商品交換就是商品所有者按照等價(jià)交換的原則相互自愿讓渡商品

所有權(quán)的經(jīng)濟(jì)行為，是商品所有者彼此讓渡使用價(jià)值和實(shí)現(xiàn)價(jià)值的過(guò)

程。一切商品對(duì)它們的所有者是非使用價(jià)值，所有者只把使用價(jià)值作

為交換手段，用它們?nèi)Q回自己需要的使用價(jià)值。但商品對(duì)它們的非

所有者是使用價(jià)值。因此，商品必須全面轉(zhuǎn)手。這種轉(zhuǎn)手就形成商品

交換。

技術(shù)交換與技術(shù)傳播或分配有著密切聯(lián)系；傳播的主體一方往往

較為主動(dòng)，一方被動(dòng)接受，而交換雖常常是雙方的主動(dòng)介入，但它們

都需通過(guò)交流才能完成。所以，傳播的效果通常與交換結(jié)合在一起才

會(huì)理想。交換和傳播離不開提供中介服務(wù)的機(jī)構(gòu)，西方發(fā)達(dá)國(guó)家完善

的知識(shí)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的制度對(duì)其知識(shí)經(jīng)濟(jì)取得的成就起到了積極推動(dòng)

的作用；但中國(guó)這方面的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)和制度還有待于構(gòu)建和完善。

六、我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度的發(fā)展歷程

1978年改革開放以后，這段時(shí)期內(nèi)我國(guó)逐步建立并完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)

法律體系。改革開放以后，萬(wàn)物皆新，我國(guó)開始引進(jìn)對(duì)外投資。社會(huì)

建設(shè)需要很多發(fā)達(dá)國(guó)家的先進(jìn)技術(shù)，但是發(fā)達(dá)國(guó)家不愿將技術(shù)出口到

沒(méi)有專利保護(hù)的國(guó)家。另一方面，我國(guó)也有一些先進(jìn)技術(shù)在國(guó)外申請(qǐng)

專利，但其他國(guó)家要求僅在中國(guó)給予對(duì)等保護(hù)的條件下才能夠給予我

國(guó)國(guó)民專利保護(hù)。這使得人們認(rèn)識(shí)到，經(jīng)濟(jì)開放必然要建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)

制度。1980年我國(guó)成立了專利局。1982年全國(guó)人大常委會(huì)通過(guò)了《中

華人民共和國(guó)商標(biāo)法》，1984年3月12日六屆人大四次會(huì)議上通過(guò)了

《中華人民共和國(guó)專利法》，1990年9月7日通過(guò)了《中華人民共和

國(guó)著作權(quán)法》，1991年6月國(guó)務(wù)院又頒布了計(jì)算機(jī)軟件保護(hù)條例：

1993年9月我國(guó)頒布了《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》，開始明文保護(hù)商業(yè)秘密;

1997年3月，國(guó)務(wù)院頒布了《植物新品種保護(hù)條例》。除了幾部單行

法律與行政法規(guī)之外，我國(guó)1997年修訂后的《刑法》還列有專章，規(guī)

定了對(duì)嚴(yán)重侵犯商標(biāo)權(quán)、侵犯版權(quán)、侵害商業(yè)秘密及假冒他人專利者

進(jìn)行刑事制裁。至此，我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的法律體系中的基本法律、

法規(guī)已經(jīng)基本具備。

1980年，我國(guó)加入《世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織》，后又加入《保護(hù)工業(yè)

產(chǎn)權(quán)巴黎公約》《保護(hù)文學(xué)藝術(shù)作品伯爾尼公約》《世界版權(quán)公約》

《專利合作條約》和《商標(biāo)國(guó)際注冊(cè)馬德里協(xié)定》及其《議定書》等

一批重要的知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際公約。

七、知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律淵源

法律淵源，是指法律的表現(xiàn)形式，它包括四個(gè)含義：法律規(guī)范的

創(chuàng)制機(jī)關(guān)、外部表現(xiàn)形式、效力級(jí)別和地域效力。在我國(guó)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)

法律的正式法律淵源是指立法機(jī)關(guān)制定的各種知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)和地

方政府制定的條例及最高人民法院的司法解釋及國(guó)務(wù)院相關(guān)部委的規(guī)

章。具體如下：

(1)憲法。憲法是我國(guó)的根本大法，是制定一切法律、法規(guī)包括

知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的依據(jù)。憲法規(guī)定：”國(guó)家發(fā)展自然科學(xué)和社會(huì)科學(xué)事業(yè),

普及科學(xué)和技術(shù)知識(shí)，獎(jiǎng)勵(lì)科學(xué)研究成果和技術(shù)發(fā)明創(chuàng)造?！薄皣?guó)家

發(fā)展為人民服務(wù)、為社會(huì)主義服務(wù)的文學(xué)藝術(shù)事業(yè)、新聞廣播電視事

業(yè)、出版發(fā)行事業(yè)、圖書館博物館文化館和其他文化事業(yè)，開展群眾

性的文化活動(dòng)?！薄爸腥A人民共和國(guó)公民有進(jìn)行科學(xué)研究、文學(xué)藝術(shù)

創(chuàng)作和其他文化活動(dòng)的自由。國(guó)家對(duì)于從事教育、科學(xué)、技術(shù)、文學(xué)、

藝術(shù)和其他文化事業(yè)的公民的有益于人民的創(chuàng)造性工作，給以鼓勵(lì)和

幫助?！边@些規(guī)定為國(guó)家立法機(jī)關(guān)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行政管理部門制定知

識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律、法規(guī)等提供了依據(jù)和準(zhǔn)則。

(2)法律。法律是由全國(guó)人民大會(huì)及其常務(wù)委員會(huì)制定的。

A.民法。民法是調(diào)整平等主體之間的財(cái)產(chǎn)關(guān)系和人身關(guān)系的法律

規(guī)范的總稱。2017年，我國(guó)在1987年1月1日生效的《中華人民共和

國(guó)民法通則》的基礎(chǔ)上，著手制定民法典。民法典將由總則編和各分

編組成，目前總則已經(jīng)于2017年10月1日生效實(shí)施，其中關(guān)于知識(shí)

產(chǎn)權(quán)的規(guī)定在第123條中，即民事主體依法享有知識(shí)產(chǎn)權(quán)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)

是權(quán)利人依法就下列客體享有的專有的權(quán)利：a.作品；b.發(fā)明、實(shí)用

新型、外觀設(shè)計(jì)；c.商標(biāo)；d.地理標(biāo)志；e.商業(yè)秘密；f.集成電路布

圖設(shè)計(jì)；h.植物新品種；i.法律規(guī)定的其他客體。目前，民法典各編

的立法規(guī)劃中并沒(méi)有為知識(shí)產(chǎn)權(quán)編留下明確的空間。盡管在未來(lái)民法

典各編中還可能會(huì)出現(xiàn)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的規(guī)定，但關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的集

中性規(guī)定極可能就只有《民法總則》第123條這唯一的一條。相比較

而言，《民法通則》在第五章“民事權(quán)利”中用專節(jié)（第三節(jié)第94—

97條）對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行了明確規(guī)定，《民法總則》知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款在條

款設(shè)置模式上并未有太大變化，反而在條款數(shù)量上有所減少，在形式

上很容易讓人形成知識(shí)產(chǎn)權(quán)不如其他民事權(quán)利重要的印象。

B.知識(shí)產(chǎn)權(quán)法。我國(guó)沒(méi)有制定統(tǒng)一的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法典，但制定了一

系列保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的單行法，如《商標(biāo)法》《專利法》《著作權(quán)法》

《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》。這是我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的基本法律淵源。

C.刑法。刑法是關(guān)于犯罪、刑事責(zé)任和刑罰的法律規(guī)范的總稱。

我國(guó)《刑法》在“破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序罪”一章中專節(jié)規(guī)定了

“侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)罪”，用八條規(guī)定了侵犯商標(biāo)權(quán)、專利權(quán)、著作權(quán)、

商業(yè)秘密權(quán)的刑事責(zé)任。對(duì)于嚴(yán)重侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)、構(gòu)成犯罪的人追究

其刑事責(zé)任，是保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的最強(qiáng)有力的手段。

D.其他有關(guān)法律。除上述法律外，知識(shí)產(chǎn)權(quán)還受其他有關(guān)法律的

調(diào)整，如《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》《擔(dān)保法》《食品衛(wèi)生法》《產(chǎn)品質(zhì)量

法》《環(huán)境保護(hù)法》《稅法》《民事訴訟法》《刑事訴訟法》《行政

訴訟法》《行政處罰法》《行政許可法》等，其中有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的規(guī)

范，也是知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的淵源。

(3)行政法規(guī)。行政法規(guī)是由國(guó)家最高行政機(jī)關(guān)在其職權(quán)范圍內(nèi)

制定和頒布的規(guī)范性法律文件。在我國(guó)，作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)法淵源的行政

法規(guī)主要有：《專利法實(shí)施細(xì)則》《商標(biāo)法實(shí)施條例》《著作權(quán)法實(shí)

施條例》《計(jì)算機(jī)軟件保護(hù)條例》《植物新品種保護(hù)條例》《集成電

路布圖設(shè)計(jì)保護(hù)條例》《中藥品種保護(hù)條例》《馳名商標(biāo)認(rèn)定和保護(hù)

規(guī)定》《馬德里商標(biāo)國(guó)際注冊(cè)實(shí)施辦法》《商標(biāo)評(píng)審規(guī)則》《原產(chǎn)地

標(biāo)記管理規(guī)定》《特殊標(biāo)志管理?xiàng)l例》《傳統(tǒng)工藝美術(shù)保護(hù)條例》

《中國(guó)互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)域名管理辦法》《知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)條例》等。

(4)最高人民法院頒布的司法解釋。為指導(dǎo)全國(guó)法院的知識(shí)產(chǎn)權(quán)

審判工作，最高人民法院作出的一系列關(guān)于在審判工作中適用知識(shí)產(chǎn)

權(quán)法的司法解釋，也是我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律的淵源。如《最高人民法院

關(guān)于審理著作權(quán)民事糾紛案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》《最高人民

法院關(guān)于審理商標(biāo)民事糾紛案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》《最高人

民法院關(guān)于審理專利糾紛案件適用法律問(wèn)題的若干規(guī)定》《最高人民

法院關(guān)于審理涉及計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)域名民事糾紛案件適用法律若干問(wèn)題的

解釋》《最高人民法院關(guān)于審理涉及計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)著作權(quán)糾紛案件適用

法律若干問(wèn)題的解釋》等。

(5)地方性法規(guī)、規(guī)定等。各省、自治區(qū)、直轄市制定的地方性

法規(guī)、規(guī)定等有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的規(guī)范，在本轄區(qū)范圍內(nèi)有法律效力,

也為知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的淵源。如《上海市專利保護(hù)條例》等。

(6)國(guó)務(wù)院各部委的相關(guān)規(guī)章。國(guó)務(wù)院相關(guān)部委擔(dān)任著知識(shí)產(chǎn)權(quán)

管理的職能，其頒布的規(guī)章也是知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律淵源。如國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)

局就專利申請(qǐng)、專利審查及專利許可等頒布的各種規(guī)章和規(guī)定，國(guó)家

工商行政管理總局關(guān)于服務(wù)商標(biāo)使用有關(guān)問(wèn)題的意見、國(guó)家版權(quán)局計(jì)

算機(jī)軟件登記辦法等。

八、知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)標(biāo)引與分級(jí)

(一)專利資產(chǎn)的標(biāo)引維度

1、專利資產(chǎn)標(biāo)引的內(nèi)涵

專利是企業(yè)技術(shù)實(shí)力的重要表征，是企業(yè)參與競(jìng)爭(zhēng)的戰(zhàn)略性資源。

專利不只是法律上的權(quán)利，更是企業(yè)高價(jià)值的資產(chǎn)。如何發(fā)揮專利資

產(chǎn)的效用，從而有助于服務(wù)企業(yè)的商業(yè)策略，提升企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)？

專利資產(chǎn)標(biāo)引不失為一種值得應(yīng)用的實(shí)踐工具。作為一種信息管理工

具和新的專利衡量方法，專利資產(chǎn)標(biāo)引是根據(jù)一定的分類標(biāo)準(zhǔn)給企業(yè)

的專利資產(chǎn)標(biāo)注相應(yīng)的標(biāo)簽，以方便企業(yè)快速檢索，并有效利用專利

資產(chǎn)的方法。

專利資產(chǎn)標(biāo)引不同于專利信息標(biāo)引、專利文獻(xiàn)標(biāo)引或?qū)＠麛?shù)據(jù)標(biāo)

引（簡(jiǎn)稱“專利信息標(biāo)引”），后者主要是基于專利本身包含的信息

內(nèi)容（比如技術(shù)領(lǐng)域、發(fā)明組成、發(fā)明特征、發(fā)明效果、國(guó)際分類、

工藝參數(shù)、發(fā)明人、申請(qǐng)人等信息）定義標(biāo)引項(xiàng)，并以此分類和加注

標(biāo)簽；而專利資產(chǎn)標(biāo)引更強(qiáng)調(diào)從“資產(chǎn)”的角度，從產(chǎn)品、市場(chǎng)、競(jìng)

爭(zhēng)等角度測(cè)量專利資產(chǎn)，并加以標(biāo)簽化。因此，專利資產(chǎn)標(biāo)引雖然會(huì)

與專利信息標(biāo)引存在一些交叉重合的情形，但專利資產(chǎn)標(biāo)引的視角更

為廣泛，更符合商業(yè)實(shí)踐的需要。

統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，在2016年，華為技術(shù)有限公司位列我國(guó)發(fā)明專利

申請(qǐng)量第一位，其當(dāng)年申請(qǐng)發(fā)明專利高達(dá)4906件。而截至2016年底,

華為公司全球范圍內(nèi)累計(jì)獲得授權(quán)專利62519件。如此龐大的專利規(guī)

模，如果不進(jìn)行專利資產(chǎn)標(biāo)引，顯然，即使是內(nèi)部專利管理人，員，

也未必能有效掌握公司專利資產(chǎn)的狀況。因此，專利資產(chǎn)標(biāo)引的對(duì)象

主要是針對(duì)企業(yè)內(nèi)部的專利資產(chǎn)，而不是整個(gè)行業(yè)或覆蓋競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的

專利數(shù)據(jù)庫(kù)。

專利資產(chǎn)標(biāo)引是企業(yè)對(duì)專利資產(chǎn)進(jìn)行信息管理的一種方式和工具。

專利資產(chǎn)標(biāo)引作為企業(yè)專利管理體系的構(gòu)成部分，并不是獨(dú)立存在的,

它與技術(shù)交底、發(fā)明評(píng)估、專利組合、專利稽核、專利淘汰、專利交

易等專利管理工作關(guān)系密切，并能夠?yàn)槠髽I(yè)管理工作提供有力支撐和

協(xié)同支持。因此，重視并執(zhí)行專利資產(chǎn)標(biāo)引工作，對(duì)于企業(yè)專利管理

及專利運(yùn)營(yíng)將大有神益。

2、專利資產(chǎn)標(biāo)引的實(shí)施時(shí)間

企業(yè)進(jìn)行專利資產(chǎn)標(biāo)引的實(shí)施時(shí)間，要從兩個(gè)方面來(lái)考慮。

(1)根據(jù)企業(yè)專利規(guī)模確定標(biāo)引實(shí)施時(shí)間

專利資產(chǎn)標(biāo)引需要耗費(fèi)大量的時(shí)間和精力，而大多數(shù)企業(yè)的專利

管理人員數(shù)量極為有限，甚至由技術(shù)人員兼任專利管理人員，因此，

何時(shí)開始推進(jìn)企業(yè)專利資產(chǎn)的標(biāo)引工作，就需要綜合考量管理人員、

專利規(guī)模等各種因素。當(dāng)企業(yè)擁有的專利規(guī)模太小，比如僅有10余件

專利，進(jìn)行專利資產(chǎn)標(biāo)引的意義并不明顯，難以展現(xiàn)標(biāo)引的價(jià)值。而

專利規(guī)模太大時(shí)，比如擁有500余件專利，此時(shí)才開始從頭進(jìn)行專利

標(biāo)引，可能工作量又相對(duì)巨大，使得標(biāo)引工作困難重重。

結(jié)合企業(yè)的操作實(shí)踐和對(duì)專利管理人員的訪談結(jié)果，我們認(rèn)為，

當(dāng)企業(yè)的專利規(guī)模達(dá)到50—100件這個(gè)區(qū)間時(shí)，比較適宜啟動(dòng)專利資

產(chǎn)的標(biāo)引工作，此時(shí)可以有效平衡專利規(guī)模擴(kuò)大帶來(lái)的管理困擾和專

利資產(chǎn)標(biāo)引啟動(dòng)帶來(lái)的工作強(qiáng)度。此后，企業(yè)專利資產(chǎn)標(biāo)引就進(jìn)入常

態(tài)化管理：(1)如果新增的專利不多，可以每年固定一兩個(gè)時(shí)間段對(duì)

新增的專利進(jìn)行一次性系統(tǒng)標(biāo)引；（2）如果新增的專利較多，可以在

每個(gè)專利產(chǎn)出的同時(shí)即同步進(jìn)行專利標(biāo)引。相對(duì)而言，我們更推崇第

（2）種專利資產(chǎn)產(chǎn)出與標(biāo)引同步進(jìn)行的做法。

（2）根據(jù)專利產(chǎn)出階段確定標(biāo)引實(shí)施時(shí)間

專利資產(chǎn)標(biāo)引顯然只有在專利技術(shù)產(chǎn)出之后，不可能提前進(jìn)行。

但從技術(shù)到專利也至少要經(jīng)過(guò)技術(shù)交底（或技術(shù)提案）、發(fā)明評(píng)估

（或發(fā)明篩選）、專利申請(qǐng)、專利授權(quán)和專利應(yīng)用（生產(chǎn)、上市等）

幾個(gè)階段。專利資產(chǎn)標(biāo)引可以從發(fā)明評(píng)估甚至技術(shù)交底時(shí)開始做起當(dāng)

然，標(biāo)引工作并非一蹴而就，事實(shí)上，在前述五個(gè)階段都可以根據(jù)需

要著手標(biāo)引或重新評(píng)估標(biāo)引工作。

在技術(shù)交底階段，通常是由發(fā)明人或研發(fā)項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)對(duì)技術(shù)成果進(jìn)

行標(biāo)引，主要觀察的維度是技術(shù)效果。在發(fā)明評(píng)估階段，通常是由公

司技術(shù)主管部門或者技術(shù)評(píng)估委員會(huì)對(duì)該技術(shù)成果是否申請(qǐng)專利或以

何種方式進(jìn)行保護(hù)進(jìn)行決策，因此，評(píng)估的維度可能會(huì)從技術(shù)、法律

和商業(yè)等層面展開，最后也是歸結(jié)到該技術(shù)成果的價(jià)值大小。有的企

業(yè)則推遲到專利申請(qǐng)時(shí)，才根據(jù)發(fā)明評(píng)估的結(jié)果對(duì)該專利申請(qǐng)進(jìn)行初

步標(biāo)引，等到專利授權(quán)后，再根據(jù)當(dāng)時(shí)的情形對(duì)前期的標(biāo)引重新測(cè)量

以決定是否調(diào)整標(biāo)引項(xiàng)。等到專利應(yīng)用階段，可以根據(jù)需要進(jìn)一步增

加或調(diào)整標(biāo)引項(xiàng)。比如，根據(jù)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手產(chǎn)品的專利侵權(quán)情況，就某一

專利進(jìn)行相應(yīng)的標(biāo)引。

3、專利資產(chǎn)標(biāo)引的維度

根據(jù)企業(yè)的商業(yè)實(shí)踐及競(jìng)爭(zhēng)需求，專利資產(chǎn)的標(biāo)引有多重維度每

個(gè)維度都有自己的信息標(biāo)簽，即標(biāo)引項(xiàng)。當(dāng)然，并不是針對(duì)每一項(xiàng)專

利資產(chǎn)的標(biāo)引維度越多越好，關(guān)鍵還是要切合企業(yè)的實(shí)際需要。下面

介紹幾種常見的專利資產(chǎn)標(biāo)引維度，每個(gè)標(biāo)引維度有其對(duì)應(yīng)的標(biāo)簽或

標(biāo)引項(xiàng)。

(1)基于法律狀態(tài)的標(biāo)引維度

在企業(yè)的眾多專利中，除了已經(jīng)得到授權(quán)而受到法律保護(hù)的專利

之外，還有專利處于已提交專利申請(qǐng)但尚未授權(quán)或者被駁回、專利權(quán)

終止、專利權(quán)無(wú)效宣告進(jìn)行中等法律狀態(tài)。因此，可以將專利資產(chǎn)按

照其所處的法律狀態(tài)進(jìn)行標(biāo)引，以快速識(shí)別專利狀態(tài)，了解該項(xiàng)專利

有效與否，并及時(shí)跟進(jìn)年費(fèi)繳費(fèi)、專利無(wú)效等工作。

(2)基于產(chǎn)品線的標(biāo)引維度

所謂產(chǎn)品線，是由使用功能相同、能滿足同類需求而規(guī)格、型號(hào)

等有所不同的若干個(gè)產(chǎn)品項(xiàng)目組成的一個(gè)產(chǎn)品類別。專利資產(chǎn)可以根

據(jù)對(duì)應(yīng)的產(chǎn)品線進(jìn)行標(biāo)引，如果公司的產(chǎn)品線分為高端零售系統(tǒng)、無(wú)

線微店、分銷系統(tǒng)、中小零售系統(tǒng)、中小企業(yè)管理，那么該企業(yè)的專

利資產(chǎn)即可按照這五個(gè)產(chǎn)品線進(jìn)行對(duì)應(yīng)的標(biāo)引，比如“支付寶服務(wù)窗”

專利技術(shù)就可標(biāo)引為“無(wú)線微店”這一產(chǎn)品線。

(3)基于產(chǎn)品部件的標(biāo)引維度

給產(chǎn)品的各種部件按照分類分別給對(duì)應(yīng)的專利資產(chǎn)打上標(biāo)簽，有

利于根據(jù)標(biāo)簽的指引一次性找到某一部件的所有專利，也方便對(duì)某一

部件進(jìn)行技術(shù)升級(jí)改進(jìn)。以汽車的專利為例，可以對(duì)發(fā)動(dòng)機(jī)、排氣管、

油門線等零部件的對(duì)應(yīng)專利進(jìn)行分類標(biāo)引。

(4)基于技術(shù)效果的標(biāo)引維度

作為一種技術(shù)方案，每一項(xiàng)專利(外觀設(shè)計(jì)專利除外)都應(yīng)當(dāng)有

其解決特定技術(shù)問(wèn)題的技術(shù)效果，因而技術(shù)效果是專利資產(chǎn)標(biāo)引不可

缺少的標(biāo)簽。將具有同一技術(shù)效果的專利進(jìn)行分類標(biāo)引，也便于迅速

識(shí)別和展現(xiàn)企業(yè)在特定技術(shù)領(lǐng)域的專利優(yōu)勢(shì)。例如，對(duì)電熱水器相關(guān)

的專利資產(chǎn)，可根據(jù)技術(shù)效果打上防漏水、防漏電、即熱等標(biāo)簽。有

時(shí)，還可以對(duì)基于技術(shù)效果的標(biāo)引方式進(jìn)一步細(xì)分，比如，針對(duì)具有

某一技術(shù)效果的專利組合，按照該技術(shù)發(fā)展脈絡(luò)進(jìn)行不同階段的標(biāo)弓I。

例如，對(duì)電熱水器的活水技術(shù)，可以給其專利按照活水技術(shù)的發(fā)展脈

絡(luò)分別打上機(jī)械活水、電子活水等標(biāo)簽。

(5)基于使用狀況的標(biāo)引維度

通過(guò)標(biāo)引專利資產(chǎn)是否處于使用、許可、轉(zhuǎn)讓或質(zhì)押等狀態(tài)，可

以幫助企業(yè)在專利庫(kù)存中，快速找出哪些專利是企業(yè)的“收益發(fā)動(dòng)

機(jī)”，哪些專利是“沉睡的專利”，使企業(yè)了解并掌握專利資產(chǎn)的實(shí)

施狀況及其價(jià)值程度，從而便于對(duì)不同狀況的專利資產(chǎn)進(jìn)行分類管理

和采取相應(yīng)舉措。

(6)基于專利價(jià)值的標(biāo)引維度

專利不僅是授予專利權(quán)的發(fā)明創(chuàng)造，更是一種具有使用價(jià)值和交

換價(jià)值的技術(shù)資產(chǎn)，一種能夠?yàn)楫a(chǎn)品創(chuàng)造附加值、創(chuàng)造競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的無(wú)

形資產(chǎn)。專利價(jià)值可以用專利稽核的方式進(jìn)行評(píng)價(jià)，即企業(yè)對(duì)其擁有

的專利資產(chǎn)，從商業(yè)層面和技術(shù)層面進(jìn)行盤點(diǎn)審核，并做出相應(yīng)的決

策。透過(guò)專利稽核可以區(qū)分出專利資產(chǎn)價(jià)值的等級(jí)大小，并以“A、B、

C”或“重要、一般、不重要”等標(biāo)簽進(jìn)行分級(jí)標(biāo)引。

(7)基于競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的標(biāo)引維度

專利是競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手相互攻防的競(jìng)爭(zhēng)工具和商業(yè)利器。企業(yè)可以定期

或不定期地對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手在市場(chǎng)上銷售的產(chǎn)品進(jìn)行專利分析。如果發(fā)現(xiàn)

競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的產(chǎn)品涉嫌侵犯自己的專利權(quán)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)就相關(guān)專利進(jìn)行標(biāo)

引，包括標(biāo)注該競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的名稱以及涉嫌侵權(quán)的產(chǎn)品型號(hào)等信息。0在

打算主動(dòng)攻擊競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手侵權(quán)或被競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手起訴侵權(quán)時(shí)，能夠以最快的

速度找到與之有關(guān)的專利，進(jìn)行進(jìn)攻和防御。為了將來(lái)更好地支撐訴

訟，還可以將一些專利產(chǎn)品的使用證據(jù)等初步收集整理，并放置于被

標(biāo)引專利相應(yīng)的文件夾下留存。

(8)基于其他考慮的標(biāo)引維度

在實(shí)踐中，根據(jù)行業(yè)性質(zhì)的不同、企業(yè)需求的不同，標(biāo)引的維度

也會(huì)發(fā)生變化。比如，對(duì)于通訊、多媒體等高度依賴于標(biāo)準(zhǔn)的行業(yè)，

可以將專利與對(duì)應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)關(guān)聯(lián)進(jìn)行專利資產(chǎn)標(biāo)引。

專利資產(chǎn)的前述標(biāo)引維度，可以通過(guò)不同的標(biāo)簽或標(biāo)引項(xiàng)加以標(biāo)

記，并使用諸如以下形式的表格加以管理。不過(guò)，當(dāng)企業(yè)的專利數(shù)量

達(dá)到成百上千件時(shí)，僅依靠excel表格進(jìn)行專利管理自然使用不便弊

端諸多。此時(shí)，可以引入或開發(fā)專利管理系統(tǒng)，進(jìn)行專利資產(chǎn)的標(biāo)引

工作。目前很多軟件公司開發(fā)的專利管理軟件，都可以實(shí)現(xiàn)專利標(biāo)引

的功能，甚至還可以根據(jù)用戶的需求進(jìn)行定制化開發(fā)。

4、專利資產(chǎn)標(biāo)引的應(yīng)用價(jià)值

專利資產(chǎn)標(biāo)引對(duì)于企業(yè)的專利管理及運(yùn)營(yíng)都具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

比如，根據(jù)專利的價(jià)值高低、使用狀況等指標(biāo)，可以及時(shí)清理那些不

常使用、價(jià)值低甚至無(wú)價(jià)值的專利資產(chǎn)，幫助企業(yè)將有限的資金預(yù)算

和管理資源聚焦于有價(jià)值、高質(zhì)量的專利資產(chǎn)。

(1)便于節(jié)約專利查詢成本

如果一家企業(yè)擁有的專利數(shù)以百計(jì)，數(shù)以千計(jì)，甚至數(shù)以萬(wàn)計(jì)時(shí),

那么當(dāng)你想要快速準(zhǔn)確地找到一件專利時(shí)無(wú)異于大海撈針，這不僅是

一個(gè)時(shí)間成本的問(wèn)題，更可能會(huì)使你在遇到緊急情況時(shí)喪失一些諸如

打擊競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手侵權(quán)的最好時(shí)機(jī)。不同的專利資產(chǎn)標(biāo)引方式就好像不同

的坐標(biāo)軸，通過(guò)多個(gè)坐標(biāo)軸的定位，可以從數(shù)千件專利中迅速找到所

需的專利資產(chǎn)。事實(shí)上，專利資產(chǎn)標(biāo)引的首要意義就在于能夠方便迅

捷地找出符合需要的專利。

(2)便于分類管理專利資產(chǎn)

對(duì)每件專利技術(shù)的價(jià)值或重要程度進(jìn)行標(biāo)引，可以便利企業(yè)分級(jí)

分類管理，并根據(jù)不同的標(biāo)引分配不同的資源投入。例如，對(duì)于重要

程度最高的專利資產(chǎn)，應(yīng)進(jìn)行精雕細(xì)琢的專利布局、專利組合等精細(xì)

化管理，匹配最具專業(yè)能力的專利服務(wù)機(jī)構(gòu)。而對(duì)于重要程度較低的

專利資產(chǎn)則可相對(duì)粗放管理。再如，對(duì)于自己不使用但對(duì)他人有價(jià)值

的“青銅專利”，可以考慮轉(zhuǎn)讓或者許可；對(duì)于不會(huì)使用且沒(méi)有商業(yè)

價(jià)值的專利資產(chǎn)，可以考慮放棄維持。

(3)便于構(gòu)建專利組合

考慮到專利組合能增加創(chuàng)新成果保護(hù)的規(guī)模和多樣性，企業(yè)通常

會(huì)尋求獲得大量相關(guān)專利，以提升專利投資的價(jià)值。根據(jù)實(shí)際需要，

結(jié)合專利資產(chǎn)各個(gè)維度的標(biāo)引信息，通過(guò)標(biāo)引項(xiàng)的檢索和組合，即可

將相關(guān)專利列表從企業(yè)專利數(shù)據(jù)庫(kù)中導(dǎo)出，構(gòu)建出基于某技術(shù)領(lǐng)域、

某產(chǎn)品、某部件、某功能、某標(biāo)準(zhǔn)的專利組合，實(shí)現(xiàn)專利組合的動(dòng)態(tài)

構(gòu)建和管理。一件專利可以對(duì)應(yīng)多個(gè)標(biāo)簽，具有共同標(biāo)簽的專利可以

構(gòu)成一個(gè)專利組合。專利組合的構(gòu)建使各專利相互之間形成支撐和協(xié)

同關(guān)系，既可以增加產(chǎn)品的專利競(jìng)爭(zhēng)力，也可以有效支持專利包的商

業(yè)運(yùn)營(yíng)。

(4)便于提高專利評(píng)估效率

基于預(yù)算限制和管理成本，企業(yè)對(duì)其專利資產(chǎn)會(huì)不斷進(jìn)行評(píng)估，

以決定是否繼續(xù)維持有效性，是否調(diào)整其價(jià)值分級(jí)等。通過(guò)前期的專

利資產(chǎn)標(biāo)引，可以有效支持和提升后期專利資產(chǎn)盤點(diǎn)或稽核的效率，

從而不斷優(yōu)化專利資產(chǎn)的質(zhì)量，節(jié)省專利維護(hù)的成本，釋放專利資產(chǎn)

的價(jià)值。比如，將價(jià)值分級(jí)中標(biāo)引為最低等級(jí)的專利，作為優(yōu)先考慮

是否放棄或淘汰的資產(chǎn)。

(5)便于專利交易利用

企業(yè)的專利資產(chǎn)較多都處于擱置不用的狀態(tài)，如果不是因應(yīng)策略

上的需要，則非但不能帶來(lái)商業(yè)利益，反而還會(huì)背負(fù)沉重的負(fù)擔(dān)。還

有一些專利系固于企業(yè)自身的力量，無(wú)法有效推進(jìn)產(chǎn)業(yè)化。所以，需

要以轉(zhuǎn)讓、許可等交易利用的方式，把專利優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化為商業(yè)價(jià)值。通

過(guò)專利資產(chǎn)標(biāo)引的識(shí)別指示功能，可以方便查找有價(jià)值且未使用的專

利，方便圍繞特定技術(shù)或特定產(chǎn)品構(gòu)建專利組合，從而快速識(shí)別、精

準(zhǔn)運(yùn)營(yíng)專利組合，幫助企業(yè)富有成效地開展專利交易利用工作，提高

專利的利用效率。

（6）便于識(shí)別殺手級(jí)專利

專利資產(chǎn)的標(biāo)引過(guò)程也是殺手級(jí)專利的發(fā)現(xiàn)之旅。所謂殺手級(jí)專

利，是指自己擁有的可以涵蓋競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手核心產(chǎn)品的專利或?qū)＠M合，

此時(shí)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手若有侵權(quán)之嫌疑。通過(guò)關(guān)注競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手推出的產(chǎn)品，并在

自有的專利武器庫(kù)中進(jìn)行專利比對(duì)，同步標(biāo)引可能被侵權(quán)的專利資產(chǎn),

同步挖掘殺手級(jí)專利，既可以在激烈的商業(yè)競(jìng)爭(zhēng)中給對(duì)手強(qiáng)力一擊，

達(dá)到專利攻擊之效果；也可以在受到競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手訴訟攻擊時(shí)，能夠迅速

找出殺手級(jí)專利起訴反制，發(fā)揮專利防御之目的。

（二）品牌資產(chǎn)的商標(biāo)分級(jí)

1＞企業(yè)品牌模式

企業(yè)的品牌模式有很多類型，業(yè)內(nèi)通常將品牌模式分為單一品牌

模式、混合品牌模式、獨(dú)立品牌模式和不相關(guān)品牌模式等四種類型。

不過(guò)，即使是單一品牌模式之下，也并不表明企業(yè)的產(chǎn)品只有一個(gè)品

牌名稱。

采用單一品牌模式的企業(yè)，為了區(qū)分不同層次、定位或者特質(zhì)的

產(chǎn)品，往往會(huì)采用“主副品牌”的策略，即以一個(gè)已經(jīng)成功的品牌作

為主品牌，涵蓋企業(yè)各個(gè)系列的產(chǎn)品，同時(shí)又給不同產(chǎn)品取一個(gè)生動(dòng)

活潑、富有魅力的名字作為副品牌，以突出產(chǎn)品的個(gè)性形象。這樣就

既可節(jié)約傳播費(fèi)用，又可以盡量避免危機(jī)的連鎖反應(yīng)。比如，“格力”

空調(diào)品牌旗下有“全能王”“睡夢(mèng)寶”“月亮女神”“冷靜王”等系

列空調(diào)，既分享了主品牌“格力”的品牌資產(chǎn)，又豐富與突顯了具體

產(chǎn)品的個(gè)性，可以說(shuō)是一舉兩得，相得益彰。

從商標(biāo)法的角度，主品牌被稱為主商標(biāo)或母商標(biāo)，副品牌則是副

商標(biāo)或子商標(biāo)。對(duì)于主品牌，多數(shù)企業(yè)都會(huì)有意識(shí)的采取商標(biāo)注冊(cè)保

護(hù)。但對(duì)于副品牌，有的企業(yè)可能只是把它當(dāng)作一個(gè)廣告宣傳語(yǔ)或者

口號(hào)，似乎忘記了它也可能是一個(gè)商標(biāo)，甚至有的企業(yè)經(jīng)常把自己的

副品牌當(dāng)作產(chǎn)品類別的通用名稱來(lái)使用，長(zhǎng)此以往，就會(huì)產(chǎn)生巨大的

法律風(fēng)險(xiǎn)。

2、品牌結(jié)構(gòu)的商標(biāo)分級(jí)

無(wú)論采用單一品牌模式還是混合品牌模式，目前多數(shù)企業(yè)的品牌/

商標(biāo)數(shù)量都相當(dāng)可觀，品牌/商標(biāo)層級(jí)都比較復(fù)雜，通常可以把企業(yè)的

品牌/商標(biāo)至少分為三級(jí)（甚至四級(jí)）。通過(guò)對(duì)企業(yè)品牌的商標(biāo)分級(jí)，

可以針對(duì)不同層級(jí)的商標(biāo)，選擇不同的商標(biāo)策略。商標(biāo)分級(jí)是實(shí)施商

標(biāo)戰(zhàn)略的基礎(chǔ)，并將貫穿于商標(biāo)注冊(cè)、使用、保護(hù)的各個(gè)方

商標(biāo)分級(jí)的目的在于給予不同級(jí)別的商標(biāo)以不同的資源支持。比

如，在商標(biāo)監(jiān)測(cè)方面，對(duì)于一級(jí)商標(biāo)，可以實(shí)行全類監(jiān)測(cè)。如果發(fā)現(xiàn)

在任何商品類別上有影響主品牌正常使用，會(huì)影響品牌聲譽(yù)的商標(biāo)可

以積極提出異議；對(duì)于二級(jí)商標(biāo)，可以只就核心的商品類別實(shí)行商標(biāo)

監(jiān)測(cè)；對(duì)于三級(jí)商標(biāo)可視其重要程度來(lái)參照二級(jí)商標(biāo)的核心類別。

九、知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)確認(rèn)

(-)專利資產(chǎn)確認(rèn)管理

1、技術(shù)交底

技術(shù)開發(fā)是一件辛苦的工作，其中蘊(yùn)含了許多開發(fā)人員的經(jīng)驗(yàn)和

成果。如何把開發(fā)人員的經(jīng)驗(yàn)累積成可用的知識(shí)，在企業(yè)內(nèi)部得以擴(kuò)

散及傳承，以避免新開發(fā)工作從零開始，甚至重走冤枉路呢？技術(shù)交

底就是一個(gè)值得企業(yè)采納的制度。通過(guò)建立技術(shù)交底書的撰寫與提交,

可以從制度上確保研發(fā)人員的創(chuàng)新點(diǎn)能夠固定下來(lái)，成為專利挖掘的

技術(shù)來(lái)源。

技術(shù)交底書是技術(shù)人員將其發(fā)明創(chuàng)造內(nèi)容，以書面形式提交給技

術(shù)管理部門或者專利代理機(jī)構(gòu)的技術(shù)文件。一份完整的技術(shù)交底書包

括八個(gè)部分：技術(shù)的名稱、所屬技術(shù)領(lǐng)域、背景技術(shù)及其缺陷、發(fā)明

目的、發(fā)明內(nèi)容、有益效果、最佳實(shí)施方式、附圖及附圖說(shuō)明。

技術(shù)交底書最低程度上應(yīng)當(dāng)：（1）清楚描述現(xiàn)有技術(shù)及其缺點(diǎn)。

（2）清楚描述發(fā)明采用的技術(shù)方案。（3）清楚描述發(fā)明技術(shù)方案的

有益效果。如果技術(shù)交底書能提供多個(gè)相關(guān)實(shí)施例、提供產(chǎn)生有益效

果的原因、提供附圖并詳細(xì)描述附圖，將更有助于專利工程師或?qū)＠?/p>

代理人全面理解、準(zhǔn)確發(fā)現(xiàn)實(shí)質(zhì)性發(fā)明創(chuàng)新點(diǎn)，從而形成核心與外圍

相互配合、層級(jí)嚴(yán)整、保護(hù)嚴(yán)密的專利保護(hù)體系。

技術(shù)交底書一方面可以固化企業(yè)的技術(shù)知識(shí)，另一方面可以作為

企業(yè)做出技術(shù)應(yīng)用、專利申請(qǐng)等決策的依據(jù)和參考。即使企業(yè)研發(fā)出

有質(zhì)量的技術(shù)，也需要通過(guò)技術(shù)交底書這個(gè)載體記載和傳遞給專利工

程師或?qū)＠砣恕?/p>

從專利申請(qǐng)的角度，一份高質(zhì)量的技術(shù)交底書可以提高專利申請(qǐng)

文件的撰寫質(zhì)量和效率，使專利代理人更容易理解發(fā)明人發(fā)明構(gòu)思的

創(chuàng)新點(diǎn)。因此，技術(shù)交底書是聯(lián)系發(fā)明人與專利代理人的重要溝通渠

道。從這個(gè)角度，高價(jià)值專利的成長(zhǎng)路徑，首先要從撰寫高質(zhì)量的技

術(shù)交底書開始。

2、專利篩選

2016年12月國(guó)務(wù)院印發(fā)的《“十三五”國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和運(yùn)用

規(guī)劃》，要求“促進(jìn)高價(jià)值專利的實(shí)施“。何為高價(jià)值專利？高價(jià)值

專利應(yīng)當(dāng)是技術(shù)價(jià)值、法律價(jià)值和商業(yè)價(jià)值都比較高的專利。從狹義

上講，高價(jià)值專利就是指具備較高商業(yè)價(jià)值的專利。高價(jià)值專利應(yīng)當(dāng)

以高質(zhì)量專利為基礎(chǔ)，而高質(zhì)量專利又離不開高質(zhì)量技術(shù)的支持。從

高質(zhì)量技術(shù)到高質(zhì)量專利，再到高價(jià)值專利，分別歷經(jīng)技術(shù)研發(fā)、專

利申請(qǐng)、專利運(yùn)營(yíng)等多個(gè)階段，層層推進(jìn)，環(huán)環(huán)相扣。高質(zhì)量技術(shù)關(guān)

注的是專利的技術(shù)質(zhì)量，高質(zhì)量專利關(guān)注的是專利的法律質(zhì)量，高價(jià)

值專利則更關(guān)注專利的商業(yè)質(zhì)量。

因此，培育高價(jià)值專利的路徑，應(yīng)當(dāng)先從高質(zhì)量技術(shù)抓起，從高

質(zhì)量專利做起。很多大企業(yè)在經(jīng)過(guò)專利數(shù)量的膨脹之后，對(duì)專利資產(chǎn)

的評(píng)估都會(huì)由“以量取勝”進(jìn)化到“以質(zhì)取勝”的階段。高質(zhì)量的專

利更能在關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)的關(guān)鍵地位，拍住競(jìng)爭(zhēng)者的咽喉，提升市場(chǎng)占有率,

成為有力的競(jìng)爭(zhēng)利器。而專利篩選就是一個(gè)提升專利質(zhì)量的制度性措

施。

(1)專利篩選的內(nèi)涵

對(duì)于技術(shù)研發(fā)能力很強(qiáng)的企業(yè)而言，可能存在多項(xiàng)發(fā)明創(chuàng)造，并

非每件發(fā)明創(chuàng)造都需要、都適合申請(qǐng)專利。此時(shí)還必須決定應(yīng)該把哪

些發(fā)明創(chuàng)造申請(qǐng)專利，或把哪些發(fā)明創(chuàng)造優(yōu)先申請(qǐng)專利，此即所謂專

利篩選制度。

專利篩選制度是根據(jù)一定的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)發(fā)明創(chuàng)造進(jìn)行評(píng)估，從,

而決定發(fā)明創(chuàng)造是否申請(qǐng)專利或申請(qǐng)專利的優(yōu)先順序的制度。專利篩

選制度中最為實(shí)質(zhì)的部分，主要是專利申請(qǐng)之前的發(fā)明評(píng)估，因此，

專利篩選也可以稱為發(fā)明篩選。許多企業(yè)或科研機(jī)構(gòu)在申請(qǐng)專利時(shí)，

都建立有篩選專利的發(fā)明評(píng)估制度。

(2)專利篩選的目標(biāo)

專利篩選的目的在于評(píng)價(jià)技術(shù)是否具有專利性，是否值得申請(qǐng)專

利，并確保申請(qǐng)專利的品質(zhì)，增加專利申請(qǐng)的有效性和可靠性。同時(shí),

也借此淘汰不必要的或無(wú)用益的技術(shù)，節(jié)省申請(qǐng)、維持專利所耗費(fèi)的

財(cái)力。

從理想的角度觀察，專利篩選可以避免申請(qǐng)不必要或不需要的垃

圾專利或問(wèn)題專利，以及錯(cuò)誤專利。所謂垃圾專利，是指那些難以滿

足專利法上新穎性、創(chuàng)造性和實(shí)用性等要求，而不應(yīng)該得到授權(quán)的專

利。所謂“問(wèn)題專利”，或稱“可質(zhì)疑專利”，這些專利多半是無(wú)效

的或者其權(quán)利要求過(guò)于寬泛。問(wèn)題專利比垃圾專利的范圍更加廣泛，

除了包括垃圾專利，還包括那些可以授權(quán)但保護(hù)范圍不適當(dāng)?shù)膶＠?/p>

而所謂錯(cuò)誤專利，是指雖然滿足專利法的“三性”要求，但從企業(yè)策

略上考慮應(yīng)當(dāng)作為商業(yè)秘密而不宜申請(qǐng)的專利。

當(dāng)然，從專利法的本質(zhì)目的上講，不應(yīng)歡迎垃圾專利和問(wèn)題專利,

因?yàn)樗鼈冋加昧瞬粦?yīng)當(dāng)擁有的專利資源。不過(guò)，從企業(yè)的私利角度看,

有時(shí)候申請(qǐng)垃圾專利或問(wèn)題專利卻是他們有意的結(jié)果。而對(duì)于錯(cuò)誤專

利，從專利法的本質(zhì)目的上看，本應(yīng)授權(quán)，無(wú)可厚非。但是如果企業(yè)

不小心造成錯(cuò)誤專利的申請(qǐng)，則可能存在不利的后果，自是策略上的

失誤。

（3）專利篩選的機(jī)構(gòu)

為便于開展發(fā)明評(píng)估，進(jìn)行專利篩選，企業(yè)應(yīng)當(dāng)設(shè)立發(fā)明評(píng)估委

員會(huì)，這個(gè)機(jī)構(gòu)一般不需要固定的形式，可以是一個(gè)常設(shè)的松散性組

織，在需要作出發(fā)明評(píng)估時(shí)才召集評(píng)估人員集中討論相關(guān)事宜，日常

工作由企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)主管部門來(lái)協(xié)調(diào)。

由于發(fā)明評(píng)估的內(nèi)容主要涵蓋可專利性（新穎性、創(chuàng)造性、實(shí)用

性）以及技術(shù)的商業(yè)價(jià)值（經(jīng)濟(jì)利益、實(shí)施難易、投資成本、市場(chǎng)影

響等），也即須周全顧及法律、科技、市場(chǎng)、投資財(cái)務(wù)等層面。因此

從事發(fā)明評(píng)估的人員最好既有技術(shù)人員（包括發(fā)明人或設(shè)計(jì)人），又

有法務(wù)人員（最好是專利律師或?qū)＠砣耍?、市?chǎng)營(yíng)銷人員，可能

的話，還包括財(cái)務(wù)人員。甚至可以邀請(qǐng)戰(zhàn)略咨詢?nèi)藛T參加發(fā)明評(píng)估活

動(dòng)，但技術(shù)人員與法務(wù)人員應(yīng)當(dāng)占據(jù)評(píng)估委員會(huì)的主體。

（4）專利篩選的內(nèi)容

專利篩選的目的是保障專利的品質(zhì)。從專利篩選的角度，專利品

質(zhì)可以從技術(shù)、法律和商業(yè)三個(gè)層面進(jìn)行評(píng)估，下面列舉了一些常用

的評(píng)價(jià)指標(biāo)，作為參考和啟發(fā)。

（二）商標(biāo)資產(chǎn)確認(rèn)管理

1、挖掘可商標(biāo)化的標(biāo)識(shí)

根據(jù)《商標(biāo)法》的規(guī)定，任何能夠?qū)⒆匀蝗?、法人或者其他組織

的商品與他人的商品區(qū)別開的標(biāo)志，包括文字、圖形、字母、數(shù)字、

三維標(biāo)志、顏色組合和聲音等，以及上述要素的組合，均可以作為商

標(biāo)申請(qǐng)注冊(cè)。因此，企業(yè)可以從商標(biāo)法的角度，對(duì)企業(yè)擁有的商業(yè)標(biāo)

識(shí)進(jìn)行審核，將可以商標(biāo)化的標(biāo)識(shí)及時(shí)進(jìn)行商標(biāo)注冊(cè)申請(qǐng)。

對(duì)于企業(yè)自己設(shè)計(jì)或選擇的商標(biāo)標(biāo)識(shí)，只要企業(yè)管理人員稍微有

些商標(biāo)常識(shí)和意識(shí)，一般都會(huì)主動(dòng)地、積極地申請(qǐng)商標(biāo)注冊(cè)，除非他

不了解商標(biāo)注冊(cè)的意義。但是，即使擁有良好商標(biāo)意識(shí)的管理人員，

也未必意識(shí)到自己可能遺忘了一些應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)商標(biāo)注冊(cè)的標(biāo)識(shí)。表面上

看，這些企業(yè)已經(jīng)將自己核心的商標(biāo)進(jìn)行了注冊(cè)，然而，另外一些更

加容易被消費(fèi)者接受，或者其他一些同樣具有較高商業(yè)價(jià)值的商標(biāo)，

卻受到冷落，并且隨時(shí)都有可能被“職業(yè)注標(biāo)人”所劫走，或者被他

人搭乘商標(biāo)便車。

在企業(yè)業(yè)務(wù)發(fā)展過(guò)程中，企業(yè)必須持續(xù)開發(fā)/挖掘和確認(rèn)新的商標(biāo)

標(biāo)識(shí)。通常，那些未受到充分關(guān)注的商標(biāo)在哪里呢？可以對(duì)以下標(biāo)識(shí)

進(jìn)行檢查，以確定是否可能遺忘了商標(biāo)注冊(cè)申請(qǐng)：境外延伸進(jìn)入中國(guó)

的商標(biāo)、子/副商標(biāo)、商標(biāo)簡(jiǎn)稱、商標(biāo)別稱、商號(hào)、廣告語(yǔ)、產(chǎn)品的外

觀，甚至產(chǎn)品型號(hào)等，在滿足商標(biāo)注冊(cè)條件的前提下，這些標(biāo)識(shí)都可

以申請(qǐng)注冊(cè)商標(biāo)。

2、商標(biāo)“撤三”的困境

如果大量挖掘商標(biāo)標(biāo)識(shí)進(jìn)行申請(qǐng)注冊(cè)，再加上聯(lián)合商標(biāo)或防御商

標(biāo)策略，尤其是多類別或全類別注冊(cè)，必然會(huì)帶上大量的注而不用的

商標(biāo)。事實(shí)上，商標(biāo)標(biāo)識(shí)也是一種符號(hào)資源，任何企業(yè)不應(yīng)當(dāng)不合理

地大量占有，特別是惡意囤積。只不過(guò)，不少企業(yè)進(jìn)行防御性的商標(biāo)

注冊(cè)，只是一種防止商標(biāo)搶注或保障業(yè)務(wù)自由的權(quán)宜之計(jì)。

但是，這里面臨著一個(gè)無(wú)解的難題。根據(jù)我國(guó)《商標(biāo)法》第49條

第2款的規(guī)定，注冊(cè)商標(biāo)沒(méi)有正當(dāng)理由連續(xù)三年不使用的，任何單位

或者個(gè)人可以向商標(biāo)局申請(qǐng)撤銷該注冊(cè)商標(biāo)（俗稱“撤三”）。而根

據(jù)《商標(biāo)法實(shí)施條例》第67條的規(guī)定，可以對(duì)抗撤銷商標(biāo)注冊(cè)的連續(xù)

三年不使用的正當(dāng)理由只包括：（1）不可抗力；（2）政府政策性限

制；（3）破產(chǎn)清算；（4）其他不可歸責(zé)于商標(biāo)注冊(cè)人的正當(dāng)事由。

既然是防御性的商標(biāo)注冊(cè)，通常是不會(huì)在其指定的商品或服務(wù)上

實(shí)際使用的，而且不符合所謂“正當(dāng)理由”，因此，“撤三”的困境

始終如影隨形，是企業(yè)無(wú)法避免，甚至難以破解的問(wèn)題。惟有以下

“點(diǎn)撥”可供參考：

(1)防御性的商標(biāo)注冊(cè)本來(lái)就是卡位，先卡住了，人家可能就懶

得來(lái)煩你了，畢竟申請(qǐng)“撤三”也要花費(fèi)精力的。你不可能倒霉到每

個(gè)防御性的商標(biāo)注冊(cè)，都會(huì)有人來(lái)挑戰(zhàn)。

(2)把注冊(cè)商標(biāo)的有效期當(dāng)作3年，而不是10年，也即每3年

申請(qǐng)一次商標(biāo)。顯然，這對(duì)全類別特別是全商品注冊(cè)，成本壓力不是

一般的大。所以，你得選擇哪些核心商標(biāo)在哪些重要的商品上，需要

執(zhí)行這種“3年一申請(qǐng)”的策略。

(三)商業(yè)秘密確認(rèn)管理

1、商業(yè)秘密的內(nèi)涵

企業(yè)內(nèi)部的很多信息都需要作為商業(yè)秘密保護(hù)，并采用安全的措

施，保障這些信息不被外泄，避免被競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手利用，甚至破壞自己的

商業(yè)計(jì)劃。當(dāng)然，如果已經(jīng)通過(guò)專利申請(qǐng)而公開的信息，則無(wú)法作為

商業(yè)秘密保護(hù)起來(lái)。企業(yè)可以作為商業(yè)秘密保護(hù)的信息范圍，包括但

不限于設(shè)計(jì)圖紙、研發(fā)試驗(yàn)數(shù)據(jù)、紀(jì)錄和結(jié)果、工藝流程、技術(shù)訣竅、

樣品、市場(chǎng)營(yíng)銷策略、銷售渠道、貨源情報(bào)、訂貨合同、客戶名單、

經(jīng)營(yíng)方法等。

如果想了解商業(yè)秘密的泄露或被盜對(duì)公司造成的損失有多大，可

能難以量化和評(píng)估。但商業(yè)秘密泄露所帶來(lái)的損失可從下列領(lǐng)域增加

的成本中看出：行政管理費(fèi)用、市場(chǎng)份額損失、增加的法律官司、增

加的安全措施、公司的名譽(yù)損失等。

根據(jù)2019年修訂的《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》第九條第四款的規(guī)定商業(yè)

秘密是指不為公眾所知悉、具有商業(yè)價(jià)值并經(jīng)權(quán)利人采取相應(yīng)保密措

施的技術(shù)信息、經(jīng)營(yíng)信息等商業(yè)信息。商業(yè)信息作為技術(shù)信息和經(jīng)營(yíng)

信息的上位概念，能夠覆蓋部分難以被界定為技術(shù)信息或經(jīng)營(yíng)信息、

但具有商業(yè)價(jià)值的信息，如某公司隱去股東的身份、持股比例、代持

人等信息。

從前述法律規(guī)定可知，商業(yè)秘密的特點(diǎn)包括：（1）秘密性，系不

為公眾所知悉的技術(shù)信息和經(jīng)營(yíng)信息等商業(yè)信息。所謂“不為公眾所

知悉”是指商業(yè)信息不為其所屬領(lǐng)域的相關(guān)人員普遍知悉和容易獲得。

（2）價(jià)值性，有關(guān)信息具有現(xiàn)實(shí)的或者潛在的商業(yè)價(jià)值，能為權(quán)利人

帶來(lái)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。（3）保密性，采取了一定的保密措施，從而使一般人

不易從公開渠道直接獲取。權(quán)利人為防止商業(yè)秘密信息泄漏應(yīng)采取與

其商業(yè)價(jià)值等具體情況相適應(yīng)的合理保護(hù)措施。

2、保密的確認(rèn)

確定商業(yè)秘密范圍是確保保密質(zhì)量的關(guān)鍵，有了范圍，就能“對(duì)

號(hào)入座”，標(biāo)準(zhǔn)也能統(tǒng)一。企業(yè)應(yīng)當(dāng)合理界定商業(yè)秘密的范圍，不鼓

勵(lì)將不需要或不重要的商業(yè)信息劃入商業(yè)秘密保護(hù)范圍，導(dǎo)致沒(méi)有保

密重點(diǎn)，浪費(fèi)企業(yè)資源。

并不是所有的商業(yè)信息都能夠或都需要作為商業(yè)秘密來(lái)俁護(hù)，如

果籠統(tǒng)地將所有信息當(dāng)做商業(yè)秘密來(lái)保護(hù)，有可能混淆秘密與非密的

界限，分不清哪些是企業(yè)的商業(yè)秘密，哪些不是企業(yè)的商業(yè)秘密，更

不用說(shuō)做好保密工作。那些直接影響企業(yè)的權(quán)利、利益和公司經(jīng)營(yíng)發(fā)

展的商業(yè)信息，一旦泄密會(huì)使企業(yè)利益遭受損害的信息應(yīng)該作為商業(yè)

秘密來(lái)保護(hù)；不同的企業(yè)會(huì)有自己的核心機(jī)密，企業(yè)要考慮商業(yè)信息

的重要程度、商業(yè)價(jià)值等因素，既要全面保護(hù)企業(yè)的商業(yè)秘密，又要

突出重點(diǎn)、積極防護(hù)企業(yè)的核心商業(yè)秘密。

企業(yè)對(duì)屬于商業(yè)秘密的信息及其載體應(yīng)當(dāng)標(biāo)明保密標(biāo)識(shí)（如保密

印章等），使保密信息與其他信息區(qū)別開來(lái)，一是可以很明確地確定

哪些人員具有接觸這些信息的權(quán)限，防止沒(méi)有接觸商業(yè)秘密權(quán)限的人

員不當(dāng)接觸商業(yè)秘密，二是在商業(yè)信息或其載體上標(biāo)明保密標(biāo)識(shí)，按

照《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》的規(guī)定可以認(rèn)定企業(yè)已經(jīng)采取了保密措施，表

明企業(yè)的保密意圖，是認(rèn)定商業(yè)信息是否構(gòu)成商業(yè)秘密時(shí)的一個(gè)重要

證據(jù)。由于商業(yè)秘密的存在方式或載體是不同的，有的是以紙質(zhì)文檔

的方式存在的，有的是以電子文檔方式存在的，有的具有有形的載體,

有的沒(méi)有有形的載體，企業(yè)都應(yīng)以人員能夠感知的方式標(biāo)明保密標(biāo)識(shí)。

用以確認(rèn)商業(yè)秘密的具體方式，可以包括：

(1)在包含商業(yè)秘密的信息或載體上標(biāo)明保密標(biāo)識(shí)；

(2)不適宜在包含商業(yè)秘密的載體上標(biāo)明的，用書面形式標(biāo)明保

密標(biāo)識(shí)并粘貼在商業(yè)秘密載體上；

(3)不能標(biāo)明保密標(biāo)識(shí)的，用專門文件加以確認(rèn)，并將文件送達(dá)

負(fù)有保密義務(wù)的有關(guān)部門和人員；

(4)在涉及商業(yè)秘密的電子文檔中以電子印章等方式嵌入保密標(biāo)

識(shí)；

(5)使用其他易于為接觸者所認(rèn)知的方式標(biāo)明保密標(biāo)識(shí)。

3、信息解密

企業(yè)應(yīng)當(dāng)定期對(duì)商業(yè)秘密進(jìn)行審核，對(duì)沒(méi)有必要作為商業(yè)秘密保

護(hù)的技術(shù)信息，應(yīng)當(dāng)及時(shí)解密。商業(yè)信息是不斷發(fā)展的，之前需要保

密的商業(yè)信息現(xiàn)在有可能不需要采取保密措施，使不需要保密的商業(yè)

信息在企業(yè)內(nèi)部自由流通，實(shí)現(xiàn)資源共享，并可以突出重點(diǎn)，積極防

護(hù)，使企業(yè)的保密工作有的放矢，也可以降低企業(yè)的保密成本。商業(yè)

秘密解密的最終判斷標(biāo)準(zhǔn)是某項(xiàng)商業(yè)信息是否有必要或有可能繼續(xù)作

為商業(yè)秘密進(jìn)行保護(hù)，具體可以參照以下的保準(zhǔn)

(1)國(guó)內(nèi)或國(guó)外已經(jīng)公開的，尤其是已經(jīng)通過(guò)專利申請(qǐng)文件公開

的。這些已經(jīng)公開的信息成為公有技術(shù)或公有信息，企業(yè)的商業(yè)秘密

已經(jīng)喪失秘密性，沒(méi)有必要再采取保密的工作；

(2)在國(guó)內(nèi)外無(wú)競(jìng)爭(zhēng)能力且不影響本單位的商業(yè)秘密安全的技術(shù)。

隨著技術(shù)的發(fā)展，企業(yè)采取保密措施的技術(shù)已經(jīng)更新?lián)Q代，被新的技

術(shù)所取代，沒(méi)有競(jìng)爭(zhēng)力，也不會(huì)影響企業(yè)的技術(shù)安全的可以解密；

(3)屬于業(yè)內(nèi)純基礎(chǔ)理論研究成果的。單純的構(gòu)想和抽象的理論

或概念并不是商業(yè)秘密所保護(hù)的對(duì)象，此外，基礎(chǔ)理論一般是本領(lǐng)域

內(nèi)的公有知識(shí)；

(4)業(yè)內(nèi)已經(jīng)流傳或者業(yè)內(nèi)一般技術(shù)人員基本能夠掌握的技術(shù)。

這也是屬于公有領(lǐng)域內(nèi)的知識(shí)，但是應(yīng)當(dāng)注意的是，如果僅僅是除了

商業(yè)秘密所有人以外的有限范圍所知曉的商業(yè)秘密，并不喪失其作為

商業(yè)秘密保護(hù)的資格；

(5)企業(yè)已經(jīng)公開的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃或營(yíng)銷策略等經(jīng)營(yíng)信息，不需要繼

續(xù)保密的

(6)其他已經(jīng)公